基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
【重要提示】
本基金于２０１３年９月１６日经中国证监会证监许可［２０１３］１１９１号文核准。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等。
投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
第一部分 绪言
《广发全球医疗保健指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）和其他相关法律法规的规定以及《广发全球医疗保健指数证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发全球医疗保健指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
１、招募说明书：指《广发全球医疗保健指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
２、基金或本基金：指广发全球医疗保健指数证券投资基金
３、基金管理人：指广发基金管理有限公司
４、基金托管人：指广发银行股份有限公司
５、基金合同或本基金合同：指《广发全球医疗保健指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
６、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发全球医疗保健指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
７、基金份额发售公告：指《广发全球医疗保健指数证券投资基金基金份额发售公告》
８、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
９、《基金法》：指２０１２年１２月２８日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自２０１３年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
１０、《销售办法》：指中国证监会２０１３年３月１５日颁布、同年６月１日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１１、《信息披露办法》：指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１２、《运作办法》：指中国证监会２００４年６月２９日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１３、《试行办法》：指中国证监会２００７年６月１８日颁布、同年７月５日实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１４、《通知》：指中国证监会２００７年６月１８日公布的《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问题的通知》
１５、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
１６、银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或中国银行业监督管理委员会
１７、外管局：指国家外汇管理局或其授权的派出机构
１８、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
１９、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
２０、境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，根据基金管理人与其签订的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构
２１、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
２２、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
２３、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
２４、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
２５、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
２６、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
２７、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
２８、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
２９、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接受 广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
３０、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
３１、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
３２、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
３３、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
３４、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月
３５、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
３６、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
３７、Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
３８、Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）
３９、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
４０、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
４１、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
４２、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
４３、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
４４、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
４５、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
４６、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
４７、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
４８、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的１０％
４９、元：指人民币元
５０、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
５１、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
５２、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
５３、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
５４、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
５５、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
５６、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
第三部分 风险揭示
本基金投资于全球医疗保健市场，基金净值会因为全球医疗保健市场波动、证券市场波动、汇率波动等因素产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是境外投资风险，包括海外市场风险、汇率风险、政治风险等；二是开放式基金风险，包括流动性风险、管理风险、大额赎回风险、衍生品投资风险等；三是本基金特有的风险等。
（一）境外投资风险
证券市场价格会因为国际政治环境、宏观和微观经济因素、国家政策、投资人风险收益偏好和市场流动程度等各种因素的变化而波动，将对本基金资产产生潜在风险，这种风险主要包括：
１、海外市场风险
市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化或由于这些市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化，并产生损失的可能性。
由于本基金投资于海外证券市场，因而会受到不同国家或地区特有的政治因素、法律制度、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面临较大的波动性和存在潜在损失的风险。例如美国证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此在美国证券交易市场交易的证券的每日涨跌幅空间相对较大。
２、汇率风险
本基金分别以人民币和美元销售，经过换汇后主要投资于全球市场以外币计价的金融工具，因此人民币与外币之间汇率的变动将影响本基金的资产净值，从而对基金业绩产生影响。美元申购赎回价格为按照基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价计算的美元折算净值，由于存在汇率波动，可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异。此外，由于汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。
３、政治风险
政治风险是指基金投资的某些境外国家或地区出现大的政治变化，例如政府更迭、国内动乱、政策调整、对外政治关系发生危机等，以及财政、货币、产业和地区发展政策等宏观政策发生变化等，这些事件甚至可能造成市场剧烈波动，从而带来投资风险，影响基金的投资收益。
４、法律和政府管制风险
由于各国的法律法规与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资行为受到限制或合同不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性。
在特定情况下，各国可能会通过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的政策进行管制，将对基金的投资收益造成影响。
５、会计核算风险
由于各国对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定存在一定差异，可能给本基金投资带来潜在风险。
６、税务风险
由于各个国家或地区税务法律法规的不同，本基金可能会就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得投资收益受到一定影响。另外，各国的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向其缴纳本基金销售、估值或者投资日并未预计的额外税项。
（二）开放式基金风险
１、流动性风险
开放式基金要随时应对投资者的赎回，如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，从而影响基金份额净值。由于境外市场的交易日、交易时间、结算规则等与国内存在一定的差异，本基金有关申购、赎回的开放与交易确认的安排不同于国内一般开放式基金。本基金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时间。
２、管理风险
基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
（１）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；
（２）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因素而可能导致的损失；
（３）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
３、大额赎回风险
本基金为开放式基金，基金规模将随着投资人对基金单位的申购赎回而不断变化，若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫以低于目标价格抛售证券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。
４、金融模型风险
投资管理人在有时会使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险评估等辅助其做出投资决策。但在使用金融模型时，可能会因为模型使用不恰当、模型参数的估计错误、数据录入错误等导致模型使用失败，面临出现错误结论的可能性，从而引起投资损失的风险。
５、衍生品投资风险
由于金融衍生产品具有杠杆效应，价格波动较为剧烈，在市场面临突发事件时，可能会导致投资亏损高于初始投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，衍生品的交易可能不够活跃，在市场变化时，可能因无法及时找到交易对手或交易对手方压低报价，导致基金资产的额外损失。本基金投资金融衍生品的目的是为了组合避险或有效管理，并通过严格的风险管理等手段来有效控制风险。
６、证券借贷、正回购／逆回购风险
证券借贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易对手风险，具体讲，对于证券借贷，作为证券借出方，如果交易对手方（即证券借入方）违约，则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券无法归还的风险，从而导致基金资产发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易对手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的所有股息、利息和分红的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易对手方未如约买回已售出证券的风险。
７、信用风险
（１）交易结算风险
基金在证券交割或现金交割过程中，由于交易对手违约而引发的风险。
（２）债券投资的信用风险
基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息，可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
８、其它风险
（１）因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
（２）由于基金管理人违反法律法规、基金合同从而给基金份额持有人利益带来损失的风险；
（３）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险；
（４）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
（５）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
（６）其他意外导致的风险。
（三）本基金特有的风险
１、投资标的风险
本基金跟踪标普全球１２００医疗保健指数的表现，该指数反映全球上市交易的代表性的医疗保健企业的市场波动。因此，国外医疗保健行业市场的表现是本基金最大的投资风险。本基金的投资绩效将受到各国医疗保健市场和各国总体经济趋势的影响，从而带来投资风险的增加。
２、标的指数的风险
标的指数因为编制方法的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表现的差异。因标的指数编制方法的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投资成本，并有可能因此而增加跟踪误差，影响投资收益。如果标的指数被停止编制及发布，或编制者或所有者停止对本基金的指数使用授权，或标的指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更而不宜继续作为标的指数，导致本基金变更标的指数。
３、标的指数波动风险
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使跟踪标的指数的本基金收益水平发生变化，产生风险。
４、跟踪偏离风险
基金在跟踪指数时由于各种原因导致基金的净值表现与标的指数表现之间产生差异的不确定性，可能因素包括：
（１）标的指数成份股的配股、增发、分红等公司行为；
（２）标的指数成份股的调整；
（３）基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击；
（４）申购、赎回因素带来的跟踪误差；
（５）基金现金资产的拖累；
（６）基金的管理费和托管费带来的跟踪误差；
（７）标的指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；
（８）其他因素带来的偏差。
５、本基金开通了外币申购和赎回业务，在方便投资者的同时，也增加了相关业务处理的复杂性，从而带来相应的风险，增加投资者的支出和基金运作成本。
第四部分 基金的投资
一、投资目标
本基金采用被动式指数化投资策略，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力求实现对标的指数的有效跟踪，追求跟踪误差的最小化。本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于０．５％，基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过５％，实现对标普全球１２００医疗保健指数的有效跟踪。
二、投资范围
本基金的投资范围为全球证券市场中的标普全球１２００医疗保健指数成份股、备选成份股、以标普全球１２００医疗保健指数为投资标的的指数基金（包括 ＥＴＦ）、新股（一级市场初次发行或增发）等。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证（可简称“ＲＥＩＴｓ”）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对标普全球１２００医疗保健指数成份股、备选成份股及以标普全球１２００医疗保健指数为投资标的的指数基金（包括ＥＴＦ）的投资比例不低于基金资产的９０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审议。
三、投资理念
本基金以跟踪标普全球１２００医疗保健指数为原则，进行被动式指数化长期投资，为投资者提供一个投资全球医疗保健相关公司的有效投资工具，谋求分享全球医疗保健相关企业在经济和资本市场发展中长期稳健增长的成果。
四、投资策略
（一）资产配置策略
本基金以实现对标的指数的有效跟踪为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于０．５％，基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过５％。
本基金对标普全球１２００医疗保健指数成份股、备选成分股及以标普全球１２００医疗保健指数为投资标的的指数基金（包括ＥＴＦ）的投资比例不低于基金资产的９０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
（二）权益类资产投资策略
１、股票组合构建原则
本基金主要采用完全复制法来跟踪标普全球１２００医疗保健指数，按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合。
２、股票组合构建方法
本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管理人无法依指数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对投资组合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。
３、股票组合调整
（１）定期调整
本基金股票组合根据所跟踪的标普全球１２００医疗保健指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。
（２）不定期调整
１）与指数相关的调整
当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
２）申购赎回调整
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。
３）其他调整
对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时，本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替，也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。
４、目标基金投资策略
本基金基于控制投资组合跟踪误差与流动性管理的需要，可投资于与本基金有相近的投资目标、投资策略、且以标普全球１２００医疗保健指数为投资标的的指数基金（包括 ＥＴＦ）。
（三）固定收益类资产投资策略
本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的，综合考虑流动性和收益性，构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
（四）衍生品投资策略
本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品，如与股指期货、期权、权证以及其他衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融衍生产品的杠杆作用，达到对标的指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。
五、投资决策依据和决策程序
１、决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
２、投资管理体制
基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责制定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理负责日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
３、投资程序
研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合维护等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
（１）研究支持：国际业务部依托基金管理人整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果，开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
（２）投资决策：投资决策委员会依据国际业务部提供的研究报告，定期或遇重大事项时召开投资决策会议，决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。
（３）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理以复制标的指数成份股的方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，降低买入成本、控制投资风险。
（４）交易执行：中央交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（５）投资绩效评估：监察稽核部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此调整投资组合。
（６）组合维护：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，紧密跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资体制和程序做出调整，并在更新的《招募说明书》中列示。
六、禁止行为与投资限制
（一）禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（１）承销证券；
（２）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）购买不动产；
（５）购买房地产抵押按揭；
（６）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（７）购买实物商品；
（８）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％；
（９）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
（１０）参与未持有基础资产的卖空交易；
（１１）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
（１２）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（１３）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（１４）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
（二）投资限制
１、投资组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（１）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的２０％。在基金托管账户的存款可以不受上述限制；
（２）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的１０％，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的３％；
（３）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的１０％。前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
（４）基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的１０％。持有货币市场基金可以不受前述限制；
（５）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％；
（６）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％。
２、金融衍生品投资
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
（１）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的１００％。
（２）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的１０％。
（３）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
１）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。
２）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。
３）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的２０％。
（４）基金管理人应当在本基金会计年度结束后６０个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
（５）本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
３、本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（１）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。
（２）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的１０２％。
（３）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
（４）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
１）现金；
２）存款证明；
３）商业票据；
４）政府债券；
５）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（５）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。
（６）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
４、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
（１）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。
（２）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的１０２％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
（３）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
（４）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的１０２％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
（５）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。
５、基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的５０％。前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
６、若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
７、投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在３０个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动或其他原因引起的基金净资产规模在１０个工作日内增加１０亿元以上的情形，而导致证券投资比例不符合基金合同约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从３０个工作日延长到３个月。
七、标的指数及业绩比较基准
本基金的标的指数为：标普全球１２００医疗保健指数（Ｓ＆Ｐ Ｇｌｏｂａｌ １２００ Ｈｅａｌｔｈ Ｃａｒｅ Ｓｅｃｔｏｒ Ｉｎｄｅｘ）。
本基金的业绩比较基准为：人民币计价的标普全球１２００医疗保健指数收益率。
标普全球１２００医疗保健指数是由标普道琼斯指数公司编制，是全球最具有代表性的跟踪医疗保健领域股票的指数之一由全球医疗保健领域的代表性上市公司组成，这些公司包括制药企业、生命科技企业、医疗设备制造企业及医疗服务提供企业等。标普全球１２００医疗保健指数的编制和调整服从标普道琼斯指数公司的标准准则，规则透明公开，指数定期再平衡，成份股的选取主要考虑了覆盖面、市值、流动性和所在交易所。
如果标普道琼斯指数公司变更或停止标普全球１２００医疗保健指数的编制、发布或授权，或标普全球１２００医疗保健指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标普全球１２００医疗保健指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
八、风险收益特征
本基金为股票型基金，风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
九、基金的融资、融券政策
本基金可以根据有关法律法规和政策规定进行融资、融券。
十、未来条件许可情况下的基金模式转换
本基金管理人可以在条件成熟时另行安排在证券交易所场内接受基金份额的申购赎回和上市交易，使本基金转型为同一标的指数的上市型开放式基金，其场内申购赎回、上市交易、注册登记、收益分配等场内业务规则遵循本基金上市交易的证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
若将来本基金管理人推出同一标的指数的交易型开放式指数基金（ＥＴＦ），则基金管理人可以在履行适当程序后使本基金采取ＥＴＦ联接基金模式并相应修改《基金合同》，届时无须召开基金份额持有人大会但须报中国证监会核准或备案并提前公告。
十一、基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法
１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金投资者的利益；
２、有利于基金财产的安全与增值。
十二、代理投票
１、基金管理人作为基金份额持有人的代理人，将代表基金份额持有人参加上市公司股东大会，并行使股票的代理投票权。
２、基金管理人将本着维护持有人利益的原则，按照增加股东利益、提高股东发言权的原则代理基金份额持有人行使投票权。
３、基金管理人可根据操作需要，委托境外资产托管人或其他专业机构提供代理投票的建议、协助完成代理投票的程序等，基金管理人应对代理机构的行为进行必要的监督。
４、通常情况，在不损害持有人利益的前提下，本基金将不参与有锁定期要求和支付较高费用的投票事项。此外，某些中国以外的法域要求投票的股东就不同的基金披露当前的持股情况，如果存在此类披露要求，基金管理人在一般情况下将不行使委托投票权，以保护基金持有信息。
十三、证券交易
１、基金管理人将主要根据交易执行能力、研究实力和研究支持服务等评价指标选择交易券商：
（１）交易执行能力。主要指券商是否对投资指令进行了有效的执行以及能否取得较高质量的成交结果。衡量交易执行能力的指标主要有：是否完成交易、成交的及时性、成交价格、交易差错率、对市场的影响等；
（２）研究实力。主要是指券商能否所提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、个股分析报告和专题研究报告，报告内容是否详实，投资建议是否准确；
（３）研究支持服务。主要是指券商能否根据本基金的业务需要，提供高质量的研究报告、协助安排上市公司调研、举办推介会、及时沟通市场情况、协助交易评价等较为全面的服务；
（４）其它指标。主要包括券商的财务实力、市场和销售服务和后台操作便利性。
２、基金管理人根据上述评价指标进行综合评价，并确定交易券商交易量的分配。
３、对于在券商选择和分仓中存在或潜在的利益冲突，管理人应该本着维护持有人的利益出发进行妥善处理，并及时进行披露。
十四、境外投资顾问
本基金目前不设境外投资顾问。在未来，如基金管理人认为有必要选择境外投资顾问，则基金管理人可以从维护基金持有人利益角度出发，选择合适的境外投资顾问，此事项无须经基金份额持有人大会同意。
第五部分 基金的业绩
本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准（ＧＩＰＳ）。
第六部分 基金管理人
一、概况
１、名称：广发基金管理有限公司
２、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路３号４００４－５６室
３、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼
４、法定代表人：王志伟
５、设立时间：２００３年８月５日
６、电话：０２０－８３９３６６６６
全国统一客服热线：９５１０５８２８
７、联系人：段西军
８、注册资本：１．２亿元人民币
９、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人４８．３３％、１６．６７％、１６．６７％、１０％和８．３３％的股权。
二、主要人员情况
１、董事会成员
王志伟：董事长，男，经济学硕士，高级经济师。兼任广东省第十届政协委员，广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员，广东金融学会常务理事，江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理，广东发展银行信托投资部总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券副总裁、财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书，兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司等公司董事，兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿：董事，女，工商管理硕士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，香江集团有限公司董事长兼总裁，深圳市金海马实业股份有限公司董事长，南方香江集团有限公司董事长，香江控股股份有限公司董事长。兼任广发证券监事，广发银行股份有限公司监事，全国妇联常委，中国产业发展促进会副会长，广东省政协常委，广东省工商联副主席，广东省妇联副主席，广东省女企业家协会会长，深圳市政协常委，香江社会救助基金会主席。
许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（ＭＢＡ）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光保险集团执行委员会委员，拟任阳光保险集团副总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁，阳光财产保险股份有限公司总裁。
２、监事会成员
余利平：监事会主席，女，经济学博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
刘志军：监事，男，管理学硕士，现任广州科技风险投资有限公司董事长，兼任广州生产力促进中心副主任、广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州市统计局投资处处长、工业处处长、社会科技处处长。
刘文红：监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司电商及客服部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。
３、总经理及其他高级管理人员
林传辉：总经理，男，大学本科学历，兼任广发国际资产管理有限公司董事长、瑞元资本管理有限公司董事长。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯：副总经理，女，企业管理硕士， 高级经济师， 兼任广发基金管理有限公司电商及客服部总经理。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
朱平：副总经理，男，硕士， 经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理，中国证券监督管理委员会第五届创业板发行审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
易阳方：副总经理，男，经济学硕士，经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发聚丰股票型证券投资基金基金经理，广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
４、基金经理
邱炜：男，中国籍，统计学博士，持有证券业执业资格证书，２００７年５月至２００８年７月在摩根大通集团（纽约）任高级分析师兼助理副总裁，２００８年７月至２０１１年６月任广发基金管理有限公司国际业务部研究员，２０１１年６月２８日起任广发标普全球农业指数证券投资基金的基金经理，２０１２年８月１５日起任广发纳斯达克１００指数证券投资基金的基金经理，２０１３年８月９日起任广发美国房地产指数证券投资基金的基金经理。
５、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司副总经理易阳方，投资总监、投资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。
三、基金管理人的职责
１、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２、办理基金备案手续；
３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
６、编制中期和年度基金报告；
７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
９、召集基金份额持有人大会；
１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
１、基金管理人承诺：
（１）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（２）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资。
２、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：
（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（５）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
３、基金经理承诺：
（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（２）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（４）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
１、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。
２、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。
３、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。
４、建立以合规及风险管理委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。
第七部分 基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于２０１３年９月１６日经中国证监会证监许可［２０１３］１１９１号文核准募集。
一、基金的类别
股票型、ＱＤＩＩ
二、基金的运作方式
契约型开放式
三、基金存续期限
不定期
四、募集期、募集方式及场所、募集对象和募集币种
（一）募集期
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及本基金合同的规定，在基金份额发售公告中披露。
（二）募集方式及场所
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。具体情况和联系方法详见本基金发售公告。
本基金认购采取金额认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。
（三）募集对象
本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（四）募集币种
本基金根据认购、申购、赎回计价币种的不同，分为人民币销售和美元销售。基金管理人可以在不违反法律法规的情况下，增加新的销售币种、或者调整现有基金销售币种设置、或者停止现有币种的销售等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
五、募集目标
本基金可根据中国证监会、外管局核准的境外投资额度（美元额度需折算为人民币），对基金发售规模进行限制。具体规模限制在基金份额发售公告中约定。
《基金合同》生效后，基金的资产规模不受上述限制，但基金管理人有权根据基金的外汇额度控制基金申购规模并暂停基金的申购。
六、基金的发售面值、认购价格和认购费用
１、发售面值：人民币１．００元
２、认购价格：本基金人民币认购价格为发售面值 １．００ 元；美元认购价格为１．００ 元除以募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后四位。
３、认购费用：
（１）人民币认购费率
本基金对人民币认购设置级差费率，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过１．１０％，具体费率如下：
|
人民币认购金额（Ｍ） |
认购费率 |
|
Ｍ＜５０万元 |
１．１０％ |
|
５０万元≤Ｍ＜１００万元 |
０．６０％ |
|
１００万元≤Ｍ＜５００万元 |
０．２０％ |
|
Ｍ≥５００万元 |
１０００元／笔 |
（２）美元认购费率（目前仅部分代销机构支持美元现汇账户认购业务，具体请参照代销机构的业务规则执行或留意我司最新公告）
本基金对美元认购设置级差费率，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过１．１％，具体费率如下：
|
美元认购金额（Ｍ）（美元现汇） |
认购费率 |
|
Ｍ＜１０万美元 |
１．１０％ |
|
１０万美元≤Ｍ＜２０万美元 |
０．６０％ |
|
２０万美元≤Ｍ＜１００万美元 |
０．２０％ |
|
Ｍ≥１００万美元 |
２００美元／笔 |
基金认购费用不列入基金财产，主要用于支付本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。
４、认购份额的计算
（１）人民币认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋人民币认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）／基金份额发售面值
认购费用的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位， 由此产生的误差计入基金财产。
例：某投资人投资人民币１０，０００元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝１０，０００／（１＋１．１０％）＝９，８９１．２０元
认购费用＝１０，０００－９，８９１．２０＝１０８．８０元
认购份额＝（９，８９１．２０＋５）／１．００＝９，８９６．２０份
即投资人投资１０，０００元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到９，８９６．２０份基金份额。
（２）美元认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋美元认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购期利息）／美元认购价格
美元认购价格＝１．００元／募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后四位，由此产生的误差计入基金资产。
认购费用的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位， 由此产生的误差计入基金财产。
例：某投资者投资５０，０００．００美元（美元现汇，下同）认购本基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为２．７４美元，募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价为６．２３７６，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝５０，０００／（１＋１．１０％）＝４９，４５５．９８美元
认购费用＝５０，０００－４９，４５５．９８＝５４４．０２美元
美元发售价格＝１．００／６．２３７６＝０．１６０３美元
认购份额＝（４９，４５５．９８＋２．７４）／０．１６０３＝３０８，５３８．４９份
即投资者投资５０，０００．００美元认购本基金份额，加上募集期间利息后一共可以得到３０８，５３８．４９份基金份额。
七、投资人对基金份额的认购
１、本基金的认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项请详细查阅本基金的基金份额发售公告。
２、认购方式
本基金认购采取金额认购的方式。
（１）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额。
（２）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。
３、认购确认
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。投资者可在基金正式宣告成立后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。
美元认购的投资者需注意，本基金美元发售价格为１．００元除以募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价，并以此计算投资者最终以美元认购的基金份额。由于美元认购价格会受美元汇率影响，投资者需自行承担募集期内的美元汇率波动风险。
４、认购限制
（１）投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。
（２）在募集期内，除《发售公告》另有规定，每一基金投资者通过本公司网上交易系统和代销机构代销网点每个基金账户首次人民币认购的最低限额为１，０００元（含认购费），追加人民币认购最低限额为１，０００元（含认购费），代销机构每个账户美元首次认购的最低限额为１００美元，追加美元认购最低限额为１００美元（含认购费）。直销机构网点（非网上交易系统）每个基金账户首次人民币认购的最低限额为５０，０００元（含认购费），首次美元认购的最低限额为１０，０００美元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投资人不受首次认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。本基金募集期间内，单一投资人认购本基金，不设最高认购份额限制。
美元认购的投资者需注意，在现钞认购的情况下，投资者应将美元资金从现钞账户转入现汇账户，相应费用由投资者自行承担。由于美元资金的划款时间较长，投资者美元认购时，其认购申请的提交日和认购申请受理日可能有所不同。
八、募集期间认购资金利息的处理方式
认购资金在募集期间发生的利息收入按银行同期活期存款利率（税后）计算。该利息收入在认购期结束时在代扣利息税后，折合成基金份额，归投资人所有。利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。
九、基金募集期间募集的资金存入募集账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
第八部分 基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币（美元金额需按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算为人民币，下同）且基金认购人数不少于２００人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期间届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；
３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５，０００万元（美元折算为人民币）的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
第九部分 基金份额的申购、赎回与转换
一、申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其它相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并予以公告。若销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
销售机构的具体名单见本招募说明书第十九部分。
二、申购与赎回的开放日及时间
１、开放日及开放时间
上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外市场同时开放交易的工作日为本基金的开放日，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
２、申购与赎回的开始时间
本基金的申购自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体业务办理时间由基金管理人另行公告。
本基金的赎回自基金合同生效日后不超过三个月开始办理。具体业务办理时间由基金管理人另行公告。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
１、本基金采用人民币、美元的多币种销售，投资者在申购时可自行选择申购币种，赎回币种与其对应份额的认购／申购币种相同；基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回，并对业绩基准、信息披露等相关约定进行相应调整并公告；
２、“未知价”原则，即人民币申购、赎回价格以申请当日收市后计算的人民币基金份额净值为基准进行计算，美元申购、赎回价格以受理申请当日收市后美元基金份额净值为基准进行计算；
３、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
４、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
５、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。同时赎回币种与其对应份额的认购、申购币种相同。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
四、申购与赎回的程序
１、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
２、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购成立，注册登记机构确认基金份额时，申购生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋１０日（包括该日）内支付赎回款项。国家外汇管理相关规定有变更或本基金所投资市场的交易清算规则有变更时，赎回款支付时间将相应调整。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
３、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋２日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的申请，投资人可在Ｔ＋３日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。由于美元资金的划款时间较长，投资者美元申购时，其申购申请的提交日和申购申请受理日可能有所不同。若申购不生效，则申购款项退还给投资人。
五、申购与赎回的数额限制
１、通过代销机构或基金管理人网上交易系统（目前仅对个人投资人开通）每个基金账户首次人民币认购的最低限额为１，０００元（含认购费），追加人民币认购最低限额为１，０００元（含认购费），代销机构每个账户美元首次认购的最低限额为１００美元（含认购费），追加美元认购最低限额为１００美元（含认购费），投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各代销机构网点公告。
２、直销机构网点（非网上交易系统）每个基金账户首次人民币认购的最低限额为５０，０００元（含认购费），首次美元认购的最低限额为１０，０００美元（含认购费）；已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制。
３、基金份额持有人持有、赎回本基金的最低份额为以各代销机构网点规定为准。
４、基金管理人可根据市场情况，调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
六、申购费率、赎回费率
１、本基金的申购和赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算。
２、人民币申购费率：
投资人以人民币申购本基金需缴纳申购费，本基金的申购费率最高不超过申购金额的１．３０％。
本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
|
人民币申购金额（Ｍ） |
申购费率 |
|
Ｍ＜５０万元 |
１．３０％ |
|
５０万元≤Ｍ＜１００万元 |
０．７０％ |
|
１００万元≤Ｍ＜５００万元 |
０．３０％ |
|
Ｍ≥５００万元 |
１０００元／笔 |
３、美元申购费率
投资人以美元申购本基金需缴纳申购费，本基金的申购费率最高不超过申购金额的１．３０％。
本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
|
美元申购金额（Ｍ）（美元现汇） |
申购费率 |
|
Ｍ＜１０万美元 |
１．３０％ |
|
１０万美元≤Ｍ＜２０万美元 |
０．７０％ |
|
２０万美元≤Ｍ＜１００万美元 |
０．３０％ |
|
Ｍ≥１００万美元 |
２００美元／笔 |
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
４、投资人赎回本基金份额需缴纳赎回费用。
本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。具体费率如下：
|
赎回期限（Ｎ） |
赎回费率 |
|
Ｎ＜１年 |
０．５０％ |
|
１年≤Ｎ＜２年 |
０．３０％ |
|
Ｎ≥２年 |
０ |
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费用在扣除手续费后余额不得低于赎回费总额的２５％应当归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
５、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施２日前在指定媒体上刊登公告。
６、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，经代销机构同意后，针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
七、申购份额与赎回金额的计算方式
１、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均保留至小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。
本基金人民币申购份额的计算公式为：
净申购金额＝申购金额／（１＋人民币申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值
本基金美元申购份额的计算公式为：
净申购金额＝申购金额／（１＋美元申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额美元折算净值
申购当日基金份额的美元折算净值＝申购当日基金份额净值／申购当日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后四位，由此产生的误差计入基金资产。
申请当日指申购申请当日。
例１：某投资人投资１０，０００元人民币申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０５０元人民币，则可得到的人民币申购份额为：
净申购金额＝１０，０００／（１＋１．３０％）＝９，８７１．６７元人民币
申购费用＝１０，０００－９，８７１．６７＝１２８．３３元人民币
申购份额＝９，８７１．６７／１．０５０＝９，４０１．５９份
例２：某投资人投资１０，０００美元申购本基金，假设申购当日基金份额美元折算净值为０．１６５５美元，则可得到的美元申购份额为：
净申购金额＝１０，０００／（１＋１．３０％）＝９，８７１．６７美元
申购费用＝１０，０００－９，８７１．６７＝１２８．３３美元
申购份额＝９，８７１．６７／０．１６５５＝５９，６４７．５５份
２、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除相应的费用的金额，各计算结果均保留至小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。
人民币赎回金额的计算公式为：
赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用
美元赎回金额的计算公式为：
赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额美元折算净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额－赎回费用
赎回当日指赎回申请当日。
例３：某投资者赎回１０万份人民币基金份额，份额持有期限１００天，对应赎回费率为０．５０％，假设赎回当日基金份额净值是１．２１３元人民币，则其可得到的净赎回金额为：
赎回金额 ＝１００，０００×１．２１３＝１２１，３００．００元人民币
赎回费用 ＝１２１，３００．００×０．５０％＝６０６．５０元人民币
净赎回金额 ＝１２１，３００．００－６０６．５０＝１２０，６９３．５０元人民币
例４：某投资者赎回１０万份美元基金份额，份额持有期限１００天，对应赎回费率为０．５０％，假设赎回当日美元折算净值是０．１９１２美元，则其可得到的净赎回金额为：
赎回金额 ＝１００，０００×０．１９１２＝１９，１２０．００美元
赎回费用 ＝１９，１２０．００×０．５０％＝９５．６０美元
净赎回金额 ＝１９，１２０．００－９５．６０＝１９，０２４．４０美元
３、基金份额净值的计算：
基金份额净值应当在估值日后２个工作日内披露。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
基金份额净值的计算精确到０．００１元人民币，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
美元折算净值为当日基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价。美元折算净值保留到小数点后四位，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
八、申购与赎回的注册登记
１、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。
２、投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋２日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋３日起有权赎回该部分基金份额。
３、投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋２日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。
４、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施２日前在指定媒体上公告。
九、拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理
１、发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
（１）因不可抗力导致基金无法正常运作。
（２）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。
（３）本基金投资所处的证券交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（４）本基金投资所处的证券交易所或外汇市场的公众节假日，并可能影响本基金正常估值时。
（５）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。
（６）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册机构因技术保障或人员伤亡导致基金销售系统或基金注册系统或基金会计系统无法正常运行。
（７）基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限（基金管理人可根据外管局的审批及市场情况进行调整）。
（８）基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
（９）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
（１０）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第（１）－（７）、（９）－（１０）项暂停申购情形且基金管理人决定拒绝或暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
２、发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
（１）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
（２）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
（３）本基金投资所处的证券交易所或外汇市场交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
（４）本基金投资所处的证券交易所或外汇市场的公众节假日，并可能影响本基金正常估值时。
（５）本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件，继续接受赎回可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。
（６）基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册机构因技术保障或人员伤亡导致基金销售系统或基金注册系统或基金会计系统无法正常运行。
（７）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
（８）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第（７）项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十、巨额赎回的认定及处理方式
１、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。
２、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
（２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（３）暂停赎回：连续２日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
３、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
２、如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个开放日的基金份额净值。
３、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
４、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日在至少一家指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十六、基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
第十部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、基金的指数许可使用费；
４、基金上市费及年费（若本基金上市交易）；
５、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
６、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
７、基金份额持有人大会费用；
８、因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用；
９、基金的银行汇划费用；
１０、外汇兑换交易的相关费用；
１１、与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等；
１２、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
１３、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的０．８％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．８％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
基金托管费（含境外托管人的托管费）按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
３、基金的指数许可使用费
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人标普道琼斯指数公司签署的指数使用许可协议的约定向其支付指数许可使用费。
通常情况下，基金每日应支付的指数许可使用费在次日按每日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
（１）当Ｅ≤１亿美元时：
Ｈ＝Ｅ×０．０４％÷当年天数
（２）当Ｅ＞１亿美元时：
Ｈ＝［１亿美元×０．０４％＋（Ｅ－１亿美元）×０．０３％］÷当年天数
Ｈ为每日应当计提的指数许可使用费
Ｅ为每日的基金资产净值
指数许可使用费收取下限为每年２．５万美元（最低年费）。基金合同生效日起及其后的１年为第一个指数使用费的支付周期，依此类推。首个支付周期的最低年费应在基金生效日之前支付，若根据上述公式计提的指数许可使用费超过最低年费，超出部分的费用要在当个支付周期结束后的３０天内支付给标普道琼斯指数公司。
如果指数许可使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告并通知基金托管人。此项调整无需召开基金份额持有人大会。
上述“一、基金费用的种类中第３－１３项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
３、《基金合同》生效前的相关费用；
４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２个工作日在至少一种指定媒体上公告。
五、税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规和境外市场的规定执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人签订的主次托管协议为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管及处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规则、市场惯例及其与基金托管签订的主次托管协议持有并保管基金财产。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为，基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券交易所规则、市场惯例的作为或不作为承担责任。
在符合本合同和托管协议有关资产保管的要求下，对境外托管人的破产而产生的损失，基金托管人应采取措施进行追偿，基金管理人配合基金托管人进行追偿。基金托管人存在故意或过失行为的，应承担赔偿责任。
基金管理人和基金托管人可将其义务委托第三方，并对第三方处理有关本基金事务的行为承担责任。
基金托管人及其委托的境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料，并按规定的期限保管，在符合法律法规以及基金合同规定的前提下，基金托管人委托的境外托管人持有的与境外托管人账户相关的资料的保管可按照境外托管人的业务惯例保管。
第十二部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开放日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值方法
１、证券交易所上市的有价证券的估值
（１）交易所上市的有价证券（包括股票、存托凭证、权证、ＥＴＦ基金等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；
（２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
２、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（２）首次公开发行未上市的股票，按成本估值。首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；
（３）对于非上市债券，参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值；若债券价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。
３、衍生工具估值方法
（１）上市流通衍生工具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
（２）未上市衍生工具按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估值技术确定公允价值；若衍生品价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。
４、开放式基金估值方法
开放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，开放式基金未公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值；若基金价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。
５、非流动性资产或暂停交易的证券估值方法
对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如果上述估值方法不能客观反映公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
６、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
７、估值中的汇率选取原则：
估值计算中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对人民币汇率的，采用当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价；涉及其他货币对人民币的汇率，采用指定数据服务商提供的估值日各种货币对美元折算率并采用套算的方法进行折算。
８、估值中的税收处理原则：
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金实际支付日进行相应的估值调整。
对于非代扣代缴的税收， 基金管理人应聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意见和建议。托管人及其代理人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。
９、在任何情况下，基金管理人如果采用本项１－８中规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
１、基金份额净值是按照每个计算日基金资产净值除以计算日基金份额的余额数量计算，精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
美元折算净值为当日基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价。美元折算净值保留到小数点后四位，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
２、用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人进行复核。基金管理人应于每个估值日的下一工作日内计算估值日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金份额净值予以公布。
３、在法律法规和中国证监会允许的情况下，基金管理人与基金托管人可以各自委托第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的责任。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后三位以内（含第三位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
１、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、并不能克服的客观情况，按下列有关不可抗力的约定处理。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
２、估值错误处理原则
（１）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
（２）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（３）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（４）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
（５）估值错误责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿，但该第三方是由托管人委托的情况下，应由基金托管人负责赔偿并向估值错误责任方追偿。
（６）如果出现估值错误的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现估值错误的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
（７）基金管理人按估值方法的第９项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
（８）由于证券交易所、交易市场及登记结算公司、指数公司及数据供应商发送的数据错误，券商或交易对家的成交回报错误或延误，或不可抗力原因等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（９）由于时差、通讯或其他非可控的客观原因，在本基金管理人和本基金托管人协商一致的时间点前无法确认的交易，导致的对基金资产净值的影响，不作为基金资产估值错误处理。
（１０）对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行估值的应交税金有差异的，相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。
（１１）按法律法规规定的其他原则处理估值错误。
３、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（１）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
（２）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（３）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
（４）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
４、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（１）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（２）错误偏差达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告。
（３）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
１、基金投资所涉及的证券交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
２、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
３、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资者的利益，已决定延迟估值；
４、出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况会导致基金管理人不能出售或无法评估基金资产的紧急情况；
５、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
第十三部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
１、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的５０％，若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配；
２、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
３、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。对于外币认购、申购的份额，由于汇率因素影响，存在收益分配后外币折算净值低于对应的基金份额面值的可能；
４、每一基金份额享有同等分配权；
５、收益分配币种与其对应份额的认购／申购币种相同。美元收益分配金额按除权前一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算为相应的美元金额；
６、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
第十四部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
１、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
２、基金的会计年度为公历年度的１月１日至１２月３１日；
３、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
４、会计制度执行国家有关会计制度；
５、本基金独立建账、独立核算；
６、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
７、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
１、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
２、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
３、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需在２个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
第十五部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
１、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
２、对证券投资业绩进行预测；
３、违规承诺收益或者承担损失；
４、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
５、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
６、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
１、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
２、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上；基金管理人在公告的１５日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
３、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的３日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载《基金合同》生效公告。
（四）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个估值日后２个工作日内，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场估值日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款最后１个估值日后的２个工作日内，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒体上。
《基金合同》生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第２个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在２个工作日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
１、基金份额持有人大会的召开；
２、终止《基金合同》；
３、转换基金运作方式；
４、更换基金管理人、基金托管人、境外托管人；
５、基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名称、住所发生变更；
６、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
７、基金募集期延长；
８、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
９、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
１０、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十；
１１、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
１２、基金管理人、基金托管人、境外托管人受到监管部门的调查；
１３、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
１４、重大关联交易事项；
１５、基金收益分配事项；
１６、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
１７、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
１８、基金改聘会计师事务所；
１９、变更基金销售机构；
２０、更换基金登记机构；
２１、本基金开始办理申购、赎回；
２２、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
２３、本基金发生巨额赎回并延期支付；
２４、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
２５、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
２６、中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公告。
（十）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后１０年。
七、信息披露文件的存放与查阅
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。
第十六部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
１、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案生效后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒体公告。
３、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公告，并报中国证监会备案。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
１、基金份额持有人大会决定终止的；
２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
３、《基金合同》约定的其他情形；
４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
１、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
４、基金财产清算程序：
（１）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（３）对基金财产进行估值和变现；
（４）制作清算报告；
（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（６）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（７）对基金财产进行分配。
５、基金财产清算的期限为６个月。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
第十七部分 基金托管人
一、基本情况
名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市东风东路７１３ 号
办公地址：广州市东风东路７１３ 号
法定代表人：董建岳
设立日期：１９８８ 年７ 月８ 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复［１９８８］２９２号
组织形式：股份有限公司
注册资本：１５４ 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可［２００９］３６３ 号
联系人：成蕾
联系电话：０１０－６５１６９６１８
传真：０２０－６５１６９５５５
广发银行股份有限公司成立于１９８８ 年，是国务院和中国人民银行批准成立的我国首批股份制商业银行之一，总部设于广东省广州市，注册资本１５４ 亿元。二十多年来，广发银行栉风沐雨，艰苦创业，以自己不断壮大的发展历程，见证了中国经济腾飞和金融体制改革的每一个脚印。
２００６ 年，广发银行成功重组，引入了花旗集团、中国人寿、国家电网、中信信托等世界一流的知名企业作为战略投资者。重组后，广发银行紧紧围绕“建设一流商业银行”的战略目标，注重战略规划的执行，坚持“调结构、打基础、抓创新、促发展”，强化风险控制，坚持又好又快可持续发展，取得了良好的经营业绩。２０１２年９月３０日，广发银行资本净额７８２．３４亿元，资产总额１０７６０．２５亿元，本外币各项存款余额７８８５．４４亿元，各项贷款余额５９０７．９３亿元。根据英国《银行家》杂志对全球１０００家大银行排定的位次，广发银行已连续多年入选全球银行５００强。
二、基金托管部门及主要人员情况
广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设业务运行团队、监督稽核团队和市场营销团队，部门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格，部门经理以上人员均具备研究生以上学历。
总经理禄金山先生具有超过二十年的银行从业经历，先后在监管机构和商业银行工作，熟悉我国监管制度和相关行业准则，确保托管业务安全稳健运行。２００９年５月，经中国证监会核准资格，任广发银行资产托管部总经理职务。
三、证券投资基金托管情况
广发银行股份有限公司于２００９年５月４日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可［２００９］３６３号。截至２０１２年１２月，托管资产规模超１０００亿元。建立了一只优秀、专业的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的领先地位。建立了完善的产品线，产品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、保险资金托管、股权投资基金、产业基金、信托计划、银行理财产品、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为托管产品托管全面的托管服务。
四、托管业务的内部控制制度
１、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
２、内部控制组织结构
广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管理和运营部门，专门设置了监督稽核团队，配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。
３、内部风险控制原则
资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，基金托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
第十八部分 境外托管人
一、境外托管人基本情况
名称：美国花旗银行有限公司（Ｃｉｔｉｂａｎｋ Ｎ．Ａ） （简称“花旗银行”）
注册地址：３９００ Ｐａｒａｄｉｓｅ Ｒｏａｄ， Ｓｕｉｔｅ １２７， Ｌａｓ Ｖｅｇａｓ， Ｎｅｖａｄａ ８９１０９， ＵＳＡ
成立时间：１８１２年６月１６日
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
最近一个会计年度所有者权益（Ｔｏｔａｌ Ｓｈａｒｅｈｏｌｄｅｒ’ｓ Ｅｑｕｉｔｙ）：１，８９０亿美元（２０１２年），１，７７８亿美元（２０１１年），１，６３５亿美元（２０１０年）。
托管资产规模： １３．２兆美元（２０１２年末）， １２．５兆美元（２０１１年末），１２．６兆美元（２０１０年末）。
花旗银行是花旗集团的全资子公司， 是其主要的营业子公司。花旗银行的前身为纽约市银行 （Ｃｉｔｙ Ｂａｎｋ ｏｆ Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ），成立于１８１２年，并且从１８２２年开始经营资产托管业务。花旗集团是在１９９８年由花旗企业（Ｃｉｔｉｃｏｒｐ）与旅行者集团（Ｔｒａｖｅｌｅｒｓ）合并后而成立的。花旗集团为纽约证交所的上市公司，是世界最大的金融服务集团之一，是世界上业务范围最广泛的国际银行，在１００多个国家设立了分行和子公司。业务包括企业、投资和消费金融业务以及交易活动，遍布经合组织国家和所有发展中国家。
证券及基金服务部是企业及机构客户业务部的一个主要组成部分。花旗集团为全球投资者、中介机构以及发行人提供跨境交易，托管及受托管理服务。行业调查显示，花旗集团在多个市场上的托管、清算、证券融资、全球代理与信托以及存托凭证等业务一直雄踞榜首。投资经理人、经纪商以及托管机构都依赖花旗集团提供权威的市场信息、高水平的业务流程以及周到及时的客户服务。
二、主要人员情况
截止２０１２年１２月３１日，花旗香港证券及基金服务部总共有约２６０位员工为客户提供高效率的托管业务，并弹性地配合客户的特殊需求。其中托管中心后台操作人员为１９０位。目前保管资产规模达５１９０亿美元，并在不断的增长中。
花旗香港全球托管中心已有２６年多的全球托管操作经验，无论在人力专才，托管操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专业程度都处于行业前列，从而保障了高效率、高质量的服务。
三、基金托管业务经营情况
花旗集团自１８２２年起开始经营证券托管银行业务，至今已成为资本金最雄厚，信用评级最稳健，全球自有专属托管网络最大，跨国界托管资产规模领先的专业全球托管银行。也是唯一能够以全球为基础，提供全球托管、直接托管及清算服务的证券服务提供商和最有能力为客户提供整体性解决方案的银行。花旗集团所能够提供的证券服务的广度和深度全球第一。
四、信用等级
|
花旗集团信用评级 |
Ｓｔａｎｄａｒｄ ＆ Ｐｏｏｒｓ |
Ｍｏｏｄｙ’ｓ |
Ｆｉｔｃｈ |
|
長期 |
|||
|
２０１１年１２月３１日 |
Ａ－ |
Ａ３ |
Ａ |
|
２０１０年１２月３１日 |
Ａ |
Ａ３ |
Ａ＋ |
|
２００９年１２月３１日 |
Ａ |
Ａ３ |
Ａ＋ |
|
２００８年１２月３１日 |
Ａ |
Ａ２ |
Ａ＋ |
|
２００７年１２月３１日 |
ＡＡ |
Ａａ３ |
ＡＡ |
|
花旗集团信用评级 |
Ｓｔａｎｄａｒｄ ＆ Ｐｏｏｒｓ |
Ｍｏｏｄｙ’ｓ |
Ｆｉｔｃｈ |
|
短期 |
|||
|
２０１１年１２月３１日 |
Ａ－２ |
Ｐ－２ |
Ｆ１ |
|
２０１０年１２月３１日 |
Ａ－１ |
Ｐ－１ |
Ｆ１＋ |
|
２００９年１２月３１日 |
Ａ－１ |
Ｐ－１ |
Ｆ１＋ |
|
２００８年１２月３１日 |
Ａ－１ |
Ｐ－１ |
Ｆ１＋ |
|
２００７年１２月３１日 |
Ａ－１＋ |
Ｐ－１ |
Ｆ１＋ |
|
花旗银行信用评级 |
Ｓｔａｎｄａｒｄ ＆ Ｐｏｏｒｓ |
Ｍｏｏｄｙ’ｓ |
Ｆｉｔｃｈ |
|
長期 |
|||
|
２０１１年１２月３１日 |
Ａ |
Ａ１ |
Ａ |
|
２０１０年１２月３１日 |
Ａ＋ |
Ａ１ |
Ａ＋ |
|
２００９年１２月３１日 |
Ａ＋ |
Ａ１ |
Ａ＋ |
|
２００８年１２月３１日 |
Ａ＋ |
Ａａ３ |
Ａ＋ |
|
２００７年１２月３１日 |
ＡＡ＋ |
Ａａ１ |
ＡＡ |
|
花旗银行信用评级 |
Ｓｔａｎｄａｒｄ ＆ Ｐｏｏｒｓ |
Ｍｏｏｄｙ’ｓ |
Ｆｉｔｃｈ |
|
短期 |
|||
|
２０１１年１２月３１日 |
Ａ－１ |
Ｐ－１ |
Ｆ１ |
|
２０１０年１２月３１日 |
Ａ－１ |
Ｐ－１ |
Ｆ１＋ |
|
２００９年１２月３１日 |
Ａ－１ |
Ｐ－１ |
Ｆ１＋ |
|
２００８年１２月３１日 |
Ａ－１ |
Ｐ－１ |
Ｆ１＋ |
|
２００７年１２月３１日 |
Ａ－１＋ |
Ｐ－１ |
Ｆ１＋ |
五、境外托管人的职责
１、安全保管受托财产；
２、计算境外受托资产的资产净值；
３、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
４、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及证券账户；
５、按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
６、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
７、其他由基金托管人委托其履行的职责。
第十九部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
１、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（１）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东３号东裙楼４楼
直销中心电话：０２０－８９８９９０７３ ０２０－８９８９９０４２
传真：０２０－８９８９９０６９ ０２０－８９８９９０７０
（２）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲１号环球财讯中心Ｄ座１１层
电话：０１０－６８０８３３６８
传真：０１０－６８０８３０７８
（３）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２９０８室
电话：０２１－６８８８５３１０
传真：０２１－６８８８５２００
（４）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦２４楼０５室
电话：０７５５－８２７０１９８２
传真：０７５５－８２５７２１６９
（５）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路２－２号
电话：０５７１－８１９０３１５８
传真：０５７１－８１９０３１５８
（６）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：***
本公司网址： ***
客服电话：９５１０５８２８（免长途费）或０２０－８３９３６９９９
客服传真：０２０－３４２８１１０５
（７）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
２、代销机构
（１）名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路７１３号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫、张大奕
电话：０２０－３８３２２２２２、０５７１－９６０００８８８
传真：０２０－８７３１１７８０
客服电话：４００－８３０－８００３
公司网站：***
（２）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５７９８５
客服电话：９５５７５或致电各地营业网点
公司网站：***
（３）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街６９号
法定代表人：蒋超良
客服电话：９５５９９
公司网站：***
（４）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：田国立
客服电话：９５５６６
传真：０１０－６６５９４９４６
公司网站：***
（５）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路１８８号
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
客户服务电话：９５５５９
网址：***
（６）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：９５５５５
公司网站：***
（７）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：０１０－５８５６０６６６
传真：０１０－５７０９２６１１
客服电话：９５５６８
公司网站：***
（８）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：０２２－５８３１６６６６
传真：０２２－５８３１６５６９
客户服务热线：４００８８８８８１１
公司网站：***
（９）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街１６０号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：０４５１－８６７７９００７
传真：０４５１－８６７７９２１８
客服电话：９５５３７
公司网站：***
（１０）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路２号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路２号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：０７６９－２２８６６２５５
传真：０７６９－２２８６６２８２
客服电话：９６１１２２
公司网站：***
（１１）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街９号金融街中心Ｂ座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：０１０－６３２２９４７５
传真：０１０－６３２２９７６３
客服电话：９６１９８；４００－８８－９６１９８；４００－６６－９６１９８
公司网站：***
（１２）名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路９号
办公地址：威海市环翠区宝泉路９号
法定代表人：谭先国
联系电话：０６３１－５２２２２９３
业务传真：０６３１－５２１５７２６
客服热线：省内９６６３６，境内４００００－９６６３６
公司网址：***
（１３）名称：河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街２８号
办公地址：石家庄市平安北大街２８号
法定代表人：乔志强
联系人：王栋
电话：０３１１－８８６２７５２２
传真：０３１１－８８６２７０２７
客服电话：４００－６１２－９９９９
网址：***
（１４）名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街６号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街６号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：０４７２－５１８９０５１
客服电话：内蒙古地区：０４７２－９６０１６
北京地区：０１０－９６０１６
宁波地区：０５７４－９６７２１０
深圳地区：０７５５－９６７２１０
成都地区：０２８－６５５５８５５５
传真：０４７２－５１８９０５７
网址：***
（１５）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：０５９１－８７３８３６２３
传真：０５９１－８７３８３６１０
公司网站：***
客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）
（１６）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市长乐路９８９号世纪商贸广场４５楼
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：０２１－３３３８８２１５
传真：０２１－３３３８８２２４
客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３
电话委托电话：０２１－９６２５０５
公司网站：***
（１７）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
客服电话：４００－８８８８－６６６
公司网站：***
（１８）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８９９０
客服电话：４００８－８８８－８８８或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：***
（１９）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：４００－８８８８－１０８
传真：０１０－６５１８２２６１
客服电话：４００－８８８８－１０８
公司网站：***
（２０）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：０１０－６６０４５６０８
客服电话：０１０－６６０４５６７８
传真：０１０－６６０４５５２１
天相投顾网址：***
天相基金网网址：***
（２１）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
客服电话：９５５６５、４００８８８８１１１
公司网站：***
（２２）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：０７５５－８２４９２１９３
传真：０７５５－８２４９２９６２
联系人：庞晓芸
客服电话：９５５９７
公司网站：***
（２３）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：０２１－２０３２８２１６
传真：０２１－５０３７２４７４
客服电话：４００６２０８８８８
公司网站：***
（２４）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：０７５５－８３５１６２８９
传真：０７５５－８３５１５５６７
客户服务热线：０７５５－３３６８００００；４００－６６６６－８８８
公司网站：***
（２５）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：０７５５－２２６２６３１９
开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２
全国免费业务咨询电话：９５５１１—８
公司网站：***
（２６）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客服电话：４００－６５１５－９８８
公司网站：***
（２７）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
客户服务热线：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：***
（２８）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
公司网站：***
（２９）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：０７５５－８３０２５０２２
传真：０７５５－８３０２５６２５
客服电话：４００８－８８８－２２８
公司网站：***
（３０）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
客服电话：４００８８８８７８８，１０１０８９９８，９５５２５
公司网站：***
（３１）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼
办公地址：上海市浦东新区东方路１９２８号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：９５５３１；４００８８８８５８８
联系人：梁旭
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
公司网站：***
（３２）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路８８号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：０７９１－８６２８１３０５
传真：０７９１－８６２８２２９３
客服电话：４００８－２２２－１１１
公司网站：***
（３３）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：０３５１－８６８６６５９
传真：０３５１－８６８６６１９
客服电话：４００－６６６－１６１８
公司网站：***
（３４）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街８号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
客服电话：９５５７０
公司网站：***
（３５）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：０２０－８８８３６９９９
传真：０２０－８８８３６６５４
客服电话：０２０－９６１３０３
公司网站：***
（３６）名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
联系人：崔国良
电话：０７５５－２５８３２８５２
传真：０７５５－２５８３１７１８
客服电话：４００８８８１８８８
公司网站：***
（３７）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：０１０－６０８３３７２２
传真：０１０－６０８３３７３９
客服电话：９５５５８
公司网站：***
（３８）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
客服电话：４００－８８８８－１２８
公司网站：***
（３９）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：０５５１－２２４６２７３
开放式基金咨询电话：安徽地区：９５５７８
开放式基金业务传真：０５５１－２２７２１００
公司网站：***
（４０）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：０５５１－５１６１６６６
传真：０５５１－５１６１６００
客服电话：９６５１８（安徽），４００８０９６５１８（全国）
公司网站：***
（４１）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层（２６６０６１）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客服电话：０５３２－９６５７７
公司网站：***
（４２）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：０５７１－８６０７８８２３
客服电话：９５５４８
（４３）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：０３７１－６５５８５６７０
传真：０３７１－６５５８５６６５
客服电话：０３７１－９６７２１８或４００８１３９６６６
公司网站：***
（４４）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：０１０－８４１８３３３３
传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
客服电话：４００－８１８－８１１８
公司网站：***
（４５）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层
办公地址：广州市天河区珠江东路１１号高德置地广场Ｆ栋１８、１９层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３
开放式基金接收传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
联系人：罗创斌
联系电话：０２０－３７８６５０７０
公司网站：***
（４６）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
客服电话：０７５５－８３１９９５１１
公司网站：***
（４７）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：０７３１－８４４０３３１９
公司网站：***
（４８）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－８２８２５５５１
传真：０７５５－８２５５８３５５
统一客服电话：４００８００１００１
公司网站：***
（４９）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：０７９１－８６７６８６８１
传真：０７９１－８６７７０１７８
公司网站：***
（５０）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：９５５６７９或４００８８８８９９９
联系人：李良
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
客服网站：***
（５１）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：０１０－５８３２８１１２
传真：０１０－５８３２８７４８
客服电话：４００－８８７－８８２７
公司网站：***
（５２）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５１９５
客服电话：４００８－０００－５６２
公司网站：***
（５３）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路８６号
办公地址：济南市经七路８６号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：０５３１－６８８８９１５５
传真：０５３１－６８８８９７５２
客服电话：９５５３８
公司网站：***
（５４）名称：江海证券有限公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
客服电话：４００６６６２２８８
公司网站：***
（５５）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：０４３１－８５０９６５１７
开放式基金咨询电话：４００６０００６８６；０４３１－８５０９６７３３
开放式基金业务传真：０４３１－８５０９６７９５
公司网站：***
（５６）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３９５２
客服电话：９５５３６
公司网站：***
（５７）名称：华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：０９３１－４８９０１００
传真：０９３１－４８９０１１８
客服电话：４００－６８９８８８８
公司网站：***
（５８）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网站：***
（５９）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
电话：０５９２－５１６１６４２
传真：０５９２－５１６１６４０
客服电话：０５９２－５１６３５８８
公司网站：***
（６０）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街８号
办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：０１０－５８５６８０４０
传真：０１０－５８５６８０６２
客服电话：０１０－５８５６８１１８
公司网站：***
（６１）名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路１号
办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ区６－７层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：０５７１－８７９０１０５３
传真：０５７１－８７９０１９１３
客服电话：０５７１－９６７７７７
公司网站：***
（６２）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑８号
办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：０２３－６３７８６１４１
传真：０２３－６３７８６２１２
客服电话：４００８－０９６－０９６
公司网站：***
（６３）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：０２８－８６６９００７０
传真：０２８－８６６９０１２６
客服电话：４００６６００１０９
公司网站：***
（６４）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路１４号
法定代表人：徐刚
客服电话：４００－８８８８－９２９
联系人：丁宁
电话：０１０－６４４０８８２０
传真：０１０－６４４０８２５２
公司网站：***
（６５）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１
办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：０１０－８３５６１１４９
客服电话：４００－６９８－９８９８
传真：０１０－８３５６１０９４
网址：***
（６６）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路３２号国资大厦Ｂ座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：０２７－８７６１８８８２
客服电话０２８－８６７１２３３４
传真：０２７－８７６１８８６３
公司网址：***
（６７）名称：东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心３０楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：０７６９－２２１００１５５
客服电话：０７６９－９６１１３０
传真：０７６９－２２１１９４２６
公司网址：***
（６８）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１
传真：０２１－５８７８７６９８
客服电话：４００－０８９－１２８９
公司网站：***
（６９）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：０７５５－３３２２７９５０
传真：０７５５－８２０８０７９８
网址：***
客服热线：４００６－７８８－８８７
（７０）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路７５０号
法定代表人：洪家新
联系人 ：陈敏
联系电话：０２１－６４３１６６４２
业务传真：０２１－５４６５３５２９
客服热线：０２１－３２１０９９９９；０２９－６８９１８８８８；４００１０９９９１８
公司网址：***
（７１）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：０７５５－８２９４３７５５
业务传真：０７５５－８２９４０５１１
客服热线：４００１０２２０１１
公司网址：***
（７２）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
法定代表人：李剑阁
联系电话：０１０－６５０５１１６６
业务传真：０１０－６５０５１１６６
公司网址：***
（７３）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：０２１－５８８７００１１
业务传真：０２１－６８５９６９１６
客服热线：４００７００９６６５
公司网址：***
（７４）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：０５７１－８８９１１８１８－８５６５
业务传真：０５７１－８６８００４２３
客服热线：０５７１－８８９２０８９７、４００８－７７３－７７２
公司网址：***
（７５）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：０２１－５３５１９８８８
业务传真：０２１－６３６０８８３０
客服热线：４００８９１８９１８、０２１－９６２５１８
公司网址：***
（７６）名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２０２８号皇岗商务中心主楼４Ｆ（０７）
办公地址：深圳市福田区金田路２０２８号皇岗商务中心主楼４Ｆ（０７）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：０７５５－３３３７６８５３
业务传真：０７５５－３３０６５５１６
客服热线：４００６８７７８９９
公司网址：***
（７７）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：０２１－６０８９７８４０
业务传真：０５７１－２６６９７０１３
客服热线：４０００－７６６－１２３
公司网址：***
（７８）名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢１１层１１０３号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢２层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：０１０－６５８０８７５６
业务传真：０１０－６５８０７８６４
客服热线：９５１６２、４００８８８８１６０
公司网址：***
（７９）公司名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路２７号盘古大观３２０１
办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号盘古大观３２０１
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：０１０－５９３９３９２３
业务传真：０１０－５９３９３０７４
客服热线：４００－８０８－００６９
公司网址：***
３、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
二、注册登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路３号４００４－５６室
法定代表人：王志伟
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼
电话：０２０－８９１８８９７０
传真：０２０－８９８９９１７５
联系人：李尔华
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路１８９号城建大厦９楼
负责人：程秉
电话：０２０－３８７９９３４５
传真： ０２０－３８７９９３３５
经办律师：黄贞、王志宏
联系人：程秉
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路２２２号外滩中心３０楼
法人代表：卢伯卿
联系人：黄晓霞
电话：０２１－６１４１８８８８
传真：０２１－６３３５０００３
经办注册会计师：黄晓霞、余志亮
第二十部分 基金合同的内容摘要
详见本基金管理人今日刊登的《广发全球医疗保健指数证券投资基金基金合同摘要》。
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路３号４００４－５６室
法定代表人：王志伟
成立日期： ２００３年８月５日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００３］９１号
经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 人民币１．２亿元
存续期间： 持续经营
（二）基金托管人
名称：广发银行股份有限公司
住所：广州市东风东路７１３ 号
办公地址：广州市东风东路７１３ 号
法定代表人：董建岳
成立时间：１９８８年７月８日
基金托管业务批准文号：证监许可［２００９］３６３号
组织形式：股份有限公司
注册资本：１５４ 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理国外信用卡的发行与付款业务；离岸金融业务；资信调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为全球证券市场中的标普全球１２００医疗保健指数成份股、备选成份股、以标普全球１２００医疗保健指数为投资标的的指数基金（包括 ＥＴＦ）、新股（一级市场初次发行或增发）等。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具，包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证（可简称“ＲＥＩＴｓ”）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品；银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对标普全球１２００医疗保健指数成份股、备选成份股及以标普全球１２００医疗保健指数为投资标的的指数基金（包括ＥＴＦ）的投资比例不低于基金资产的９０％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审议。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
基金的投资组合将遵循以下限制：
１、组合限制
（１）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的２０％。在基金托管账户的存款可以不受上述限制；
（２）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的１０％，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的３％；
（３）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的１０％。前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
（４）基金持有境外基金的市值合计不得超过基金净值的１０％。持有货币市场基金可以不受前述限制；
（５）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％；
（６）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％。
２、金融衍生品投资
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
（１）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的１００％。
（２）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的１０％。
（３）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
１）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。
２）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。
３）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的２０％。
（４）基金管理人应当在本基金会计年度结束后６０个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
（５）本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品。
３、本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（１）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。
（２）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的１０２％。
（３）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
（４）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
１）现金；
２）存款证明；
３）商业票据；
４）政府债券；
５）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
（５）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。
（６）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
４、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
（１）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。
（２）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的１０２％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
（３）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
（４）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的１０２％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
（５）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。
５、基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的５０％。前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
６、若法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更，致使现行法律法规的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在履行适当程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
７、投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在３０个交易日内进行调整。法律法规另有规定时，从其规定。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动或其他原因引起的基金净资产规模在１０个工作日内增加１０亿元以上的情形，而导致证券投资比例不符合基金合同约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从３０个工作日延长到３个月。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。
（四）基金管理人向基金托管人提供其回购交易及监督所需的其他投资品种的交易对手库，交易对手库由信用等级符合《通知》要求的交易对手组成。基金托管人只对进行金融衍生品、证券借贷、回购交易之交易对手作出监督。监督范围并不包括一般证券买卖之券商。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人进行金融衍生品、证券借贷、回购交易时，交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对交易对手是否符合交易对手库进行监督；
（五）基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。
对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（九）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人。
（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。
基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
１．基金财产应独立于基金管理人、基金托管人和境外托管人的固有财产；
２．基金托管人应安全保管基金财产；
３．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他账户；
４．基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
５．基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本托管协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决；
６．对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失；
７． 基金托管人应安全、完整地保管基金资产；未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产；
８．基金托管人可将基金财产安全保管和办理与基金财产过户有关的手续等职责委托给第三方机构履行，但不改变基金托管人就基金财产保管和办理与基金财产过户有关的手续应承担的责任；
９． 现金账户中的现金由基金托管人或其境外托管人以银行身份持有；
１０． 托管人或其境外托管人按照有关市场的适用法律、法规和市场惯例，支付现金、办理证券登记等托管业务；
１１． 基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将基金财产归入其清算财产。基金托管人应自身，并尽商业上的合理努力确保其境外托管人建立安全的数据管理机制，安全完整地保存基金管理人与基金财产相关的业务数据和信息。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
１．基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”，该账户由基金管理人以基金管理人名义开立并管理。
２．基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的２名或２名以上中国注册会计师签字方为有效。验资完成后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金托管专户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
３．若基金募集期届满，未能达到基金合同备案的条件，由基金管理人按法律法规和基金合同的规定办理退款等事宜。
（三）基金托管专户的开立和管理
１．基金托管人以基金的名义在其营业机构开设基金托管专户，保管基金的银行存款。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
２．基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
３．基金托管专户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机构的其他有关规定。
（四）基金证券账户的开立和管理
１．基金托管人在基金所投资市场的交易所或登记结算机构或境外托管人处，按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。
２．基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人以及各自委托代理人均不得出借或擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
３．基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
４．若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
５． 基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规定。
（五）其他账户的开立和管理
因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和基金合同的规定，由基金托管人或其境外托管人负责开立，基金管理人应提供所有必要协助。
投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（六）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管库或其他机构。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任，但基金托管人应妥善保管保管凭证。
（七）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本托管协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在３０个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后１５年。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
１．基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
基金份额净值是按照每个估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数。基金份额净值的计算，精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
２．复核程序
基金管理人在每个估值日的下一工作日内对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
３．根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
在法律法规和中国证监会允许的情况下，基金管理人与基金托管人可以各自委托第三方机构进行基金资产估值，但不改变基金管理人与基金托管人对基金资产估值各自承担的责任。
（二）基金资产估值方法
１．估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
２．估值方法
（１）证券交易所上市的有价证券的估值
１）交易所上市的有价证券（包括股票、存托凭证、权证、ＥＴＦ基金等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；
２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估值；交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
（２）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
２）首次公开发行未上市的股票，按成本估值。首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；
３）对于非上市债券，参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值；若债券价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。
（３）衍生工具估值方法
１）上市流通衍生工具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
２）未上市衍生工具按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估值技术确定公允价值；若衍生品价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市商或其他权威机构提供机构的报价进行估值。
（４）开放式基金估值方法
开放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，开放式基金未公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值；若基金价格无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。
（５）非流动性资产或暂停交易的证券估值方法
对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如果上述估值方法不能客观反映公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
（６）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
（７）估值中的汇率选取原则：
估值计算中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对人民币汇率的，采用当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价；涉及其他货币对人民币的汇率，采用指定数据服务商提供的估值日各种货币对美元折算率并采用套算的方法进行折算。
（８）估值中的税收处理原则：
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金实际支付日进行相应的估值调整。
对于非代扣代缴的税收， 基金管理人应聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意见和建议。基金托管人及其代理人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。
（９）在任何情况下，基金管理人如果采用本项１－８中规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（三）基金份额净值错误的处理方式
１．当基金份额净值小数点后３位以内（含第３位）发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案，基金托管人同时有权报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的０．５０％时，基金管理人和基金托管人应当公告；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
２．当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
（１）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
（２）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人需承担相应的责任。
（３）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。
（４）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。
３．由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
４．基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。
５．前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
１．基金投资所涉及的证券交易所或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
２．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
３．占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资者的利益，已决定延迟估值；
４．出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或无法评估基金资产的紧急情况；
５．中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
１．财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
２．报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。
３．财务报表的编制与复核时间安排
（１）报表的编制
基金管理人应当在每月结束后５个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度结束之日起１５个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起６０日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起９０日内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
（２）报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人应当在收到报告之日起２ 个工作日内完成月度报表的复核；在收到报告之日起７ 个工作日内完成基金季度报告的复核；在收到报告之日起２０ 日内完成基金半年度报告的复核；在收到报告之日起３０ 日内完成基金年度报告的复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
六、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式，保存期不少于１５年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
基金托管人因编制基金定期报告等合理原因要求基金管理人提供相关资料时，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
八、托管协议的修改、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案后生效。
（二）基金托管协议终止出现的情形
１．基金合同终止；
２．基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
３．基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
４．发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
１．基金财产清算组
（１）自出现基金合同终止事由之日起３０个工作日内成立清算组，基金管理人组织基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
（２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
（３）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
（４）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
２．基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
（１）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（３）对基金财产进行估值和变现；
（４）制作清算报告；
（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（６）将清算报告报中国证监会备案并公告。
（７）对基金财产进行分配。
３．清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
４．基金财产按下列顺序清偿：
（１）支付清算费用；
（２）交纳所欠税款；
（３）清偿基金债务；
（４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
５．基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
６．基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
第二十二部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
一、持有人注册登记服务
基金管理人担任基金注册登记机构，为基金份额持有人提供注册登记服务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、基金份额的登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。
二、持有人交易记录查询及邮寄服务
１、基金交易确认服务
注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投资记录。基金份额持有人每次交易结束后（Ｔ日），本基金销售网点将于Ｔ＋３日开始为基金份额持有人提供该笔交易成交确认单的查询服务。基金份额持有人也可以在Ｔ＋３日通过本基金管理人客户服务中心查询基金交易情况。基金管理人直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易的基金份额持有人的要求打印成交确认单。基金销售代理人应根据在代销网点进行交易的基金份额持有人的要求进行成交确认。
２、对账单服务
基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单：
１）基金份额持有人可登陆本基金管理人的网站账户自动查询系统查阅对账单。
２）基金份额持有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人定制纸质或电子形式的定期对账单。定期对账单分为季度对账单及年度对账单。本基金管理人在每季度结束后向本季度有交易并定制季度对账单服务的投资者提供季度对账单；每年结束后向所有本年度末持有基金份额并定制年度对账单服务的投资者提供年度对账单。
３、基金份额持有人交易记录查询服务
本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心（包括电话呼叫中心和网站账户自动查询系统）和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。
三、信息定制服务
基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服务，内容包括基金净值播报、交易确认及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内容包括基金净值播报、交易确认等。已开立本公司基金账户未预留相关资料的基金份额持有人可到销售网点或通过基金管理人的客户服务中心（包括电话呼叫中心和网站账户自动查询系统）办理资料变更。
四、信息查询
基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有人可以凭基金账号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心（Ｃａｌｌ Ｃｅｎｔｅｒ）查询客户基金账户信息；同时可以修改通信地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。
五、投诉受理
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话进行投诉。
六、服务联系方式
１、客户服务中心
电话呼叫中心（Ｃａｌｌ Ｃｅｎｔｅｒ）：９５１０５８２８或０２０－８３９３６９９９，该电话可转人工服务。
传真：０２０－３４２８１１０５
２、互联网站
公司网址：ｈｔｔｐ：／／***
电子信箱：ｓｅｒｖｉｃｅｓ＠ｇｆ－ｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所，投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
第二十四部分 备查文件
（一）中国证监会批准广发全球医疗保健指数证券投资基金募集的文件
（二）《广发全球医疗保健指数证券投资基金基金合同》
（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（四）《广发全球医疗保健指数证券投资基金托管协议》
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照
原标题：广发全球医疗保健指数证券投资基金招募说明书
