 |
全景网>基金频道>基金公告 |
|
|||
长城优化升级股票型基金更新的招募说明书摘要来源：证券时报 | 发布时间：2012年12月01日 11:09 | 作者：
（首次更新） 基金管理人：长城基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○一二年十二月 长城优化升级股票型证券投资基金经２０１１年９月２２日中国证券监督管理委员会证监许可［２０１１］１５３８号文核准募集。基金合同于２０１２年４月２０日生效。 重 要 提 示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现，本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为２０１２年１０月１９日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１２年６月３０日（财务数据未经审计）。 本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人情况 １、名称：长城基金管理有限公司 ２、住所：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层 ３、办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层 ４、法定代表人：杨光裕 ５、组织形式：有限责任公司 ６、设立日期：２００１年１２月２７日 ７、电话：０７５５－２３９８２３３８ 传真：０７５５－２３９８２３２８ ８、联系人：袁柳生 ９、管理基金情况：目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰沪深３００指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、长城品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力股票型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长股票型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板３００指数分级证券投资基金、长城优化升级股票型证券投资基金和长城保本混合型证券投资基金等十六只基金 １０、客户服务电话：４００－８８６８－６６６ １１、注册资本：壹亿伍仟万元人民币 １２、股权结构：
（二）基金管理人主要人员情况 １．董事、监事及高管人员介绍 （１）董事 杨光裕先生，中共党员，硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任，长城证券有限责任公司副总裁，现任长城基金管理有限公司董事长。 何伟先生，中共党员，硕士研究生。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司，１９９３年２月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理，华富基金管理有限公司（筹）拟任总经理，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。现任长城证券有限责任公司总裁。 范小新先生，中共党员，经济学博士，高级经济师。１９８６年７月参加工作，历任重庆市对外经济贸易委员会副处长，西南技术进出口公司总经理助理，重庆对外经贸委美国公司筹备组组长，中国机电产品进出口商会法律部副主任，华能资本服务有限公司总经理工作部副经理。现任长城证券有限责任公司董事会秘书兼纪委书记、党委委员。 梁宇峰先生，中共党员，复旦大学经济学博士。历任东方证券股份有限公司研究发展总部经理助理、办公室主任助理、研究所副所长，２００６年４月至今任东方证券股份有限公司研究所所长。 姬宏俊先生，中共党员，研究生学历，工商管理硕士。历任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长，发展计划委员会财政金融处副处长，国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。现任中原信托有限公司副总裁。 陆妍女士，１９９１年毕业于天津理工学院管理信息系统专业，获工学学士学位，１９９７年毕业于天津大学管理学院，获工学硕士学位。曾任天津国际信托投资公司进出口贸易咨询部部门经理、天津泰达集团证券投资部项目经理、北方国际信托投资股份有限公司证券管理总部总经理，现任北方国际信托股份有限公司副总经理。 王连洲先生，山东人，１９６４年从山东财经学院财政金融专业本科毕业，分配中国人民银行总行印制管理局工作。１９８３年调任全国人大财经委员会，历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室副主任、研究室负责人、巡视员，是中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》起草工作的主要组织者和参与者，２０００年退休。 谢志华先生，中共党员，经济学博士。历任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院（现北京工商大学）副院长、北京工商大学校长助理。２００３年至今任北京工商大学副校长。 刘杉先生，经济学博士。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财经新闻部主任；中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑、中华工商时报社总编辑助理。现任中华工商时报社副总编辑，兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所研究员。 鄢维民先生，经济学学士。历任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任，深圳市体改委宏观调控处、企业处副处长，深圳市证券管理办公室公司审查处处长，招银证券公司副总经理。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司协会副会长兼秘书长。 熊科金先生，经济学硕士。历任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人，中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人，华夏证券有限公司江西管理总部总经理，中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负责人，银河基金管理有限公司副总经理、总经理。２０１１年７月进入长城基金管理有限公司，现任公司董事、总经理。 （２）监事 吴礼信先生，中共党员，会计师，中国注册会计师（非执业）。历任安徽省地矿局三二六地质队会计主管，深圳中达信会计师事务所审计一部部长，大鹏证券有限责任公司计财综合部经理，大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理，第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。２００３年进入长城证券有限责任公司，任财务部总经理，现任长城证券有限责任公司财务总监，并担任长城基金管理有限公司监事会主席。 王燕滨先生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任内蒙银行学校教师、校团委书记、学生科科长、教研室主任，内蒙古证券公司发行部经理、上海业务部总经理、总经理助理、副总经理，海通证券天津、北京营业部总经理，北方信托业务二部总经理、公司总经理助理兼信托业务二部总经理。现任北方信托总经理助理兼资产管理部总经理。 张令先生，中共党员，研究生学历。历任中国纺织机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。 孟凡君先生，中共党员，经济学学士，经济师。历任中国工商银行河南华信资金市场融资二部经理、总经理助理、中原信托投资有限公司开封证券营业部副经理、资产管理部经理，现任中原信托有限公司投资管理二部经理。 王燕女士，中共党员，江西财经大学会计学硕士。２００７年５月进入长城基金管理有限公司，曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作。２０１０年８月进入综合管理部从事财务会计工作，现任公司财务经理。 张静女士，中共党员，２００５年毕业于南开大学，法学硕士。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员，２００７年５月进入长城基金管理有限公司，现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。 （３）高级管理人员 杨光裕先生，长城基金管理有限公司董事长，简历同上。 熊科金先生，长城基金管理有限公司董事、总经理，简历同上。 余骏先生，硕士研究生毕业。曾任教于中国地质大学经管学院，历任中国人民银行湖北省分行科室负责人，君安证券有限公司研究部宏观室负责人，长城证券有限责任公司营业部总经理，长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理，长城基金管理有限公司副总经理兼运行保障部总经理和综合管理部总经理，长城基金管理有限公司副总经理兼市场开发部总经理，现任公司副总经理。 彭洪波先生，武汉大学（武汉测绘科技大学）工学学士，中南财经政法大学经济学硕士。曾就职于长城证券有限责任公司，历任深圳东园路营业部电脑部经理，公司电子商务筹备组项目经理，公司审计部技术主审。２００２年３月进入长城基金管理有限公司，历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理，现任公司副总经理兼运行保障部总经理。 桑煜先生，中共党员，经济学学士。曾任职于中国建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。２００２年８月进入长城基金管理有限公司，历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总经理、公司总经理助理，现任公司副总经理兼市场开发部总经理。 车君女士，中共党员， 经济学硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，１９９３年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。现任公司督察长兼监察稽核部总经理。 ２．本基金基金经理简历 刘颖芳女士，特许金融分析师（ＣＦＡ），湘潭大学工学学士、清华大学ＭＢＡ。曾就职于西风信息科技产业集团、德维森实业（深圳）有限公司。２００４年进入长城基金管理有限公司，曾任研究部行业研究员，自２０１０年１月２２日起至今担任长城消费增值股票型证券投资基金基金经理，自２０１２年４月２０日起担任本基金的基金经理。 ３．本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下： 熊科金先生，投资决策委员会主任，公司董事、总经理。 杨建华先生，投资决策委员会执行委员，公司总经理助理、投资总监兼基金管理部总经理。 杨毅平先生，投资决策委员会委员，公司首席策略分析师。 秦玲萍女士，投资决策委员会委员，公司研究部总经理。 ４．上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行） 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：２００４年０９月１７日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号 联系人：尹 东 联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３ 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２５０，０１０，９７７，４８６股（包括２４０，４１７，３１９，８８０股Ｈ股及９，５９３，６５７，６０６股Ａ股）。 截至２０１１ 年９月３０日，中国建设银行资产总额１１７，７２３．３０亿元，较上年末增长８．９０％。截至２０１１年９月３０日止九个月，中国建设银行实现净利润１，３９２．０７亿元，较上年同期增长２５．８２％。年化平均资产回报率为１．６４％，年化加权平均净资产收益率为２４．８２％。利息净收入２，２３０．１０亿元，较上年同期增长２２．４１％。净利差为２．５６％，净利息收益率为２．６８％，分别较上年同期提高 ０．２１ 和 ０．２３ 个百分点。手续费及佣金净收入６８７．９２亿元，较上年同期增长４１．３１％。 中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球１３ 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，２４ 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行３３家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。 中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。２０１１ 年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的５０ 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》２０１１ 年“世界银行品牌５００ 强”中位列第１０，较去年上升３ 位；在美国《财富》世界５００ 强中排名第１０８ 位，较去年上升８ 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。 中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室、团队，现有员工１３０余人。自２００８年以来中国建设银行托管业务持续通过ＳＡＳ７０审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１１年１２月３１日，中国建设银行已托管２２４只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１１年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为２０１１年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网２０１１年中国“最佳资产托管银行”奖。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 １、直销机构 （１）长城基金管理有限公司深圳直销中心 地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心４１层 电话：０７５５－２３９８２２４４ 传真：０７５５－２３９８２２５９ 联系人：黄念英 （２）长城基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区金融街７号英蓝国际金融中心大厦９１６、９１７室 电话：０１０－８８０９１１５７ 传真：０１０－８８０９１０７５ 联系人：王玲 （３）长城基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１８０４室 电话：０２１－５１１５０７５６ 传真：０２１－５１１５０７５６ 联系人：邱文勋 （４）网上直销 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本基金的开户和认购手续，具体交易细则请参阅本公司网站相关信息。 网址：*** ２、代销机构 （１） 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：王洪章 传真：０１０－６６２７５６５４ 联系人：张静 客户服务电话：９５５３３ 网址：*** （２） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 客户服务电话：９５５８８ 传真：０１０－６６１０７９１４ 联系人：王佺 网址：*** （３） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：蒋超良 电话：０１０－８５１０９２１９ 传真：０１０－８５１０９２１９ 联系人：吴双 客户服务电话：９５５９９ 网站：*** （４） 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市仙霞路１８号 办公地址：上海市银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８８４２ 联系人：曹榕 客户服务电话：９５５５９ 网址：*** （５） 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 电话：０７５５－８３１９８８８８ 传真：０７５５－８３１９５０４９ 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：９５５５５ 网站：*** （６） 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 电话：０１０－５８３５１６６６ 传真：０１０－８３９１４２８３ 联系人：董云巍 客户服务电话：９５５６８ 网址：*** （７） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：０１０－６５５５０８２７ 传真：０１０－６５５４１２３０ 客户服务电话：９５５５８ 网站：*** （８） 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 联系人：芮蕊 电话：０７５５－２５８７９７５６ 传真：０７５５－２５８７９１９６ 网址：*** 客户服务电话：９５５１１－３ （９） 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：０１０－６６２２３５８４ 传真：０１０－６６２２６０４５ 客户服务电话：９５５２６ 网站：*** （１０）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：宁黎明 开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８ 开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１ 联系人：张萍 联系电话：０２１－６８４７５８８８ 网址：*** （１１）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 办公地址：上海市中山东一路１２号 法定代表人：吉晓辉 电话：０２１－６１６１８８８８ 传真：０２１－６３６０４１９９ 联系人：徐伟 网址：*** 客户服务电话：９５５２８ （１２）深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区３０３８号合作金融大厦 办公地址：深圳市罗湖区３０３８号合作金融大厦 法定代表人：李伟 联系人：宋永成 联系电话：０７５５－２５１８８２６６ 客服电话：４００１９６１２００ 公司网站：*** （１３）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 电话：０１０－８５１３０５７７ 联系人：权唐 客户服务电话：４００８８８８１０８ 网站：*** （１４）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层 法定代表人：宫少林 电话：０７５５－８２９６０２２３ 传真：０７５５－８２９４３２３７ 联系人：林生迎 客户服务电话：９５５６５ 网站：*** （１５）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层 法定代表人：王东明 电话：０１０－６０８３８８８８ 联系人：陈忠 客户服务电话：９５５５８ 网站：*** （１６）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 联系人：田嶶 电话：０１０－６６５６８０４７ 客户服务电话：４００８－８８８－８８８ 网站：*** （１７）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 法定代表人：王开国 电话：０２１－５３５９４５６６ 联系人：金芸 客户服务电话：９５５５３、４００８８８８００１ 网站：*** （１８）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３ 公司网站：*** （１９）齐鲁证券有限责任公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号 办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号 法定代表人：李炜 联系人：吴阳 电话：０５３１－６８８８９１５５ 传真：０５３１－６８８８９７５２ 客服电话：９５５３８ 网址：*** （２０）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路２６８号 法定代表人：兰荣 电话：０２１－３８５６５７８５ 联系人：谢高得 客户服务热线：９５５６２ 网站：*** （２１）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层 法定代表人：黄耀华 联系人：高峰 电话：０７５５－８３５１６０９４ 传真：０７５５－８３５１５５６７ 客户服务电话：０７５５－３３６８００００，４００６６６６８８８ 网站：*** （２２）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街２３９号 办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼 法定代表人：张慎修 联系人：张有德 电话：０７５５－８３０２５０４６ 传真：０７５５－８３０２５９９１ 客户服务电话：４００８－８８８－８１８ 公司网站：*** （２３）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：０７９１－８６８６８６８１ 传真：０７９１－８６７７０１７８ 客服电话：４００－８８６６－５６７ 网站：*** （２４）华泰证券股份有限公司 地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：０２５－８３２９０８４５ 联系人：肖亦玲 客户服务电话：９５５９７ 网址：*** （２５）平安证券有限责任公司 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 法定代表人：杨宇翔 联系人：郑舒丽 电话：０７５５－２２６２６３９１ 传真：０７５５－８２４００８６２ 客户服务电话：４００８８１６１６８ 网站：*** （２６）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室 办公地址：天津市南开区宾水西道８号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 联系电话：０２２－２８４５１８６１ 传真：０２２－２８４５１８９２ 客户服务电话：４００－６５１－５９８８ 网站：*** （２７）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦 法人代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：０７５５－８２１３３０６６ 传真：０７５５－８２１３３９５２ 客户服务电话：９５５３６ 公司网址：*** （２８）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际大厦 法定代表人：曾小普 联系电话：０７９１－８６２８１３０５ 联系人：陈明 网站：*** （２９）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层 办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 联系电话：０１０－８４１８３３３３ 传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９ 客户服务电话：４００－８１８－８１１８ 网址：*** （３０）广州证券有限责任公司 注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９、２０楼 法定代表人：刘东 电话：０２０－８８８３６９９９ 传真：０２０－８８８３６６５４ 联系人：林洁茹 客服电话：０２０－９６１３０３ 网站：*** （３１）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼 办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼 法定代表人：卢长才 联系人：方文 电话：０７５５－８３１９９５１１ 传真：０７５５－８３１９９５４５ 客户服务电话：０７５５－８３１９９５９９ 网站：*** （３２）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层 法定代表人：张智河 联系电话：０５３２－８５０２２３２６ 传真：０５３２－８５０２２６０５ 联系人：吴忠超 公司网址：*** 客户服务电话：０５３２－９６５７７ （３３）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：０７５５－８２８２５５５１ 传真：０７５５－８２５５８３５５ 公司网址：*** 客服热线：４００８００１００１ （３４）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市延平路１３５号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：０２１－６２５８０８１８－２１３ 传真：０２１－６２５６９４００ 客户服务电话：４００８８８８６６６ 网站：*** （３５）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－２２１６９１３４ 联系人：李芳芳 客服电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８ 公司网址：*** （３６）恒泰证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号 法定代表人：刘汝军 电话：０４７１－４９１３９９８ 传真：０４７１－４９３０７０７ 联系人：张同亮 客服电话： ０４７１－４９６１２５９ 网址：*** （３７）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号 法定代表人：凤良志 电话：０５５１－２２５７０１２ 联系人：祝丽萍 客户服务电话：全国统一热线４００８８８８７７７，安徽省内热线９６８８８ 网址：*** （３８）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１、０２、０３、０５、１１、１２、１３、１５、１６、１８、１９、２０、２１、２２、２３单元 办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：０７５５－８２０２３４４２ 传真：０７５５－８２０２６５３９ 客服电话：４００－６００－８００８ 网址：*** （３９）长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 联系人：李良 电话：０２７－６５７９９９９９ 传真：０２７－８５４８１９００ 客服热线：４００８－８８８－９９９或９５５７９ 网址：*** （４０）日信证券有限责任公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路１８ 号 法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉、朱晓光 联系电话：０１０－８８０８６８３０－７３０、０１０－８８０８６８３０－７３７ 传真：０１０－６６４１２５３７ 网址：*** （４１）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号２７层 法定代表人：陈林 联系人：袁月 电话：０２１－５０１２２２２２ 传真：０２１－５０１２２２００ 客户服务电话：４００８２０９８９８ 网址：*** （４２）民生证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座 法定代表人：岳献春 电话：０１０－８５１２７６２２ 传真：０１０－８５１２７９１７ 联系人：赵明 客户服务电话：４００６１９８８８８ 网址：*** （４３）天源证券经纪有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦６楼 法人代表：林小明 联系人：王斌 联系电话：０７５５－３３３３１１８８－８８０１ 客服电话：４００６５４３２１８ 公司网站：*** （４４）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街８号 办公地址：北京市西城区金融大街８号Ａ座３层 法定代表人：丁之锁 联系人：梁宇 联系电话：０１０－５８５６８００７ 传真：０１０－５８５６８０６２ 客服电话：０１０－５８５６８１１８ 公司网站：*** （４５）国海证券股份有限公司 注册地址：广西南宁市滨湖路４６号国海大厦 电话：０７５５－８３７０９３５０ 传真：０７５５－８３７００２０５ 法定代表人：张雅锋 联系人：程一天 客服电话：９５５６３ 公司网站：*** （４６）中信证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 传真：０５７１－８６０６５１６１ 客户服务电话：０５７１－９６５９８ 网址：*** （４７）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２－２９层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：０２１－６３３２５８８８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 客户服务热线：４００－８８８８－５０６、０２１－９６２５０６ 网址：*** （４８）东海证券有限责任公司 注册地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼 办公地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼 法定代表人：朱科敏 电话：０２１－５０５８６６６０ 传真：０２１－５０５８６６６０－８８８０ 联系人：霍晓飞 客服电话：０５１９－８１６６２２２、０３７９－６４９１２２６６ 网址：*** （４９）民族证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层 法定代表人：赵大建 联系人：赵明 客户服务热线：４００８８－９５６１８ 网址：*** （５０）大同证券经纪有限责任公司 注册地址：山西省大同市大北街１３号 办公地址：山西省太原市长治路１１１号世贸中心Ａ座１３层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务热线：４００－７１２１－２１２ 网址：*** （５１）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２、１５层 法定代表人：徐勇力 联系人：汤漫川 电话：０１０－６６５５５３１６ 传真：０１０－６６５５５２４６ 客服电话：４００－８８８８－９９３ 公司网站：*** （５２）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：０１０－６３０８１０００ 传真：０１０－６３０８０９７８ 客服电话：４００－８００－８８９９ 公司网址：*** （５３）深圳众禄基金销售有限公司 办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５层 法定代表人：薛峰 联系人：张玉静 电话：０７５５－３３２２７９５３ 传真：０７５５－８２０８０７９８ 客服电话：４００６－７８８－８８７ 公司网址：*** （５４）杭州数米基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 联系电话：０５７１－２８８２９７９０ 传真：０５７１－２６６９８５３３ 客服电话：４０００－７６６－１２３ 公司网址：*** 基金管理人可根据业务发展需要，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街１７号 办公地址：北京市西城区太平桥大街１７号 法定代表人：金颖 联系人：任瑞新 电话：０１０－５８５９８８３５ 传真：０１０－５８５９８９０７ （三）律师事务所与经办律师 律师事务所名称：北京国枫凯文律师事务所 注册地址：北京市西城区金融大街一号Ａ座１２层 负责人：张利国 经办律师：刘洪蛟、胡婷 电话：０７５５－２３９９３３８８ 传真：０７５５－８６１８６２０５ 联系人：胡婷 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：安永华明会计师事务所 注册地址：中国北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（即东三办公楼）１６层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：梁成杰、周刚 联系人：李妍明 电话：０１０－５８１５３０００ 传真：０１０－８５１８８２９８ 四、基金的名称 本基金名称：长城优化升级股票型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金在合理的资产配置基础上，积极寻找受益于我国经济结构优化升级而实现成长的企业的投资价值，力争实现基金资产的持续增值。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板股票和创业板股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 本基金股票投资占基金资产净值的比例范围为６０－９５％，其中，以不低于８０％的股票资产投资于优化升级企业；债券投资占基金资产净值的比例范围为０－３５％；权证投资占基金资产净值的比例范围为０－３％；现金或者到期日在１年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 １．大类资产配置策略 本基金为股票型证券投资基金，将依据市场情况进行基金的大类资产配置。本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法进行大类资产配置。自上而下地综合分析宏观经济、政策环境、流动性指标等因素，在此基础上综合考虑决定股票市场、债券市场走向的关键因素，如对股票市场影响较大的市场流动性水平和市场波动水平等；对债券市场走势具有重大影响的未来利率变动趋势和债券的需求等。自下而上地根据可投资股票的基本面和构成情况，对自上而下大类资产配置进行进一步修正。在资本市场深入分析的基础上，本基金将参考基金流动性要求，以使基金资产的风险和收益在股票、债券及短期金融工具中实现最佳匹配。 ２．股票投资策略 本基金先通过定性的优化升级行业精选和优化升级企业精选筛选出符合优化升级条件的企业；再利用定量的优化升级企业精选指标对企业的优化升级情况进行检验；最后结合股票市场评价方法，将基金资产配置于已经实现或有能力实现优化升级的上市公司。本基金股票投资策略的评价体系如下表所示： 优化升级企业评价体系
（１）优化升级行业精选 ① 行业关键因子 行业关键因子分析的目的在于对行业特性、运营模式、企业构成、竞争态势等方面有基本的认识，以此作为评估行业优化升级进程的出发点，选择优化升级效果显著的行业。行业关键因子分析包括以下三个方面： Ｉ．基本价值部分 主要分析行业规模、行业环境、行业绩效、行业结构以及需求等方面。 ＩＩ．预期价值部分 主要分析行业对国家政策受益程度、行业成长性、行业的技术进步潜力、商业模式创新等因素。 ＩＩＩ．行业风险部分 主要分析行业要素的波动性、行业对国家制度和政策的敏感性、行业上下游产业链的相互作用力等因素。 ② 集中度 Ｉ．行业集中度 通过分析行业集中度有利于分析行业的竞争态势，为未来行业运作和整合提供一定参考。行业整合所带来的集中度提升有助于提高行业运作效率，即行业结构发生了优化。行业整合通常以政策和行业内并购等事件为触发点，本基金将跟踪行业对国家相关政策反应的敏感性和整合的预期进度，分析整合后行业竞争态势，资源运作效率等指标评价整合效果。 ＩＩ．主要产品构成及其市场份额 行业产品构成由低效产品占主导发展到由高效产品占主导有助于提高资源的利用效率，提升产品使用效率。通过考察行业产品构成变化，有助于筛选行业产品线优化过程中在业内占主导地位的企业。 ＩＩＩ．区域市场份额占比 对于区域进入壁垒较高的行业，本基金将分析上市公司在特定区域内市场份额占比、份额集中度及潜在的提升空间，以考察细分市场竞争态势及具有区域竞争优势的上市公司。 （２）优化升级企业精选 ① 定性分析 Ｉ．业务构成变化 业务构成变化主要分析企业业务构成中核心业务占比的变化情况。这里指的核心产品包括：高附加值产品，效能提高的换代产品，优化行业产品线构成的产品或服务。对于那些核心业务占比稳步提升的企业，可以认为其对产品结构进行了有效优化，以生产和提供高效产品来提升企业的竞争力，提高了资源利用效率。核心业务占比变化情况利用企业营业收入中核心业务收入占比的变化情况进行分析。 ＩＩ．商业模式 本基金将根据行业、企业特点，分析商业模式调整对企业成长的贡献，重点分析存货管理、上下游关系和销售渠道控制能力等。 存货管理：包括产成品和生产资料存货管理能力将对企业生产成本造成影响。存货管理不仅涉及到企业对日常生产和销售计划的安排，也与企业对该行业短期或长期发展形势的判断密切相关。不断升级、完善的存货管理将有利于企业的可持续发展。 上下游关系：企业的上下游关系是企业存续和发展的主要影响因素之一。本基金将定性分析企业在上下游关系建设方面所做的努力，考察企业对上下游关系的处理和控制能力，以分析企业管理层对企业发展的定位和眼光。 销售渠道控制能力：企业的销售渠道除了能够反馈市场信息供管理层制定相应的企业发展战略，同时也对企业盈利能力的稳定性及盈利质量产生重要影响。渠道控制能力较强的企业对业绩的锁定能力和管理能力较强。本基金将关注销售渠道控制力提升的企业及其投资价值。 ＩＩＩ．管理能力 管理能力主要考察企业的经营独立性，管理层对股东的责任感，管理层长效约束与激励机制的建立，管理层的长远眼光及战略能力等定性指标。 ＩＶ．研发能力 本基金对企业研发能力的考察集中于分析上市公司过往的研发投入比例，研发团队的稳定性，管理层对创新的态度及已市场化的研发成果对利润的贡献度等。 ② 定量分析 前述行业精选和企业定性精选过程筛选出的优化升级企业的可投资性都须经过下述定量指标的分析来进行进一步确认。这是因为本基金认为，企业在经历了优化升级以后，能够分享优化升级所带来的收益，获得成长。而这些成长是可以通过可量化的指标加以反映的。下述指标将通过企业财务报告或行业研究员的预测得到。 Ｉ．盈利能力 企业经过持续的优化升级，可望将盈利能力维持在一个稳定水平，甚至出现稳步的提升。盈利能力分析中主要考察毛利率和净利率指标。本基金将对企业未来毛利率和净利率指标进行预测和趋势分析，以判断优化升级是否为企业带来了盈利能力的提高。 ＩＩ．运作效率 优化升级企业运作效率的提升可以反映在人均营业收入方面和周转率指标上。当企业实现了优化升级，人均营业收入将能由于营业收入的较快增长或自动化生产对人员需求的降低获得提升；周转率方面，推进优化升级的企业运作效率将获得提高，表现为周转率的提升。本基金将评价人均营业收入和周转率指标来衡量企业运作效率是否由于优化升级而获得提升。 ＩＩＩ．成长性 企业的优化升级是一个较长的过程，需要以发展的眼光来分析企业优化升级的成果。因此本基金将滚动分析近三年每股盈利的复合增长率和近三年主营业务收入复合增长率指标的变化情况，以考察企业的成长能力及其成长空间。 （３）股票市场评价 ①相对估值指标 相对估值指标用以判断优化升级企业的估值高低，以选择恰当的买入时点。相对估值指标如ＰＥ、ＰＢ、ＰＥＧ反映了市场价格、企业盈利或企业净资产和企业成长性之间的关系。相对估值指标可以被分解成市场价格维度（Ｐ）和企业盈利（Ｅ）或净资产（Ｂ）维度。综合考察行业相对估值指标的两个维度与市场相对估值指标两个维度之间的变化方向和幅度，以及行业相对估值指标两个维度的历史变化情况，能将企业基本面信息与价格信息结合起来，辅以成长因子的分析，帮助基金管理人判断行业估值的合理区间，选择相应的投资时点。本基金将通过对行业相对估值指标的横向、纵向分析，选择估值位于合理区间下限的优化升级企业进行投资，动态构建资产组合。 ②流动性、换手率 本基金的投资限于具有良好流动性的金融工具。进行股票资产配置时，本基金将考察行业和企业的流动性和换手率指标，参考基金的流动性需求，以降低股票资产的流动性风险。 ３、债券投资策略 当股票市场投资风险和不确定性增大时，本基金将择机把部分资产转换为债券资产，或通过参与一级债券市场交易获取低风险收益，以此降低基金组合资产风险水平。本投资组合对于债券的投资以久期管理策略为基础，在此基础上结合收益率曲线策略、个券选择策略、跨市场套利策略对债券资产进行动态调整，并择机把握市场低效或失效情况下的交易机会。 ４、权证投资策略 本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益，以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件，运用有关数量模型进行估值和风险评估，谨慎投资。 此外，本基金还将根据市场情况，适度参与新股申购（含增发新股），以增加收益。本基金组合的新股申购（含增发新股）策略主要体现在从上市公司基本面、估值水平、市场环境三方面选择新股申购的参与标的、参与规模和新股的卖出时机。通过深入分析新股上市公司的基本情况，结合新股发行当时的市场环境，根据可比公司股票的基本面因素和价格水平，预测新股在二级市场的合理定价及其发行价格，指导新股询价，在有效识别和防范风险的前提下，获取较高的低风险收益。 如法律法规或监管机构今后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：８０％×沪深３００指数收益率＋２０％×中债综合财富指数收益率。 沪深３００指数选取了Ａ股市场上规模最大、流动性最好的３００只股票作为其成份股，较好地反映了Ａ股市场的总体趋势，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中债综合财富指数由中央国债登记结算有限责任公司编制和维护。该指数的样本券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情况，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体走势的基准指数之一。 本基金是股票型证券投资基金，股票投资范围为６０－９５％，债券投资范围为０－３５％。本基金对沪深３００指数和中债综合财富指数分别赋予８０％和２０％的权重符合本基金的投资特性。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金的长期平均风险和预期收益率低于指数型基金，高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金，属于较高风险、较高收益的基金产品。 十一、投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１２年１１月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２０１２年６月３０日，本报告中所列财务数据未经审计。 １． 报告期末基金资产组合情况
２． 报告期末按行业分类的股票投资组合
３． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４． 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 ５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 ６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 ７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 ８． 投资组合报告附注 ８．１本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。 ８．２基金投资的前十名股票中，未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。 ８．３其他资产构成
８．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 ８．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 ８．６投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较（截至２０１２年６月３０日）
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 十三、基金费用概览 （一）与基金运作有关的费用 １．基金费用的种类 （１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３）基金财产拨划支付的银行费用； （４）基金合同生效后的基金信息披露费用； （５）基金份额持有人大会费用； （６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费； （７）基金的证券交易费用； （８）基金的开户费用、账户维护费用 （９）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； （１０）依法可以在基金财产中列支的其他费用。 ２．上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。 ３．基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （１）基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （２）基金托管人的托管费 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。 （３）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （二）与基金销售有关的费用 １、申购费用 本基金的申购费按申购金额进行分档，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。费率如下：
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率），对于５００万元（含）以上的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份数＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值 例：投资者申购本基金６，０００．００元，Ｔ日基金份额净值为１．２００元，其获得的基金份额计算如下： 净申购金额＝６，０００．００／（１＋１．５％）＝５，９１１．３３ 元 申购费用＝６，０００．００－５，９１１．３３＝８８．６７ 元 申购份额＝５，９１１．３３／１．２００＝４，９２６．１１ 份 即投资者缴纳申购款６，０００．００元，获得４，９２６．１１份本基金的基金份额。 ２、赎回费用 本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减，费率如下：
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 例：假定Ｔ日本基金的基金份额净值为１．２００元，投资者赎回其持有的１０，０００份基金份额，持有期１０个月，则： 赎回总额＝１０，０００×１．２００＝１２，０００．００ 元 赎回费用＝１２，０００．００×０．５％＝６０．００ 元 赎回金额＝１２，０００．００－６０＝１１，９４０．００ 元 即投资者赎回其持有的１０，０００份本基金的基金份额，获得赎回金额１１，９４０．００元。 ３、转换费用 （１）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 转入份额保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有。 ①如转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费 转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率 转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额／（１＋转入基金申购费补差费率） 转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差 转入份额＝转入净金额／转入基金当日基金份额净值 基金转换费＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差 例：某投资者持有长城货币市场证券投资基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为本基金，假设转换当日转入基金（本基金）份额净值是１．２５０元，转出基金（长城货币市场证券投资基金）对应赎回费率为０，申购补差费率为１．５％，则可得到的转换份额及基金转换费为： 转出金额＝１００，０００×１＝１００，０００ 元 转出基金赎回费＝０ 转入总金额＝１００，０００－０＝１００，０００元 转入基金申购费补差＝１００，０００－１００，０００／（１＋１．５％）＝１，４７７．８３元 转入净金额＝１００，０００－１，４７７．８３＝９８，５２２．１７元 转入份额＝９８，５２２．１７／１．２５＝７８，８１７．７３份 基金转换费＝０＋１，４７７．８３＝１，４７７．８３元 ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率 基金转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率 例：某投资者持有本基金１０万份基金份额，持有期为１００天，决定转换为长城货币市场证券投资基金，假设转换当日转出基金（本基金）份额净值是１．２５０元，转出基金对应赎回费率为０．５％，申购补差费率为０，则可得到的转换份额及基金转换费为： 转出金额＝１００，０００×１．２５＝１２５，０００元 转出基金赎回费＝１２５，０００×０．５％＝６２５元 转入总金额＝１２５，０００－６２５＝１２４，３７５元 转入基金申购费补差＝０ 转入净金额＝１２４，３７５－０＝１２４，３７５元 转入份额＝１２４，３７５／１＝１２４，３７５份 基金转换费＝１２５，０００×０．５％＝６２５元 （２）对于实行级差申购费率（不同申购金额对应不同申购费率的基金），以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为０。 （３）转出基金赎回费的２５％计入转出基金资产。 （４）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 ４、本基金的申购费用由基金申购人承担，归基金管理人及代销机构所有，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担，赎回费将按照赎回当时适用的费率收取，所收取赎回费的２５％归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。 （三）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体上刊登公告。 （五）基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长城优化升级股票型证券投资基金基金合同》的要求，并结合本基金管理人对基金实施的投资管理活动，对２０１２年３月１２日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下： １、在“重要提示”中，调整了风险提示的相关内容；更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据、净值表现截止日期。 ２、在第三部分“基金管理人”中，更新了基金管理人情况及主要人员情况。 ３、在第五部分“相关服务机构”中，更新了代销机构信息和经办律师信息。 ４、将原六、七部分合并为现在的第六部分“基金的募集与基金合同的生效”，并删除了基金合同生效前适用的内容。 ５、在第七部分“基金份额的申购与赎回”中，更新了基金转换和定期定额投资的内容。 ６、在第八部分“基金的投资管理”中，增加了投资组合报告内容，披露截至２０１２年６月３０日的数据。 ７、增加了第九部分“基金的业绩”数据，披露了截至２０１２年６月３０日本基金的业绩数据。 ８、在第十三部分“基金的费用与税收”中，增加了与基金销售有关的费用的内容。 ９、在第二十部分“对基金份额持有人的服务”中，更新了基金管理人提供的主要服务内容。 １０、增加了第二十一部分“其他应披露的事项”，并披露了本期已刊登的公告事项。 长城基金管理有限公司 二○一二年十二月一日 文档附件：
相关阅读：
相关推荐： |
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||