| 来源： |
每日经济新闻 |
发布时间： |
2011年07月19日 07:17 |
作者： |
魏玉卿 |
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每经记者 魏玉卿 发自北京
上周五，《每日经济新闻》报道了华夏基金原专户部投资经理周可彦未在今年5月离职后，未按规定等待3个月“静默期”，而是在5月立即跳槽天弘基金任职投资部总经理，7月份又担任天弘精选基金经理，从而引发业界对公私募“静默期”标准不一的争议。针对此问题，本报向证监会发去函件，但截至发稿未得到回复。
据本报记者进一步了解，周可彦静默期内跳槽，在基金业并非个案，有一些基金经理离职三月内就已到新基金公司入职。
静默期“防火墙”作用不大
根据公告的时间，周可彦离职未满三个月就任天弘精选基金经理，有违《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》中关于基金经理离职“3个月等待期”的相关条款。虽天弘对此作出的解释是该规则指向“基金经理”，因此，“非公募部门”的“投资经理”则不受此限制。
针对3个月“静默期”对公私募标准不一的问题，本报已经向证监会发去函件，但截至发稿未得到回复。
实际上，基金经理跳槽后与新东家的“无缝衔接”并不是个案。《每日经济新闻》记者了解到，国内基金经理在转投新东家时，有一些是老东家这边刚离职，在新东家那一边已迫不及待地办理入职手续了。等到入职后，待三个月期满，再上报相关部门，基金公司发布公告。管理层设立的“3个月等待期”这道防火墙，似乎并未起到多大作用。
一些基金公司的相关人士告诉记者，“基金经理离职后，就可以在新公司办理入职手续，不用等到三个月后。”
不过他又进一步补充道，“静默期间，基金经理可以到公司上班，但不能做投研工作，只是先来熟悉环境。”
不过记者了解到，在现实中，这几乎不可能。
北京某基金经理从原东家离职后，加盟新东家还未满三个月，当《每日经济新闻》记者致电该基金经理时，他当时已在新东家参加投研会了；同样，沪上另外一位基金经理离职后进入新东家，虽没开始管理基金，但是日常的研究也同样在进行了。
或损害基民利益
类似的上述情况并不少见，这在业内并不是什么“秘密”。有的基金经理在静默期 “不公开地上班”，基金公司之间也是心知肚明。在记者的采访中，有些基金公司在合规上还是严格按照相关规定在执行，但在3个月期间的具体操作还是在打“擦边球”。
一个基金人士向记者表示：“都是同行业，只要没有损害原公司利益，原东家基本上不会过问。基金经理只需把这三个月熬够即可，至于在哪儿熬的就不知道了。”
一些离职跳槽的基金经理则告诉记者：“这其实还有个对接问题。要走的人，或‘被走’的人不可能还在原公司等着，也不好意思再等到三个月后（上任），而且一般基金公司不能让位置空着，都希望能早些交接。”
不过有业内人士反对这种说法，因为基金经理在静默期内跳槽，与投资者利益是有关系的。
一业内资深人士向 《每日经济新闻》记者表示：“如果没有这道3个月的防火墙，基金经理刚从一家基金公司离职，就立马进入到新的一家，自然很了解原东家的投研情况。谁也不能保证，他在新东家做投研时，不会有损害原东家利益的情况发生，不会有损害原东家的基金持有人利益的情况发生。”
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