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博时策略灵活配置混合基金更新招募说明书
来源:证券时报 发布时间:2013年09月25日 13:58 作者:

    博时策略灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字[2009]578号文核准(核准日期2009626)募集。本基金的基金合同于2009811正式生效。本基金为契约型开放式基金。

重要提示:

博时基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2013811,有关财务数据和净值表现截止日为2013630(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:博时基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29

法定代表人:杨鶤

成立时间:1998713

注册资本:2.5亿元人民币

存续期间:持续经营

联系人:沈康

联系电话:(07558316 9999

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;璟安股权投资有限公司,持有股份6%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;上海丰益股权投资基金有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

公司下设三大总部和十一个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部、市场销售总部以及宏观策略部、交易部、产品规划部、董事长办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部和国际组。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。国际组负责公司海外投资业务中与权益类资产管理和研究相关的工作。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公司全国范围内的客户、销售和服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服务部。机构业务线含战略客户部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部两个部门。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-南方三大区域,以及电子商务部、客户服务中心。其中,零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、总行渠道维护和销售支持等工作。

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。董事长办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护IT系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。

公司另设有北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳、郑州和成都处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司:博时资本管理有限公司和境外子公司:博时基金(国际)有限公司。

    截止到2013630,公司总人数365人,其中研究员和基金经理超过93%拥有硕士及以上学位。

    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事会成员

   杨鶤女士,硕士,董事长,深圳市五届人大代表,中国红十字会第九届理事会常务理事。1983年起历任中国银行国际金融研究所助理研究员;香港中银集团经济研究部副研究员;招商银行证券部总经理;深圳中大投资管理公司常务副总经理;长盛基金管理公司副总经理;中信基金管理公司总经理;招商银行独立董事;招商证券股份有限公司董事、总裁。20087月起,任博时基金管理有限公司董事会董事长。?现任公司董事长,兼招商证券股份有限公司董事。

   桑自国先生,博士后,副董事长。1993年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总经理、泰安营业部副总经理,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长,永汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副总经理。20115月进入中国长城资产管理公司,历任投资投行事业部副总经理、总经理。20117月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。20138月起,任博时基金管理有限公司董事会副董事长。

   吴姚东先生,博士,北京大学光华管理学院EMBA,董事。1990年至1996年曾任职于湖北省鄂城钢铁厂,历任团委干部、下属合资公司副总经理等职。2002年进入招商证券股份有限公司,历任国际业务部分析师、招商证券武汉营业部副总经理(主持工作)、招商证券(香港)公司副总经理(主持工作)兼国际业务部董事、总裁办公室总经理、董事总经理,公司总裁助理。20135月加入博时基金管理有限公司,任公司总经理。

   姚钢先生,独立董事。1985年起历任中国人民大学财政金融讲师、中国经济体制改革研究所微观研究室主任助理、中国社会科学院农村发展研究所副研究员、海南汇通国际信托投资公司任证券业务部副总经理、汇通深圳证券业务部总经理、中国社会科学院经济文化研究中心副主任。20014月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。

   何迪先生,硕士,独立董事。1971年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。19979月至今任瑞士银行投资银行部副主席。20081月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。20127月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。

   李南峰先生,学士,独立董事。1969年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司华润深国投信托有限公司工作,历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任;深圳国际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记;华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994年至2008年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010年退休。20138月起,任博时基金管理有限公司董事会独立董事。

   郭健先生,学士,董事。1987年起曾就职于口中华会计师事务所、香港招商局集团财务部、蛇口多利时装公司、深圳立诚会计师事务所和深圳中大投资管理公司。20043月进入招商证券股份有限公司,历任国际业务部总经理、总裁助理兼投资银行董事总经理、招商证券董事会秘书、招商证券(香港)有限公司副董事长等职,现任招商证券副总裁兼董事会秘书、招商证券(香港)有限公司副董事长。20138月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。

   王金宝先生,硕士,?董事。1988年起在上海同济大学数学系工作,任教师。19954月进入招商证券股份有限公司,历任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、证券投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理。现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。20087月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。

   杨林峰先生,硕士,董事。19888月就职于国家纺织工业部,1992年起历任华源集团控股之上市公司董秘、副总经理、常务副总经理,上海市国资委直属上海大盛资产有限公司战略投资部副总经理。现任上海盛业资产管理有限公司执行董事、总经理。20138月起,任博时基金管理有限公司董事会董事。

2、基金管理人监事会成员

   车晓昕女士,硕士,监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。20087月起,任博时基金管理有限公司监事。

   彭毛字先生,学士,监事。19828月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业信贷处科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长,中国农业银行信贷管理三部扶贫贷款管理处处长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金融咨询公司副总经理。199912月至20111月在中国长城资产管理公司工作,先后任评估咨询部副总经理,债权管理部(法律事务部)副总经理,南宁办事处副总经理(党委委员),监察审计部(纪委办公室)总经理。200712月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。20111月至今任中国长城资产管理公司控股子公司专职监事(总经理级)。20117月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。

   赵兴利先生,硕士,监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至20125月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。20125月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,201111月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。20133月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。

   郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。20087月起,任博时基金管理有限公司监事。

   林琦先生,硕士,监事。1998年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司MIS系统分析员、东方基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公司信息技术部总经理。20104月起,任博时基金管理有限公司监事。

   赵卫平先生,硕士,监事。1996年起先后在山东国际信托投资公司大鹏证券公司、北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部总经理。20138月起,任博时基金管理有限公司监事会监事。

3、高级管理人员

   杨鶤女士,简历同上。

   吴姚东先生,简历同上。

   王德英先生,硕士,副总经理。1995年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部工作。2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总经理。

   董良泓先生,CFAMBA,副总经理。1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。20052月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总经理,兼任社保股票基金经理。

   李志惠先生,经济学博士,副总经理。19937月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。20049月加入博时基金管理有限公司,历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书、机构业务董事总经理。现任公司副总经理,兼任董事会秘书。

   邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。20008月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理,兼任社保债券基金经理。

   孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司,任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长。

4、本基金基金经理

   王燕女士,经济学硕士。20043月起历任博时基金管理有限公司金融工程师、研究员、研究部副总经理兼任投资经理。现任博时裕阳封闭(2011228至今)、博时策略灵活配置混合基金经理(2011228至今)。

   张勇先生,学士,具有七年固定收益投资经验,200312月入职博时,任交易部债券交易员,20067月起任博时现金收益证券投资基金基金经理。现任博时现金收益证券投资基金(200671至今)、博时稳定价值证券投资基金(201083至今)、博时策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2009811至今)、博时安盈债券基金的基金经理(20130423至今)。

本基金历任基金经理:周力先生,20098112011715

5、投资决策委员会成员

委员:邵凯、董良泓、温宇峰、魏凤春、邓晓峰、王红欣、姜文涛、黄健斌。

   邵凯先生,简历同上。

   董良泓先生,简历同上。

   温宇峰先生,硕士。1994年起先后在中国证监会发行部、中银国际控股公司、博时基金管理有限公司、上投摩根基金管理公司Prime Capital Fidelity International Limited Hong Kong)从事投资、研究工作。20106月加入博时基金管理有限公司,现任股票投资部成长组投资总监,博时裕隆封闭基金、博时价值增长混合基金和博时价值增长贰号混合基金基金经理。

   魏凤春先生,经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、中信建投证券公司工作。20118月正式加入博时基金管理有限公司,任宏观策略部总经理。

邓晓峰,工商管理硕士。1996年至1999年在深圳市银业工贸有限公司任工程师。1999年至2001年在清华大学学习,获硕士学位。2001年至2005年在国泰君安证券股份有限公司资产管理部。20054月加入博时基金管理有限公司,历任股票投资部单独账户小组基金经理助理、社保股票基金经理、博时主题行业股票(LOF)基金经理。现任股票投资部价值组投资总监,兼任博时主题行业股票(LOF)基金经理、社保股票基金基金经理。

   王红欣先生,国际金融博士。1994年起先后在RXR期货管理公司Aeltus投资管理公司Putnam投资公司Acadian资产管理公司、易方达资产管理(香港)有限公司工作。20121015加入博时基金管理有限公司,担任股票投资部ETF及量化投资组投资总监。

   姜文涛先生,经济学硕士。1998年参加工作,先后就职于国泰君安证券股份有限公司、博时基金管理有限公司、长盛基金管理有限公司、南方基金管理有限公司。2011年加入博时基金管理有限公司,任博时回报灵活配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理。201212月起担任股票投资部混合组投资总监、博时回报灵活配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理。

   黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司工、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。于200510月加入博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金经理、博时平衡配置混合型基金经理兼社保组合基金经理、固定收益部副总经理,兼任高级投资经理、社保组合基金经理。现任固定收益部总经理,兼任高级投资经理、社保组合基金经理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:20040917

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12

联系人:田青

联系电话:(010) 6759 5096

中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于20049月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)20051027在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006911,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007925中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486(包括240,417,319,880H股及9,593,657,606A)

    截至2012 1231,中国建设银行资产总额139,728.28亿元,较上年末增长13.77%2012年,中国建设银行实现净利润1,936.02亿元,较上年同期增长14.26%。年化资产回报率为1.47%,年化加权净资产收益率为21.98%。利息净收入3532.02亿元,较上年同期增长15.97%。净利差为2.58%,净利息收益率为2.75%,均较上年同期提高0.01个百分点。手续费及佣金净收入962.18亿元,较上年同期增长7.51%

    中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本设有分行,在莫斯科、台北设有代表处,海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行26家,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

    2012年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的30多个重要奖项。在英国《银行家》杂志联合Brand Finance发布的“世界银行品牌500强”以及Interbrand发布的“2012年度中国最佳品牌”中,位列中国银行业首位;在美国《财富》杂志“世界500强排名”中列第77位,较上年上升31位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。

中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工210人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

(二)主要人员情况

杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

(三)基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至20121231,中国建设银行已托管285只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。

三、相关服务机构

() 基金份额销售机构

1、直销机构

1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

名称:

博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心

地址:

北京市建国门内大街18号恒基中心123

电话:

010-65187055

传真:

010-65187032

联系人:

尚继源

客户服务中心电话:

95105568(免长途费)

 

2)博时基金管理有限公司上海分公司

名称:

博时基金管理有限公司上海分公司

地址:

上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25

电话:

021-33024909

传真:

021-63305180

联系人:

周明远

 

3)博时基金管理有限公司总公司

名称:

博时基金管理有限公司总公司

地址:

深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29

电话:

0755-83169999

传真:

0755-83199450

联系人:

陈晓

 

2 代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址:

北京市西城区复兴门内大街55

办公地址:

北京市西城区复兴门内大街55

法定代表人:

姜建清

联系人:

姜建清

传真:

01066107914

客户服务电话:

95588

网址:

***

 

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址:

北京市东城区建国门内大街69

办公地址:

北京市东城区建国门内大街69

法定代表人:

蒋超良

客户服务电话:

95599

网址:

***

 

(3)中国银行股份有限公司

注册地址:

北京市西城区复兴门内大街1

办公地址:

北京市西城区复兴门内大街1

法定代表人:

田国立

联系人:

高越

电话:

010-66594973

客户服务电话:

95566

网址:

***

 

(4)中国建设银行股份有限公司

注册地址:

北京市西城区金融大街25

办公地址:

北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:

王洪章

联系人:

张静

传真:

01066275654

客户服务电话:

95533

网址:

***

 

(5)交通银行股份有限公司

注册地址:

上海市银城中路188

办公地址:

上海市银城中路188

法定代表人:

牛锡明

联系人:

曹榕

电话:

021-58781234

传真:

021-58408483

客户服务电话:

95559

网址:

***

 

(6)招商银行股份有限公司

注册地址:

深圳市福田区深南大道7088

办公地址:

深圳市福田区深南大道7088

法定代表人:

傅育宁

联系人:

邓炯鹏

电话:

075583198888

传真:

075583195049

客户服务电话:

95555

网址:

***

 

(7)中信银行股份有限公司

注册地址:

北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C

办公地址:

北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C

法定代表人:

孔丹

联系人:

丰靖

传真:

01065550828

客户服务电话:

95558

网址:

***

 

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:

上海市中山东一路12

办公地址:

上海市北京东路689

法定代表人:

吉晓辉

联系人:

于慧

电话:

02161618888

传真:

02163602431

客户服务电话:

95528

网址:

***

 

(9)中国光大银行股份有限公司

注册地址:

北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址:

北京市西城区太平桥大街25号光大中心

法定代表人:

唐双宁

联系人:

朱红

电话:

01063636153

传真:

01063636157

客户服务电话:

95595

网址:

***

 

(10)中国民生银行股份有限公司

注册地址:

北京市西城区复兴门内大街2

办公地址:

北京市西城区复兴门内大街2

法定代表人:

董文标

联系人:

董云巍

电话:

01058560666

传真:

01057092611

客户服务电话:

95568

网址:

***

 

(11)北京银行股份有限公司

注册地址:

北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址:

北京市西城区金融大街丙17

法定代表人:

闫冰竹

联系人:

谢小华

电话:

01066223587

传真:

01066226045

客户服务电话:

95526

网址:

***

 

(12)华夏银行股份有限公司

注册地址:

北京市东城区建国门内大街22

办公地址:

北京市东城区建国门内大街22

法定代表人:

吴建

联系人:

郑鹏

电话:

01085238667

传真:

01085238680

客户服务电话:

95577

网址:

***

 

(13)广发银行股份有限公司

注册地址:

广州市越秀区农林下路83

办公地址:

广州市越秀区农林下路83

法定代表人:

董建岳

联系人:

李静筠

电话:

02038321739

传真:

02087311780

客户服务电话:

4008308003

网址:

***

 

(14)平安银行股份有限公司

注册地址:

深圳市深南东路5047

办公地址:

深圳市深南东路5047

法定代表人:

孙建一

联系人:

张莉

电话:

021-38637673

传真:

021-50979507

客户服务电话:

95511-3

网址:

***

 

(15)宁波银行股份有限公司

注册地址:

宁波市鄞州区宁南南路700

办公地址:

宁波市鄞州区宁南南路700

法定代表人:

陆华裕

联系人:

胡技勋

电话:

0574-89068340

传真:

0574-87050024

客户服务电话:

96528(上海、北京地区962528

网址:

***

 

(16)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址:

上海市浦东新区银城中路815-20楼、22-27

办公地址:

上海市浦东新区银城中路815-20楼、22-27

法定代表人:

胡平西

联系人:

吴海平

电话:

02138576666

传真:

02150105124

客户服务电话:

021-962999;400962999

网址:

***

 

(17)北京农村商业银行股份有限公司

注册地址:

北京市西城区阜成门内大街410

办公地址:

北京市西城区金融大街9号金融街中心B

法定代表人:

乔瑞

联系人:

王薇娜

电话:

010-63229475

传真:

010-63229478

客户服务电话:

96198

网址:

***

 

(18)青岛银行股份有限公司

注册地址:

青岛市市南区香港中路68

办公地址:

青岛市市南区香港中路68

法定代表人:

郭少泉

联系人:

谭长臻

电话:

0532-85709732

传真:

0532-85709725

客户服务电话:

96588(青岛) 400-66-96588(全国)

网址:

***

 

(19)徽商银行股份有限公司

注册地址:

合肥市安庆路79

办公地址:

合肥市安庆路79

法定代表人:

王晓昕

联系人:

叶卓伟

电话:

0551-2667635

传真:

0551-2667857

客户服务电话:

4008896588(安徽省外)96588(安徽省内)

网址:

***

 

(20)浙商银行股份有限公司

注册地址:

浙江省杭州市庆春路288

办公地址:

浙江省杭州市庆春路288

法定代表人:

张达洋

联系人:

毛真海

电话:

0571-87659546

传真:

0571-87659188

客户服务电话:

95527

网址:

***

 

(21)东莞银行股份有限公司

注册地址:

东莞市莞城区体育路21

办公地址:

东莞市莞城区体育路21

法定代表人:

廖玉林

联系人:

巫渝峰

电话:

076922119061

传真:

076922117730

客户服务电话:

4001196228;0769-96228

网址:

***

 

(22)杭州银行股份有限公司

注册地址:

杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址:

杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人:

吴太普

联系人:

严峻

电话:

057185108195

传真:

057185106576

客户服务电话:

4008888508;0571-96523

网址:

***

 

(23)南京银行股份有限公司

注册地址:

南京市白下区淮海路50

办公地址:

南京市玄武区中山路288

法定代表人:

林复

联系人:

刘晔

电话:

02586775335

传真:

02586775376

客户服务电话:

4008896400

网址:

***

 

(24)温州银行股份有限公司

注册地址:

温州市车站大道196

办公地址:

温州市车站大道196

法定代表人:

邢增福

联系人:

林波

电话:

0577-88990082

传真:

0577-88995217

客户服务电话:

057796699

网址:

***

 

(25)汉口银行股份有限公司

注册地址:

武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

办公地址:

武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

法定代表人:

陈新民

联系人:

王磊

电话:

027-82656867

传真:

027-82656236

客户服务电话:

027-96558(武汉);4006096558(全国)

网址:

***

 

(26)渤海银行股份有限公司

注册地址:

天津市河西区马场道201-205

办公地址:

天津市河西区马场道201-205

法定代表人:

刘宝凤

联系人:

王宏

电话:

022-58316666

传真:

022-58316569

客户服务电话:

400-888-8811

网址:

***

 

(27)江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址:

张家港市杨舍镇人民中路66

办公地址:

张家港市杨舍镇人民中路66

法定代表人:

王自忠

联系人:

孙瑜

电话:

0512-58236370

传真:

0512-58236370

客户服务电话:

0512-96065

网址:

***

 

(28)深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址:

广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

办公地址:

广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

法定代表人:

李伟

联系人:

宋永成

电话:

0755-25188266

传真:

0755-25188785

客户服务电话:

9612004001961200

网址:

***

 

(29)洛阳银行股份有限公司

注册地址:

洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:

洛阳市洛龙区开元大道256

法定代表人:

王建甫

联系人:

董鹏程

电话:

0379-65921977

传真:

0379-65921869

客户服务电话:

0379-96699

网址:

***

 

(30)烟台银行股份有限公司

注册地址:

山东省烟台市芝罘区海港路25

办公地址:

山东省烟台市芝罘区海港路25

法定代表人:

叶文

联系人:

王淑华

电话:

0535-6699660

传真:

0535-6699884

客户服务电话:

4008-311-777

网址:

***

 

(31)齐商银行股份有限公司

注册地址:

淄博市张店区中心路105

办公地址:

淄博市张店区中心路105

法定代表人:

杲传勇

联系人:

电话:

0533-2178888

传真:

0533-2180303

客户服务电话:

0533-96588

网址:

***

 

(32)大连银行股份有限公司

注册地址:

大连市中山区中山路88号天安国际大厦49

办公地址:

大连市中山区中山路88号天安国际大厦9

法定代表人:

陈占维

联系人:

李鹏

电话:

0411-82311256

客户服务电话:

4006640099

网址:

***

 

(33)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址:

哈尔滨市道里区尚志大街160

办公地址:

哈尔滨市道里区尚志大街160

法定代表人:

郭志文

联系人:

武艳凤

电话:

0451-86779018

传真:

0451-86779218

客户服务电话:

95537

网址:

***

 

(34)重庆银行股份有限公司

注册地址:

重庆市渝中区邹容路153

办公地址:

重庆市渝中区邹容路153

法定代表人:

马千真

联系人:

孔文超

电话:

023- 63792212

传真:

023- 63792412

客户服务电话:

96899(重庆)400-70-96899(其他地区)

网址:

***

 

(35)浙江稠州商业银行股份有限公司

注册地址:

浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址:

浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人:

金子军

联系人:

董晓岚

电话:

0571-87117617

传真:

0571-87117616

客户服务电话:

4008096527、(057196527

网址:

***

 

(36)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:

广东省东莞市东城区鸿福东路2

办公地址:

广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

法定代表人:

何沛良

联系人:

何茂才

电话:

0769-22866255

传真:

0769-22320896

客户服务电话:

961122

网址:

***

 

(37)河北银行股份有限公司

注册地址:

河北省石家庄市平安北大街28

办公地址:

河北省石家庄市平安北大街28

法定代表人:

乔志强

联系人:

王栋

电话:

0311-88627522

传真:

0311-88627027

客户服务电话:

400-612-9999

网址:

***

 

(38)嘉兴银行股份有限公司

注册地址:

嘉兴市建国南路409

办公地址:

嘉兴市建国南路409

法定代表人:

许洪明

联系人:

顾晓光

电话:

0573-82099660

传真:

0573-82099660

客户服务电话:

0573-96528

网址:

***

 

(39)江苏常熟农村商业股份有限公司

注册地址:

江苏省常熟市新世纪大道58

办公地址:

江苏省常熟市新世纪大道58

法定代表人:

吴建亚

联系人:

马勋

电话:

0512-52909125

传真:

0512-52909122

客户服务电话:

0512-962000

网址:

***

 

(40)金华银行股份有限公司

注册地址:

浙江省金华市光南路668

办公地址:

浙江省金华市光南路668

法定代表人:

徐雅清

联系人:

徐晓峰

电话:

0579-83207775

传真:

0579-82178321

客户服务电话:

400-711-6668

网址:

***

 

(41)江苏江阴农村商业银行股份有限公司

注册地址:

江苏省江阴市澄江中路1

办公地址:

江苏省江阴市澄江中路1

法定代表人:

李仁法

联系人:

陆建生

电话:

0510-86823403

传真:

0510-86805815

客户服务电话:

0510-96078

网址:

***

 

(42)天相投资顾问有限公司

注册地址:

北京市西城区金融街19号富凯大厦B

办公地址:

北京市西城区金融大街5号新盛大厦B4

法定代表人:

林义相

联系人:

林爽

电话:

01066045608

传真:

01066045500

客户服务电话:

010-66045678

网址:

***

 

(43)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:

深圳市福田区华强北路赛格科技园4101006#

办公地址:

北京市西城区金融大街35号国企大厦C9

法定代表人:

马令海

联系人:

邓洁

电话:

010-58321105

传真:

010-58325282

客户服务电话:

4008507771

网址:

***

 

(44)和讯信息科技有限公司

注册地址:

北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10

办公地址:

北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10

法定代表人:

王莉

联系人:

李延鹏

电话:

0755-82721122-8625

传真:

0755-82029055

客户服务电话:

4009200022

网址:

***

 

(45)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:

上海市金山区廊下镇漕廊公路7650205

办公地址:

上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8801

法定代表人:

汪静波

联系人:

方成

电话:

021-38602377

传真:

021-38509777

客户服务电话:

400-821-5399

网址:

***

 

(46)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:

深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25IJ单元

办公地址:

深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25IJ单元

法定代表人:

薛峰

联系人:

张玉静

电话:

0755-33227953

传真:

0755-82080798

客户服务电话:

400-6788-887

网址:

***

 

(47)上海天天基金销售有限公司

注册地址:

上海市徐汇区龙田路1902号楼2

办公地址:

上海市徐汇区龙田路1953C9

法定代表人:

其实

联系人:

潘世友

电话:

021-54509998

传真:

021-64385308

客户服务电话:

400-1818-188

网址:

***

 

(48)上海好买基金销售有限公司

注册地址:

上海市虹口区场中路685374号楼449

办公地址:

上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903906

法定代表人:

杨文斌

联系人:

蒋章

电话:

021-58870011

客户服务电话:

400-700-9665

网址:

***

 

(49)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:

杭州市余杭区仓前街道海曙路东2

办公地址:

浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12

法定代表人:

陈柏青

联系人:

周嬿旻

电话:

0571-28829790021-60897869

传真:

0571-26698533

客户服务电话:

4000-766-123

网址:

***

 

(50)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:

上海市浦东新区高翔路5262220

办公地址:

上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B16

法定代表人:

张跃伟

联系人:

敖玲

电话:

021-58788678-8201

传真:

02158787698

客户服务电话:

400-089-1289

网址:

***

 

(51)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:

杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903

办公地址:

浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2

法定代表人:

凌顺平

联系人:

杨翼

电话:

0571-88911818

传真:

0571-86800423

客户服务电话:

0571-889208974008-773-776

网址:

***

 

(52)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:

北京市顺义区后沙峪镇安富街6

办公地址:

北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6

法定代表人:

闫振杰

联系人:

焦琳

电话:

010--62020088-8288

传真:

01062020088-8802

客户服务电话:

4008886661

网址:

***

 

(53)中期时代基金销售有限公司

注册地址:

北京市朝阳区建国门外光华路16111

办公地址:

北京市朝阳区建国门外光华路16111

法定代表人:

路瑶

联系人:

朱剑林

电话:

010-59539866

传真:

010-59539866

客户服务电话:

951624008888160010-65807110

网址:

***

 

(54)泛华普益基金销售有限公司

注册地址:

四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101

办公地址:

四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101

法定代表人:

于海锋

联系人:

邓鹏

电话:

028-66980977

传真:

028-82000996-805

客户服务电话:

028-82000996

网址:

***

 

(55)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:

北京市朝阳区建国路889号楼151809

办公地址:

北京市朝阳区建国路889号楼151809

法定代表人:

沈伟桦

联系人:

王巨明

电话:

010-52858244

传真:

010-85894285

客户服务电话:

400-6099-500

网址:

***

 

(56)万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:

北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201

办公地址:

北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201

法定代表人:

李招弟

联系人:

刘媛

电话:

010-59393923

传真:

010-59393074

客户服务电话:

4008080069

网址:

***

 

(57)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:

上海市浦东新区商城路618

办公地址:

上海市浦东新区银城中路168

法定代表人:

万建华

联系人:

芮敏祺

电话:

02138676666

传真:

02138670161

客户服务电话:

95521

网址:

***

 

(58)中信建投证券股份有限公司

注册地址:

北京市朝阳区安立路664号楼

办公地址:

北京市朝阳门内大街188

法定代表人:

王常青

联系人:

权唐

电话:

01085130588

传真:

01065182261

客户服务电话:

4008888108

网址:

***

 

(59)国信证券股份有限公司

注册地址:

深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:

深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:

何如

联系人:

齐晓燕

电话:

075582130833

传真:

075582133952

客户服务电话:

95536

网址:

***

 

(60)招商证券股份有限公司

注册地址:

深圳市福田区益田路江苏大厦A3845

办公地址:

深圳市福田区益田路江苏大厦A3845

法定代表人:

宫少林

联系人:

林生迎

电话:

0755-82960223

传真:

075582943636

客户服务电话:

400888811195565

网址:

***

 

(61)广发证券股份有限公司

注册地址:

广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

办公地址:

广东省广州天河北路大都会广场5181936383941424344

法定代表人:

孙树明

联系人:

黄岚

电话:

02087555888

传真:

02087555305

客户服务电话:

95575或致电各地营业网点

网址:

***

 

(62)中信证券股份有限公司

注册地址:

深圳市深南路7088号招商银行大厦A

办公地址:

北京朝阳区新源南路6号京城大厦

法定代表人:

王东明

联系人:

陈忠

电话:

01084588888

传真:

01084865560

客户服务电话:

010-84588888

网址:

***

 

(63)中国银河证券股份有限公司

注册地址:

北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C

办公地址:

北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C26

法定代表人:

陈有安

联系人:

田薇

电话:

010-66568430

传真:

010-66568990

客户服务电话:

4008888888

网址:

***

 

(64)海通证券股份有限公司

注册地址:

上海市淮海中路98

办公地址:

上海市广东路689号海通证券大厦

法定代表人:

王开国

联系人:

金芸、李笑鸣

电话:

02123219275

传真:

02163602722

客户服务电话:

95553

网址:

***

 (65)申银万国证券股份有限公司

注册地址:

上海市常熟路171

办公地址:

上海市常熟路171

法定代表人:

丁国荣

联系人:

黄维琳、曹晔

电话:

02154033888

传真:

02154038844

客户服务电话:

95523

网址:

***

 

(66)兴业证券股份有限公司

注册地址:

福州市湖东路99号标力大厦

办公地址:

上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21

法定代表人:

兰荣

联系人:

谢高得

电话:

02138565785

传真:

02138565783

客户服务电话:

4008888123

网址:

***

 

(67)长江证券股份有限公司

注册地址:

武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:

武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:

胡运钊

联系人:

李良

电话:

027-65799999

传真:

027-85481900

客户服务电话:

95579;4008-888-999

网址:

***

 

(68)安信证券股份有限公司

注册地址:

深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28A02单元

办公地址:

深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28A02单元

法定代表人:

牛冠兴

联系人:

陈剑虹

电话:

075582825551

传真:

075582558355

客户服务电话:

4008001001

网址:

***

 

(69)西南证券股份有限公司

注册地址:

重庆市江北区桥北苑8

办公地址:

重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:

余维佳

联系人:

张婷

电话:

023-63786220

传真:

023-63786212

客户服务电话:

4008096096

网址:

***

 

(70)中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:

浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20

办公地址:

浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20

法定代表人:

沈强

联系人:

姚锋

电话:

0571-86087713

传真:

0571-85783771

客户服务电话:

0571-95548

网址:

***

 

(71)湘财证券有限责任公司

注册地址:

湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12

办公地址:

湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12

法定代表人:

林俊波

联系人:

钟康莺

电话:

021686345188503

传真:

02168865938

客户服务电话:

4008881551

网址:

***

 

(72)万联证券有限责任公司

注册地址:

广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F1819

办公地址:

广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F1819

法定代表人:

张建军

联系人:

刘世验

电话:

020-38286686

传真:

020223737181013

客户服务电话:

4008888133

网址:

***

 

(73)国元证券股份有限公司

注册地址:

安徽省合肥市寿春路179

办公地址:

安徽省合肥市寿春路179

法定代表人:

凤良志

联系人:

李蔡

电话:

05512272101

传真:

05512272100

客户服务电话:

全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888

网址:

***

 

(

74)渤海证券股份有限公司

注册地址:

天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101

办公地址:

天津市南开区宾水西道8

法定代表人:

杜庆平

联系人:

胡天彤

电话:

02228451861

传真:

02228451892

客户服务电话:

4006515988

网址:

***

 

(75)华泰证券股份有限公司

注册地址:

江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址:

江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人:

吴万善

联系人:

庞晓芸

电话:

02584457777

传真:

02584579763

客户服务电话:

95597

网址:

***

 

(76)山西证券股份有限公司

注册地址:

太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:

太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:

侯巍

联系人:

郭熠

电话:

03518686659

传真:

03518686619

客户服务电话:

4006661618

网址:

***

 

(77)中信万通证券有限责任公司

注册地址:

青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15

办公地址:

青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20

法定代表人:

杨宝林

联系人:

吴忠超

电话:

0532-85022326

传真:

0532-85022605

客户服务电话:

0532-96577

网址:

***

 

(78)东兴证券股份有限公司

注册地址:

北京市西城区金融大街5号新盛大厦B12-15

办公地址:

北京市西城区金融大街5号新盛大厦B12-15

法定代表人:

徐勇力

联系人:

汤漫川

电话:

010-66555316

传真:

010-66555246

客户服务电话:

4008888993

网址:

***

 

(79)东吴证券股份有限公司

注册地址:

江苏省苏州市翠园路181

办公地址:

江苏省苏州市星阳街5

法定代表人:

吴永敏

联系人:

方晓丹

电话:

051265581136

传真:

051265588021

客户服务电话:

4008601555

网址:

***

 

(80)信达证券股份有限公司

注册地址:

北京市西城区三里河东路5号中商大厦10

办公地址:

北京市西城区三里河东路5号中商大厦10

法定代表人:

张志刚

联系人:

唐静

电话:

01063080985

传真:

01063080978

客户服务电话:

4008008899

网址:

***

 

(81)东方证券股份有限公司

注册地址:

上海市中山南路3182号楼22层-29

办公地址:

上海市中山南路3182号楼22层-29

法定代表人:

王益民

联系人:

吴宇

电话:

021633258883108

传真:

02163326173

客户服务电话:

95503

网址:

***

 

(82)方正证券股份有限公司

注册地址:

湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24

办公地址:

湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24

法定代表人:

雷杰

联系人:

郭军瑞

电话:

0731-85832503

传真:

0731-85832214

客户服务电话:

95571

网址:

***

 

(83)长城证券有限责任公司

注册地址:

深圳市深南大道6008号特区报业大厦141617

办公地址:

深圳市深南大道6008号特区报业大厦141617

法定代表人:

黄耀华

联系人:

高峰

电话:

075583516094

传真:

075583516199

客户服务电话:

4006666888

网址:

***

 

(84)光大证券股份有限公司

注册地址:

上海市静安区新闸路1508

办公地址:

上海市静安区新闸路1508

法定代表人:

徐浩明

联系人:

刘晨

电话:

02122169081

传真:

02122169134

客户服务电话:

400888878895525

网址:

***

 

(85)广州证券有限责任公司

注册地址:

广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

办公地址:

广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心1920

法定代表人:

吴志明

联系人:

林洁茹

电话:

02088836999

传真:

02088836654

客户服务电话:

020-961303

网址:

***

 

(86)东北证券股份有限公司

注册地址:

吉林省长春市自由大路1138

办公地址:

吉林省长春市自由大路1138

法定代表人:

矫正中

联系人:

潘锴

电话:

4006-000-686

传真:

0431-85096795

客户服务电话:

0431-85096709

网址:

***

 

(87)南京证券股份有限公司

注册地址:

江苏省南京市玄武区大钟亭8

办公地址:

江苏省南京市玄武区大钟亭8

法定代表人:

步国旬

联系人:

潘月

电话:

02552310569

传真:

02552310586

客户服务电话:

4008285888

网址:

***

 

(88)大同证券经纪有限责任公司

注册地址:

大同市城区迎宾街15号桐城中央21

办公地址:

太原市长治路111 号山西世贸中心A F12F13

法定代表人:

董祥

联系人:

薛津

电话:

03514130322

传真:

03514192803

客户服务电话:

4007121212

网址:

***

 

(89)国联证券股份有限公司

注册地址:

无锡市县前东街168

办公地址:

江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

法定代表人:

范炎

联系人:

沈刚

电话:

051082831662

传真:

051082830162

客户服务电话:

4008885288(全国),0510-82588168(无锡)

网址:

***

 

(90)浙商证券股份有限公司

注册地址:

杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A67

办公地址:

杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A67

法定代表人:

吴承根

联系人:

毛亚莉

电话:

021-64318893

传真:

057187901913

客户服务电话:

0571-967777

网址:

***

 

(91)平安证券有限责任公司

注册地址:

深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8

办公地址:

深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8

法定代表人:

杨宇翔

联系人:

郑舒丽

电话:

075522626172

传真:

075582400862

客户服务电话:

4008816168

网址:

***

 

(92)华安证券股份有限公司

注册地址:

安徽省合肥市长江中路357

办公地址:

安徽省合肥市南二环959号财智中心B1

法定代表人:

李工

联系人:

甘霖

电话:

05515161821

传真:

05515161672

客户服务电话:

0551-96518/4008096518

网址:

***

 

(93)国海证券股份有限公司

注册地址:

广西桂林市辅星路13

办公地址:

深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3

法定代表人:

张雅锋

联系人:

武斌

电话:

075583707413

传真:

075583700205

客户服务电话:

4008888100(全国),96100(广西)

网址:

***

 

(94)财富证券有限责任公司

注册地址:

长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26

办公地址:

长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26

法定代表人:

周晖

联系人:

郭磊

电话:

0731-84403319

传真:

0731-84403439

客户服务电话:

0731-84403360

网址:

***

 

(95)东莞证券有限责任公司

注册地址:

东莞市莞城区可园南路1号金源中心30

办公地址:

东莞市莞城区可园南路1号金源中心30

法定代表人:

张运勇

联系人:

梁健伟

电话:

0769-22119341

传真:

0769-22116999

客户服务电话:

0769-961130

网址:

***

 

(96)中原证券股份有限公司

注册地址:

郑州市郑东新区商务外环路10

办公地址:

郑州市郑东新区商务外环路10

法定代表人:

菅明军

联系人:

程月艳

电话:

037165585670

传真:

0371--65585665

客户服务电话:

0371-967218;4008139666

网址:

***

 

(97)东海证券有限责任公司

注册地址:

江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19

办公地址:

上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:

朱科敏

联系人:

汪汇

电话:

021-50586660

传真:

021-58319590

客户服务电话:

95531; 4008888588

网址:

***

 

(98)中银国际证券有限责任公司

注册地址:

上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39

办公地址:

上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39

法定代表人:

许刚

联系人:

王炜哲

电话:

02168604866

传真:

02150372474

客户服务电话:

4006208888021-61195566

网址:

***

 

(99)恒泰证券股份有限公司

注册地址:

内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111

办公地址:

内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111

法定代表人:

刘汝军

联系人:

张同亮

电话:

04714913998

传真:

04714930707

客户服务电话:

0471-4961259

网址:

***

 

(100)国盛证券有限责任公司

注册地址:

江西省南昌市永叔路15

办公地址:

江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

法定代表人:

管荣升

联系人:

徐美云

电话:

07916285337

传真:

07916289395

客户服务电话:

0791-96168

网址:

***

 

(101)华西证券有限责任公司

注册地址:

四川省成都市陕西街239

办公地址:

四川省成都市陕西街239

法定代表人:

杨炯阳

联系人:

金达勇

电话:

075583025723

传真:

075583025991

客户服务电话:

4008888818

网址:

***

 

(102)宏源证券股份有限公司

注册地址:

新疆乌鲁木齐文艺路233

办公地址:

北京市西城区太平桥大街19

法定代表人:

汤世生

联系人:

李巍

电话:

01088085338

传真:

01088085240

客户服务电话:

4008000562

网址:

***

 

(103)齐鲁证券有限公司

注册地址:

山东省济南市经十路20518

办公地址:

山东省济南市经七路8623

法定代表人:

李玮

联系人:

吴阳

电话:

053181283938

传真:

053181283900

客户服务电话:

95538

网址:

***

 

(104)世纪证券有限责任公司

注册地址:

深圳市深南大道7088号招商银行大厦4042

办公地址:

深圳市深南大道7088号招商银行大厦4042

法定代表人:

卢长才

联系人:

袁媛

电话:

075583199511

传真:

075583199545

客户服务电话:

0755-83199599

网址:

***

 

(105)第一创业证券股份有限公司

注册地址:

深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B2526

办公地址:

深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B2526

法定代表人:

刘学民

联系人:

崔国良

电话:

0755-25832852

传真:

0755-25831718

客户服务电话:

0755-25832852

网址:

***

 

(106)华林证券有限责任公司

注册地址:

深圳市福田区民田路178号华融大厦56

办公地址:

深圳市福田区民田路178号华融大厦56

法定代表人:

薛荣年

联系人:

杨玲

电话:

075582707855

传真:

075523613751

客户服务电话:

全国统一客服热线4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888

网址:

***

 

(107)德邦证券有限责任公司

注册地址:

上海市普陀区曹杨路510号南半幢9

办公地址:

上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26

法定代表人:

方加春

联系人:

罗芳

电话:

021-68761616

传真:

021-68767981

客户服务电话:

4008888128

网址:

***

 

(108)西部证券股份有限公司

注册地址:

陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17

办公地址:

西安市西五路海惠大厦4422

法定代表人:

刘建武

联系人:

冯萍

电话:

029-87406488

传真:

029-87406387

客户服务电话:

95582

网址:

***

 

(109)华福证券有限责任公司

注册地址:

福州市五四路157号新天地大厦78

办公地址:

福州市五四路157号新天地大厦710

法定代表人:

黄金琳

联系人:

张腾

电话:

059187383623

传真:

059187383610

客户服务电话:

96326(福建省外请加拨0591

网址:

***

 

(110)华龙证券有限责任公司

注册地址:

甘肃省兰州市静宁路308

办公地址:

甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

法定代表人:

李晓安

联系人:

李昕田

电话:

09318888088

传真:

09314890515

客户服务电话:

0931-4890619 4890618 4890100

网址:

***

 

(111)中国国际金融有限公司

注册地址:

中国北京建国门外大街1号 国贸大厦228

办公地址:

中国北京建国门外大街1号 国贸大厦228

法定代表人:

李剑阁

联系人:

王雪筠

电话:

01065051166

传真:

01065051156

客户服务电话:

(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址:

***

 

(112)财通证券有限责任公司

注册地址:

杭州市解放路111

办公地址:

杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心1602

法定代表人:

沈继宁

联系人:

徐轶青

电话:

057187822359

传真:

057187925100

客户服务电话:

96336(上海地区962336

网址:

***

 

(113)五矿证券有限公司

注册地址:

深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼4701单元

办公地址:

深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49

法定代表人:

张永衡

联系人:

君伟

电话:

0755-23902400

传真:

0755-82545500

客户服务电话:

4001840028

网址:

***

 

(114)华鑫证券有限责任公司

注册地址:

深圳市福田区金田路4018号安联大厦28A01B01b)单元

办公地址:

深圳市福田区金田路4018号安联大厦28A01B01b)单元

法定代表人:

洪家新

联系人:

陈敏

电话:

021-64316642

传真:

021-64333051

客户服务电话:

021-32109999,029-68918888

网址:

***

 

(115)瑞银证券有限责任公司

注册地址:

北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15

办公地址:

北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15

法定代表人:

程宜荪

联系人:

牟冲

电话:

010-5832 8112

传真:

010-5832 8748

客户服务电话:

4008878827

网址:

***

 

(116)中国中投证券有限责任公司

注册地址:

深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04010203051112131516181920212223单元

办公地址:

深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第0418层至21

法定代表人:

龙增来

联系人:

刘毅

电话:

0755-82023442

传真:

0755-82026539

客户服务电话:

4006008008

网址:

***

 

(117)中山证券有限责任公司

注册地址:

深圳市福田区益田路6009号新世界中心29

办公地址:

深圳市福田区益田路6009号新世界中心29

法定代表人:

吴泳良

联系人:

李珍

电话:

075582943755

传真:

075582940511

客户服务电话:

4001022011

网址:

***

 

(118)日信证券有限责任公司

注册地址:

呼和浩特市新城区锡林南路18

办公地址:

北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11

法定代表人:

孔佑杰

联系人:

陈韦杉

电话:

010-88086830

传真:

010-66412537

客户服务电话:

010-66413306

网址:

***

 

(119)江海证券有限公司

注册地址:

黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56

办公地址:

黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56

法定代表人:

孙名扬

联系人:

张宇宏

电话:

045182336863

传真:

045182287211

客户服务电话:

4006662288

网址:

***

 

(120)天源证券有限公司

注册地址:

青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

办公地址:

深圳市民田路新华保险大厦18

法定代表人:

裴东平

联系人:

关键

电话:

0755-33331188

传真:

0755-33329815

客户服务电话:

4006543218

网址:

***

 

(121)国金证券股份有限公司

注册地址:

四川省成都市东城根上街95

办公地址:

四川省成都市东城根上街95

法定代表人:

冉云

联系人:

刘一宏

电话:

028-86690070

传真:

028-86690126

客户服务电话:

4006-600109

网址:

***

 

(122)中国民族证券有限责任公司

注册地址:

北京西城区金融大街5号新盛大厦A

办公地址:

北京西城区金融大街5号新盛大厦A613

法定代表人:

赵大建

联系人:

李微

电话:

010-59355941

传真:

010-66553791

客户服务电话:

400-889-5618

网址:

***

 

(123)华宝证券有限责任公司

注册地址:

上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23

办公地址:

上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57

法定代表人:

陈林

联系人:

袁月

电话:

0755-36659385

传真:

02168777822

客户服务电话:

4008209898;021-38929908

网址:

***

 

(124)厦门证券有限公司

注册地址:

厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

办公地址:

厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人:

傅毅辉

联系人:

卢金文

电话:

05925161816

传真:

05925161102

客户服务电话:

0592-5163588

网址:

***

 

(125)爱建证券有限责任公司

注册地址:

上海市南京西路75823

办公地址:

上海市浦东新区世纪大道160032

法定代表人:

郭林

联系人:

陈敏

电话:

02132229888

传真:

021- 68728703

客户服务电话:

021-63340678

网址:

***

 

(126)英大证券有限责任公司

注册地址:

深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址:

深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:

吴骏

联系人:

吴尔晖

电话:

0755-83007159

传真:

0755-83007034

客户服务电话:

0755-26982993

网址:

***

 

(127)财达证券有限责任公司

注册地址:

河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦2326

办公地址:

河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦2326

法定代表人:

翟建强

联系人:

刘亚静

电话:

0311-66006393

传真:

0311-66006249

客户服务电话:

4006128888

网址:

***

 

(128)大通证券股份有限公司

注册地址:

辽宁省大连市中山区人民路24

办公地址:

辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39

法定代表人:

于宏民

联系人:

谢立军

电话:

0411-39673202

传真:

0411-39673219

客户服务电话:

4008169169

网址:

***

 

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

(二)登记机构

名称:博时基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29

办公地址:北京市建国门内大街18号恒基中心123

法定代表人:杨鶤

电话:(01065171166

传真:(01065187068

联系人:许鹏

(三)律师事务所和经办律师

名称:国浩律师集团(北京)事务所

注册地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9

办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9

电话:010-65890699

传真:010-65176800

联系人:黄伟民

经办律师:黄伟民、陈周

(四)会计师事务所和经办注册会计师

机构名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6

法人代表:杨绍信

电话:021-61238888

传真:021-61238800

联系人:金毅

经办注册会计师:汪棣、金毅

四、基金的名称

博时策略灵活配置混合型证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

通过运用多种投资策略,在股票和债券之间灵活配置资产,并对成长、价值风格突出的股票进行均衡配置,以追求基金资产的长期稳健增值。

七、投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。

本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的30%80%(权证投资比例不得超过基金资产的3%并计入股票投资比例);债券投资比例为基金资产的20%70%,债券投资范围主要包括国债、金融债、公司债、中央银行票据、企业债、短期融资券、回购(包括正回购和逆回购)、可转换债券、资产证券化产品等;现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%

因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在合理期限内做出调整以符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。

八、投资策略

1、资产配置策略

本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法,在股票、债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置,强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。

2、股票投资策略

在股票投资方面,本基金遵循三个投资步骤:

1)对股票的风格特征进行评估,从股票池中选择成长与价值特性突出的股票。

根据一系列指标对市场上所有股票的风格特征进行评估。成长股的重要评估指标是考察公司的成长性。价值投资的核心思想是寻找市场上被低估的股票。通过以上评估,初步筛选出成长与价值股票池。

2)对股票的基本面素质进行筛选,应用基本面分析方法,确定优质成长股与优质价值股的评价标准,在第一步选择出的具有鲜明风格的股票名单中,进一步分析,选出基本面较好的股票。

1)成长股的筛选过程及标准

成长性风格特征的评估标准主要是考察公司成长性。包括:短期及中长期经营业绩是否可持续增长。短期内,公司利润的增长速度高于同行业平均水平,并将在中长期继续保持较高增长。成长股票更重要的筛选标准是评判其成长质量及可持续性,并且选择其中估值水平合理的标的作为投资对象。

2)价值股的筛选过程及标准

对价值股投资的重点是考察低价股业务基本面的素质,以一定时间内公司经营可以得到改善,从而股价被低估的情况有望扭转的股票作为投资标的。为了控制所选择的价值股的质量,投资过程中着重考察企业的基本素质,剔除基本面情况较差、短期内无法改善而不被市场认同的股票。

3)进行成长与价值的风格配置。本基金将根据对市场的判断,动态地调整成长股与价值股的投资比重,追求在可控风险前提下的稳健回报。

在以上形成的价值股、成长股股票池中,本基金根据对市场趋势的判断、宏观经济环境等因素,对成长与价值股的投资比例进行配置。总体而言,成长股与价值股在股票资产中进行相对均衡的配置,适度调整。以控制因风格带来的投资风险,降低组合波动的风险,提高整体收益率。

3、固定收益证券投资策略

在固定收益证券投资方面,本基金以高票息债券作为主要投资对象,并通过信用、久期和凸性等的灵活配置,进行相对积极主动的操作,力争获取超越于所对应的债券基准的收益。

1)自上而下的分析

1)根据各种宏观经济指标及金融数据,对未来的财政政策及货币政策做出判断或预测。

2)根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况,对债券市场短期利率走势进行判断。

3)根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点,对债券的发行利率进行判断,进而对债券市场的走势进行分析。

4)根据近期的资金供需状况,对债券市场的回购利率进行分析。

2)自下而上的分析

1)根据债券市场的当前交易数据,估计出债券市场当前的期限结构,并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析,进而对未来的期限结构变动做出判断。

2)根据债券市场的历史交易数据,估计出债券市场的历史期限结构,并对历史利率水平、历史利差水平等进行分析,进而对未来的期限结构变动做出判断。

4、权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%

如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准,或者指数编制单位停止编制该指数,或有更具权威、更科学的复合指数权重比例,在与基金托管人协商一致后,本基金管理人可以在报中国证监会备案后调整或变更业绩比较基准并及时公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金,混合型基金的风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金,属于较高风险、较高收益的品种。

十一、基金投资组合报告

博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2013630日,本报告中所列财务数据未经审计。

1、 报告期末基金资产组合情况

序号

项目

金额(元)

占基金总资产的比例(%

1

权益投资

1,018,715,643.29

62.44

 

其中:股票

1,018,715,643.29

62.44

2

固定收益投资

410,525,548.60

25.16

 

其中:债券

410,525,548.60

25.16

 

资产支持证券

-

-

3

金融衍生品投资

-

-

4

买入返售金融资产

140,000,000.00

8.58

 

其中:买断式回购的买入返售金融资产

-

-

5

银行存款和结算备付金合计

56,926,735.99

3.49

6

其他各项资产

5,349,484.59

0.33

7

合计

1,631,517,412.47

100.00

 

2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码

行业类别

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

16,905,956.95

1.05

C

制造业

632,724,817.95

39.19

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

95,905,840.96

5.94

E

建筑业

21,350,336.28

1.32

F

批发和零售业

-

-

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

-

-

J

金融业

-

-

K

房地产业

210,688,390.30

13.05

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

-

-

N

水利、环境和公共设施管理业

41,140,300.85

2.55

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-

 

合计

1,018,715,643.29

63.09

 

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号

股票代码

股票名称

数量(股)

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%

1

000002

万 科A

12,999,919

128,049,202.15

7.93

2

002038

双鹭药业

2,099,587

123,035,798.20

7.62

3

600519

贵州茅台

599,922

115,406,995.14

7.15

4

000651

格力电器

2,499,872

62,646,792.32

3.88

5

600535

天士力

1,600,000

62,640,000.00

3.88

6

600887

伊利股份

1,999,753

62,552,273.84

3.87

7

600266

北京城建

4,405,196

45,065,155.08

2.79

8

000069

华侨城A

7,957,505

41,140,300.85

2.55

9

000858

五 粮 液

1,999,946

40,078,917.84

2.48

10

600674

川投能源

3,872,909

39,387,484.53

2.44

 

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号

债券品种

公允价值(元)

占基金资产净值比例(%

1

国家债券

-

-

2

央行票据

-

-

3

金融债券

50,005,000.00

3.10

 

其中:政策性金融债

50,005,000.00

3.10

4

企业债券

30,000,000.00

1.86

5

企业短期融资券

-

-

6

中期票据

-

-

7

可转债

330,520,548.60

20.47

8

其他

-

-

9

合计

410,525,548.60

25.42

 

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号

债券代码

债券名称

数量(张)

公允价值()

占基金资产净值比例(%

1

110016

川投转债

752,770

90,934,616.00

5.63

2

113001

中行转债

807,340

80,822,807.40

5.01

3

080210

08国开10

500,000

50,005,000.00

3.10

4

113002

工行转债

450,000

49,221,000.00

3.05

5

110018

国电转债

330,000

35,468,400.00

2.20

 

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

9、投资组合报告附注

(1) 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

(2) 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

(3) 其他各项资产构成

序号

名称

金额(元)

1

存出保证金

250,490.17

2

应收证券清算款

-

3

应收股利

-

4

应收利息

4,888,011.65

5

应收申购款

210,982.77

6

其他应收款

-

7

待摊费用

-

8

其他

-

9

合计

5,349,484.59

 

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号

债券代码

债券名称

公允价值()

占基金资产净值比例(%)

1

110016

川投转债

90,934,616.00

5.63

2

113001

中行转债

80,822,807.40

5.01

3

113002

工行转债

49,221,000.00

3.05

4

110018

国电转债

35,468,400.00

2.20

5

110011

歌华转债

33,078,289.00

2.05

6

110015

石化转债

19,514,810.00

1.21

7

110020

南山转债

11,679,479.00

0.72

8

110012

海运转债

7,793,143.80

0.48

9

110013

国投转债

2,008,003.40

0.12

 

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

期 间

①净值增长率

②净值增长率标准差

③业绩比较基准收益率

④业绩比较基准收益率标准差

-

-

2009.8.11-2009.12.31

9.40%

1.11%

1.48%

1.33%

7.92%

-0.22%

2010.1.1-2010.12.31

-1.01%

1.35%

-6.31%

0.95%

5.30%

0.40%

2011.1.1-2011.12.31

-24.31%

1.07%

-13.53%

0.78%

-10.78%

0.29%

2012.1.1-2012.12.31

3.37%

0.96%

6.02%

0.76%

-2.65%

0.20%

2013.1.1-2013.6.30

-0.97%

1.13%

-6.80%

0.91%

5.83%

0.22%

2009.8.11-2013.6.30

-16.08%

1.13%

-18.77%

0.91%

2.69%

0.22%

 

十三、费用概览

一、与基金运作有关的费用

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金财产拨划支付的银行费用;

4、基金合同生效后的基金信息披露费用;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

7、基金的证券交易费用;

8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下:

HE×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

HE×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的,支付日期顺延。

3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

二、与基金销售有关的费用

1、申购和赎回费率

4:基金的申购费率结构表

申购金额(M

申购费率

M <50万元

1.50%

50万元≤M <100万元

1.00%

100万元≤M <500万元

0.60%

M 500万元

收取固定费用1000

 

5:本基金的赎回费率表

持有基金份额期限(Y

赎回费率

Y<两年

0.50%

两年≤Y < 三年

0.25%

Y≥三年

0

 

注:1年指365

申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

2、转换费

基金转换费用由申购费补差和转出基金赎回费两部分构成,其中:申购费补差具体收取情况,视每次转换时的两只基金的费率的差异情况而定。

3、基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2日在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。

三、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

调高基金管理费率和基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。但法律和基金合同另有规定的除外。

五、基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2013328日刊登的本基金原招募说明书(《博时策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:

1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况及基金托管业务经营情况进行了更新;

3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容;各新增代销机构均在指定媒体上公告列示;

4、在“八、基金的投资”中,更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2013630日;

5、在“九、基金的业绩”中,更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”的数据及列表内容,数据内容截止时间为2013630日;

6、在“第二十部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了“基金份额持有人的服务”的内容

7、在“二十一、其它应披露的事项”中披露了如下事项:

() 2013年02月22,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时公司旗下部分基金增加国金证券为代销机构的公告》;

() 2013年03月26,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时策略灵活配置混合型证券投资基金2012年年度报告(摘要)》;

() 2013年04月01,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行申购费率优惠活动的公告》《关于博时旗下部分基金开通在好买基金定投业务并参加好买基金定投优惠活动的公告》;

() 2013年04月12,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时公司旗下部分基金增加第一创业证券为代销机构的公告》;

() 2013年04月20,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时策略灵活配置混合型证券投资基金2013年第1季度报告》;

() 2013年05月06,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金开通在好买基金转换业务的公告》;

() 2013年05月10,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加徽商银行股份有限公司非现场渠道申购及定期定额申购业务费率优惠活动的公告》;

() 2013年05月22,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金增加中期时代基金销售(北京)有限公司为代销机构的公告》《关于博时旗下部分基金参加中期时代基金销售(北京)有限公司申购及定投费率优惠活动的公告》《关于博时旗下部分基金继续参加重庆银行股份有限公司网上银行基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告》;

() 2013年06月05,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金参加泛华普益基金销售有限公司申购及定投费率优惠活动的公告》《关于博时旗下部分基金增加泛华普益基金销售有限公司为代销机构的公告》;

() 2013年07月02,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上及手机银行申购业务费率优惠活动的公告》;

(十一)2013年07月16,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金增加万银财富(北京)基金销售有限公司为代销机构的公告》;

(十二)2013年07月18,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时策略灵活配置混合型证券投资基金2013年第2季度报告》;

(十三)2013年07月19,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金增加和讯信息科技有限公司为代销机构的公告》《关于博时旗下部分基金参加和讯信息科技有限公司申购及定投费率优惠活动的公告》;

(十四)2013年07月22,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时策略灵活配置混合型证券投资基金2013年第2季度报告》;

(十五)2013年07月26,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》;

(十六)2013年08月01,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金参加深圳农村商业银行股份有限公司自助渠道申购及定投费率优惠活动的公告》;

(十七)2013年08月05,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《关于博时旗下部分基金增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为代销机构的公告》。

博时基金管理有限公司

2013925

 

 

 

 

 

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