| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2012年05月07日 08:51 |
作者： |
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重要提示
（一）景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定募集，并经中国证监会2012年1月21日证监许可2012103号文核准募集。
（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购、申购基金时应认真阅读本招募说明书。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。
（五）基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
（六）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（七）本基金是上证180等权重ＥＴＦ的联接基金，主要通过投资于上证180等权重ＥＴＦ以求达到投资目标，两者的标的指数一致，投资目标相似。
两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下差异：
在投资方法方面，本基金属于契约型开放式证券投资基金，将不低于 90％的基金资产投资于上证180 等权重ＥＴＦ，并且保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。本基金可以以成份股实物形式申购及赎回上证180等权重ＥＴＦ基金份额，也可以在二级市场上买卖上证180等权重ＥＴＦ基金份额；而上证180 等权重ＥＴＦ 属于交易型开放式指数证券投资基金，将不低于95％的基金资产投资于指数成份股、备选成份股，投资策略主要采取完全复制法紧密跟踪标的指数，按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资。
在交易方式方面，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而上证180 等权重ＥＴＦ属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通过上证180等权重ＥＴＦ的申购赎回代理券商申购赎回基金份额。此外，上证180 等权重ＥＴＦ 符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级市场买卖上证180 等权重ＥＴＦ 的基金份额。
在申购赎回方式方面，本基金与其他契约型开放式证券投资基金一样，不安排上市交易，因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础；而上证180 等权重ＥＴＦ 属于交易型开放式证券投资基金，投资者申购赎回上证180 等权重ＥＴＦ基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和赎回均以份额申请，申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。
由于本基金与上证180等权重ＥＴＦ 在投资范围、投资策略及申购赎回方式等方面均存在一定差别，因此不能保证本基金的表现与上证180 等权重ＥＴＦ 的表现完全一致，两者的业绩表现可能会出现一定的差异。产生业绩表现差异的原因包括以下几个方面：
（1）本基金基金份额的赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比上证180等权重ＥＴＦ，本基金需要保留更多的现金资产；
（2）本基金基金份额的申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资上证180等权重ＥＴＦ过程中，市场波动等原因会造成本基金与上证180等权重ＥＴＦ表现的差异；
（3）本基金为应对投资者以现金方式申购赎回本基金基金份额而进行的证券交易需支付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于上证180等权重ＥＴＦ的表现。
（八）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购和／或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括但不限于：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险。本基金为ＥＴＦ联接基金，其风险和预期收益均高于货币市场基金、债券型基金和混合基金。本基金在股票基金中属于指数基金，紧密跟踪标的指数，属于股票基金中风险较高、收益与标的指数所代表的股票市场水平大致相近的产品。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
一、绪言
本基金由景顺长城基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其它有关规定募集。
景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》以及基金合同等编写。
本招募说明书阐述了本基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
招募说明书或本招募说明书 指《景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联
接基金招募说明书》及其定期更新；
基金合同 指《景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和
补充；
注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金
账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利
建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为景
顺长城基金管理有限公司或接受景顺长城基金管理有限公司委
托代为办理本基金注册登记业务的机构；
《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过并于2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投
资基金法》及不时做出的修订；
《运作办法》 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施的
《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订；
《销售办法》 指2011年6月21日由中国证监会发布并于2011年10月1日起施行
的《证券投资基金销售管理办法》；
《信息披露办法》 指2004年6月8日由中国证监会发布并于2004年7月1日起施行的
《证券投资基金信息披露管理办法》及不时做出的修订；
元 指人民币元；
基金或本基金 指景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接
基金；
基金份额发售公告 指《景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金份额发售公告》；
托管协议 指《景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接
基金托管协议》及其任何有效修订和补充；
中国证监会 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会 指中国银行业监督管理委员会；
中国 指中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区
澳门特别行政区及台湾地区）；
基金管理人 指景顺长城基金管理有限公司；
基金托管人 指中国银行股份有限公司；
代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销
业务资格并接受基金管理人委托，代为办理本基 金认购、申购、赎
回和其他基金业务的机构；
销售机构 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点 指基金管理人的直销柜台及基金代销机构的代销网点；
基金网上交易系统 指直销机构的网上交易系统及代销机构的网上交易系统；
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个人投资者 指依据中国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基
金的自然人；
机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存
续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团
体或其他组织；
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律
法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国
境外的机构投资者；
目标ＥＴＦ 指另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（简
称ＥＴＦ）， 该ＥＴＦ 和本基金所跟踪的标的指数相同， 并且， 该ＥＴＦ
的投资目标和本基金的投资目标类似， 本基金主要投资于该ＥＴＦ
以求达到投资目标。本基金选择上证180 等权重交易型开放式指数
证券投资基金为目标ＥＴＦ；
ＥＴＦ 联接基金 指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标ＥＴＦ，紧密
跟踪标的指数表现， 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化， 采用开
放式运作的基金；
基金份额持有人大会 指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人
或其合法的代理人进行表决的会议；
基金合同生效日 指本基金募集结束，基金管理人募集的基金份额总额、募集金额和
基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管
理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书
面确认之日；
基金募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份
额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3
个月；
存续期 指基金合同生效至基金合同终止之间，基金存续的不定期之期限；
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
开放日 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
Ｔ日 指投资者向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日；
Ｔ＋ｎ日 指Ｔ日后（不包含Ｔ日）第ｎ个工作日，ｎ指自然数；
认购 指在本基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金
基金份额的行为；
申购 指在本基金基金合同生效后的存续期间，投资者依照基金合同的规
定申请购买本基金基金份额的行为；
赎回 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按本基
金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金份额的行为；
基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金
管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金的基金份额的行为；
转托管 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个
销售机构托管到另一销售机构的行为；
标的指数 指中证指数有限公司编制并发布的上证180等权重指数及其未来可
能发生的变更；
指令 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资
金划拨及实物券调拨等指令；
基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记
机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；
交易账户 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理认购
申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余
情况的账户；
基金利润 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收
益后的余额；
基金资产总值 基金持有的各类有价证券、目标ＥＴＦ 份额、银行存款本息、应收款
项以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；
基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基
金份额的价值；
基金资产估值 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程；
法律法规 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法
规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该法律法规的
不时修改和补充；
不可抗力 指本基金合同当事人无法预见、无法避免、无法克服且在本基金合
同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当
事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于
洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐
怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证
券交易所非正常暂停或停止交易；
指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
或其它媒体。
三、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名 称：景顺长城基金管理有限公司
住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
法定代表人：赵如冰
批准设立文号：证监基金字［2003］76号
设立日期：2003年6月12日
办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层
电 话：（0755）82370388
客户服务电话：4008888606
传 真：（0755）22381339
联系人：杨皞阳
（二）基金管理人基本情况
本基金管理人景顺长城基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是经中国证监会证监基金字〖2003〗76号文批准设立的证券投资基金管理公司，由长城证券有限责任公司、景顺资产管理有限公司、开滦（集团）有限责任公司、大连实德集团有限公司共同发起设立，并于2003年6月9日获得开业批文，注册资本1．3亿元人民币，目前各家出资比例分别为49％、49％、1％、1％。
公司设立了两个专门机构：风险管理委员会和投资决策委员会。风险管理委员会负责公司整体运营风险的控制。投资决策委员会负责指导基金财产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设7个一级部门，分别是：投资部、市场部、运营部、人力资源部、财务行政部、法律监察稽核部、总经理办公室。其中投资部下设投资研究部、固定收益部、专户理财部、国际投资部4个二级部门；市场部下设渠道销售部、机构客户部、市场服务部、产品开发部4个二级部门；运营部下设基金事务部、信息技术部、交易管理部3个二级部门。各部门的职责如下：
1、投资部
1） 投资研究部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内股票选择和组合的投资管理并完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。
2） 固定收益部：负责根据投资决策委员会制定的投资原则进行国内债券选择和组合的投资管理并完成固定收益的研究。
3） 专户理财部：负责完成一对一、一对多等特定客户资产管理产品的投资管理。
4） 国际投资部：主要负责与ＱＤＩＩ、ＱＦＩＩ等国际业务相关的基金产品设计、投资管理、国际合作和培训等业务。
2、市场部
1） 渠道销售部：负责公司产品在各银行、券商等渠道的销售。
2） 机构客户部：负责开发机构客户，并使其认识并了解我公司在企业年金、社保等方面所提供的基金产品及服务。
3） 市场服务部：负责公司市场营销策略、计划制定，及客户服务管理等工作。
4） 产品开发部：负责基金产品及其他投资产品的设计、开发、报批等工作。
3、运营部
1） 基金事务部：负责公司产品的注册登记、清算和估值核算等工作。
2） 信息技术部：负责公司的计算机设备维护、系统开发及网络运行和维护。
3） 交易管理部：负责完成投资部下达的交易指令，并进行事前的风险控制。
4、人力资源部：负责公司各项人力资源管理工作，包括招聘、薪资福利、绩效管理、培训、员工关系、从业资格管理、高管及基金经理资格管理等。
5、财务行政部：负责公司财务管理及日常行政事务管理。
6、法律监察稽核部：负责对公司管理和基金运作合规性进行全方位的监察稽核，并向公司管理层和监管机关提供独立、客观、公正的法律监察稽核报告。
7、总经理办公室：主要受总经理委托，协调各部门的工作，并负责公司日常办公秩序监督、工作项目管理跟进等，并负责基金风险的评估、控制及管理。
公司现有员工126人，其中79人具有硕士及以上学历。
公司已经建立了健全的内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
赵如冰先生，董事长，武汉水利电力学院（现武汉大学）动力系本科毕业，辽宁大学经济学硕士。曾任葛洲坝水力发电厂主任、研究员级高级工程师，葛洲坝至上海超高压直流输电葛洲坝站站长、书记，葛洲坝水力发电厂办公室主任兼外办主任，华能南方开发公司党组书记、总经理，华能房地产开发公司副总经理，中住地产开发公司总经理、党组书记，长城证券有限责任公司董事、副董事长、党委副书记等职。2009年加入本公司，现任公司董事长。
罗德城先生，董事，毕业于美国Ｂａｂｓｏｎ学院，获学士学位及工商管理硕士学位。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Ｃａｐｉｔａｌ Ｈｏｕｓｅ亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间，担任香港联交所委员会成员，并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。
杨平先生，董事，北京大学国际ＭＢＡ学历。历任北京国际信托投资公司外汇部首席交易员、加拿大蒙特利尔银行北京分行资金部和市场部高级经理、中国人民保险公司投资部投资总监、中国人保资产管理有限公司银行／外汇业务部副总经理、中国人民保险（香港）有限公司投资部总经理、长城证券有限责任公司总裁助理等职务。现任长城证券有限责任公司副总经理。 许义明先生，董事，总经理，香港大学社会科学学士及香港城市大学金融工程学硕士。曾先后就职于前美国大通银行香港、台湾及伦敦分行财资部，汇丰银行总行中国环球市场部；之前曾担任台湾景顺证券投资信托股份有限公司董事兼总经理、香港景顺资产管理有限公司大中华区业务拓展总监等职务。2009年加入本公司，现任公司董事兼总经理。 李晓西先生，独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校学术委员会副主任，经济与资源管理研究院院长，教授、博士生导师；中国社会科学院研究生院教授、博士生导师；教育部社会科学委员会经济学部召集人。
伍同明先生，独立董事，香港大学文学士(1972年毕业)，香港会计师公会会员(HKICPA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识，1972-1977受训于国际知名
会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。 靳庆军先生，独立董事，1982年毕业于安徽大学外语系英语专业，获文学学士，1987年毕业于中国政法大学，获国际法专业法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师，在香港马士打律师行、英国律师行C1yde ＆ Co. 从事律师工作，1993年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄海洲先生，监事，武汉大学硕士。曾任深圳新江南投资有限公司副总经理、长城证券有限责任公司监事、招商银行股份有限公司人力资源部经理及工程管理部经理。现任长城证券有限责任公司副总经理。 郭慧娜女士，监事，英国曼彻斯特大学会计及计算机科学学士学位，英国伦敦政治经济学院管理理学硕士学位。曾任伦敦安永会计师事务所核数师，历任景顺投资管理有限公司项目主管，业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。 邵媛媛女士，监事，1999年毕业于安徽财贸学院会计学系，获管理学硕士学位。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司运营部下属基金事务部总监。 3、其他高级管理人员 吴建军先生，副总经理，人民银行总行金融研究所经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理，长城证券有限责任公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003年加入本公司，现任公司副总经理。 Patrick Song Liu(刘颂)先生，副总经理，英国牛津大学工商管理硕士。曾先后任职于路透香港上海办事处、路透香港、路透伦敦有限公司及伦敦洛希尔父子有限公司；于2006年加入香港景顺投资管理有限公司，担任景顺大中华区机构业务拓展部总监一职；其后被派往香港景顺驻北京代表处，担任首席代表。2009年加入本公司，现任公司副总经理。 刘焕喜先生，副总经理，华中农大经贸学院投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师，《证券时报》社编辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。2003年加入本公司，现任公司副总经理。 4、督察长 黄卫明先生，督察长，中国人民大学法学硕士。历任国家工商局市场司主任科员，国泰君安证券公司总裁助理兼人力资源部总经理，中国证监会期货部、非上市公众公司部等主任科员、副处长、处长。2010年加入本公司，现任公司督察长。
5、本基金基金经理简历 本公司采用团队投资方式，即通过整个投资部门全体人员的共同努力，争取良好投资业绩。本基金聘任基金经理如下： 江科宏先生，吉林大学理学学士、上海财经大学经济学硕士，CFA。2007年至2010年担任本公司风险管理经理职务，主要负责数量分析和金融工程工作，并对基金管理过程中所承受的各类风险以及取得的绩效进行合理的评估；2011年2月重新加入本公司投资研究部。具有5年证券、基金行业从业经验。 6、投资决策委员会委员名单 本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、投资总监、投资研究部研究总监、国际投资部负责人等组成。 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下： 许义明先生，总经理； 王鹏辉先生，投资总监； 唐咸德先生，投资研究部研究总监； 陈爱萍女士，国际投资部负责人。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 (四)基金管理人的权利和义务 1、基金管理人的权利 (1)依法募集基金，办理基金备案手续； (2)依照法律法规和基金合同独立管理运用基金财产； (3)根据法律法规和基金合同的规定，制订、修改并公布有关基金认购、申购、赎回、转托管、基金转换、非交易过户、冻结、收益分配等方面的业务规则； (4)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他收入； (5)根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；
(6)在本合同的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人履行本合同的情况进行必要的监督。如认为基金托管人违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、其他基金合同当事
人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国证监会和中国银监会，以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当事人的利益； (7)根据基金合同的规定选择适当的基金代销机构并有权依照代销协议和有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查； (8)自行担任基金注册登记机构或选择、更换基金注册登记代理机构，办理基金注册登记业务，并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的监督和检查； (9)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请； (10)在法律法规允许的前提下，为基金份额持有人的利益依法为基金进行融资、融券； (11)依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案； (12)按照法律法规，代表基金对被投资企业行使股东权利，代表基金行使因投资于其他证券所产生的权利； (13)在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人； (14)依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会； (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构并确定有关费率； (16)法律法规、基金合同规定的其他权利。 2、基金管理人的义务 (1)依法申请并募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； (2)办理基金备案手续； (3)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产； (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资； (6)按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； (7)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
(8)进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
(9)依法接受基金托管人的监督； (10)编制季度、半年度和年度基金报告； (11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定； (12)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； (14)保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除基金法、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露； (15)按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； (16)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料； (17)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； (18)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； (19)组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； (22)法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义务。 (五)基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》、《运作办法》、《销售办法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公平地对待其管理的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
(5)将基金用于下列投资或者活动：
(i)承销证券； (ii)向他人贷款或者提供担保； (iii)从事承担无限责任的投资； (iv)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (v)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； (vi)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (vii)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (viii)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动； (ix)证券法规规定禁止从事的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1)越权或违规经营； (2)违反基金合同或托管协议； (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6)玩忽职守、滥用职权； (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (8)除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； (10)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； (11)贬损同行，以提高自己； (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (13)以不正当手段谋求业务发展； (14)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (15)其他法律、行政法规禁止的行为。
4、基金经理承诺：
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； (2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 (六)基金管理人的风险管理和内部控制体系 1、风险管理理念与目标 (1)确保合法合规经营； (2)防范和化解风险； (3)提高经营效率； (4)保护投资者和股东的合法权益。 2、风险管理措施 (1)建立健全公司组织架构； (2)树立监察稽核功能的权威性和独立性； (3)加强内控培训，培养全体员工的风险管理意识和监察文化； (4)制定员工行为规范和纪律程序； (5)建立岗位分离制度； (6)建立危机处理和灾难恢复计划。 3、风险管理和内部控制的原则 (1)全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节； (2)独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离； (3)相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约机制，建立不同岗位之间的制衡体系； (4)定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性； (5)防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并独立核算。
4、内部控制体系
I、 内部控制的组织架构 (i)董事会审计与风险控制委员会：负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性控制，并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是：审议并批准公司内控制度和政策并检查其实施情况；监督公司内部审计制度的实施；向董事会提名外部审计机构；负责内部审计和外部审计之间的协调；审议公司的关联交易；对公司的风险及管理状况及风险管理能力及水平进行评价，提出完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、拟募集基金及运用基金资产进行投资的风险控制指标和监督制度，并不定期地对风险控制情况进行检查和监督，形成风险评估报告和建议，在例行董事会会议上提出公司上半个年度风险控制工作总结报告；监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会赋予的其他职责。 (ii)风险管理委员会：是公司日常经营中整体风险控制的决策机构，该委员会是对公司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构，负责公司整体运作风险的评估和控制，由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人员组成，其主要职责是：评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险，以及这些制度在执行过程中显现的问题，并负责审定风险控制政策和策略；审议基金财产风险状况分析报告，基于风险与回报对业务策略提出质疑，需要时指导业务方向；审定公司的业务授权方案；负责协调处理突发性重大事件；负责界定业务风险损失责任人的责任；审议公司各项风险与内控状况的评价报告；需要风险管理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。 (iii)投资决策委员会：是公司投资领域的最高决策机构，以定期或不定期会议的形式讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、投资总监、投资研究部研究总监、国际投资部负责人组成，其主要职责包括：依照基金合同、资产管理合同的规定，确立各基金、特定客户资产管理的投资方针及投资方向；审定基金资产、特定客户资产管理的配置方案，包括基金资产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例；制定基金、特定客户资产管理投资授权方案；对超出投资负责人权限的投资项目做出决定；考核包括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效；需要投资决策委员会决定的其它重大投资事项。 (iv)督察长：督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公司的监察稽核工作；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；每月独立出具稽核报告，报送中国证监会和董事长。
(v)法律、监察稽核部：公司设立法律、监察稽核部，开展公司的监察稽核工作，并保证其工作的独立性和权威性，充分发挥其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各类规
章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行检查并提出相应意见和建议，并将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险管理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助对全公司员工进行相关法律、法规、规章制度培训，回答公司各部门提出的法律咨询，并对公司出现的法律纠纷提出解决方案，同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险问题进行讨论、研究，提出解决方案，提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理办公会等进行审核、讨论，并监督整改。 II、内部控制的原则 公司的内部控制遵循以下原则: (1) 健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； (2) 有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行； (3) 独立性原则：公司设立独立的法律、监察稽核部，法律、监察稽核部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； (4) 相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； (5) 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 公司制订内部控制制度遵循以下原则： (1)合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定； (2)全面性原则：内部控制制度涵盖公司管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞； (3)审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； (4)适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 III、内部风险控制措施 建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。公司成立以来，根据中国证监会的要求，借鉴外方股东的经验，建立了科学合理的层次分明的内控组织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修改，公司已初步形成了较为完善的内部控制制度。
建立健全了管理制度和业务规章：公司建立了包括风险管理制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制
度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。 建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制度，实现了基金投资与交易，交易与清算，公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。 建立健全了岗位责任制：公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职责和风险管理责任。 构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督程序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确认、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过顺畅的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统：公司启用了电子化投资、交易系统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交易以及防范操守风险等方面进行电子化自动控制，将有效地防止合规性运作风险和操守风险。 使用数量化的风险管理手段：采用数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、规避和控制，尽可能减少损失。 提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工具有较高的职业水准，从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来的风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； 本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
四、基金托管人
(一)基本情况 名称：中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 变更注册登记日期：2004年8月26日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：李爱华 托管部门信息披露联系人：唐州徽 电话：(010)66594855 传真：(010)66594942 发展概况： 1912 年2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从1912 年至1949 年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服务社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。2003 年，中国银行启动股份制改造。2004 年8 月，中国银行股份有限公司挂牌成立。2006 年6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。 中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台湾及31个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业务。
在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。2010年度，中国银行被Global Finance(《环球金融》)评为2010年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银行，被Euromoney(《欧洲货币》)评为2010 年度房地产业“中国最佳商业银行”，被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被The Asset(《财资》)评为中国最佳贸易融资银行，被Finance Asia(《金融亚洲》)评为中国最佳私人银行、中国最佳贸易融资银行，被《21世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
(二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，现有员工120余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、保险资产、QFII资产、QDII资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010年末中国银行在中国内地托管的资产突破万亿元，居同业前列。 (三)证券投资基金托管情况
截至2011年12月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股
票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普500等权重指数(QDII)、长信标普100等权重指数(QDII)、博时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)、信诚全球商品主题(QDII)、工银瑞信中国机会全球配置股票型(QDII)等137只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以
及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。 最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
五、相关服务机构
(一)基金份额发售机构 1、直销机构： 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 法定代表人：赵如冰 批准设立文号：证监基金字［2003］76号 电 话：(0755)82370388-1661 传 真：(0755)22381325
联系人：严丽娟 2、代销机构： (1)中国银行股份有限公司 注册(办公)地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566(全国) 网址：*** (4)渤海银行股份有限公司 注册(办公)地址：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：刘宝凤 联系人： 王宏 联系电话：022-58316666 传真：022-58316259 客户服务热线：400-888-8811
网址：***
(5)温州银行股份有限公司 注册(办公)地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 法定代表人：夏瑞洲 客户服务电话：0577-96699 网址：****** 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 (二)注册登记机构 名 称：景顺长城基金管理有限公司 住 所：深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层 法定代表人：赵如冰 电 话：0755-82370388-1668 传 真：0755-22381325 联系人：杨波 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：吕红、安冬 联系人：安冬 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法定代表人：杨绍信 联系电话：(021)23238888 传真：(021)23238800
经办会计师：薛竞、徐振晨
六、基金的募集
(一)基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2012 年1月21日证监许可[2012]103号文核准。 (二)基金类型 指数基金、联接基金 (三)基金的运作方式 契约型、开放式 (四)标的指数 上证180等权重指数 (五)基金存续期间 不定期 (六)基金份额初始面值 本基金基金份额的初始面值为人民币1.00元 (七)基金最低募集份额总额和最低募集金额 本基金的募集份额总额应不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币 (八) 本基金与目标 ETF 的联系和差异 本基金是目标 ETF 的联接基金，两者的标的指数一致，均为上证180 等权重指数；本基金通过主要投资于目标ETF 以求达到投资目标，两者投资目标相似。 两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下差异：
在投资方法方面，本基金属于契约型开放式证券投资基金，将不低于90%的基金资产投资于目标ETF, 并且保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。本基金可以以成份股实物形式申购及赎回目标ETF 基金份额，也可以在二级市场上买卖目标ETF 基金份额；而目标ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金，将不低于95%的基金资产投资于指数成份股、备选成份股，投资
策略主要采取完全复制法紧密跟踪标的指数，按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资； 在交易方式方面，本基金为目标ETF 的联接基金，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而本基金的目标ETF 属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通过目标ETF 的申购赎回代理券商申购赎回目标ETF 的基金份额。此外，目标ETF 符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级市场买卖目标ETF 的基金份额。 在申购赎回方式方面，本基金与其他契约型开放式证券投资基金一样，不安排上市交易，因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础；而本基金的目标ETF 属于交易型开放式证券投资基金，投资者申购赎回目标ETF 基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和赎回均以份额申请，申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 由于本基金与目标 ETF 在投资范围、投资策略及申购赎回方式等方面均存在一定差别，因此不能保证本基金的表现与目标ETF 的表现完全一致，两者的业绩表现可能会出现一定的差异。产生业绩表现差异的原因包括以下几个方面： (1)本基金基金份额的赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比目标ETF，本基金需要保留更多的现金资产； (2)本基金基金份额的申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资目标ETF 过程中，市场波动等原因会造成本基金与目标ETF 表现的差异； (3)本基金为应对投资者以现金方式申购赎回本基金基金份额而进行的证券交易需支付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于目标ETF 的表现。 (九)募集方式和场所
本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销。
基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 基金管理人可以根据情况变更、增加或减少其他代销机构，并另行公告。
(十)募集期限
本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定，并在基金份额发售公告中披露。 (十一)募集对象
本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 (十二)认购安排 1. 认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在基金份额发售公告中确定并披露。 2. 投资者认购应提交的文件和办理的手续详见基金份额发售公告。 3. 认购原则和认购限额：认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项，投资者在募集期内可以多次认购本基金份额。本基金代销网点或基金管理人网上交易系统(目前仅对个人投资者开通)每个账户首次认购的最低金额为1,000元，追加认购不受首次认购最低金额的限制(具体以各家代销机构公告为准)。直销中心每个账户首次认购的最低金额为50万元，追加认购不受首次认购最低金额的限制。 (十三)认购费用与认购份额的计算 1、面值：基金份额初始面值为1.00 元人民币 2、认购价格：初始面值 3、投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。认购费率表如下：
认购金额(M) 认购费率
M＜100万 1.00%
100万≤M＜500万 0.60%
500万≤M＜1000万 0.30%
M≥1000万 1000元/笔
4、认购份额的计算公式 基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为： 净认购金额 = 认购金额/(1＋认购费率)
认购费用 = 认购金额－净认购金额 认购份额 = (净认购金额＋认购利息)/ 基金份额初始面值
认购费用、净认购金额、认购金额产生的利息按四舍五入的方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购份额的计算结果按四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。 5、基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 (十四)投资者对基金份额的认购 1、认购时间安排 本基金的募集期限不超过 ３ 个月，自基金份额开始发售之日起计算。 本基金自 ２01２年5 月２ 日至２01２ 年6 月6 日进行发售。基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 ２、认购应提交的文件和办理手续：投资者认购本基金应首先办理开户手续，开立基金账户(已开立景顺长城基金管理有限公司基金账户的客户无需重新开户)，然后办理基金认购手续。投资者认购应提交的文件和办理的手续请详细查阅基金份额发售公告。 ３、认购方式及确认 本基金认购采取金额认购的方式。Ｔ日的申请是否有效应以注册登记机构的确认登记为准。投资者可以自Ｔ＋２日起，通过其原认购网点柜台或景顺长城基金管理有限公司客户服务中心，查询认购申请的交易确认情况。投资者应在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 4、认购限制 (1)投资者在募集期内可以多次认购基金份额，已申请的认购不允许撤销。 (2)在募集期内，投资者通过代销网点或基金管理人网上交易系统(目前仅对个人投资者开通)每个账户首次认购的最低金额为1,000元，追加认购不受首次认购最低金额的限制(具体以各家代销机构公告为准)。直销中心每个账户首次认购的最低金额为50万元，追加认购不受首次认购最低金额的限制。 (十五)募集期利息的处理方式
《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认购款项在募集期间产生的利息在基金合同生效后将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转
份额以注册登记机构的记录为准。
七、基金合同的生效
(一)基金备案的条件 本基金募集期限届满或基金管理人提前结束募集时，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续： 1、基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币；
2、基金份额持有人的人数不少于200人，同时本基金目标ETF符合基金备案条件的前提下。 (二)基金的备案 基金募集期限届满或基金管理人提前结束募集时，具备上述基金备案条件的，基金管理人应当自募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 (三)基金合同的生效 1、自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效； 2、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 (四)基金募集失败的处理方式 基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，或者目标ETF募集失败的，则本基金募集失败。基金管理人应当： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。 (五)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元
的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。
八、基金份额的申购和赎回
(一)基金投资者范围 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 (二)申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 (三)申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外)。开放日的具体业务办理时间另行公告。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，视为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购自基金合同生效日起不超过3 个月的时间开始办理。 本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3 个月的时间开始办理。
在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前3个工作日在指定媒体上公告。
(四)申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申(认)购确认日期在先的基金份额先赎回，申(认)购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得撤销；
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况，在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的原则实施前予以公告。 (五)申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请时，其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认，投资者应在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7 个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理。
(六)申购与赎回的数额限制
1、基金申购的申请金额 代销网点或本公司网上交易系统(目前仅对个人投资者开通)每个账户首次申购的最低金额为1,000元，已在任一网点有认(申)购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制(具体以各代销机构网点公告为准)。直销中心每个账户首次申购的最低金额为50万元，已在任一直销中心有认(申)购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。 2、基金赎回的申请份额 本基金不设最低赎回份额(代销机构另有规定的，从其规定)，但某笔赎回导致基金份额持有人持有的基金份额余额不足1,000份时，余额部分基金份额必须一同全部赎回。 3、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。 4、基金管理人可根据市场情况，调整对申购和赎回数额限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 (七)申购费用与赎回费用 1、本基金的申购费用由申购本基金的投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 本基金的申购费率不高于1.2%，随申购金额的增加而递减，适用以下前端收费费率标准：
申购费率 M＜100万 1.20%
100万≤M＜500万 0.80%
500万≤M＜1000万 0.40%
M≥1000万 1000元/笔
（详见附件）
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