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中小板等权重交易型基金基金份额发售公告来源：证券时报 | 发布时间：2012年11月01日 10:22 | 作者：
(上接D5版) 投资者应在“汇款人”栏中填写其开立深圳证券交易所Ａ股账户或深圳证券交易所基金账户时登记的名称。投资者所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明“购买诺安中小板等权重ＥＴＦ”，并确保募集期间工作日当日１６：３０前到账。投资者若未按上述规定划付资金，造成认购无效的，诺安基金管理有限公司和直销账户的开户银行不承担任何责任。 （２）发售代理机构 １）业务办理时间：２０１２年１１月５日至２０１２年１１月３０日的上午９：３０－１１：３０和下午１：００－３：００（周六、周日和法定节假日不受理）。具体时间以各发售代理机构的规定为准。 ２）认购手续： ① 开立深圳证券交易所Ａ股账户或深圳证券交易所基金账户，办理指定交易或转指定交易。 ② 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 ③ 投资者填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。 ５、网下股票认购的程序 （１）直销机构 １）业务办理时间：２０１２年１１月２８日至２０１２年１１月３０日的９：００－１６：００。 ２）认购手续： 投资者须先开立深圳证券交易所Ａ股账户或深圳证券交易所基金账户，然后到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续： ① 个人投资者提供有效身份证件（身份证、军官证、中国护照等）原件及复印件； ② 机构投资者提供机构营业执照复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；业务经办人有效身份证件 原件及复印件以及基金业务授权委托书；印鉴卡一式三份； ③ 深圳证券交易所Ａ股股东代码卡，个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该深圳证券交易所Ａ股账户时登记的证件一致； ④ 个人投资者提供指定银行账户的证明原件及复印件，机构投资者提供指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）。个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户的时登记的证件一致； ⑤ 在Ａ股账户中具备足够的符合要求的中小板等权重指数成份股和已公告的备选成份股中未限制认购规模的个股。 ⑥ 投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。如注册登记机构办理股票冻结业务时，投资者Ａ股账户中的股票余额不足，则基金管理人有权将投资者的该笔股票认购申请部分或全部确认失败。 注：“指定银行账户”是指：在本直销中心通过网下股票认购本基金的投资者需指定一银行账户作为若认购申请确认失败后已缴纳的认购费用的回款账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户证明是指银行存折、借记卡等。 （２）发售代理机构 １）业务办理时间：２０１２年１１月２８日至２０１２年１１月３０日，上午９：３０－１１：３０ 和下午１：００－３：００。具体时间以各发售代理机构的规定为准。 ２）认购手续： ① 开立深圳证券交易所Ａ股账户，办理指定交易或转指定交易。 ② 在Ａ股账户中具备足够的符合要求的中小板等权重指数的成份股和已公告的备选成份股。 ③ 投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。 （３）特殊情形 １）已公告的将被调出中小板等权重指数的成份股不得用于认购本基金。 ２）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前３个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少３个工作日公告限制认购规模的个股名单。 ３）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。 四、 清算与交割 １、《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。 ２、认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金登记结算机构的记录为准。 ３、募集的股票由发售代理机构予以冻结，于基金募集期结束后过户至预先开立的专门账户。募集的股票在募集冻结期间的权益归投资者所有。 ４、本基金权益登记由登记结算机构在发售结束后完成过户登记。 五、 基金的验资与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集股票的市值）不少于２亿元人民币且基金认购户数不少于２００户的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任： １、以其固有财产承担因募集而产生的债务和费用； ２、在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息； ３、对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票，登记结算机构应予以解冻。 六、 本次募集有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：诺安基金管理有限公司 地址：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９－２０层 法定代表人：秦维舟 全国统一客户服务电话：４００－８８８－８９９８ 直销中心电话：０７５５－８３０２６８２０ 公司网址：*** （二）基金托管人 名称：交通银行股份有限公司 地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 成立时间：１９８７年３月３０日 法定代表人：胡怀邦 联系人：张咏东 电话：０２１－３２１６９９９９ （三）基金份额发售机构 １、网下现金发售和网下股票发售直销机构 （１）深圳直销中心 办公地址：深圳市深南大道４０１３号兴业银行大厦１９—２０层 邮政编码：５１８０４８ 电话：０７５５－８３０２６６２０ 传真：０７５５－８３０２６６７７ 联系人：张逸凡 （２）北京分公司 办公地址：北京市朝阳区光华路甲１４号８－９层 邮政编码：１０００２０ 电话：０１０－５９０２７８１１ 传真：０１０－５９０２７８９０ 联系人：孟佳 （３）上海分公司 办公地址：上海浦东新区世纪大道 ２１０ 号９０３ 室 邮政编码：２００１２０ 电话：０２１－６８８２４６１７ 传真：０２１－６８３６２０９９ 联系人：陈晓瑜 （４）广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路１０号富力中心５０２ 邮政编码：５１０６２３ 电话：０２０－３８９２８９８０ 传真：０２０－３８９２８９８０ 联系人：廖飞 （５）西部营销中心 办公地址：成都市锦江区下东大街２１６喜年广场２４０７ 邮政编码：６１００２１ 电话：０２８－８６５８６０５５ 传真：０２８－８６５８６０５５ 联系人：裴兰 ２、网下现金发售和网下股票发售代理机构 （１）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元 深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层 法定代表人：牛冠兴 电话：０７５５－８２８２５５５１ 传真：０７５５－８２５５８３５５ 联系人：陈剑虹 客户服务电话：４００８－００１－００１ 网址：*** （２）第一创业证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层 法定代表人：刘学民 客户服务电话：４００－８８８－１８８８ 网址：*** （３）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层 办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：０２１－６３３２５８８８ 传真：０２１－６３３２６１７３ 客户服务电话：９５５０３ 网址：*** （４）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼 法定代表人：朱科敏 联系人：梁旭 电话：０５１９－８８１５７７６１ 传真：０５１９－８８１５７７６１ 客户服务电话：４００－８８８－８５８８ 网址：*** （５）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号 办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号 法定代表人：徐浩明 电话：０２１－２２１６９９９９ 传真：０２１－６８８１５００９ 联系人：刘晨 客户服务电话：４００－８８８８－７８８、１０１０８９９８ 网址：*** （６）广州证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市先烈中路６９号东山广场主楼５楼、１７楼 办公地址：广东省广州市天河区珠江西路５号广州国际金融中心主塔１９层、２０层 法定代表人：刘东 电话： ０２０－８７３２２６６８ 传真： ０２０－８７３２５０３６ 联系人：樊刚正 客户服务电话： ９６１３０３；０２０－８３９６３９３３ 网址：*** （７）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层 办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层 法定代表人：常喆 电话：０１０－８４１８３３３３ 传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９ 联系人：黄静 客户服务电话：４００－８１８－８１１８ 网址：*** （８）国海证券有限责任公司 注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号 法定代表人：张雅锋 联系人：武斌 联系电话：０７５５－８３７０７４１３ 传真：０７５５－８３７００２０５ 客户服务电话：４００８８８８１００（全国）、９５５６３（广西） 网址：*** （９）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街９５号 办公地址：成都市东城根上街９５号成证大厦１６楼 法定代表人：冉云 联系电话：０２８－８６６９００２１ ８６６９０２０６ 传真：０２８－８６６９５６８１ 客户服务电话：４００６－６００１０９ 网址：*** （１０）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号 法定代表人：王开国 电话：０２１－２３２１９０００ 传真：０２１－２３２１９１００ 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：*** （１１）华西证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市陕西街２３９号 办公地址：四川省成都市陕西街２３９号 法定代表人：杨炯洋 客户服务电话：４００－８８８８－８１８ 网址：*** （１２）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路９０ 号 办公地址：江苏省南京市中山东路 ９０ 号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：０２５－８４４５７７７７－９５０ 传真：０２５－８４５７９７６３ 联系人：李金龙 客户服务热线：９５５９７ 网址：*** （１３）宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号宏源大厦 法定代表人：冯戎 基金业务对外联系人：李茂俊 基金业务对外联系人电话：０１０－６２２９４６０８－６２４０ 基金业务对外联系人传真：０１０－６２２９６８５４ 客户服务电话：４００８－０００－５６２ 网址：*** （１４）山西证券有限责任公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心 办公地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心Ａ座２６―３０层 法定代表人：侯巍 联系人：张治国 联系电话：０３５１－８６８６７０３ 传真：０３５１－８６８６７０９ 客户服务电话：４００－６６６－１６１８ 网址：*** （１５）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 传真：０２１－５４０３８８４４ 联系人：孙洪喜 客户服务电话：０２１－９６２５０５ 网址：*** （１６）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７层 办公地址：西安市东新街２３２号信托大厦１６－１７层 法定代表人：刘建武 客户服务电话：０２９－８７４０６１３２ 网址：*** （１７）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１ 办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１ 法人代表：刘汝军 电话：０１０－８３５６１１４９ 传真：０１０－８３５６１０９４ 联系人：孙恺 客户服务电话：４００－６９８－９８９８ 网址：*** （１８）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号 办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 联系电话：０１０－６３０８１０００ 传真：０１０－６３０８０９７８ 客户服务电话：４００－８００－８８９９ 网址：*** （１９）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路９９号 办公地址：福州市湖东路２６８号证券大厦；上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼 法定代表人：兰荣 电话：０２１－６８４１９９７４ 联系人：杨盛芳 客户服务电话：４００－８８８８－１２３ 网址：*** （２０）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８－４５ 楼 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３８－４５ 楼 法定代表人：宫少林 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９６０１４１ 联系人：黄健 客户服务热线：９５５６５、０７５５－２６９５１１１１ 网址：*** （２１）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层 法定代表人：陈有安 电话：０１０－６６５６８４３０ 传真：０１０－６６５６８９９０ 联系人：田薇 客户服务电话：４００－８８８８－８８８ 网址：*** （２２）中航证券有限公司 注册地址：南昌市抚河北路２９１号 办公地址：南昌市抚河北路２９１号 法定代表人：杜航 电话：０７９１－６７６８７６３ 传真：０７９１－６７８９４１４ 联系人：余雅娜 客户服务电话：４００－８８６６－５６７ 网址：*** （２３）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元 办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话 ０７５５－８２０２３４４２ 传真 ０７５５－８２０２６５３９ 客户服务电话：４００－６００－８００８ 网址：*** （２４）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号 办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号中信建投证券公司 法定代表人：张佑君 开放式基金咨询电话：４０－０８８８８－１０８ 开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１ 联系人：权唐 网址：*** ３、网上现金发售代理机构 本基金网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司。具体名单详见深圳证券交易所网站。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。 （四）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区金融大街２７号投资广场２３层 法定代表人：陈耀先 电话：０２１－５８８７２６２５ 传真：０２１－６８８７０３１１ 联系人：刘永卫 （五）律师事务所和经办律师 名称：北京市颐合律师事务所 地址：北京市东城区建国门内大街７号光华长安大厦２座１９１０室 法定代表人／负责人：付朝晖 电话：０１０－６５１７８８６６ 传真：０１０－６５１８０２７６ 经办律师：虞荣方、高平均 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京海淀区西四环中路１６号院２号楼４层 执行事务合伙人：杨剑涛 联系电话：０１０－８５８６６８７０ 传真：０１０－８５８６６８７７ 联系人：门熹 经办注册会计师：李英、韦雪 七、 网下股票认购清单 本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示，但是募集期结束前已公告的将被调出成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前３个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少３个工作日公告限制认购规模的个股名单。通过基金管理人进行网下股票认购，用以认购的股票必须是下述股票中未限制认购规模的股票。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
诺安基金管理有限公司 ２０１２年１１月１日 文档附件：
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