(一)基金管理人

　　名称：广发基金管理有限公司

　　住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室

　　法定代表人：王志伟

　　设立日期：2003年8月5日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]91号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：人民币1.2亿元

　　存续期限：持续经营

　　联系电话：020-89899117

　　传真：020-89899069

　　联系人：段西军

　　(二)基金托管人

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55 号（100140）

　　法定代表人：姜建清

　　电话：（010）66105799

　　传真：（010）66106904

　　联系人：赵会军

　　成立时间：1984 年1 月1 日

　　组织形式：股份有限公司

　　批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发[1983]146 号）

　　注册资本：人民币334,018,850,026 元

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号

　　(三)基金份额持有人

　　基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自取得依据基金合同募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

　　每份基金份额具有同等的合法权益。

　　第二部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务

　　（一）基金份额持有人的权利与义务

　　基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自取得依据基金合同募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

　　每份基金份额具有同等的合法权益。

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

　　（1）分享基金财产收益；

　　（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

　　（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

　　（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　（7）监督基金管理人的投资运作；

　　（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

　　（9）法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

　　（1）认真阅读并遵守基金合同；

　　（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；

　　（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

　　（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

　　（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

　　（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

　　（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

　　（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

　　（二）基金管理人的权利与义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

　　（1）依法募集基金；

　　（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；

　　（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

　　（4）销售基金份额；

　　（5）召集基金份额持有人大会；

　　（6）依据基金合同及有关法律法规规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；

　　（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得基金合同规定的费用；

　　（10）依据基金合同及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；

　　（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

　　（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

　　（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

　　（17）选择、更换或撤销境外投资顾问；

　　（18）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

　　（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　（2）办理基金备案手续；

　　（3）自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（7）依法接受基金托管人的监督；

　　（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

　　（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

　　（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

　　（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

　　（17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　　（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

　　（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

　　（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

　　（26）建立并保存基金份额持有人名册；

　　（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

　　（三）基金托管人的权利与义务

　　1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

　　（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

　　（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　（4）选择、更换或撤销境外托管人；

　　（5）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；

　　（6）提议召开或召集基金份额持有人大会；

　　（7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

　　（8）法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

　　（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

　　（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人固有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　　（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益；

　　（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照有关法律法规和基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

　　（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　（11） 保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；其它基金托管业务活动的相关资料的保存时间应不少于15年；

　　（12）保存基金份额持有人名册；

　　（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　（16）按照法律法规、基金合同和托管协议的规定监督基金管理人的投资运作；

　　（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；

　　（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

　　（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

　　（22）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责。境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的，基金托管人承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为，应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地法律法规和市场惯例决定；

　　（23）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、外管局报告；

　　（24）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；

　　（25）每月结束后7个工作日内，向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；

　　（26）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；

　　（27）法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原则规定的基金托管人的其他职责。

　　第三部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　　（一）召开事由

　　1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

　　（1）终止基金合同，基金合同另有规定的除外；

　　（2）更换基金管理人；

　　（3）更换基金托管人；

　　（4）转换基金运作方式；

　　（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

　　（6）变更基金类别；

　　（7）本基金与其他基金的合并；

　　（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；

　　（9）变更基金份额持有人大会程序；

　　（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

　　（11）单独或合计持有本基金总份额10％以上（含10％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

　　（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

　　（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

　　2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

　　（1）调低基金管理费和基金托管费；

　　（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　（3）在基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、降低赎回费率；

　　（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

　　（5）《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；

　　（6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。

　　（二）会议召集人及召集方式

　　1、 除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

　　2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。

　　3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。

　　4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

　　5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

　　（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30天，在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

　　（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式；

　　（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；

　　（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

　　（4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

　　（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

　　（6）出席会议者应准备的文件和必须履行的手续。

　　2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

　　3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。

　　（四）基金份额持有人出席会议的方式

　　基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的其他方式召开。会议的召开方式由会议召集人确定。
　　６、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
　　（二）收益分配方案
　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
　　（三）收益分配方案的确定、公告与实施
　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
　　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。
　　（四）基金收益分配中发生的费用
　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
　　四、基金费用与税收
　　（一）基金费用的种类
　　１、基金的管理费；
　　２、基金的托管费，含境外托管人的托管费；
　　３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
　　４、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用（ｏｕｔ－ｏｆ－ｐｏｃｋｅｔｆｅｅｓ）；
　　５、基金份额持有人大会费用；
　　６、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费，税务顾问费；
　　７、基金依照有关法律法规应当缴纳的，购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税及预扣提税（以及与前述各项有关的任何利息及费用）（简称“税收”）；
　　８、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用；
　　９、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；
　　１０、与基金有关的诉讼、追索费用；
　　１１、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用；
　　１２、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
　　１、基金的管理费
　　基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费（如有）两部分，其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签订的《顾问协议》中进行约定。
　　本基金的管理费自基金合同生效日起，按前一日基金资产净值０．８％的年费率计提。计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×０．８％÷当年天数
　　Ｈ为每日应计提的基金的管理费
　　Ｅ为前一日的基金资产净值
　　基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
　　２、基金的托管费
　　本基金托管费自基金合同生效日起，按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
　　Ｈ为每日应计提的基金托管费
　　Ｅ为前一日的基金资产净值
　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
　　上述“一、基金费用的种类”中第３－１２项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用。
　　（三）不列入基金费用的项目
　　下列费用不列入基金费用：
　　１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
　　２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
　　３、《基金合同》生效前的相关费用；
　　４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
　　（四）基金管理费和基金托管费的调整
　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。
　　调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议，除非《基金合同》、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。
　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。
　　（五）基金税收
　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按各个国家税收法律、法规执行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基金管理人和基金托管人不承担责任。
　　第六部分基金的投资方向和投资限制
　　（一）投资目标
　　本基金通过分析亚太市场（除日本外）各国家和地区的宏观经济状况以及各发债主体的微观基本面，寻找各类债券的投资机会，力争获取高于业绩基准的投资收益。
　　（二）投资范围
　　本基金的投资范围包括政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等债券，债券基金，银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、货币市场基金等货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具，包括货币远期／期货／互换、利率互换、信用违约互换等金融衍生产品。本基金不主动参与股票等权益类资产的投资，不直接从二级市场买入股票等权益类资产和权证，也不参与一级市场的新股申购或增发新股。
　　本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的８０％，其中，投资于亚太市场（除日本外）的中高收益债券的比例不低于非现金基金资产的８０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。中高收益债券指：（１）Ｓ＆Ｐ评级Ａ＋级及Ａ＋级以下的债券；（２）或Ｍｏｏｄｙ’ｓ评级Ａ１级及Ａ１级以下的债券；（３）或未经信用评级机构评级的债券。
　　本基金投资的主要区域为亚太地区（除日本外），包括韩国、印度、台湾、香港、澳大利亚、新西兰、新加坡、印度尼西亚、泰国、马来西亚和菲律宾等国家或地区。亚太市场债券包括亚太国家或者地区的政府发行的债券，登记注册在亚太国家或者地区，或主要业务收入／资产在亚太国家或者地区的机构、企业等发行的债券。
　　本基金所投资的基金为在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。
　　如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种比例限制的，基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例规定，不需经基金份额持有人大会审议。
　　（三）投资限制
　　１、禁止行为
　　为维护基金份额持有人的合法权益，除中国证监会另有规定外，本基金禁止从事下列行为：
　　（１）承销证券；
　　（２）向他人贷款或提供担保；
　　（３）从事承担无限责任的投资；
　　（４）购买不动产；
　　（５）购买房地产抵押按揭；
　　（６）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
　　（７）购买实物商品；
　　（８）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％；
　　（９）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
　　（１０）参与未持有基础资产的卖空交易；
　　（１１）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
　　（１２）直接投资与实物商品相关的衍生品；
　　（１３）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
　　（１４）当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
　　２、投资组合限制
　　本基金的投资组合将遵循以下限制：
　　（１）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的２０％。在基金托管账户的存款可以不受上述限制。
　　（２）基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的１０％。
　　（３）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的１０％，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的３％。
　　（４）基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构１０％以上具有投票权的证券发行总量。
　　前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换。
　　（５）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的１０％。
　　前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
　　（６）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的１０％，但持有货币市场基金不受此限制。
　　（７）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％。
　　（８）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％。
　　基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的规定。
　　若基金超过上述１－８项投资比例限制，应当在超过比例后３０个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
　　对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在１０个工作日内增加１０亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从３０个工作日延长到３个月。
　　３、金融衍生品投资
　　本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理，不得用于投机或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
　　（１）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的１００％。
　　（２）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的１０％。
　　（３）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
　　ａ、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信用评级机构评级。
　　ｂ、交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价值终止交易。
　　ｃ、任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的２０％。
　　ｄ、基金管理人应当在本基金会计年度结束后６０个工作日内向中国证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
　　４、本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
　　（１）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构评级。
　　（２）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的１０２％。
　　（３）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要。
　　（４）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
　　ａ、现金；
　　ｂ、存款证明；
　　ｃ、商业票据；
　　ｄ、政府债券；
　　ｅ、 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。
　　（５）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还任一或所有已借出的证券。
　　（６）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
　　５、基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规定：
　　（１）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评级机构信用评级。
　　（２）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售出证券市值的１０２％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
　　（３）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红。
　　（４）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值不低于支付现金的１０２％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
　　（５）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责任。
　　６、基金参与证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的５０％。前项比例限制计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
　　第七部分基金资产净值的计算方法和公告方式
　　（一）基金资产净值
　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
　　（二）基金资产净值公告方式
　　基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当每个估值日后２个工作日内通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
　　基金管理人应当公告半年度和年度最后１个估值日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款最后１个估值日后的２个工作日内，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体。
　　基金管理人在每个估值日后２个工作日内披露开放日的美元折算净值。
　　第八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
　　（一）基金合同的变更
　　１、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
　　２、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒体上公告。
　　３、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公告，并报中国证监会备案。
　　（二）基金合同的终止
　　有下列情形之一的，基金合同应当终止：
　　１、基金份额持有人大会决定终止的；
　　２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
　　３、基金合同约定的其他情形；
　　４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
　　（三）基金财产的清算
　　１、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起３０个工作日内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
　　２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
　　３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
　　４、基金财产清算程序：
　　（１）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
　　（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
　　（３）对基金财产进行估值和变现；
　　（４）制作清算报告；
　　（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
　　（６）将清算报告报中国证监会备案并公告。
　　（７）对基金剩余财产进行分配。
　　５、基金财产清算的期限为６个月。
　　（四）清算费用
　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
　　（五）基金财产清算剩余资产的分配
　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
　　（六）基金财产清算的公告
　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
　　（七）基金财产清算账册及文件的保存
　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
　　第九部分争议解决方式
　　各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
　　《基金合同》受中国法律管辖。
　　第十部分基金合同存放地和投资者取得合同的方式
　　基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、基金代销机构的办公场所和营业场所查阅。
 

原标题：广发亚太中高收益债券型证券投资基金基金合同摘要