易方达稳健收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二○一三年十一月
重要提示
易方达稳健收益债券型证券投资基金由易方达月月收益中短期债券投资基金转型而成。依据中国证监会２００８年１月２５日证监许可［２００８］１０１号文《关于核准易方达月月收益中短期债券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》，易方达月月收益中短期债券投资基金调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“易方达稳健收益债券型证券投资基金”。自２００８年１月２９日起，由《易方达月月收益中短期债券投资基金基金合同》修订而成的《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，以及由于基金份额持有人大量赎回基金或证券市场交易量不足导致的流动性风险，等等。投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为２０１３年９月１９日，有关财务数据截止日为２０１３年６月３０日，净值表现截止日为２０１３年６月３０日。（本报告中财务数据未经审计）
一、基金管理人
（一）基金管理人基本情况
１． 基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路３号４００４－８室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路３０号广州银行大厦４０－４３楼
设立日期：２００１年４月１７日
法定代表人：叶俊英
联系电话：４００ ８８１ ８０８８
联系人：陈晓梅
注册资本：１２，０００万元人民币
２．股权结构：
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股东名称 |
出资比例 |
|
广东粤财信托有限公司 |
１／４ |
|
广发证券股份有限公司 |
１／４ |
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盈峰投资控股集团有限公司 |
１／４ |
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广东省广晟资产经营有限公司 |
１／６ |
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广州市广永国有资产经营有限公司 |
１／１２ |
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总 计 |
１００％ |
（二）主要人员情况
１．董事、监事及高级管理人员
叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事兼总裁、副董事长兼总裁。现任易方达基金管理有限公司董事长。
刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总裁助理兼市场部总经理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司董事、总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事长、易方达资产管理有限公司董事。
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，兼任广发信德投资管理有限公司董事长、广发控股（香港）有限公司董事。
邓斌先生，经济学硕士，董事。曾任广东粤财信托投资公司计划资金部副经理、广东粤财信托投资有限公司信托管理一部总经理、广东粤财信托有限公司副总经理、广东粤财投资控股有限公司总经理助理。现任广东粤财投资控股有限公司副总经理，兼任广东粤财信托有限公司总经理。
杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（ＥＭＢＡ），董事。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。
谢亮先生，高级管理人员工商管理硕士（ＥＭＢＡ），董事。曾任５３０１１、５３０６１部队财务部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，广东省广晟资产经营有限公司总经理助理兼计划财务部部长。现任广东省广晟资产经营有限公司副总经理。
王化成先生，经济学博士，独立董事。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶关市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任兼教授及博士生导师。现任北京大学经济学院教授、博士生导师。
朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任，广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任。
陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会广州证管办处长。现任广州国际控股集团有限公司副董事长、总经理，广州市广永国有资产经营有限公司董事长，万联证券有限责任公司董事长、广州银行副董事长。
廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理。现任易方达基金管理有限公司市场部总经理、互联网金融部总经理。
张优造先生，工商管理硕士（ＭＢＡ），常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司董事兼副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。
肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有限公司财务部经理，粤信（香港）投资有限公司业务部副经理，广东粤财信托投资公司基金部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼专户投资总监、专户首席投资官、基金科翔基金经理、易方达策略成长证券投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼任易方达资产管理有限公司董事长。
陈志民先生，法学硕士、公共管理硕士，副总裁。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监及基金投资部总经理、总裁助理兼任基金投资总监、基金首席投资官、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长证券投资基金基金经理、机构理财部投资经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理兼华东区大区销售经理及南京分公司总经理、上海分公司总经理兼南京分公司及成都分公司总经理、总裁助理兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理、市场总监兼上海分公司和南京分公司以及成都分公司的总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ＥＭＢＡ），副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、固定收益投资总监、总裁助理、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达５０指数证券投资基金基金经理、易方达深证１００交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁，兼现金管理部总经理、易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（ＲＱＦＩＩ）业务负责人。
张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。
范岳先生，工商管理硕士（ＭＢＡ），首席产品执行官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品执行官，兼任易方达资产管理（香港）有限公司董事。
２．基金经理介绍
胡剑先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经理助理兼任债券研究员。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部负责人、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理（自２０１２年２月２９日起任职）、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理（自２０１２年１１月８日起任职）、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理（自２０１３年４月２２日起任职）、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理（自２０１３年４月２２日起任职）、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理（自２０１３年４月２４日起任职）、易方达纯债１年定期开放债券型证券投资基金基金经理（自２０１３年７月３０日起任职）。
本基金历任基金经理情况：林海先生，管理时间为２００８年１月２９日至２００８年６月３０日；马喜德先生，管理时间为２００８年７月１日至２０１２年２月２８日。
３．固定收益投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、钟鸣远先生、孙松先生。
马骏先生，同上。
钟鸣远先生，经济学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员，联合证券有限责任公司固定收益部投资经理，泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员，新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定收益部经理、固定收益部总经理助理、固定收益部副总经理、固定收益部总经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理兼固定收益投资部总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理。
孙松先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、机构理财部总经理助理、机构理财部副总经理。现任易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理，兼专户投资部总经理、投资经理。
４．上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下：
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（０１０）６６５９４８５５
传真：（０１０）６６５９４９４２
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１．直销机构
易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路３号４００４－８室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路３０号广州银行大厦４０－４３楼
法定代表人：叶俊英
电话：０２０－８５１０２５０６
传真：４００ ８８１ ８０９９
联系人：温海萍
网址：***
直销机构网点信息：
（１）易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路３０号广州银行大厦４０楼
电话：０２０－８５１０２５０６
传真：４００ ８８１ ８０９９
联系人：温海萍
（２）易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区金融大街２０号Ｂ座８层
电话：０１０－６３２１３３７７
传真：４００ ８８１ ８０９９
联系人：魏巍
（３）易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市世纪大道８８号金茂大厦２７０６－２７０８室
电话：０２１－５０４７６６６８
传真：４００ ８８１ ８０９９
联系人：于楠
（４）易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址：***
２．代销机构（以下排序不分先后）
（１） 中国银行
住所：北京市复兴门内大街１号
办公地址：北京市复兴门内大街１号
法定代表人：田国立
联系人：侯燕鹏
客户服务电话：９５５６６
传真：０１０－６６５９４４６５
网址：***
（２） 中国工商银行
注册地址：北京西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系人：王均山
客户服务电话：９５５８８
网址：***
（３） 中国建设银行
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王嘉朔
客户服务电话：９５５３３
网址：***
（４） 中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
联系人：刘一宁
联系电话：０１０－８５１０８２２７
传真：０１０－８５１０９２１９
客户服务电话：９５５９９
开放式基金业务传真：０１０－８５１０９２１９
网址：***
（５） 交通银行
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：０２１－５８７８１２３４
客户服务电话：９５５５９
传真：０２１－５８４０８４８３
网址：***
（６） 招商银行
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：９５５５５
网址：***
（７） 广发银行
注册地址：广东省广州市东风东路７１３号
办公地址：广东省广州市东风东路７１３号
法定代表人：董建岳
客户服务电话：４００－８３０－８００３
网址：***
（８） 北京银行
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
客户服务电话：９５５２６
传真：０１０－６６２２６０４５
网址：***
（９） 重庆农村商业银行
注册地址：重庆市江北区洋河东路１０号
办公地址：重庆市江北区洋河东路１０号
法定代表人： 刘建忠
联系人：陈曦
联系电话：０２３－６７６３７９１２
客户服务电话：０２３－９６６８６６
传真：０２３－６７６３７９０９
网址： ***
（１０） 东莞农村商业银行
注册地址：东莞市城区南城路２号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路２号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
客户服务电话：０７６９－９６１１２２
网址：***
（１１） 东莞银行
注册地址：东莞市莞城区体育路２１号
办公地址：东莞市莞城区体育路２１号
法定代表人：廖玉林
联系人：叶德森
联系电话：０７６９－２２１１９０６１
客户服务电话：０７６９－９６２２８
网址：***
（１２） 广州银行
注册地址：广州市广州大道北１９５号
办公地址：广州市广州大道北１９５号
法定代表人：姚建军
客户服务电话：广州：９６６９９；全国：４００８９９６６９９
网址：***
（１３） 杭州银行
注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：０５７１－８５１０８１９５
客户服务电话：４００－８８８－８５０８、０５７１－９６５２３
传真：０５７１－８５１０６５７６
网址：***
（１４） 华夏银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
联系人：蒋驰
开放式基金咨询电话：９５５７７
开放式基金业务传真：０１０－８５２３８６８０
网址：***
（１５） 江苏银行
注册地址：南京市洪武北路５５号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧、法晓宁
联系电话：０２５－５８５８７０１８、０２５－５８５８７０３６
客户服务电话：９６０９８、４００８６－９６０９８
传真：０２５－５８５８７０３８
网址：***
（１６） 平安银行
注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：周晓霞
联系电话：０７５５－２２１６６２１２
客户服务电话：９５５１１－３
开放式基金业务传真：０７５５－２５８７９４５３
网址：***
（１７） 浦发银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、杨文川
联系电话：０２１－６１６１８８８８
客户服务电话：９５５２８
传真：０２１－６３６０４１９９
网址：***
（１８） 上海农商银行
注册地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２０，２２－２７层
办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１５－２０，２２－２７层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：０２１－３８５７６９７７
客服电话：０２１－９６２９９９ ４００６９６２９９９
开放式基金业务传真：０２１－６５３４１０８０
网址：***
（１９） 顺德农村商业银行
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路２号
办公地址： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路２号
法定代表人：吴海恒
联系人： 林见玲
联系电话：０７５７－２２３８８０３０
客户服务电话：０７５７－２２２２３３８８
传真：０７５７－２２３８８２３５
网址： ***
（２０） 兴业银行
注册地址：福州市湖东路１５４号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
联系电话：０２１－５２６２９９９９
客户服务电话：９５５６１
网址：***
（２１） 中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街２５号金融街Ｆ３大厦（中国光大中心）
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
联系电话：０１０－６３６３６１５３
客户服务电话：９５５９５
传真：０１０－６３６３９７０９
网址：***
（２２） 中信银行
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：田国立
联系人：郭伟
客户服务电话：９５５５８
传真：０１０－６５５５０８２７
网址：***
（２３） 珠海华润银行
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东１３４６号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东１３４６号
法定代表人：蒋伟
联系人： 李阳
联系电话：１３８０２２３９３７０
客户服务电话：９６５８８（广东省外请加拨０７５６），４００８８００３３８
网址：***
（２４） 广发证券
注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、４１、４２、４３楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：９５５７５
开放式基金业务传真：０２０－８７５５５３０５
网址：***
（２５） 安信证券
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：０７５５－８２８２５５５１
客户服务电话：４００８００１００１
传真：０７５５－８２５５８３５５
网址：***
（２６） 渤海证券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
联系人：胡天彤
联系电话：０２２－２８４５１７０９
客户服务电话： ４００－６５１－５９８８
传真：０２２－２８４５１８９２
网址：***
（２７） 财富证券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：０７３１－８４４０３３６０、０７３１－８４４０３３１９
业务投诉电话：０７３１－８４４０３３５０
开放式基金业务传真：０７３１－８４４０３４３９
网址：***
（２８） 财富里昂证券
注册地址：上海市浦东新区世纪大道１００号环球金融中心９楼
法定代表人：罗浩
电话：０２１－３８７８４８１８
传真：０２１－６８７７５８７８
联系人：倪丹
客户服务电话：６８７７７８７７
网址：***
（２９） 财通证券
注册地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路１５号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
联系电话：０５７１－８７８２２３５９
客户服务电话：９６３３６（浙江）、４００－８６９－６３３６（全国）
网址：***
（３０） 长城证券
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
联系电话：０７５５－８３５１６２８９
客户服务电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８
传真：０７５５－８３５１５５６７
网址：***
（３１） 长江证券
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：０２７－６５７９９９９９
客户服务电话：９５５７９、４００８－８８８－９９９
传真：０２７－８５４８１９００
网址：***
（３２） 德邦证券
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼
法定代表人：姚文平
联系人：徐可
联系电话：０２１－６８７６１６１６
客户服务电话：４００８８８８１２８
传真：０２１－６８７６７８８０
网址：***
（３３） 第一创业证券
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
法定代表人：刘学民
联系人： 崔国良
联系电话： ０７５５－２５８３２８５２
客户服务电话： ０７５５－２５８３２５８３
网址：***
（３４） 东北证券
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：０４３１－８５０９６５１７
客户服务电话：４００６－０００－６８６、０４３１－８５０９６７３３
网址：***
（３５） 东方证券
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：０２１－６３３２５８８８
客户服务电话：９５５０３
传真：０２１－６３３２６７２９
网址：***
（３６） 东海证券
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８层
办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系人：梁旭
联系电话：０２１－２０３３３３３３
客户服务电话：９５５３１；４００－８８８－８５８８
传真：０２１－５０４９８８５１
网址：***
（３７） 东莞证券
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：０７６９－２２１０１５５
开放式基金咨询电话：０７６９－９６１１３０
开放式基金业务传真：０７６９－２２１１９４２６
网址：***
（３８） 东吴证券
注册地址：苏州市工业园区翠园路１８１号
办公地址：苏州工业园区星阳街５号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
联系电话：０５１２－６５５８１１３６
客户服务电话：４００８６０１５５５
传真：０５１２－６５５８８０２１
网址：***
（３９） 东兴证券
注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
联系电话：０１０－６６５５５３１６
客户服务电话：４００－８８８８－９９３
传真：０１０－６６５５５２４６
网址：***
（４０） 方正证券
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：刘丹
联系电话：０１０－５７３９８０５９
客户服务电话：９５５７１
传真：０１０－５７３９８０５８
网址：***
（４１） 光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：０２１－２２１６９９９９
客户服务电话：９５５２５、４００－８８８８－７８８、１０１０８９９８
传真：０２１－２２１６９１３４
网址：***
（４２） 广州证券
注册地址：广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９楼、２０楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：０２０－８８８３６９９９
客户服务电话： ０２０－９６１３０３
传真：０２０－８８８３６６５４
网址：***
（４３） 国都证券
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
联系电话：０１０－８４１８３３３３
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
开放式基金业务传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
网址：***
（４４） 国海证券
注册地址：广西桂林市辅星路１３号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：０７５５－８３７０９３５０
客户服务电话：９５５６３
传真：０７５５－８３７０４８５０
网址：***
（４５） 国金证券
注册地址：成都市青羊区东城根上街９５号
办公地址： 成都市青羊区东城根上街９５号
法定代表人： 冉云
联系人：刘一宏
联系电话：０２８－８６６９００７０
客户服务电话：４００６ ６００１０９
传真：０２８－８６６９０１２６
网址： ***
（４６） 国联证券
注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街８号国联金融大厦７０２
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
客户服务电话：９５５７０
开放式基金业务传真：０５１０－８２８３０１６２
网址：***
（４７） 国泰君安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
开放式基金咨询电话：０２１－３８６７６１６１
客户服务电话：４００－８８８８－６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
网址： ***
（４８） 国信证券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话：０７５５－８２１３０８３３
客户服务电话：９５５３６
传真：０７５５－８２１３３９５２
网址：***
（４９） 国元证券
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号国元大厦
办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号国元大厦
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
开放式基金咨询电话：９５５７８
开放式基金业务传真：０５５１－２２７２１００
网址：***
（５０） 国盛证券
注册地址：江西省南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）
办公地址： 江西省南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）
法定代表人： 曾小普
联系人：陈明
联系电话：０７９１－８６２８１３０５
客户服务电话：４００８２２２１１１
传真：０１９７－８６２６５３３７
网址：***
（５１） 海通证券
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：０２１－２３２１９０００
客户服务电话：９５５５３、４００－８８８８－００１
传真：０２１－２３２１９１００
网址：***
（５２） 红塔证券
注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号
办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦７－１１楼
法定代表人：况雨林
网址：***
（５３） 宏源证券
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：０１０－８８０８５８５８
客户服务电话：４００８－０００－５６２
传真：０１０－８８０８５１９５
网址：***
（５４） 华安证券
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号
办公地址：安徽省合肥市南二环９５９号财智中心Ｂ１座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：０５５１－６５１６１６６６
客户服务电话：９６５１８（省内）、４００－８０－９６５１８（全国）
开放式基金业务传真：０５５１－６５１６１６７２
网址：***
（５５） 华宝证券
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７楼
法定代表人：陈林
联系人：汪明丽
联系电话：０２１－６８７７８０７５
客户服务电话：４００－８２０－９８９８
传真：０２１－６８７７７８２２
网址：***
（５６） 华福证券
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：０５９１－８７３８３６２３
客户服务电话：０５９１－９６３２６
传真：０５９１－８７３８３６１０
网址：***
（５７） 华龙证券
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：０９３１－４８９０６１９
客户服务电话：４００－６８９－８８８８、０９３１－４８９０６１９
传真：０９３１－４８９０６２８
网址：***
（５８） 华泰证券
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦、深圳深南大道４０１１号港中旅大厦２４楼
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
开放式基金咨询电话：９５５９７
开放式基金业务传真：０２５－５１８６３３２３（南京）；０７５５－８２４９２９６２（深圳）
网址：***
（５９） 华西证券
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
联系人：李慧灵
联系电话：０１０－５２７２３２７３
客户服务电话：４００－８８８－８８１８
网址：***
（６０） 华鑫证券
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元
办公地址： 上海市肇嘉浜路７５０号
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
联系电话：０２１－６４３１６６４２
客户服务电话：０２１－３２１０９９９９；０２９－６８９１８８８８；４００１０９９９１８
传真：０２１－５４６５３５２９
网址： ***
（６１） 华融证券
注册地址：北京市西城区金融大街８号
办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：０１０－５８５６８２３５
客户服务电话：０１０－５８５６８１１８
传真：０１０－５８５６８０６２
网址：***
（６２） 江海证券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
客户服务电话：４００－６６６－２２８８
网址：***
（６３） 金元证券
注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话：０７５５－８３０２５０２２
客户服务电话：４００－８８８８－２２８
传真：０７５５－８３０２５６２５
网址：***
（６４） 开源证券
注册地址：西安市高新区锦业路１号都市之门Ｂ座５层
办公地址：西安市高新区锦业路１号都市之门Ｂ座５层
法定代表人：李刚
联系人：王姣
联系电话：０２９－６８６３３２１０
客户服务电话：４００－８６０－８８６６
传真：０２９－８８４４７３２２
网址： ***
（６５） 民族证券
注册地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：４００－８８９－５６１８
网址：***
（６６） 南京证券
注册地址：江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：０２５－８３３６７８８８－４２０１
客户服务电话：４００－８２８－５８８８
传真：０２５－８３３２００６６
网址：***
（６７） 平安证券
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
客户服务电话：９５５１１－８
开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２
网址：***
（６８） 齐鲁证券
注册地址：山东省济南市经七路８６号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：０５３１－６８８８９１５５
客户服务电话：９５５３８
传真：０５３１－６８８８９１８５
网址：***
（６９） 日信证券
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路１８号
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：０１０－８３９９１７３７
客户服务电话：４００－６６０－９８３９
传真：０１０－６６４１２５３７
网址：***
（７０） 瑞银证券
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
联系电话：０１０－５８３２８１１２
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
传真：０１０－５９２２８７４８
网址：***
（７１） 山西证券
注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：０３５１－８６８６６５９
客户服务电话：９５５７３或４００－６６６－１６１８
传真：０３５１－８６８６６１９
网址：***
（７２） 申银万国证券
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市长乐路９８９号４０楼
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
联系电话：０２１－３３３８９８８８
客户服务电话：９５５２３、４００８８９５５２３
传真：０２１－３３３８８２１４
网址：***
（７３） 世纪证券
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０／４２层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦４０／４２层
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
联系电话：０７５５－８３１９９５１１
开放式基金咨询电话：０７５５－８３１９９５１１
开放式基金业务传真：０７５５－８３１９９５４５
网址：***
（７４） 天源证券
注册地址：西宁市城中区西大街１１号
法定代表人：林小明
联系人：张靓雅
联系电话：０７５５－３３３３１１８８－８８０７
客户服务电话：４００６５４３２１８
传真：０７５５－３３３２９８１５
网址：***
（７５） 万联证券
注册地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层
办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
联系电话：０２０－３８２８６６５１
客户服务电话： ４００－８８８８－１３３
开放式基金业务传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
网址：***
（７６） 西部证券
注册地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
联系电话：０２９－８７４１６７８７
客户服务电话：０２９－９５５８２
传真：０２９－８７４１７０１２
网址：***
（７７） 西南证券
注册地址：重庆市江北区桥北苑８号
办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
联系电话：０２３－６３７８６１４１
客户服务电话：４００８０９６０９６
传真：０２３－６３７８６２１２
网址：***
（７８） 厦门证券
注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
联系电话：０５９２－５１６１６４２
客户服务电话：０５９２－５１６３５８８
传真：０５９２－５１６１１４０
网址：***
（７９） 湘财证券
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层
法定代表人：林俊波
联系人：赵小明
联系电话：０２１－６８６３４５１０－８６２０
开放式基金咨询电话：４００－８８８－１５５１
开放式基金业务传真：０２１－６８８６５６８０
网址：***
（８０） 新时代证券
注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号西海国际中心１号楼１５层
办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号西海国际中心１号楼１５层
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
联系电话：０１０－８３５６１１４９
客户服务电话：４００－６９８－９８９８
开放式基金业务传真：０１０－８３５６１０９４
网址：***
（８１） 信达证券
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
客户服务电话：４００－８００－８８９９
传真：０１０－６３０８０９７８
网址：***
（８２） 兴业证券
注册地址：福州市湖东路２６８号
办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２０层
法定代表人：兰荣
联系人：雷宇钦
联系电话：０５９１－３８５０７６７９
客户服务电话：９５５６２
网址：***
（８３） 银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇 宋明
联系电话：０１０－６６５６８４３０ ０１０－６６５６８４５０
客户服务电话：４００８－８８８－８８８８
传真：０１０－６６５６８９９０
网址：***
（８４） 招商证券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：０７５５－８２９４３６６６
客户服务电话：９５５６５、４００－８８８８－１１１
传真：０７５５－８２９４３６３６
网址：***
（８５） 中航证券
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
联系电话：０７９１－８６７６８６８１
客户服务电话：４００－８８６６－５６７
传真：０７９１－８６７７０１７８
网址：***
（８６） 中金公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街１号国贸写字楼２７层及２８层
法定代表人：李剑阁
联系人：蔡宇洲
联系电话：０７５５－８２５４８２４０
网址：***
（８７） 中山证券
注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
客户服务电话：４００１０２２０１１
网址：***
（８８） 浙商证券
注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座
办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６／７
法定代表人：吴承根
联系人：李凌芳
联系电话：０２１－６４７１８８８８－１８０１
客户服务电话：０５７１９６７７７７
传真：０２１－６４７１３７５９
网址：***
（８９） 中投证券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：０７５５－８２０２３４４２
客户服务电话：４００－６００－８００８、９５５３２
传真：０７５５－８２０２６５３９
网址：***
（９０） 中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８
开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１
网址：***
（９１） 中信证券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：０１０－６０８３８８８８
传真：０１０－６０８３３７３９
网址：***
（９２） 中信证券（浙江）
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：０５７１－８７１１２５０７
客户服务电话：９６５９８
传真：０５７１－８５７８３７７１
网址：***
（９３） 中信万通证券
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层（２６６０６１）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：０５３２－８５０２２３２６
客户服务电话：９５５４８
传真：０５３２－８５０２２６０５
网址：***
（９４） 中银国际证券
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９－４０层
法定代表人：许刚
联系人： 李丹
开放式基金咨询电话：４００－６２０－８８８８
开放式基金业务传真：０２１－５０３７２４７４
网址：***
（９５） 中原证券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
联系电话：０３７１－６５５８５６７０
开放式基金咨询电话：０３７１－９６７２１８、４００８１３９６６６
开放式基金业务传真：０３７１－６５５８５６６５
网址：***
注册地址：石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２４楼
办公地址：石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２４楼
法定代表人：翟建强
联系人：马辉
联系电话：０３１１－６６００６３４２
客户服务电话：４００－６１２－８８８８
传真：０３１１－６６００６３３４
网址：***
（９７） 泛华普益
注册地址： 四川省成都市成华区建设路９号高地中心１１０１室
办公地址： 四川省成都市成华区建设路９号高地中心１１０１室
法定代表人：于海锋
联系人：邓鹏
联系电话：０２８－８２０００９９６－８２８
客户服务电话：４００８８７８５６６
传真：０２８－８２０００９９６－８０５
公司网址：***
（９８） 好买基金
注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室
办公地址：上海浦东南路１１１８号鄂尔多斯大厦９０３～９０６室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：０２１－５８８７００１１
客户服务电话：４００－７００－９６６５
传真：０２１－６８５９６９１６
网址：***
（９９） 天天基金
注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层
办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座１０楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：０２１－５４５０９９９８
客户服务电话：４００－１８１８－１８８
传真：０２１－６４３８５３０８
网址：***
（１００） 数米基金
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：０２１－６０８９７８６９
客户服务电话：４０００－７６６－１２３
传真：０５７１－２６６９８５３３
网址：***
（１０１） 同花顺
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路７号电子商务产业园２号楼２楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：０５７１－８８９１１８１８
客户服务电话：０５７１－８８９２０８９７、４００８－７７３－７７２
传真：０５７１－８６８００４２３
网址：***
（１０２） 展恒基金
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层
法定代表人：闫振杰
联系人：焦琳
联系电话：０１０－６２０２００８８
客户服务电话：４００－８８８－６６６１
传真：０１０－６２０２０３５５
网址： ***
（１０３） 上海长量
注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１
传真：０２１－５８７８７６９８
客服电话：４００－０８９－１２８９
公司网站：***
（１０４） 万银财富
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内３２０１单元
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路２７号院盘古大观３２０１
法定代表人： 李招弟
联系人： 高晓芳
电话：０１０－５９３９３９２３
传真：０１０－５９３９３０７４
客服电话：４００－８０８－００６９
公司网站： ***
（１０５） 众禄基金
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５层ＩＪ单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５层ＩＪ单元
法定代表人： 薛峰
联系人：童彩平
电话：０７５５－３３２２７９５０
传真：０７５５－８２０８０７９８
客户服务电话：４００６－７８８－８８７
公司网站：*** 、***
（二）基金注册登记机构
易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路３号４００４－８室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路３０号广州银行大厦４０－４３楼
法定代表人：叶俊英
电话：４００ ８８１ ８０８８
传真：０２０－３８７９９２４９
联系人：余贤高
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所： 北京市天元律师事务所
地址： 北京市西城区丰盛胡同２８号太平洋保险大厦１０层
负责人：王立华
电话：０１０－８８０９２１８８
传真：０１０－８８０９２１５０
经办律师：朱小辉、陈华
联系人：王立华
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
首席合伙人：杨绍信
联系电话：（０２１）２３２３８８８８
传真电话：（０２１）２３２３８８００
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、庄贤
四、基金的名称
本基金名称：易方达稳健收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：债券型基金
六、基金的投资目标
通过主要投资于债券品种，追求基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、金融债、央行票据、企业债、可转换债券（含可分离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购等固定收益品种，银行存款、股票，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金各类资产的投资比例为：债券等固定收益品种不低于基金资产的８０％，其中，可转换债券不高于基金资产的３０％；股票等权益类品种不高于基金资产的２０％；基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。
八、基金的投资策略
１．资产配置策略
本基金基于对以下因素的判断，进行基金资产在固定收益品种、可转换债券、股票主动投资以及新股（含增发）申购之间的配置：１、主要基于对利率走势、利率期限结构等因素的分析，预测固定收益品种的投资收益和风险；２、基于新股发行频率、中签率、上市后的平均涨幅等，预测新股申购的收益率以及风险；３、股票市场走势的预测；４、可转换债券发行公司的成长性和转债价值的判断。
２．固定收益品种投资策略
（１）固定收益品种的配置策略
ａ．平均久期配置
本基金通过对宏观经济变量（包括国内生产总值、工业增长、货币信贷、固定资产投资、消费、外贸差额、财政收支、价格指数、汇率等）和宏观经济政策（包括货币政策、财政政策、产业政策、外贸和汇率政策等）进行分析，预测未来的利率趋势，判断债券市场对上述变量和政策的反应，并据此积极调整债券组合的平均久期，提高债券组合的总投资收益。
ｂ．期限结构配置
本基金对债券市场收益率期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，预测收益率期限结构的变化方式，选择确定期限结构配置策略，配置各期限固定收益品种的比例，以达到预期投资收益最大化的目的。
ｃ．类属配置
本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债以及交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
ｄ．信用类债券投资
本基金投资于信用状况良好的信用类债券。在此基础上，分析各品种的信用溢价，选择信用风险较低和溢价较高的品种进行投资。
（２）投资品种的选择
在债券组合平均久期、期限结构、类属配置和信用风险管理的基础上，本基金对影响个别债券定价的主要因素，包括流动性、局部供求、信用风险、票息、税赋、含权等因素进行分析，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。
（３）可转换债券的投资策略
可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值，本基金管理人将对可转换债券的价值进行评估，选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。
本管理人将对发行公司的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、公司成长性、市场竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判断可转换债券的股权投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。
此外，本基金还将根据新发可转债的预计中签率、模型定价结果，积极参与可转债新券的申购。为控制基金的波动性和流动性风险，本基金投资可转换债券的资产不超过基金资产的３０％。
（４）资产支持证券投资
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
３．股票投资策略
（１）新股（含增发）的投资策略
本基金通过对新股发行公司的行业景气度、财务稳健性、公司竞争力、利润成长性等因素的分析，参考同类公司的估值水平，进行公司股票的价值评估，从而判断一二级市场价差的大小，并根据新股的中签率及上市后股价涨幅的统计、股票锁定期间投资风险的判断，制定新股申购策略。在新发股票获准上市后，本基金管理人将根据对股票内在投资价值和成长性的判断，结合股票市场环境的分析，选择适当的时机卖出。
（２）股票二级市场的投资策略
在股票二级市场投资方面，本基金采取自下而上的投资策略，选择满足以下特征的公司进行投资：企业治理结构良好，管理层诚信尽职，重视股东利益，能根据市场环境的变化正确地制定和调整发展战略，经营管理能力能适应企业规模的需要；公司财务透明、清晰，资产质量及财务状况较好，拥有良好的历史盈利记录；企业的主营产品或服务具有良好的市场前景，企业在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的竞争优势。 本基金将根据企业业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平，应用本基金管理人设计的估值模型，选择价值被市场低估的企业进行投资。
九、基金的业绩比较基准
中债总指数（全价）
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于２０１３年１０月２４日复核了本投资组合报告。
本投资组合报告有关数据的期间为２０１３年４月１日至２０１３年６月３０日。
１．报告期末基金资产组合情况
|
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（％） |
|
１ |
权益投资 |
１２１，６２６，５９６．８０ |
６．８１ |
|
|
其中：股票 |
１２１，６２６，５９６．８０ |
６．８１ |
|
２ |
固定收益投资 |
１，５８２，２２２，２９９．４５ |
８８．６４ |
|
|
其中：债券 |
１，５８２，２２２，２９９．４５ |
８８．６４ |
|
|
资产支持证券 |
－ |
－ |
|
３ |
金融衍生品投资 |
－ |
－ |
|
４ |
买入返售金融资产 |
－ |
－ |
|
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
－ |
|
５ |
银行存款和结算备付金合计 |
３８，９６５，６４３．３０ |
２．１８ |
|
６ |
其他各项资产 |
４２，２１６，０２８．４３ |
２．３７ |
|
７ |
合计 |
１，７８５，０３０，５６７．９８ |
１００．００ |
２．报告期末按行业分类的股票投资组合
|
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
|
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
－ |
－ |
|
Ｂ |
采矿业 |
－ |
－ |
|
Ｃ |
制造业 |
５６，７４９，８８９．１０ |
５．７５ |
|
Ｄ |
电力、热力、燃气及水生产和供应业 |
５，０５０，６１７．９７ |
０．５１ |
|
Ｅ |
建筑业 |
－ |
－ |
|
Ｆ |
批发和零售业 |
－ |
－ |
|
Ｇ |
交通运输、仓储和邮政业 |
－ |
－ |
|
Ｈ |
住宿和餐饮业 |
－ |
－ |
|
Ｉ |
信息传输、软件和信息技术服务业 |
４，１７８，６９２．００ |
０．４２ |
|
Ｊ |
金融业 |
１２，８８５，２４２．７０ |
１．３１ |
|
Ｋ |
房地产业 |
２４，０１２，９４４．９１ |
２．４３ |
|
Ｌ |
租赁和商务服务业 |
－ |
－ |
|
Ｍ |
科学研究和技术服务业 |
－ |
－ |
|
Ｎ |
水利、环境和公共设施管理业 |
－ |
－ |
|
Ｏ |
居民服务、修理和其他服务业 |
－ |
－ |
|
Ｐ |
教育 |
－ |
－ |
|
Ｑ |
卫生和社会工作 |
－ |
－ |
|
Ｒ |
文化、体育和娱乐业 |
－ |
－ |
|
Ｓ |
综合 |
１８，７４９，２１０．１２ |
１．９０ |
|
|
合计 |
１２１，６２６，５９６．８０ |
１２．３３ |
３．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
|
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
|
１ |
６００８０５ |
悦达投资 |
２，０４６，８５７ |
１８，７４９，２１０．１２ |
１．９０ |
|
２ |
６００３４０ |
华夏幸福 |
５５９，８６９ |
１８，２１８，１３７．２６ |
１．８５ |
|
３ |
６００１７６ |
中国玻纤 |
２，０９７，３８８ |
１６，００３，０７０．４４ |
１．６２ |
|
４ |
６００５１９ |
贵州茅台 |
４９，７２９ |
９，５６６，３６７．７３ |
０．９７ |
|
５ |
６０００１６ |
民生银行 |
１，０００，０００ |
８，５７０，０００．００ |
０．８７ |
|
６ |
０００５８１ |
威孚高科 |
１６７，９４２ |
５，６０７，５８３．３８ |
０．５７ |
|
７ |
３００２５８ |
精锻科技 |
４９６，９４０ |
５，２１７，８７０．００ |
０．５３ |
|
８ |
００００２７ |
深圳能源 |
１，００４，０９９ |
５，０５０，６１７．９７ |
０．５１ |
|
９ |
６００８８７ |
伊利股份 |
１５０，０００ |
４，６９２，０００．００ |
０．４８ |
|
１０ |
６００６６０ |
福耀玻璃 |
６００，０００ |
４，３１４，０００．００ |
０．４４ |
４．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
|
序号 |
债券品种 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
|
１ |
国家债券 |
１５９，９２０，０００．００ |
１６．２１ |
|
２ |
央行票据 |
－ |
－ |
|
３ |
金融债券 |
１９２，４１０，０００．００ |
１９．５０ |
|
|
其中：政策性金融债 |
１９２，４１０，０００．００ |
１９．５０ |
|
４ |
企业债券 |
９６４，５７２，８０６．０５ |
９７．７５ |
|
５ |
企业短期融资券 |
３０，０００，０００．００ |
３．０４ |
|
６ |
中期票据 |
５０，３２１，０００．００ |
５．１０ |
|
７ |
可转债 |
１８４，９９８，４９３．４０ |
１８．７５ |
|
８ |
其他 |
－ |
－ |
|
９ |
合计 |
１，５８２，２２２，２９９．４５ |
１６０．３５ |
５．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
|
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
数量（张） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
|
１ |
１３０００５ |
１３附息国债０５ |
１，５００，０００ |
１５０，０３０，０００．００ |
１５．２０ |
|
２ |
１２４１０６ |
１２邯郸债 |
７９９，９９０ |
８４，７１８，９４１．００ |
８．５９ |
|
３ |
１２２６０７ |
１２渝地产 |
７６９，５９０ |
８２，０６１，３８１．７０ |
８．３２ |
|
４ |
１１３００３ |
重工转债 |
５７９，９６０ |
６３，４０１，２２７．２０ |
６．４３ |
|
５ |
１２２６８０ |
１２昆建债 |
５００，０００ |
５２，９９５，０００．００ |
５．３７ |
６．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８．投资组合报告附注
（１）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（２）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（３）其他资产构成
|
序号 |
名称 |
金额（元） |
|
１ |
存出保证金 |
１６２，１０１．７３ |
|
２ |
应收证券清算款 |
１４，９１４，３５８．９４ |
|
３ |
应收股利 |
１４２，５００．００ |
|
４ |
应收利息 |
２４，９１０，８１７．２９ |
|
５ |
应收申购款 |
２，０８３，２６６．２７ |
|
６ |
其他应收款 |
２，９８４．２０ |
|
７ |
待摊费用 |
－ |
|
８ |
其他 |
－ |
|
９ |
合计 |
４２，２１６，０２８．４３ |
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
|
序号 |
债券代码 |
债券名称 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
|
１ |
１１３００３ |
重工转债 |
６３，４０１，２２７．２０ |
６．４３ |
|
２ |
１１３００２ |
工行转债 |
４７，２５６，５３５．２０ |
４．７９ |
|
３ |
１１００１５ |
石化转债 |
３５，２８６，３７０．００ |
３．５８ |
|
４ |
１１００１６ |
川投转债 |
１５，６３８，７６８．００ |
１．５８ |
|
５ |
１１００１８ |
国电转债 |
８，０６７，４４８．８０ |
０．８２ |
|
６ |
１１００２０ |
南山转债 |
６，４４４，１９５．００ |
０．６５ |
|
７ |
１２７００１ |
海直转债 |
１，１９６，０５６．７０ |
０．１２ |
（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自转型后的２００８年１月２９日《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效以来（截至２０１３年６月３０日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
１． 稳健收益Ａ级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
|
阶段 |
净值增长率① |
净值增长率标准差② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
|
自稳健收益基金合同生效日至２００８年１２月３１日 |
８．０９％ |
０．１２％ |
９．８７％ |
０．２２％ |
－１．７８％ |
－０．１０％ |
|
２００９年１月１日至２００９年１２月３１日 |
４．５８％ |
０．２５％ |
－４．４４％ |
０．１１％ |
９．０２％ |
０．１４％ |
|
２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日 |
８．５９％ |
０．３２％ |
－０．８７％ |
０．１０％ |
９．４６％ |
０．２２％ |
|
２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日 |
－４．１９％ |
０．３０％ |
２．５２％ |
０．１１％ |
－６．７１％ |
０．１９％ |
|
２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日 |
１３．６４％ |
０．３１％ |
－０．６７％ |
０．０７％ |
１４．３１％ |
０．２４％ |
|
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 |
３．１５％ |
０．３６％ |
０．４７％ |
０．１０％ |
２．６８％ |
０．２６％ |
|
自稳健收益基金合同生效日至２０１３年６月３０日 |
３７．８６％ |
０．２８％ |
６．４８％ |
０．１３％ |
３１．３８％ |
０．１５％ |
２． 稳健收益Ｂ级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
|
阶段 |
净值增长率① |
净值增长率标准差② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
|
自稳健收益基金合同生效日至２００８年１２月３１日 |
８．４０％ |
０．１２％ |
９．８７％ |
０．２２％ |
－１．４７％ |
－０．１０％ |
|
２００９年１月１日至２００９年１２月３１日 |
４．９０％ |
０．２５％ |
－４．４４％ |
０．１１％ |
９．３４％ |
０．１４％ |
|
２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日 |
８．９２％ |
０．３２％ |
－０．８７％ |
０．１０％ |
９．７９％ |
０．２２％ |
|
２０１１年１月１日至２０１１年１２月３１日 |
－３．９１％ |
０．３０％ |
２．５２％ |
０．１１％ |
－６．４３％ |
０．１９％ |
|
２０１２年１月１日至２０１２年１２月３１日 |
１３．９３％ |
０．３１％ |
－０．６７％ |
０．０７％ |
１４．６０％ |
０．２４％ |
|
２０１３年１月１日至２０１３年６月３０日 |
３．３９％ |
０．３６％ |
０．４７％ |
０．１０％ |
２．９２％ |
０．２６％ |
|
自稳健收益基金合同生效日至２０１３年６月３０日 |
４０．１９％ |
０．２８％ |
６．４８％ |
０．１３％ |
３３．７１％ |
０．１５％ |
注：易方达稳健收益债券型证券投资基金由易方达月月收益中短期债券投资基金转型而成。《易方达月月收益中短期债券投资基金基金合同》生效日为２００５年９月１９日，自月月收益基金合同生效至２００８年１月２８日期间的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
１． 月月收益Ａ级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
|
阶段 |
净值增长率① |
净值增长率标准差② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
|
自月月收益基金合同生效日至２００５年１２月３１日 |
０．５７１０％ |
０．００６５％ |
０．６１５０％ |
－ |
－０．０４４０％ |
０．００６５％ |
|
２００６年１月１日至２００６年１２月３１日 |
１．４３８９％ |
０．０１１６％ |
２．２６６５％ |
０．０００４％ |
－０．８２７６％ |
０．０１１２％ |
|
２００７年１月１日至２００７年１２月３１日 |
２．３１８１％ |
０．０２００％ |
３．２９５２％ |
０．００２１％ |
－０．９７７１％ |
０．０１７９％ |
|
２００８年１月１日至２００８年１月２８日 |
０．１９％ |
０．０１％ |
０．３４％ |
０．００％ |
－０．１５％ |
０．０１％ |
|
自月月收益基金合同生效至２００８年１月２８日 |
４．５８％ |
０．０２％ |
６．５２％ |
０．００％ |
－１．９４％ |
０．０２％ |
２． 月月收益Ｂ级基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
|
阶段 |
净值增长率① |
净值增长率标准差② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
|
自月月收益基金合同生效日至２００５年１２月３１日 |
０．６４１３％ |
０．００６９％ |
０．６１５０％ |
－ |
０．０２６３％ |
０．００６９％ |
|
２００６年１月１日至２００６年１２月３１日 |
１．６９２３％ |
０．０１１８％ |
２．２６６５％ |
０．０００４％ |
－０．５７４２％ |
０．０１１４％ |
|
２００７年１月１日至２００７年１２月３１日 |
１．８１８６％ |
０．０２３０％ |
２．２９２９％ |
０．００２２％ |
－０．４７４３％ |
０．０２０８％ |
|
２００８年１月１日至２００８年１月２８日 |
０．２１％ |
０．０１％ |
０．３４％ |
０．００％ |
－０．１３％ |
０．０１％ |
|
自月月收益基金合同生效至２００８年１月２８日 |
４．４２％ |
０．０２％ |
５．５２％ |
０．００％ |
－１．１０％ |
０．０２％ |
月月收益Ｂ级基金曾经出现份额为零的情况，月月收益Ｂ级基金的净值表现及业绩比较基准均采用月月收益Ｂ级基金份额存在期间的数据计算。
十三、基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１．基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）基金销售服务费；
（４）基金合同生效后的信息披露费用；
（５）基金份额持有人大会费用；
（６）基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；
（７）证券交易费用；
（８）资金汇划费；
（９）按照国家有关规定和本基金合同规定可以列入的其他费用。
法律法规另有规定时从其规定。
２．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
基金管理费按基金前一日的资产净值乘以０．６％的管理费年费率来计算，具体计算方法如下：
每日应付的基金管理费＝前一日该基金资产净值×年管理费率÷当年天数
基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。基金管理人应于次月前两个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次日从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（２）基金托管人的托管费
本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以０．２％的托管费年费率来计算。计算方法如下：
每日应支付的基金托管费＝前一日该基金资产净值×年托管费率÷当年天数
基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。基金管理人应于次月前两个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次日从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（３）基金的销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。本基金管理人将通过定期的审计和监察稽核监督基金销售服务费的支出和使用情况，确保其用于约定的用途。在通常情况下，本基金Ａ级基金份额的销售服务年费率为０．３％，Ｂ级基金份额不计提销售服务费。
Ａ级基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
每日应支付的Ａ级基金销售服务费＝前一日Ａ级基金份额的基金资产净值×Ｒ÷当年天数
Ｒ为Ａ级基金份额的年销售服务费率
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。基金管理人应于次月前两个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次日从基金资产中一次性支付给基金销售机构。
（４）上述“１．基金费用的种类”中（４）至（８）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
３．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
４．基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和托管费、销售服务费，经中国证监会核准后公告。此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
（二）与基金销售有关的费用
１．基金申购费
（１）申购费率
本基金Ａ级基金份额申购费率为零。
本基金对通过本公司直销中心申购的的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
通过基金管理人的直销中心申购本基金Ｂ级基金份额的特定投资群体申购费率为：
|
申购金额Ｍ（元）（含申购费） |
申购费率 |
|
Ｍ＜１００万 |
０．０８％ |
|
１００万≤Ｍ＜５００万 |
０．０３％ |
|
５００万≤Ｍ＜１０００万 |
０．００５％ |
|
１０００万≤Ｍ |
每笔１０００元 |
其他投资者申购本基金Ｂ级基金份额的申购费率为：
|
申购金额Ｍ（元）（含申购费） |
申购费率 |
|
Ｍ＜１００万 |
０．８％ |
|
１００万≤Ｍ＜５００万 |
０．３％ |
|
５００万≤Ｍ＜１０００万 |
０．０５％ |
|
１０００万≤Ｍ |
每笔１０００元 |
（２）申购费的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。
基金的申购费由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不计入基金财产。
（３）申购份额的计算
Ａ级份额申购份额的计算：
申购份额＝申购金额／Ｔ日基金份额净值
Ｂ级份额申购份额的计算：
申购费用 ＝申购金额／（１＋申购费率） × 申购费率
净申购金额＝申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值
申购份数保留至小数点后两位，小数点后两位以下舍去，舍去部分所代表的资产计入基金财产。
２．基金赎回费
（１）赎回费率
本基金Ａ级／Ｂ级基金份额的赎回费率为：
|
持有时间（天） |
Ａ级／Ｂ级基金份额赎回费率 |
|
０－２９ |
０．７５％ |
|
３０及以上 |
０％ |
（２）赎回费的收取和用途
本基金的赎回费由赎回人承担，对于持有期限少于３０日的本基金Ａ级／Ｂ级基金份额的赎回所收取的赎回费，全额计入基金财产。
（３）赎回金额的计算
赎回费用＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值×赎回费率
赎回金额＝赎回份额×Ｔ日基金份额净值－赎回费用
赎回费用、赎回金额以人民币元为单位，四舍五入，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益由基金财产所有。
３．基金转换费
目前，基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务，具体实施办法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其中赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于１０元的业务代理费，具体收费标准以各代销机构的规定为准。
４．投资者通过本公司网上交易系统（***）进行申购、赎回和转换的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。
５．基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前２个工作日在至少一种指定媒体公告。
６．基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易、手机交易等）或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
易方达月月收益中短期债券投资基金基金于２００８年１月２９日转型为易方达稳健收益债券型证券投资基金。本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达稳健收益债券型证券投资基金基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１３年５月２日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
１． 在“重要提示”部分，更新了部分内容。
２． 在“三、基金管理人”部分，更新了“（二）主要人员情况”部分的内容。
３． 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
４． 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构的信息和会计师事务所信息。
５． 在“七、基金份额的申购、赎回”部分，更新了部分内容，并相应更新了“十五、基金的费用与税收”部分的内容。
６． 在“八、基金转换”部分，更新了部分内容。
７． 在“十、基金的投资”部分，补充了本基金２０１３年第２季度投资组合报告的内容。
８． 在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
９． 在“十八、风险揭示”部分，更新了部分内容。
１０． 在“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“（一）托管协议当事人”部分的内容。
１１． 在“二十三、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。
１２． 在“二十四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2013年11月1日
原标题：易方达稳健收益债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要
