| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年10月22日 08:28 |
作者： |
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专户理财的风控问题一直是投资者比较关注的问题。在这个方面，根据监管部门的要求，各家基金公司建立了系统的风险控制体系。主要包括包括专户理财“一对多”业务的基本管理制度与业务流程、公平交易制度、异常交易监控与报告制度；对同一投资组合的同向与反向交易、不同投资组合的同向与反向交易进行监控；特定客户资产管理业务专职人员行为规范；岗位设置及职责；投资管理制度；内部风险控制制度；监察稽核制度；客户关系管理制度；记录及档案管理制度；危机处理制度等等，力求对专户“一对多”的投资进行立体、系统化的风险防控。
南方基金为您诠释：
南方基金是业内首家对“公募”和“私募”基金进行分离管理的公司，并成立了专门的部门来负责专户业务的投资。同时，公司还大力延请具有多年海外投资和风险控制经验的人才加盟，使专户投资可以充分分享公司整体的研究和风控等方面的资源。从2003年开始，南方基金公司就在防范不同组织、不同类型产品之间的利益输送进行了多项制度防范和流程建设。尽管在”一对多”专户上实行人员和投资决策独立，专户可以和公募基金买同一只股票，也可以共享同一个投研平台，但南方基金在专户和公募基金之间设置了多道“防火墙”，如不允许专户和公募基金在短时间内反向操作等等。
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