大成优选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书::全景基金频道

大成优选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书

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发布时间：

2012年07月23日 05:58

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　　重要提示
　　大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）（以下简称“本基金”）由大成优选股票型证券投资基金转型而来。依据中国证监会２０１２年７月１１日证监许可〔２０１２〕９１９号文核准的大成优选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议，大成优选股票型证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）”。自２０１２年７月２７日起，由《大成优选股票型证券投资基金基金合同》修订而成的《大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》生效，原《大成优选股票型证券投资基金基金合同》同日起失效。
　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
　　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
　　基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
　　本基金按照初始面值１．００元开展集中申购，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于１．００元。本基金是由大成优选股票型证券投资基金转型而来的上市契约型开放式基金，在集中申购期结束后将进行基金份额折算。通过份额折算使得基金份额净值调整为１．０００元以后，未改变本基金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资收益。
　　大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）是股票基金，预期风险收益高于混合基金、债券基金和货币市场基金，属于预期风险收益水平较高的品种。本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的操作或技术风险、本基金的特有风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
　　投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本基金《大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）集中申购期基金份额发售公告》。
　　一、绪言
　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、其他有关规定及《大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》（以下简称”基金合同”或《基金合同》）编写。
　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
　　本招募说明书根据《大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》。
　　二、释义
　　在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
　　三、基金管理人
　　（一）基金管理人概况
　　名称：大成基金管理有限公司
　　住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
　　设立日期：１９９９年４月１２日
　　注册资本：贰亿元人民币
　　股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例４８％）、中国银河投资管理有限公司（持股比例２５％）、光大证券股份有限公司（持股比例２５％）、广东证券股份有限公司（持股比例２％）四家公司。
　　法定代表人：张树忠
　　电话：０７５５－８３１８３３８８
　　传真：０７５５－８３１９９５８８
　　联系人：肖冰
　　大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设二十个部门，分别是股票投资部、数量投资部、社保基金投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、产品开发与金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州和南京等地设立了九家分公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。
　　公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
　　（二）证券投资基金管理情况
　　截至２０１２年６月３０日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：景宏证券投资基金、景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金，１只ＥＴＦ及１只ＥＴＦ联接基金：深证成长４０ＥＴＦ及大成深证成长４０ＥＴＦ联接基金，１只创新型基金：大成景丰分级债券型证券投资基金，１只ＱＤＩＩ基金：大成标普５００等权重指数证券投资基金及２１只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金和大成景恒保本混合型证券投资基金。
　　（三）主要人员情况
　　１、公司高级管理人员
　　董事会：
　　张树忠先生，董事长，经济学博士。１９８９年７月－１９９３年２月，任中央财经大学财政系讲师；１９９３年２月－１９９７年３月，任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理；１９９７年３月－２００３年７月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；２００３年７月－２００４年６月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；２００４年６月－２００６年１２月，任大通证券股份有限公司副总经理；２００７年１月－２００８年１月，任大通证券股份有限公司总经理；２００８年１月－２００８年４月，任职中国人保资产管理股份有限公司；２００８年４月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；２００８年１１月起兼任大成基金管理有限公司董事长。
　　王颢先生，董事总经理，国际工商管理专业博士。２０００年１２月－２００２年９月，任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；２００２年９月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；２００８年１１月起担任大成基金管理有限公司总经理。
　　刘虹先生，董事，博士，高级经济师。１９８５年７月－１９９８年１１月，任国家计委国土局主任科员、副处长（主持工作）；１９９８年１１月－２０００年９月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副处长（主持工作）；２０００年９月－２００４年９月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究与规划处处长；２００４年９月－２００６年２月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；２００６年２月－２００７年６月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；２００７年６月－２００７年８月，任中国人民保险集团公司高级专家；２００７年８月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；２００９年１１月起，兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。
　　杨赤忠先生，董事，硕士。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监、基金经理；光大证券投资部总经理、研究所所长；光大保德信基金公司董事。现任光大证券党委委员、助理总裁。
　　孙学林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。１９９７年５月－２０００年４月，任职于中国长城信托投资公司；２０００年４月－２００７年２月，任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。
　　刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。
　　宣伟华女士，独立董事，日本国立神户大学法学院法学修士，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员，曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主任。１９８６年－１９９３年，华东政法大学任教；１９９３年－１９９４年，日本神户学院大学法学部访问教授；１９９４年－１９９８年，日本国立神户大学学习；１９９９年－２０００年，锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人；２００１年始任国浩律师（上海）事务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件，被ＣＣＴＶ证券频道评为“五年风云人物”，并获得过“上海市优秀女律师”称号。
　　叶永刚先生，独立董事，经济学博士，武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生导师，中国金融学会理事，中国金融学会金融工程研究会常务理事，中国金融学年会常务理事，湖北省政府咨询委员。１９８３－１９８８年，任武汉大学管理学院助教；１９８９－１９９４年，任武汉大学管理学院讲师；１９９４－１９９７年，任武汉大学管理学院副教授；１９９７年至今，任武汉大学教授，先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。
　　王江先生，独立董事，金融学博士。２００５年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金融集团教授。２００７年－２０１０年，兼任美国金融学会理事；２０１０年至今兼任美国西部金融学会理事；１９９７年至今兼任美国国家经济研究局研究员；２００７年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事；２００９年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长；２００３年至今兼任清华大学中国金融研究中心主任。
　　监事会：
　　黄建农先生，监事长，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。
　　谢红兵先生，监事，双学士学位。１９６８年入伍，历任营教导员、军直属政治处主任；１９９２年转业，历任交通银行上海分行杨浦支行副行长（主持工作），营业处处长兼房地产信贷部经理，静安支行行长，杨浦支行行长；１９９８年调总行负责筹建基金托管部，任交通银行基金托管部副总经理（主持工作）、总经理；２００５年负责筹建银行试点基金公司，任交银施罗德基金公司董事长；２００８年任中国交银保险公司（香港）副董事长。２０１０年退休。
　　吴朝雷女士，监事，硕士学位。１９８８年９月－１９９０年１２月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、团委书记；１９９１年１０月－１９９８年２月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；１９９８年３月－２００１年６月，任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员；２００１年６月－２００７年８月，就职于北京市宣武区人民检察院，任三级检察官；２００７年８月起任民生人寿北京公司人事部经理。２００７年１１月－２００９年１２月，任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；２０１０年１月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会副秘书长。
　　其他高级管理人员：
　　刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。１９９９年－２００２年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；２００２年－２００６年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长；２００６年１月－７月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；２００６年８月－２００８年５月，任大成基金管理有限公司助理总经理；２００８年５月起任大成基金管理有限公司副总经理。２００９年７月１３日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
　　杜鹏女士，督察长，研究生学历。１９９２年－１９９４年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；１９９４年－１９９８年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；１９９８年９月参与大成基金管理有限公司的筹建；１９９９年３月起，任大成基金管理有限公司督察长。２００９年３月１９日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
　　杨春明先生，副总经理，经济学学士。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。２００５年６月加入大成基金管理有限公司，历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理。
　　肖冰先生，副总经理，工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。２００４年３月加入大成基金管理有限公司，历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。２００９年７月１３日起任大成国际资产管理有限公司董事。２０１０年１１月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。
　　２、本基金基金经理
　　刘明先生，硕士，２０年金融证券从业经历。曾任厦门证券公司鹭江营业部总经理、厦门产权交易中心副总经理及香港时富金融服务集团投资经理，２００４年３月加盟大成基金管理有限公司，２００４年１０月２２日－２００８年１月１２日曾任景宏证券投资基金基金经理，２００７年８月１日－２０１２年７月２６日担任大成优选股票型证券投资基金基金经理，２０１２年７月２７日起担任大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，现同时任大成基金管理有限公司助理总经理、股票投资决策委员会主席。具有基金从业资格。
　　３、公司投资决策委员会（股票投资）
　　公司股票投资决策委员会由９名成员组成，设股票投资决策委员会主席１名，其他委员８名。名单如下：
　　刘明，助理总经理，大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，股票投资决策委员会主席；曹雄飞，首席投资官，股票投资部总监，大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金基金经理，大成国际资产管理有限公司董事，股票投资决策委员会委员；支兆华，研究部总监，股票投资决策委员会委员；于雷，交易管理部总监，股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风险管理部总监，股票投资决策委员会委员；施永辉，股票投资部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；孙蓓琳，研究部副总监，股票投资决策委员会委员；朱文辉，大成保本混合型证券投资基金基金经理，大成可转债增强债券基金基金经理、大成景恒保本混合型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；曹志刚，数量投资部首席金融工程师，股票投资决策委员会委员。
　　上述人员之间不存在亲属关系。
　　（四）基金管理人的职责
　　按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责：
　　１、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和、申购、赎回和登记事宜；
　　２、办理基金备案手续；
　　３、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
　　４、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
　　５、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资；
　　６、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
　　７、依法接受基金托管人的监督；
　　８、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
　　９、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
　　１０、编制季度、半年度和年度基金报告；
　　１１、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
　　１２、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不向他人泄露；
　　１３、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
　　１４、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
　　１５、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
　　１６、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；
　　１７、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
　　１８、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　１９、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
　　２０、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　２１、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
　　２２、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
　　２３、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
　　２４、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
　　２５、建立并保存基金份额持有人名册；
　　２６、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
　　（五）基金管理人承诺
　　１、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
　　２、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
　　（１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
　　（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；
　　（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
　　（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
　　（５）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
　　３、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
　　（１）越权或违规经营；
　　（２）违反基金合同或托管协议；
　　（３）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
　　（４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
　　（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
　　（６）玩忽职守、滥用职权；
　　（７）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
　　（８）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；
　　（９）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
　　（１０）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
　　（１１）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益；
　　（１２）以不正当手段谋求业务发展；
　　（１３）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
　　（１４）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；
　　（１５）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。
　　４、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资。
　　５、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
　　（１）承销证券；
　　（２）向他人贷款或者提供担保；
　　（３）从事承担无限责任的投资；
　　（４）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
　　（５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
　　（６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
　　（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
　　（８）依照法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
　　若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
　　（六）基金经理的承诺
　　１、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
　　２、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
　　３、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
　　４、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
　　（七）基金管理人的内部控制制度
　　本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况，制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。
　　公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度。
　　公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
　　公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。
　　１、公司内部控制的总体目标
　　（１）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
　　（２）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。
　　（３）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
　　２、公司内部控制遵循以下原则
　　（１）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。
　　（２）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
　　（３）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。
　　（４）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。
　　（５）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。
　　３、公司制定内部控制制度遵循以下原则
　　（１）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。
　　（２）全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。
　　（３）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
　　（４）适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修订或完善内部控制制度。
　　４、内部控制的基本要素
　　内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
　　（１）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
　　（２）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
　　（３）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，禁止不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
　　（４）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
　　（５）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
　　１）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
　　２）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
　　３）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
　　４）风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量，并提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价，包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，提出风险预警等工作。
　　（６）建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司各级人员具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
　　（７）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
　　（８）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终。
　　１）确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行。
　　２）公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。
　　３）公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内容和时效。
　　４）公司适当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，对已不适用的授权及时修订或取消授权。
　　（９）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委托资产，实行独立运作，分别核算。
　　（１０）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。
　　（１１）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
　　（１２）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。
　　（１３）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。
　　５、内部控制的主要内容
　　（１）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
　　（２）研究业务控制主要内容包括：
　　１）研究工作保持独立、客观。
　　２）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
　　３）建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
　　４）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
　　５）建立研究报告质量评价体系。
　　（３）投资决策业务控制主要内容包括：
　　１）严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
　　２）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
　　３）投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。
　　４）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
　　５）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。
　　（４）基金交易业务控制主要内容包括：
　　１）基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
　　２）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。
　　３）交易管理部门审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员。
　　４）公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待。
　　５）建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投资组合列表等。
　　６）建立科学的交易绩效评价体系。
　　７）根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。
　　（５）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准。
　　（６）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。
　　（７）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则，严格奖惩措施。
　　（８）制定详细的登记过户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度，建立客户资料的保密保管制度。
　　（９）公司按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
　　（１０）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布。
　　（１１）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法，对出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任。
　　（１２）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。
　　（１３）根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。
　　信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性，信息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。
　　（１４）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行。
　　（１５）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。
　　（１６）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。
　　（１７）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修订程序，并坚持电子信息数据的定期查验制度。
　　建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存。
　　（１８）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行。
　　（１９）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
　　（２０）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。
　　（２１）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。
　　（２２）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转。
　　１）建立凭证制度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务，明确经济责任。
　　２）建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。
　　３）建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。
　　（２３）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。
　　（２４）规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财产的安全。
　　（２５）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督。
　　（２６）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，财会部门妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密。
　　（２７）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律。
　　（２８）公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
　　（２９）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核工作，公司保证监察稽核部门的独立性和权威性。
　　（３０）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律。
　　（３１）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
　　（３２）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
　　６、基金管理人关于内部控制制度的声明
　　（１）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
　　（２）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
　　四、基金托管人
　　（一）基本情况
　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
　　首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日
　　变更注册登记日期：２００４年８月２６日
　　注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
　　法定代表人：肖钢
　　存续期间：持续经营
　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４号
　　托管及投资者服务部总经理：李爱华
　　托管部门信息披露联系人：唐州徽
　　电话：（０１０）６６５９４８５５
　　传真：（０１０）６６５９４９４２
　　１９１２年２月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从１９１２年至１９４９年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。１９９４年，中国银行改为国有独资商业银行。２００３年，中国银行启动股份制改造。２００４年８月，中国银行股份有限公司挂牌成立。２００６年６月、７月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。
　　中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及３１个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。
　　在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。２０１０年度，中国银行被ＧｌｏｂａｌＦｉｎａｎｃｅ（《环球金融》）评为２０１０年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Ｅｕｒｏｍｏｎｅｙ（《欧洲货币》）评为２０１０年度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被ＴｈｅＡｓｓｅｔ（《财资》）评为中国最佳贸易融资银行，被ＦｉｎａｎｃｅＡｓｉａ（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《２１世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
　　（二）基金托管部门及主要人员情况
　　中国银行于１９９８年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于２００５年３月２３日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工１２０余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
　　目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。２０１０年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。
　　（三）证券投资基金托管情况
　　截至２０１２年３月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成２０２０生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深３００指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证１００指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深３００指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证１００ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证１００ＥＴＦ联接、万家１８０指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证１８０金融交易型开放式指数、国泰上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选３０股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证２００指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）５０交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ５０交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面１２０交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面１２０交易型开放式指数、上证１８０成长交易型开放式指数、华宝兴业上证１８０成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证３００指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证３８０指数增强型、泰达宏利中证５００指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证３００指数增强型、嘉实安心货币市场、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、海富通大中华精选股票型（ＱＤＩＩ）、招商标普金砖四国指数（ＬＯＦ－ＱＤＩＩ）、华宝兴业成熟市场动量优选（ＱＤＩＩ）、大成标普５００等权重指数（ＱＤＩＩ）、长信标普１００等权重指数（ＱＤＩＩ）、博时抗通胀增强回报（ＱＤＩＩ）、华安大中华升级股票型（ＱＤＩＩ）、信诚全球商品主题（ＱＤＩＩ）、工银瑞信中国机会全球配置股票型（ＱＤＩＩ）等１４７只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
　　（四）托管业务的内部控制制度
　　中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自１９９８年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。
　　最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
　　（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
　　五．相关服务机构
　　（一）销售机构及联系人
　　１、直销机构
　　大成基金管理有限公司
　　住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
　　办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
　　法定代表人：张树忠
　　电话：０７５５－８３１８３３８８
　　传真：０７５５－８３１９９５８８
　　联系人：王肇栋
　　公司网址：***
　　大成基金客户服务热线：４００－８８８－５５５８（免长途固话费）
　　大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心，并在武汉分公司开通了直销业务：
　　（１）大成基金深圳投资理财中心
　　地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
　　联系人：瞿宗怡
　　电话：０７５５－８３１９５２３６
　　传真：０７５５－８３１９５２２９／３９
　　（２）大成基金北京投资理财中心
　　地址：北京市东城区东直门南大街５号中青旅大厦１０５－１０６室
　　联系人：陈丹丹
　　电话：０１０－８５２５２３４５／４６、０１０－５８１５６１５２／５３
　　传真：０１０－５８１５６３１５／２３
　　（３）大成基金上海投资理财中心
　　地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６１号１０１室
　　联系人：徐舲
　　电话：０２１－６２１８５３７７／６２１８５２７７／６３５１３９２５／６２１７３３３１
　　传真：０２１－６３５１３９２８／６２１８５２３３
　　（４）大成基金管理有限公司武汉分公司
　　地址：湖北省武汉市新华路２１８号浦发银行大厦１５楼
　　联系人：肖利霞
　　联系电话：０２７－８５５６５８８９
　　传真：０２７－８５５５２８６０
　　２、代销机构
　　（１）中国银行股份有限公司
　　注册地址：北京西城区复兴门内大街１号
　　法定代表人：肖钢
　　客户服务电话：９５５６６
　　联系人：王娟
　　电话：０１０－６６５９４９０９
　　传真：０１０－６６５９４９４２
　　网址：***
　　（２）其他代销机构详见《基金份额发售公告》。
　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
　　（二）注册登记机构
　　名称：中国证券登记结算有限责任公司
　　注册地址：北京市西城区金融大街２７号投资广场２３层
　　办公地址：北京市西城区金融大街２７号投资广场２３层
　　法定代表人：陈耀先
　　电话：０１０－５８５９８８３９
　　传真：０１０－５８５９８９０７
　　联系人：朱立元
　　（三）律师事务所和经办律师
　　名称：北京市金杜律师事务所
　　注册地址：北京市朝阳区东三环中路７号财富中心写字楼Ａ座４０层
　　办公地址：北京市朝阳区东三环中路７号财富中心写字楼Ａ座４０层
　　负责人：王玲
　　电话：０７５５－２２１６３３３３
　　传真：０７５５－２２１６３３９０
　　经办律师：靳庆军、冯艾
　　联系人：冯艾
　　（四）会计师事务所和经办注册会计师
　　会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼
　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦３楼
　　法人代表：杨绍信
　　经办注册会计师：汪棣、金毅
　　电话：０２１－２３２３８８８８
　　传真：０２１－２３２３８８００
　　联系人：金毅
　　六、基金的历史沿革
　　本基金由大成优选股票型证券投资基金（以下简称“大成优选封闭”）转型而来。
　　大成优选封闭是根据法律法规有关规定，经中国证监会２００７年７月５日证监基金字［２００７］１９０号文核准募集，于２００７年８月１日中国证监会基金部函［２００７］２００号文予以书面确认，大成优选股票型证券投资基金基金合同自此日起生效。大成优选封闭是契约型封闭式股票型基金，封闭期为５年，发行总份额为４，６７４，３０５，０６７．９０份，基金管理人为大成基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。
　　大成优选封闭经深圳证券交易所深证上［２００７］１４０号文核准上市，并于２００７年９月７日在深圳证券交易所挂牌交易，基金代码１５０００２。
　　２０１２年６月２１日，大成优选封闭基金份额持有人大会以现场方式召开，大会讨论通过了大成优选封闭转型议案，内容包括大成优选封闭由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等。依据中国证监会２０１２年７月１１日证监许可〔２０１２〕９１９号文核准，持有人大会决议生效。依据持有人大会决议，基金管理人将向深圳证券交易所申请基金终止上市，自基金终止上市之日起，原《大成优选股票型证券投资基金基金合同》失效，《大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》生效，基金正式转型为上市开放式基金，存续期限调整为不定期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为“大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）”。
　　七、基金的存续
　　（一）基金份额的变更登记
　　基金份额的变更登记是指大成优选封闭终止上市后，基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司总公司及其深圳分公司取得终止上市权益登记日基金份额持有人名册，并进行基金份额更名以及必要的信息变更之后，中国证券登记结算有限责任公司总公司及其深圳分公司根据基金管理人提供的明细数据进行投资人持有基金份额的初始登记。
　　（二）集中申购结束后的验资
　　本基金自《基金合同》生效后开始办理集中申购，集中申购期不超过１个月。
　　集中申购款项在集中申购期间存入专门账户，在集中申购结束前，任何人不得动用，期间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资人所有。集中申购期结束后，基金管理人应在１０日内聘请法定验资机构进行集中申购款项的验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告。
　　（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
　　《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５，０００万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续２０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
　　法律法规另有规定时，从其规定。
　　八、基金的集中申购
　　（一）基金的类别
　　股票型
　　（二）基金的运作方式
　　上市契约型开放式
　　（三）基金存续期限
　　不定期
　　（四）基金份额的初始面值
　　本基金基金份额初始面值为人民币１．００元。
　　（五）集中申购期
　　本基金自２０１２年８月６日至２０１２年８月２４日开放申购，期间不开放赎回，称为“集中申购期”。
　　基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期，但最长不超过１个月。
　　（六）集中申购期发售对象
　　个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
　　（七）销售场所
　　本基金的场外集中申购通过基金管理人直销机构、代销机构办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人直销机构、代销机构提供的其他方式办理。销售机构名单和联系方式见本招募说明书”五、相关服务机构”。
　　本基金的场内集中申购通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位进行。
　　本基金集中申购期结束前获得基金代销资格并具有深交所会员资格的证券公司也可代理本基金场内基金份额的销售。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金以ＬＯＦ上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的交易。其具体名单可在深交所网站查询，本基金管理人将不就此事项进行公告。
　　基金管理人直销机构、代销机构办理本基金集中申购业务的地区、网点的具体情况和联系方法，请参见本公告以及当地销售机构的公告。
　　基金管理人可以根据情况变更或增减基金代销机构，并另行公告。
　　（八）集中申购安排
　　１、集中申购时间：２０１２年８月６日至２０１２年８月２４日。场内集中申购具体开放时间为深圳证券交易所交易日交易时间，场外集中申购具体开放时间以各销售机构的规定为准。
　　２、集中申购原则：
　　（１）投资人在参加集中申购前，需按销售机构规定的方式全额缴款；
　　（２）投资人在集中申购期内可以多次申购基金份额，但已受理的集中申购申请不允许撤销，集中申购费率按每笔申购申请单独计算；
　　（３）集中申购期间单个投资人的累计申购规模没有上限限制；
　　（４）销售网点（包括直销机构和代销机构）受理集中申购申请并不表示对该申请已经成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了集中申购申请。
　　３、集中申购限额
　　本基金场内集中申购采用份额申购的方式。场内集中申购时，投资者以份额申请，单笔最低申购份额为１，０００份，超过１，０００份的须为１，０００份的整数倍，且每笔集中申购最大不超过９９，９９９，０００份基金份额。
　　本基金场外集中申购采用金额申购的方式。每个基金账户申购单笔的最低金额为１，０００元。直销中心或各代销机构对最低集中申购限额及交易级差有其他规定的，以其业务规定为准。
　　４、投资人集中申购应提交的文件和办理的手续
　　投资人办理场内集中申购时，需具有深圳证券账户。其中，深圳证券账户是指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即Ａ股账户）或证券投资基金账户。尚无深圳证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构开立账户。
　　投资人办理场外集中申购时，需具有中国证券登记结算有限责任公司的（深圳）开放式基金账户。其中：已有深圳证券账户的投资者，可通过场外销售机构以其深圳证券账户申请注册开放式基金账户；尚无深圳证券账户的投资者，可直接申请账户开户，中国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳基金账户，同时将该账户注册为开放式基金账户；已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销机构的网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接集中申购本基金；已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，拟通过其他代理销售机构或直销机构的其它网点集中申购本基金的，须用深圳开放式基金账户在该网点处办理开放式基金账户注册确认。
　　投资人集中申购应提交的文件和办理的手续请详细查阅本基金的《基金份额发售公告》。
　　５、集中申购费率
　　（１）对集中申购期内提交的申购申请，享有如下优惠费率：
　　（２）投资者在集中申购时支付申购费用，集中申购费率随申购金额的不同而有所不同。
　　６、集中申购的计算方式：
　　（１）场内集中申购
　　集中申购金额＝１．００×（１＋集中申购费率）×集中申购份额
　　集中申购费用＝１．００×集中申购份额×集中申购费率
　　净集中申购金额＝１．００×集中申购份额
　　利息折算的份额＝集中申购款项利息÷１．００
　　投资者申购采用全额缴款的方式，集中申购金额计算结果按四舍五入的原则保留到小数点后两位。
　　本基金集中申购期内，集中申购资金产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中集中申购款项利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额采用截位法保留至整数位（最小单位为１份），由此产生的误差计入基金财产。
　　（２）场外集中申购
　　净集中申购金额＝集中申购金额÷（１＋集中申购费率）
　　集中申购费用＝集中申购金额－净集中申购金额
　　集中申购份额＝（净集中申购金额＋集中申购金额产生的利息）÷１．００
　　集中申购份额、净集中申购金额按四舍五入的原则保留到小数点后两位，由此产生的误差归基金财产所有。
　　本基金集中申购期内，集中申购资金产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额采用截位法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。
　　７、集中申购申请确认
　　对于Ｔ日交易时间内受理的集中申购申请，注册登记机构将在Ｔ＋１日就申请的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的集中申购申请，集中申购申请的成功确认应以注册登记机构在本基金集中申购结束后的登记确认结果为准。投资者应在基金集中申购期结束后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况。基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务，投资人本人应主动查询集中申购申请的确认结果。
　　８、集中申购结束后的验资
　　集中申购款项在集中申购期间存入专门账户，在集中申购结束前，任何人不得动用，期间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资人所有。集中申购期结束后，基金管理人应在１０日内聘请法定验资机构进行集中申购款项的验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告。
　　９、集中申购期利息的处理方式
　　集中申购款项在集中申购期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。其中，场内集中申购利息折算的份额以截位法保留到个位数（最小单位为１份），场外集中申购利息份额的折算以截位法保留到小数点后两位，由此产生的误差归入基金财产。
　　１０、原大成优选封闭基金份额持有人份额折算
　　原大成优选封闭基金份额折算基准日，基金管理人通过基金份额折算，使得折算后的基金份额净值调整为１．０００元，再根据折算后的基金份额净值计算原大成优选封闭持有人应获得的基金份额，并由注册登记机构进行登记确认。份额折算比例计算采用截位法，折算后场内基金份额数保留到整数位，场外基金份额数保留到小数点后两位，由此产生的误差归入基金财产。
　　份额折算后，基金份额总额与持有人持有的基金份额数额将发生调整。份额折算对持有人的权益无实质性影响。
　　基金管理人将就集中申购的验资和份额确认情况、基金份额折算结果进行公告。
　　九、基金份额的上市交易
　　投资者除了可以通过场内外申购、赎回本基金外，也可以场内买入、卖出本基金。
　　（一）上市交易的地点
　　深圳证券交易所
　　（二）上市交易的时间
　　基金开放日常申购、赎回３个月后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额上市交易。
　　在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前３个工作日在至少一家指定媒体刊登公告。
　　基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记在证券登记结算系统中，再上市交易。
　　（三）上市交易的规则
　　１、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；
　　２、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为１０％，自上市首日起实行；
　　３、本基金买入申报数量为１００份或其整数倍；
　　４、本基金申报价格最小变动单位为０．００１元人民币；
　　５、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规定。
　　（四）上市交易的费用
　　本基金上市交易的费用遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规定。
　　（五）上市交易的行情揭示
　　本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
　　（六）上市交易的注册登记
　　投资人Ｔ日买入成功后，注册登记机构在Ｔ日自动为投资人登记权益并办理注册登记手续，投资人自Ｔ＋１日（含该日）后有权卖出该部分基金；投资人Ｔ日卖出成功后，注册登记机构在Ｔ日自动为投资人办理扣除权益的注册登记手续。
　　（七）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
　　本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
　　（八）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金合同相应予以修改，且此修改无须召开基金份额持有人大会。
　　十、基金份额的申购、赎回与转换
　　集中申购期结束后，本基金可暂停办理申购和赎回，暂停期间不超过１个月。暂停期间结束后，本基金将开放申购、赎回。
　　（一）申购与赎回场所
　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
　　投资人可以通过场外、场内两种方式申购赎回本基金份额。本基金场外申购和赎回场所为场外销售机构的销售网点，场内申购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位。
　　办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。
　　（二）申购与赎回的开放日及时间
　　１、开放日及开放时间
　　本基金的申购、赎回自集中申购期结束后不超过１个月的时间内开始办理，基金管理人应在开始办理申购赎回前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
　　２、申购、赎回开始日及业务办理时间
　　本基金自《基金合同》生效后可开始办理集中申购，暂不开放赎回，集中申购期不超过１个月。
　　集中申购期结束后，本基金可暂停办理申购和赎回，暂停期间不超过１个月。暂停期间结束后，本基金将开放申购、赎回。
　　在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接收的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
　　（三）申购与赎回的原则
　　１、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；
　　２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
　　３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
　　４、基金份额持有人在场外赎回基金份额时，赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回；
　　５、投资人办理场外申购、赎回应使用基金账户，办理场内申购、赎回应使用深圳证券账户；
　　６、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时，需遵守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行。
　　基金管理人可在法律法规允许的前提下，根据基金运作的实际情况并在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
　　（四）申购与赎回的程序
　　１、申购和赎回的申请方式
　　投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
　　２、申购和赎回的款项支付
　　投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。
　　投资人赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
　　３、申购和赎回申请的确认
　　基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人可在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
　　（五）申购与赎回的数额限制
　　１、单个基金账户单笔场内申购的最低金额为１，０００元，最高不超过９９，９９９，０００元，投资者可多次申购，累计申购金额不设上限。
　　２、本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制，亦不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制。
　　３、基金管理人可在法律法规允许的前提下，根据基金运作的实际情况并在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
　　（六）申购费用和赎回费用
　　１、申购和赎回费率
　　（１）日常申购费率
　　本基金的申购费率最高不超过５．０％。本次公告的本基金日常申购费率具体为：
　　（２）日常赎回费率
　　本基金的赎回费率最高不超过５．０％。本次公告的本基金赎回费率具体为：
　　原大成优选封闭基金份额的持有期限自《大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》生效之日起计算；集中申购期或开放日常申购之后申购的基金份额，持有期限自注册登记机构确认登记之日起计算。
　　２、本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，申购费主要用于本基金的市场推广和销售、注册登记等各项费用。
　　３、本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对于所收取的赎回费用，基金管理人将不低于其总额的２５％计入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
　　４、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
　　（七）申购份额与赎回金额的计算方式
　　１、基金申购份额的计算
　　基金申购采用金额申购的方式，投资者在申购时支付申购费用，申购费率随申购金额的不同而有所不同。计算公式为：
　　基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
　　净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
　　申购费用＝申购金额－净申购金额
　　申购份额＝净申购金额／申购当日基金份额净值
　　例：某投资者申购本基金１００，０００元，申购费率为１．５０％，假设申购当日基金份额净值为１．０４５元，则其可得到的申购份额为：
　　净申购金额＝１００，０００／（１＋１．５０％）＝９８，５２２．１７元
　　申购费用＝１００，０００－９８，５２２．１７＝１４７７．８３元
　　申购份额＝９８，５２２．１７／１．０４５＝９４，２７９．５９份
　　即：该投资者投资１００，０００元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０４５元，则可得到９４，２７９．５９份基金份额。
　　２、基金赎回金额的计算
　　本基金采用“份额赎回”方式，赎回价格以Ｔ日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：
　　赎回总金额＝赎回份额（Ｔ日基金份额净值
　　赎回费用＝赎回总金额（赎回费率
　　净赎回金额＝赎回总金额（赎回费用
　　例：某投资者赎回１０万份基金份额，对应的赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，则其可得到的赎回金额为：
　　赎回总金额＝１００，０００×１．０１６＝１０１，６００元
　　赎回费用＝１０１，６００× ０．５％＝５０８元
　　净赎回金额＝１０１，６００－５０８＝１０１，０９２元
　　即：投资者赎回本基金１０万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６元，则其可得到的赎回金额为１０１，０９２元。
　　３、基金份额净值的计算公式
　　基金份额净值＝开放日收市后基金资产净值÷当日基金份额的余额数量
　　Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
　　４、申购份额、余额的处理方式
　　申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算。场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产；场内申购涉及份额的计算结果采用截位法保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。
　　５、净赎回金额的处理方式
　　净赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回净金额计算结果保留到小数点后２位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
　　（八）申购和赎回的注册登记
　　本基金申购和赎回的登记结算业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。
　　投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
　　投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
　　基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
　　（九）拒绝或暂停申购的情形及处理方式
　　发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
　　１、因不可抗力导致基金无法正常运作。
　　２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。
　　３、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
　　４、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
　　５、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
　　６、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
　　发生上述第１、２、３、５、６项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
　　（十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
　　发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
　　１、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
　　２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
　　３、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
　　４、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
　　５、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
　　发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第４项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
　　（十一）巨额赎回的情形及处理方式
　　１、巨额赎回的认定
　　若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。
　　２、巨额赎回的处理方式
　　当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
　　（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
　　（２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
　　（３）暂停赎回：连续２个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
　　３、巨额赎回的公告
　　当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在２个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。
　　（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
　　１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
　　２、如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个开放日的基金份额净值。
　　３、如果发生暂停的时间超过１日但少于２周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近１个工作日的基金份额净值。
　　４、如果发生暂停的时间超过２周，暂停期间，基金管理人应每２周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前２个工作日在至少一家指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近１个工作日的基金份额净值。
　　（十三）基金转换
　　基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
　　（十四）基金的非交易过户
　　基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
　　（十五）基金的登记和转托管
　　１、基金份额的登记
　　（１）本基金的份额采用分系统登记的原则。原大成优选封闭场内份额变更登记为本基金的份额以及本基金场内申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下；原大成优选封闭场外份额变更登记为本基金的份额以及场外申购买入的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下。
　　（２）登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。
　　（３）登记在注册登记系统中的基金份额可以申请场外赎回。
　　２、系统内转托管
　　（１）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为。
　　（２）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不能通存通兑的，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
　　（３）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理上市交易或场内赎回的会员单位（交易单元）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。
　　３、跨系统转托管
　　（１）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。
　　（２）本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办理。
　　基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
　　（十六）定期定额投资计划
　　基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
　　（十七）基金的冻结和解冻
　　基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关做出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
　　十一、基金的投资
　　（一）投资目标
　　在有效控制风险的基础上，追求基金资产长期稳健增值。
　　（二）投资范围
　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中期票据）、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　　基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％；现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
　　（三）投资策略
　　本基金将在全球视野下，基于宏观经济研究，确定大类资产配置比例；通过上市公司基本面分析，主要采用优选个股的主动投资策略，获取超额收益。优选个股是指积极、深入、全面地了解上市公司基本面，动态评估公司价值，当股价低于合理价值区域时，买入并持有；在股价回复到合理价值的过程中，分享股价提升带来的超额收益。
　　１、大类资产配置
　　将根据国内外宏观经济情况、国内外证券市场估值水平阶段性不断调整权益类资产和其他资产之间的大类资产配置比例。其中，全球主要股市的市盈率比较、ＧＤＰ增速、上市公司总体盈利增长速度、债市和股市的预期收益率比较和利率水平是确定大类资产配置比例的主要因素。
　　２、股票优选策略
　　本基金的股票投资采取自下而上优选个股的策略，以深入的基本面研究为基础，精选价值相对低估的优质上市公司股票，构建股票投资组合。
　　（１）建立初选股票池
　　本基金通过建立初选股票池，避免投资于具有较大风险的股票。已公告资产重组或基本面发生重大变化的ＳＴ、＊ＳＴ股票，经过基金投资团队严格评估后合格的，仍可进入基金初选股票池。
　　（２）建立备选股票池
　　在初选股票池的基础上，本基金将按照以下５个因素，对初选股票池成份股进行筛选，确定备选股票池。
　　上市公司是否有易于理解而且稳定的盈利模式；
　　财务状况是否良好；
　　上市公司的行业地位；
　　上市公司对上下游的定价能力；
　　是否具有良好的治理结构。
　　基金管理人将采用定量分析与定性分析相结合的方式对以上５项因素进行分析。其中，上市公司的盈利模式主要通过其过去３年主营业务收入占营业收入比例、主营业务收入增长率等指标衡量；财务状况主要通过其过去３年资产负债比例、毛利率和净资产收益率等指标衡量；行业地位主要通过其过去３年在行业中的市场占有率等指标衡量；对上下游的定价能力主要通过其过去３年经营性现金流占净利润的比例等指标衡量；治理结构主要通过其股东结构、董事会成员构成、管理层过往表现、权责制衡机制、信息披露透明性以及基金管理人投资团队实地调研结果等情况考察。
　　（３）深入分析
　　基金管理人投资团队将通过案头分析或公司实地调研等方式，深入了解备选股票池成份股基本面数据的真实性，确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与国际或国内同行业的公司作比较，调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况，通过行业主管机关、税务部门、海关等机构进行第三方数据核实。
　　（４）建立投资组合
　　本基金以备选股票池成份股的动态性价比作为选择其进入投资组合的重要依据，动态性价比主要根据上市公司未来两年的动态ＰＥ衡量。未来两年的动态ＰＥ由基金管理人投资团队根据内外部研究资料并结合实地调研结果，在对备选股票池成份股未来两年业绩预测的基础上，结合当前市场价格计算。
　　基金投资团队将对备选股票池成份股按行业进行动态性价比排序，同时参考ＰＥＧ、ＰＢ、现金流估值等指标以及对上市公司的定性分析，选择各行业中动态性价比最优的股票买入，构建股票组合。
　　（５）投资组合的调整
　　基金投资团队在买入个股之后，将动态跟踪上市公司的基本面变化，并根据基本面变化及时调整业绩预测及动态性价比排序；在出现新的动态性价比更优的股票时，将以动态性价比更优的股票替代现有组合中性价比下降的股票。
　　３、债券投资策略
　　主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略配置债券资产，力求在保证债券资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。
　　（１）利率预测分析
　　准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时，适当加大组合中长久期债券的投资比例，为债券组合获取价差收益；当预期利率上升时，减少长久期债券的投资，降低债券组合的久期，以控制利率风险。
　　（２）收益率曲线变动分析
　　收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲线形状的变化，调整债券组合内部品种的比例，获得投资收益。
　　（３）债券信用分析
　　通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研，准确评价债券的违约概率，提早预测债券评级的改变，捕捉价格优势或套利机会。
　　（４）收益率利差分析
　　在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块之间的收益率利差的基础上，采取积极投资策略，选择适当品种，获取投资收益。
　　４、其他投资策略
　　（１）权证投资
　　本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证投资策略主要包括以下几个方面：１）采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基准；２）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证趋势投资；３）利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。
　　（２）股指期货投资
　　本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系统性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。
　　套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的ｂｅｔａ，以达到适度增强收益或控制风险的目的。为此，套期保值策略分为多头套期保值和空头套期保值。多头保值策略是指基于股市将要上涨的预期或建仓要求，需要在未来买入现货股票，为了控制股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作；空头套期保值是指卖出期货合约来对冲股市系统性风险，控制与回避持有股票的风险的操作。
　　基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成，决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。
　　在构建套期保值组合过程中，基金管理人通过对股票组合的结构分析，分离组合的系统性风险（ｂｅｔａ）及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合ｂｅｔａ值的易变性以及股指期货与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰，通过大量数据分析与量化建模，确立最优套保比率。
　　在套期保值过程中，基金管理人将不断精细和不断修正套保策略，动态管理套期保值组合。主要工作包括，基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理；对投资组合ｂｅｔａ系数的实时监控，全程评估套期保值的效果和基差风险，当组合ｂｅｔａ值超过事先设定的ｂｅｔａ容忍度时，需要对套期保值组合进行及时调整；进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管理。
　　如法律法规或监管机构以后允许，在履行适当程序后，本基金可以依法投资于其他衍生工具或结构性产品，用于基金的风险管理和增加收益。
　　（四）投资决策依据
　　１、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
　　２、宏观、微观经济景气状况和证券市场走势；
　　３、国家财政政策、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策；
　　４、上市公司的成长属性和价值属性指标；
　　５、上市公司的持续盈利能力以及综合价值的评估。
　　（五）投资决策流程
　　本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。本基金的投资决策流程如下：
　　１、大类资产配置和股票资产类别配置的决策程序
　　（１）大类资产配置
　　宏观研究员就政治形势、政策趋势、宏观经济形势、利率走势以及证券市场发展趋势等进行分析，向投资决策委员会和基金经理提交研究报告。
　　投资决策委员会根据相关报告，对市场中长期发展趋势做出判断，向基金经理提出大类资产配置指导性意见。
　　基金经理根据投资决策委员会的指导性意见并结合自己的研究分析结果，拟定基金大类资产配置建议，提交投资决策委员会审议。
　　投资决策委员会对基金大类资产配置建议的可行性进行分析，形成投资决议并授权基金经理执行。
　　（２）股票资产类别配置
　　基金经理综合各研究员的研究成果，依据本基金投资策略，向投资决策委员会提交股票资产类别配置建议。经投资决策委员会批准后，基金经理制定详细的股票资产类别配置计划并经授权后执行。
　　２、投资品种选择的决策程序
　　（１）股票投资的决策程序
　　本基金所投资的上市公司必须已经进入本基金股票投资备选库，进入备选库的股票必须经过股票投资基本库、股票投资初选库和股票投资备选库的筛选程序，具体过程如下：
　　１）研究员根据法律法规和基金合同规定，判断股票是否存在明显风险，确定股票投资基本库；
　　２）研究员通过大量研读证券公司研究报告，经过综合分析判断，在股票投资基本库的基础上确定股票投资初选库；
　　３）研究员选择初选库中的股票，进行深入分析和实地调研后，提交投资研究联席会议讨论。投资研究联席会议经过充分讨论和论证，确定该股票是否进入股票投资备选库；
　　４）基金经理从股票投资备选库中选择股票构建投资组合。
　　（２）债券投资的决策程序
　　本基金投资的债券包括国债、央票、金融债、公司债、企业债（含可转换债券）等债券品种。
　　基金经理根据经投资决策委员会审批的大类资产配置计划，向债券投资研究员提出债券投资需求，债券投资研究员在对利率变动趋势、债券市场发展方向和各债券品种的流动性、安全性和收益性等因素进行综合分析的基础上，提出债券投资建议。基金经理根据债券投资研究员的债券投资建议，制定债券投资方案。
　　（３）股指期货的决策程序
　　１）投资决策委员会依据研究部提供的宏观分析报告、投资策略报告，结合风险管理部提供的风险评价和衍生品研究员提供的股指期货市场分析报告等资料，对证券市场形势进行研判，提出下一阶段基金的股指期货投资策略及参与比例意见，审批基金经理提交的具体的股指期货投资建议；
　　２）金融衍生品投资研究会议定期回顾和研究股指期货投资的情况以及市场状况，并提出基金进行指期货投资的调整建议。同时，不定期就突发事件进行分析评估，形成股指期货的调整意见，供基金经理及投资决策委员会决策参考；
　　３）基金经理依据投资决策委员会的决议和金融衍生品投资研究会议的调整建议，确定其投资组合，制定具体的股指期货投资计划，并在获得投资决策委员会的批准后，负责计划执行；
　　４）风险管理部对股指期货投资潜在的异常风险进行监控并及时揭示；
　　５）风险管理部定期对投资组合进行事后的风险与绩效评估，并就投资组合的绩效进行评估和归因分析，以供基金经理和投资决策委员会使用；
　　６）基金经理对市场变化、投资组合调整、组合风险监控、业绩评估等事项进行汇总和分析，形成下一阶段的投资策略建议，并提交投资部负责人审批或投资决策委员会会议使用。
　　（六）业绩比较基准
　　８０％×沪深３００指数收益率＋２０％×中证综合债券指数收益率
　　本基金为股票型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的股票指数的编制方法后，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深３００指数作为本基金股票组合的业绩比较基准。债券组合则采用中证综合债券指数收益率作为业绩比较基准。本基金的股票投资比例区间为６０％－９５％，取８０％为基准指数中股票投资所代表的权重，其余２０％为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的业绩比较基准确定为“沪深３００指数收益率×８０％＋中证综合债券指数收益率×２０％”。
　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在征得基金托管人同意并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
　　（七）风险收益特征
　　本基金属于股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于高风险／收益特征的开放式基金。
　　（八）投资禁止行为与限制
　　１、禁止行为
　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
　　（１）承销证券；
　　（２）向他人贷款或者提供担保；
　　（３）从事承担无限责任的投资；
　　（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
　　（５）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
　　（６）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
　　（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
　　（８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
　　若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。
　　２、基金投资组合比例限制
　　（１）本基金股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％；
　　（２）保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
　　（３）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
　　（４）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；
　　（５）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；
　　（６）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；
　　（７）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；
　　（８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；
　　（９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
　　（１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
　　（１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
　　（１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
　　（１３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　（１４）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
　　（１５）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的９５％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的２０％；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券。
　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
　　基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
　　法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
　　（九）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
　　１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；
　　２、不谋求对上市公司的控股，除依法行使股东权利之外，不直接参与所投资上市公司的经营管理；
　　３、有利于基金财产的安全与增值；
　　４、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
　　（十）基金的融资、融券
　　本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
　　十二、基金的财产
　　（一）基金资产总值
　　基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
　　（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
　　（三）基金财产的账户
　　基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
　　（四）基金财产的保管及处分
　　本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。
　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
　　十三、基金资产估值
　　（一）估值目的
　　基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额提供计价依据。
　　（二）估值日
　　本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
　　（三）估值对象
　　基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
　　（四）估值方法
　　１、证券交易所上市的有价证券的估值
　　（１）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
　　（２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
　　（３）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
　　（４）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　２、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
　　（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
　　（２）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　（３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
　　３、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　４、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
　　５、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
　　６、金融衍生品的估值
　　（１）上市流通金融衍生品按估值日其结算价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的结算价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易结算价，确定公允价格。
　　（２）未上市金融衍生品按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估值模型确定公允价值。
　　７、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
　　８、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
　　（五）估值程序
　　１、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到０．００１元，小数点后第４位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
　　每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
　　２、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
　　（六）估值错误的处理
　　基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后３位以内（含第３位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
　　本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
　　１、估值错误类型
　　本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
　　上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
　　由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
　　２、估值错误处理原则
　　（１）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。
　　（２）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
　　（３）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
　　（４）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
　　（５）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人原因造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人原因造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。
　　（６）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
　　（７）按法律法规规定的其他原则处理差错。
　　３、估值错误处理程序
　　估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
　　（１）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；
　　（２）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
　　（３）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；
　　（４）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
　　４、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
　　（１）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
　　（２）错误偏差达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。
　　（３）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
　　（七）暂停估值的情形
　　１、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
　　２、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时；
　　３、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
　　（八）基金净值的确认
　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
　　基金份额净值的计算精确到０．００１元，小数点后第４位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
　　（九）特殊情形的处理
　　１、基金管理人按估值方法的第７项进行估值时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
　　２、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
　　十四、基金费用与税收
　　（一）基金费用的种类
　　１、基金管理人的管理费；
　　２、基金托管人的托管费；
　　３、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
　　４、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
　　５、基金份额持有人大会费用；
　　６、基金的证券交易费用；
　　７、基金的银行汇划费用；
　　８、基金上市初费及年费；
　　９、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
　　１、基金管理人的管理费
　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．２５％年费率计提。管理费的计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×１．２５％÷当年天数
　　Ｈ为每日应计提的基金管理费
　　Ｅ为前一日基金资产净值
　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
　　２、基金托管人的基金托管费
　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
　　Ｈ为每日应计提的基金托管费
　　Ｅ为前一日的基金资产净值
　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
　　上述“（一）基金费用的种类中第３－９项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
　　（三）不列入基金费用的项目
　　下列费用不列入基金费用：
　　１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
　　２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
　　３、基金合同生效前的相关费用；
　　４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
　　（四）基金税收
　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
　　十五、业绩风险准备金
　　１、基金管理人设立专门的业绩风险准备金，用于在基金净值增长率低于业绩比较基准增长率超过５％时弥补持有人损失。在符合相关条件的前提下，业绩风险准备金用于弥补持有人损失每年最多一次，在上一个会计年度结束后１５个工作日内完成。
　　２、基金管理人每月从已提取的上一月基金管理费中计提１０％作为业绩风险准备金，划入专门的业绩风险准备金账户。
　　３、业绩风险准备金计算公式
　　Ｖ＝Ｅ×１０％
　　Ｖ为每月需提取的业绩风险准备金；
　　Ｅ为已提取的上一月基金管理费。
　　４、业绩风险准备金累计达到基金资产净值的１０％时，可不再提取。
　　５、若基金上一年度基金净值增长率低于基金业绩比较基准增长率超过５％，基金管理人需在上一个会计年度结束后１５个工作日内，将业绩风险准备金用于弥补持有人损失。若业绩风险准备金超过持有人损失，则基金管理人应将与持有人损失相等数额的业绩风险准备金划入基金财产，其余资金仍作为业绩风险准备金存入专门账户；若业绩风险准备金不足以弥补持有人损失，则基金管理人和基金托管人应将全部业绩风险准备金划入基金财产。
　　基金净值增长率的计算方法依据《证券投资基金信息披露编报规则第１号＜主要财务指标的计算及披露＞》第八条，具体如下：
　　基金净值增长率＝（本期第一次分红前单位基金资产净值÷期初单位基金资产净值）×（本期第二次分红前单位基金资产净值÷本期第一次分红后单位基金资产净值）×……×（期末单位基金资产净值÷本期最后一次分红后单位基金资产净值）－１
　　其中：
　　本期是指基金净值增长率计算期间；
　　分红前单位基金资产净值按除息日前一交易日的单位基金资产净值计算；
　　分红后单位基金资产净值＝分红前单位基金资产净值－单位分红金额；
　　业绩比较基准增长率依据惯例，采用复合指数算法计算，具体如下：
　　沪深３００指数第ｔ日收益率＝第ｔ日沪深３００指数÷ 第ｔ－１日沪深３００指数－１；
　　中证综合债券指数第ｔ日收益率＝第ｔ日中证综合债券指数÷第ｔ－１日中证综合债券指数－１；
　　业绩比较基准第ｔ日收益率＝８０％×沪深３００指数第ｔ日收益率＋２０％×中证综合债券指数第ｔ日收益率；
　　业绩比较基准增长率＝（１＋业绩比较基准第ｔ日收益率）－１，ｎ为业绩比较基准增长率计算期间交易日天数；
　　当业绩比较基准增长率－基金净值增长率＞５％时，发生持有人损失＝期末基金份额×（业绩比较基准增长率－基金净值增长率）
　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的计算方法，或者业绩比较基准发生变更，本基金净值增长率或业绩比较基准增长率计算方法将相应发生变更。
　　６、基金管理人应当在将业绩风险准备金划入基金财产的至少２个工作日前，在指定报刊和网站登载划入业绩风险准备金的有关公告，披露划入业绩风险准备金的具体时间、方式和数量等信息。
　　７、基金管理人应在基金季报等相关信息披露文件中揭示业绩风险准备金的结余、划转和使用情况。
　　８、在基金合同终止的情形下，业绩风险准备金余额应作为基金管理人资产处理。
　　十六、基金的收益与分配
　　（一）基金利润的构成
　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
　　（二）基金可供分配利润
　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
　　（三）基金收益分配原则
　　１、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的１０％，若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配；
　　２、登记在注册登记系统的基金份额，其基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资人可选择获取现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，默认的收益分配方式是现金红利。登记在证券登记结算系统基金份额只能采取现金红利方式，投资人不能选择红利再投资；
　　３、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
　　４、每一基金份额享有同等分配权；
　　５、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
　　（四）收益分配方案
　　基金收益分配方案中载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
　　（五）收益分配方案的确定、公告与实施
　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
　　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。
　　（六）基金收益分配中发生的费用
　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
　　十七、基金的会计与审计
　　（一）基金会计政策
　　１、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
　　２、基金的会计年度为公历每年１月１日至１２月３１日；基金首次募集的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于２个月，可以并入下一个会计年度；
　　３、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
　　４、会计制度执行国家有关会计制度。
　　５、本基金独立建账、独立核算。
　　６、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制基金会计报表。
　　７、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
　　（二）基金的年度审计
　　１、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
　　２、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
　　３、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务所需在２个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
　　十八、基金的信息披露
　　（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。
　　（二）信息披露义务人
　　本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
　　本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
　　本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露，并保证投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
　　（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
　　１、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
　　２、对证券投资业绩进行预测；
　　３、违规承诺收益或者承担损失；
　　４、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
　　５、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
　　６、中国证监会禁止的其他行为。
　　（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
　　本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
　　（五）公开披露的基金信息
　　公开披露的基金信息包括：
　　１、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
　　（１）基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
　　（２）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金管理人在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上；基金管理人在公告的１５日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
　　（３）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
　　基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的３日前，将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
　　２、基金集中申购公告
　　基金管理人应当就基金集中申购的具体事宜编制基金集中申购公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。
　　３、基金份额上市交易公告书
　　基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的３个工作日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和基金管理人网站上。
　　４、基金资产净值、基金份额净值
　　基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
　　在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
　　５、基金份额申购、赎回价格
　　基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
　　６、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
　　基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
　　基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
　　基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒体上。
　　基金合同生效不足２个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
　　基金定期报告在公开披露的第２个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
　　７、划入业绩风险准备金公告
　　基金管理人应当在将业绩风险准备金划入基金财产的至少２个工作日前，在指定报刊和网站登载划入业绩风险准备金的有关公告，披露划入业绩风险准备金的具体时间、方式和数量等信息。
　　８、临时报告
　　本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在２个工作日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
　　前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：
　　（１）基金份额持有人大会的召开；
　　（２）终止基金合同；
　　（３）转换基金运作方式；
　　（４）更换基金管理人、基金托管人；
　　（５）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
　　（６）基金管理人股东及其出资比例发生变更；
　　（７）基金募集期延长；
　　（８）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
　　（９）基金管理人的董事在一年内变更超过５０％；
　　（１０）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过３０％；
　　（１１）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
　　（１２）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
　　（１３）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
　　（１４）重大关联交易事项；
　　（１５）基金收益分配事项；
　　（１６）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
　　（１７）基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％；
　　（１８）基金改聘会计师事务所；
　　（１９）变更基金销售机构；
　　（２０）更换基金登记机构；
　　（２１）本基金开始办理申购、赎回；
　　（２２）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
　　（２３）本基金发生巨额赎回并延期支付；
　　（２４）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
　　（２５）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
　　（２６）基金份额暂停上市、恢复上市或终止上市；
　　（２７）中国证监会规定的其他事项。
　　９、公开澄清
　　在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
　　１０、基金份额持有人大会决议
　　基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案，并予以公告。
　　１１、中国证监会规定的其他信息。
　　（六）信息披露事务管理
　　基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务。
　　基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定。
　　基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
　　基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
　　基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
　　为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后１０年。
　　（七）信息披露文件的存放与查阅
　　招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。
　　基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，以供公众查阅、复制。
　　十九、风险揭示
　　（一）市场风险
　　本基金主要投资于证券市场，而证券市场价格受政治、经济、投资心理和交易制度等各种因素的影响会产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。
　　１、政策风险
　　货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对证券市场产生一定影响，从而导致投资对象价格波动，影响基金收益而产生的风险。
　　２、经济周期风险
　　证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特点。随宏观经济运行的周期性变化，基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
　　３、利率风险
　　金融市场利率的变化直接影响着债券的价格和收益率，也会影响企业的融资成本和利润，进而影响基金持仓证券的收益水平。
　　４、购买力风险
　　基金收益的一部分将通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而使购买力下降，从而使基金的实际投资收益下降。
　　５、国际竞争风险
　　随着中国市场开放程度的提高，上市公司的发展必然要受到国际市场同类技术或同类产品公司的强有力竞争，部分上市公司有可能不能适用新的行业形势而业绩下滑。尤其是中国加入ＷＴＯ以后，中国境内公司将面临前所未有的市场竞争，上市公司在这些因素的影响下将存在更大不确定性。
　　６、上市公司经营风险
　　上市公司的经营状况受多种因素的影响，如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全避免。
　　（二）流动性风险
　　流动性风险是指在市场或者个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。
　　由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求。在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险或现金过多导致收益下降的风险。
　　（三）信用风险
　　基金交易对手方发生交易违约或者基金持仓债券的发行人出现违约、拒绝支付债券本息，或者债券发行人信用质量下降导致债券价格下降，造成基金财产损失的风险。
　　（四）本基金特有风险
　　本基金重视股票投资风险的防范，但是基于投资范围的规定，正常情况下，本基金股票投资比例最低将保持在６０％以上，无法完全规避股票市场的下跌风险。
　　本基金参与股指期货交易。股指期货交易采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情或现货投资组合与股指期货波动不一致时，股指期货微小的变动就可能会使基金资产遭受损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。此外，交易所对股指期货的交易限制与规定会对基金投资股指期货的策略执行产生影响，从而对基金收益产生不利影响。
　　（五）操作或技术风险
　　相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、ＩＴ系统故障等风险。
　　在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。
　　（六）不可抗力风险
　　战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产遭受损失。基金管理人、基金托管人、证券交易所、注册登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常工作，从而影响基金的各项业务按正常时限完成；金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
　　二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算
　　（一）基金合同的变更
　　１、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
　　２、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自决议生效之日起在指定媒体公告。
　　（二）基金合同的终止事由
　　有下列情形之一的，基金合同应当终止：
　　１、基金份额持有人大会决定终止的；
　　２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
　　３、基金合同约定的其他情形；
　　４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
　　（三）基金财产的清算
　　１、基金财产清算组：自出现基金合同终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
　　２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
　　３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
　　４、基金财产清算程序
　　（１）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
　　（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
　　（３）对基金财产进行评估和变现；
　　（４）制作清算报告；
　　（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
　　（６）将清算报告报中国证监会备案并公告；
　　（７）对基金财产进行分配。
　　５、基金财产清算的期限为６个月。
　　（四）清算费用
　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
　　（五）基金财产清算剩余资产的分配
　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
　　（六）基金财产清算的公告
　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
　　（七）基金财产清算账册及文件的保存
　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
　　二十一、基金合同内容摘要
　　一、基金合同当事人及权利义务
　　（一）基金管理人
　　１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
　　（１）依法募集基金；
　　（２）自基金合同生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；
　　（３）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
　　（４）销售基金份额；
　　（５）召集基金份额持有人大会；
　　（６）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
　　（７）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
　　（８）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
　　（９）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；
　　（１０）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
　　（１１）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
　　（１２）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
　　（１３）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
　　（１４）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
　　（１５）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
　　（１６）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；
　　（１７）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
　　２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
　　（１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
　　（２）办理基金备案手续；
　　（３）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
　　（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
　　（５）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
　　（６）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
　　（７）依法接受基金托管人的监督；
　　（８）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
　　（９）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
　　（１０）编制季度、半年度和年度基金报告；
　　（１１）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
　　（１２）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
　　（１３）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；
　　（１４）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
　　（１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
　　（１６）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料１５年以上；
　　（１７）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
　　（１８）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　（１９）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
　　（２０）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　（２１）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
　　（２２）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；
　　（２３）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
　　（２４）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
　　（２５）建立并保存基金份额持有人名册；
　　（２６）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
　　（二）基金托管人
　　１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
　　（１）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
　　（２）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
　　（３）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
　　（４）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算。
　　（５）提议召开或召集基金份额持有人大会；
　　（６）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
　　（７）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
　　２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
　　（１）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
　　（２）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
　　（３）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
　　（４）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
　　（５）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
　　（６）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
　　（７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
　　（８）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
　　（９）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
　　（１０）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
　　（１１）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料１５年以上；
　　（１２）建立并保存基金份额持有人名册；
　　（１３）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
　　（１４）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
　　（１５）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
　　（１６）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
　　（１７）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　（１８）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
　　（１９）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　（２０）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
　　（２１）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
　　（２２）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
　　（三）基金份额持有人
　　１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
　　（１）分享基金财产收益；
　　（２）参与分配清算后的剩余基金财产；
　　（３）依法申请赎回其持有的基金份额；
　　（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
　　（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
　　（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
　　（７）监督基金管理人的投资运作；
　　（８）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
　　（９）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
　　２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
　　（１）认真阅读并遵守《基金合同》；
　　（２）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
　　（３）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
　　（４）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
　　（５）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
　　（６）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
　　（７）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
　　（８）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
　　（９）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
　　二、基金份额持有人大会
　　基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
　　（一）召开事由
　　１、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
　　（１）终止《基金合同》；
　　（２）更换基金管理人；
　　（３）更换基金托管人；
　　（４）转换基金运作方式；
　　（５）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
　　（６）变更基金类别；
　　（７）本基金与其他基金的合并；
　　（８）变更基金投资目标、范围或策略；
　　（９）变更基金份额持有人大会程序；
　　（１０）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
　　（１１）单独或合计持有本基金总份额１０％以上（含１０％）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
　　（１２）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
　　（１３）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
　　２、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
　　（１）调低基金管理费、基金托管费；
　　（２）法律法规要求增加的基金费用的收取；
　　（３）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；
　　（４）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
　　（５）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
　　（６）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
　　（二）会议召集人及召集方式
　　１、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
　　２、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
　　３、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
　　４、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
　　５、代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额１０％以上（含１０％）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前３０日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
　　６、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
　　（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
　　１、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前３０日，在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
　　（１）会议召开的时间、地点和会议形式；
　　（２）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
　　（３）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
　　（４）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
　　（５）会务常设联系人姓名及联系电话；
　　（６）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
　　（７）召集人需要通知的其他事项。
　　２、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
　　３、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
　　（四）基金份额持有人出席会议的方式
　　基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
　　１、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
　　（１）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
　　（２）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）。
　　２、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
　　在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
　　（１）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；
　　（２）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
　　（３）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的５０％（含５０％）；
　　（４）上述第３）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
　　（５）会议通知公布前报中国证监会备案。
　　（五）议事内容与程序
　　１、议事内容及提案权
　　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
　　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
　　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
　　２、议事程序
　　（１）现场开会
　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
　　会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
　　（２）通讯开会
　　在通讯开会的情况下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后２个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
　　（六）表决
　　基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
　　基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
　　１、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的５０％以上（含５０％）通过方为有效；除下列第２项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
　　２、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的２／３以上（含２／３）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。
　　基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
　　采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
　　基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
　　（七）计票
　　１、现场开会
　　（１）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
　　（２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
　　（３）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
　　（４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
　　２、通讯开会
　　在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
　　（八）生效与公告
　　基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。
　　基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
　　基金份额持有人大会决议自生效之日起２个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
　　基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
　　三、基金的收益与分配
　　（一）基金利润的构成
　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
　　（二）基金可供分配利润
　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
　　（三）基金收益分配原则
　　１、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为６次，每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的１０％，若《基金合同》生效不满３个月可不进行收益分配；
　　２、登记在注册登记系统的基金份额，其基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资，投资人可选择获取现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，默认的收益分配方式是现金红利。登记在证券登记结算系统基金份额只能采取现金红利方式，投资人不能选择红利再投资；
　　３、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
　　４、每一基金份额享有同等分配权；
　　５、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
　　（四）收益分配方案
　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
　　（五）收益分配方案的确定、公告与实施
　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在２个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
　　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过１５个工作日。
　　（六）基金收益分配中发生的费用
　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
　　四、基金费用与税收
　　（一）基金费用的种类
　　１、基金管理人的管理费；
　　２、基金托管人的托管费；
　　３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
　　４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
　　５、基金份额持有人大会费用；
　　６、基金的证券交易费用；
　　７、基金的银行汇划费用；
　　８、基金上市初费及年费；
　　９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
　　１、基金管理人的管理费
　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．２５％年费率计提。管理费的计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×１．２５％÷当年天数
　　Ｈ为每日应计提的基金管理费
　　Ｅ为前一日的基金资产净值
　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
　　２、基金托管人的托管费
　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下：
　　Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
　　Ｈ为每日应计提的基金托管费
　　Ｅ为前一日的基金资产净值
　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前３个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
　　上述“（一）基金费用的种类中第３－９项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
　　（三）不列入基金费用的项目
　　下列费用不列入基金费用：
　　１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
　　２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
　　３、《基金合同》生效前的相关费用；
　　４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
　　（四）基金税收
　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
　　五、基金财产的投资范围和投资限制
　　（一）投资范围
　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中期票据）、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　　基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％；现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
　　（二）投资限制
　　１、组合限制
　　基金的投资组合应遵循以下限制：
　　（１）本基金股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％；
　　（２）保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
　　（３）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
　　（４）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；
　　（５）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；
　　（６）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；
　　（７）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；
　　（８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；
　　（９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
　　（１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
　　（１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
　　（１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
　　（１３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　（１４）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
　　（１５）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的９５％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的２０％；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券。
　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
　　基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
　　法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
　　２、禁止行为
　　为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
　　（１）承销证券；
　　（２）向他人贷款或者提供担保；
　　（３）从事承担无限责任的投资；
　　（４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
　　（５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
　　（６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
　　（７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
　　（８）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
　　六、基金资产净值的计算方法和公告方式
　　（一）估值日
　　本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
　　（二）估值对象
　　基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
　　（三）估值方法
　　１、证券交易所上市的有价证券的估值
　　（１）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
　　（２）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
　　（３）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
　　（４）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　２、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
　　（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
　　（２）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　（３）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
　　３、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
　　４、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。
　　５、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。
　　６、金融衍生品的估值
　　（１）上市流通金融衍生品按估值日其结算价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的结算价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易结算价，确定公允价格。
　　（２）未上市金融衍生品按成本价估值，如成本价不能反映公允价值，则采用估值模型确定公允价值。
　　７、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
　　８、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
　　如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
　　根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
　　（四）估值程序
　　１、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到０．００１元，小数点后第４位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
　　每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
　　２、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
　　（五）基金净值的确认
　　用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
　　七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
　　（一）《基金合同》的变更
　　１、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
　　２、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自决议生效之日起在指定媒体公告。
　　（二）《基金合同》的终止事由
　　有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
　　１、基金份额持有人大会决定终止的；
　　２、基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
　　３、《基金合同》约定的其他情形；
　　４、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
　　（三）基金财产的清算
　　１、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
　　２、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
　　３、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
　　４、基金财产清算程序：
　　（１）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
　　（２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
　　（３）对基金财产进行估值和变现；
　　（４）制作清算报告；
　　（５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
　　（６）将清算报告报中国证监会备案并公告。
　　（７）对基金财产进行分配；
　　５、基金财产清算的期限为６个月。
　　（四）清算费用
　　清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
　　（五）基金财产清算剩余资产的分配
　　依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
　　（六）基金财产清算的公告
　　清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
　　（七）基金财产清算账册及文件的保存
　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
　　八、争议的处理和适用的法律
　　各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
　　《基金合同》受中国法律管辖。
　　九、基金合同的效力
　　《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。
　　１、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
　　２、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会批准并公告之日止。
　　３、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
　　４、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
　　５、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
　　二十二、基金托管协议的内容摘要
　　一、托管协议当事人
　　（一）基金管理人
　　名称：大成基金管理有限公司
　　住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层
　　法定代表人：张树忠
　　成立时间：１９９９年４月１２日
　　批准设立机关：中国证券监督管理委员会
　　批准设立文号：证监基金字［１９９９］１０号
　　组织形式：有限责任公司
　　注册资本：贰亿元人民币
　　经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
　　存续期间：持续经营
　　（二）基金托管人
　　名称：中国银行股份有限公司
　　住所：北京市西城区复兴门内大街１号
　　法定代表人：肖钢
　　成立时间：１９８３年１０月３１日
　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４号
　　组织形式：股份有限公司
　　注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
　　经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。
　　存续期间：持续经营
　　二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
　　（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
　　１、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中期票据）、货币市场工具、银行存款、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
　　基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
　　２、对基金投融资比例进行监督；
　　基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％；现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
　　基金的投资组合应遵循以下限制：
　　（１）本基金股票资产占基金资产的比例为６０％－９５％；
　　（２）保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
　　（３）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；
　　（４）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；
　　（５）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；
　　（６）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；
　　（７）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；
　　（８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；
　　（９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；
　　（１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；
　　（１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；
　　（１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；
　　（１３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　（１４）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；
　　（１５）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的９５％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的２０％；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值５％的现金或到期日在一年以内的政府债券。
　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。
　　基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
　　法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
　　３、为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。
　　４、基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手是否符合交易对手库进行监督。
　　５、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。
　　基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行评估，控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。
　　６、基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。
　　（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。
　　（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会报告。
　　（四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》、本协议约定的，应当立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
　　（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
　　三、基金管理人对基金托管人的业务核查
　　（一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
　　（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
　　（三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
　　四、基金财产保管
　　（一）基金财产保管的原则
　　１、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
　　２、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
　　３、基金托管人按照规定开设或变更基金财产的资金账户（含期货结算账户）、证券账户和其他基金资产投资所需要的账户。
　　４、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
　　５、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
　　（二）集中申购期申购资金的验资和入账
　　１、集中申购期满或基金管理人宣布停止集中申购时，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的２名以上（含２名）中国注册会计师签字方为有效。
　　２、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
　　（三）基金的银行账户的变更和管理
　　１、基金托管人应负责本基金的银行账户的变更和管理。
　　２、基金托管人以本基金的名义变更本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
　　３、本基金银行账户的变更和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
　　４、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
　　（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
　　基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协助。
　　（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的变更和管理
　　１、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司变更证券账户。
　　２、本基金证券账户的变更和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动。
　　３、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司变更结算备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
　　４、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相关账户的开设或变更、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
　　（六）债券托管专户的变更和管理
　　基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司变更银行间债券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，由基金托管人负责向中国人民银行报备。
　　基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议。
　　（七）其他账户的开设和管理
　　１、在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根据有关法律法规、相关交易所规则的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
　　２、法律法规等有关规定对相关账户的开立、变更和管理另有规定的，从其规定办理。
　　（八）基金财产投资的有关有价凭证的保管
　　基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
　　（九）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
　　基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后３０日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在
　　代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少１５年。
　　五、基金资产净值计算和会计核算
　　（一）基金资产净值的计算和复核
　　１、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。基金份额净值的计算保留到小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
　　２、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的该基金份额净值，并以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人按《基金合同》规定的估值方法、时间、程序复核后，并以双方约定的方式将复核结果发送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
　　３、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
　　４、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和纠正。
　　５、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后３位以内（含第３位）发生差错时，视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
　　６、除本协议和《基金合同》另有约定外，由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
　　７、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
　　８、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
　　（二）基金会计核算
　　１、基金账册的建立
　　基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
　　２、会计数据和财务指标的核对
　　基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符，双方应及时查明原因并纠正。
　　３、基金财务报表和定期报告的编制和复核
　　基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后５个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后每６个月结束之日起４５日内更新完毕并予以公告。季度报告应在每个季度结束之日起１５个工作日内编制完毕并予以公告；半年度报告在会计年度半年终了后６０日内编制完毕并予以公告；年度报告在会计年度结束后９０日内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
　　基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在收到后应３个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后５个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托管人应在收到后１０个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收到后１５个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进行。
　　基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
　　六、基金份额持有人名册的的登记与保管
　　（一）基金份额持有人名册的内容
　　基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
　　基金份额持有人名册包括以下几类：
　　１、基金集中申购期结束时的基金份额持有人名册；
　　２、基金权益登记日的基金份额持有人名册；
　　３、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；
　　４、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
　　（二）基金份额持有人名册的提供
　　对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每半年度结束后５个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金集中申购期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后５个工作日内向基金托管人提供。
　　（三）基金份额持有人名册的保管
　　基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
　　七、适用法律及争议解决方式
　　（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
　　（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起６０日内争议未能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
　　（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
　　八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
　　（一）托管协议的变更
　　本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准。
　　（二）托管协议的终止
　　发生以下情况，本托管协议应当终止：
　　１、《基金合同》终止；
　　２、本基金更换基金托管人；
　　３、本基金更换基金管理人；
　　４、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
　　（三）基金财产的清算
　　基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进行清算。
　　二十三、对基金份额持有人的服务
　　基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化增加、修改这些服务项目。
　　（一）服务内容
　　１、基金份额持有人注册登记服务
　　基金管理人委托注册登记机构为基金份额持有人提供注册登记服务。基金注册登记机构配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的登记、管理、托管与转托管，股东名册的管理，权益分配时红利的登记、派发，基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。基金注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记录。
　　２、红利再投资服务
　　若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配，该持有人当期分配所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转基金份额，且不收取任何申购费用。
　　３、定期定额投资计划
　　通过定期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额，该定期申购计划不受最低申购金额的限制。定期定额投资计划具体服务事宜，以有关公告、通知为准。
　　４、持有人专项理财服务
　　基金管理人通过五个平台为基金份额持有人提供专项理财服务，包括满意理财热线、大成绿色通道、基金Ｅ点通、大成财经汇和财富俱乐部。
　　“满意理财热线”为基金份额持有人提供专业化的人工服务和７×２４小时自助语音查询服务。基金份额持有人可在工作时间选择人工查询、咨询、信息定制、投诉建议服务，也可选择基金管理人客服热线自助语音系统查询基金净值、账户情况、公司介绍等服务。
　　“大成绿色通道”为基金份额持有人定期邮寄对账单服务。每季度结束后２０个工作日内，基金管理人将通过电子邮件、短信、信函等方式向在最近一季度内发生交易的基金份额持有人发送该份额持有人最近一季度基金交易对账单，记录该份额持有人最近一季度内所有申购、赎回、非交易过户等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。每年度结束后３０个工作日内，基金管理人将通过电子邮件、短信、信函等方式向所有基金份额持有人发送账户状况对账单。“大成绿色通道”同时提供理财期刊定期送阅服务，基金管理人出版《大成理财》等专业理财刊物供基金份额持有人订阅。
　　“基金Ｅ点通”为基金份额持有人开通了短信服务定制平台、电子对账单及电子刊物订阅平台、网站留言互动平台和网上交易平台等。通过先进的网络通讯技术，为基金份额持有人提供高效安全的基金交易服务、及时迅捷的基金信息和理财服务。
　　大成财经汇是业内首家客户资讯分级服务平台，专为大成旗下持有人提供专业、独家、一手的理财资讯，采用分级服务方式提供差异化资讯服务。同时作为一个服务平台，为持有人提供账户查询和基金交易一站式服务。
　　“财富俱乐部”是为基金份额持有人中的高端客户专门设立的服务体系，将为优质客户提供专项的个性化服务。
　　（二）联系方式
　　１、大成基金管理有限公司客服热线：４００８８８５５５８
　　２、大成基金管理有限公司网址：***
　　３、大成基金管理有限公司投资理财中心电话：
　　深圳：０７５５－８３１９５０９０／８３１９５２３６
　　北京：０１０－８５２５２３４５／４６
　　上海：０２１－６３５１３９２５／２６
　　二十四、其他事项
　　经中国证监会批准后，基金管理人将申请本基金在证券交易所上市交易，具体规定请参见基金管理人公告。
　　基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。
　　二十五、招募说明书的存放及查阅方式
　　招募说明书存放在基金管理人的办公场所，投资者可在办公时间查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准。
　　投资者还可以直接登录基金管理人的网站（***）查阅和下载招募说明书。
　　二十六、备查文件
　　（一）备查文件
　　１、中国证监会批准大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）募集的文件
　　２、《大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》
　　３、《大成优选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》
　　４、基金管理人业务资格批件、营业执照
　　５、基金托管人业务资格批件、营业执照
　　６、关于募集大成股票股票型证券投资基金（ＬＯＦ）之法律意见书
　　（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式
　　１、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。
　　２、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅。
　　大成基金管理有限公司
　　二〇一二年七月二十三日

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