即将到来的新的一年,国泰基金现任总经理金旭将迎来她在公募基金的下一站——招商基金。记者了解到,最快在年底,金旭应招商基金股东之邀将取代许小松出任招商基金总经理。
招商基金在6、7月份发出英雄帖开始接触新的总经理人选,11月初市场传出金旭接替许小松的消息时还是让许多人诧异。从7年前进入国泰基金,2014年原本是金旭第三届总经理任期的第一年。
不过了解金旭的人对她的选择并不意外。“四十岁的老鹰”,这是金旭在公司内部不止一次讲过的一个故事:老鹰是世界上寿命最长的鸟类,不过四十岁时将面临注定的一道坎,即爪子开始老化、翅膀变得沉重,一些老鹰选择了痛苦重生——啄爪喙羽。
老鹰重生,这是继凤凰涅槃之后的一个人生选择。在一个高速发展的行业、如何打破自己的舒适区和惰性期也是每个职业经理人都要面临的选择。
60年代末生人的金旭今年45岁,这位摩羯座、极具事业心的女强人选择了她在公募行业的第六站。
许小松或是因为个人原因,辞任招商基金总经理后还将留任招商基金子公司董事长。
辞别国泰
国泰基金作为老十家基金公司之一,与上海滩几家由上海金融工委直管的老牌公司不同,由于股东背景,国泰基金有着更强的“央企”文化。
1998年成立,2010年变身合资基金公司,中国建银投资有限责任公司多年来一直是国泰基金第一大股东,持股60%。中国建银投资股东为中央汇金,旗下直接投资了中投信托、宏源证券、国泰基金等多家金融机构。外资股东意大利忠利集团持有国泰基金30%的股权,另外作为财务投资者的中国电力财务有限公司出资占股10%。
2014年3季度末的最新数据显示,国泰基金管理资产规模合计459亿元,在最近几年的一大轮熊市中,国泰基金的规模微幅波动,没有明显变化。
这一点也如同他们的投研团队,目前国泰基金几位核心基金经理,如邓时锋、黄焱、张玮分别是在2001年、2003年、2007年加入国泰基金,从未变动。
从2013年开始,金旭在创新型业务领域发力,给国泰基金增添了许多新鲜活力。过去两年,国泰基金给许多同行留下了较深的印象:发行首批国泰上证5年期国债ETF及其联接基金,国内首只黄金ETF国泰黄金、首只跨境ETF国泰纳斯达克100、国内首只行业分级基金国泰房地产分级、以及后来的国泰医药分级、国泰食品饮料分级。
从产品布局看,在公募基金遭遇发行瓶颈的这几年,从创新型ETF到分级基金,从普通股票型QDII到境外指数ETF、债券QDII、房地产开发QDII,很明显金旭把场内市场以及境外市场等作为了重要的创新点。目前国泰基金旗下产品共计49只。
除了公募产品创新,金旭最近几年还将非公募业务作为另一个重点突破口,国泰基金管理的社保、年金、专户业务目前已积累数百亿的规模。
就在2014年,金旭还在国泰基金刚刚完成了事业部改制,国泰基金内部现分为一个大市场事业部、三个投资事业部,尤其是对投资体系,细分了权益、绝对回报、量化三大事业部,绩效和业绩及管理费挂钩,进行了较为彻底的改革。
国泰基金对金旭离职一事回应称:总经理因个人原因提出辞职,公司正在研究中,一切经营活动正常。
目前国泰基金董事长是陈勇胜,也是公司第一任总经理,1998年3月起任国泰基金董事、总经理,1999年10月起任专职董事长。外界猜测,国泰基金也许如同华安等上海许多公募基金公司一样,总经理离职后的空缺通常会先由董事长代理。
国泰基金目前还有三位副总经理,其中,巴立康2007年与金旭同时来到国泰,周向勇来自大股东中国建银投资,贺燕萍负责市场业务,其督察长是曾在证监会基金部工作过的林海中。
招商新主人
离开国泰、选择招商,离开上海、重回深圳,或者是什么给予了“老鹰”新的想象空间。
与过去几年国泰基金在产品创新等领域努力深耕不同,作为银行系基金公司,招商基金最近两年在业内小有异军突起的势头,今年上半年招商基金新成立两只货币型基金,在“宝宝”盛宴中分得一杯羹,规模迅速增加了346亿元,目前总管理资产规模879亿元。
同样凭借大股东招商银行的支持,招商基金旗下子公司规模也在业内发展较快,累计业务规模超过7000亿元,存量规模近3000亿元。
目前招商旗下产品数量43只,略逊于国泰基金,在创新型产品中,亦无太多可圈可点之地。但是在传统公募零售业务和个人客户服务的建设上,招商基金却自有优势和基础。
金旭曾经总结公募基金行业的发展轨迹认为,公募基金已经经历了从投资驱动、业绩驱动到产品创新驱动的阶段,新的阶段发展将靠客户服务导向为新的驱动力。这或许是银行系的招商基金吸引“老鹰”飞得更高的目标所在。
从金旭的履历看,1993年7月至2001年11月在中国证监会工作,历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。随后她先后在华夏基金、宝盈基金出任副总经理、总经理,进入国泰基金前还曾任梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。招商基金将是她在公募行业的第六站。
而目前招商基金的现任总经理许小松几乎是与金旭同时期进入公募行业,2000年他离开深圳交易所加盟南方基金,2008年出任国联安总经理2011年才来到招商基金。这应该仅是他的第一届任期。
从规模成绩看,许小松交出的答卷可圈可点。也有招商基金内部人士透露,他是因为身体等个人原因选择辞去总经理一职,但仍将出任招商基金子公司董事长。
去年以来招商基金也正在进行事业部改制,却也经历了赵龙、张国强等核心投研人员的离职,招商基金正面临着事业部更彻底的改制。
公募基金的创新已经不仅仅在投资、产品,还囊括了渠道创新、服务创新以及全面的财富管理、养老理财、金融服务等等,并进入一个真正多样化的阶段。体验了多年的低谷期后,在经济转型的大背景下,整个资本市场和大资产管理业正在经历制度变革,变化正在发生,债券市场和股票市场先后复苏,这似乎是一个充满想象的新时点。
