| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年05月03日 05:28 |
作者： |
|
| |
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二○一一年五月
重要提示
本基金经中国证监会２００４年２月１３日证监基金字［２００４］１３号文件“关于同意易方达５０指数证券投资基金设立的批复”批准募集。本基金的基金合同于２００４年３月２２日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为２０１１年３月２２日，有关财务数据截止日为２０１０年１２月３１日，净值表现截止日为２０１０年１２月３１日。财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路４２８号九洲港大厦４００１室
办公地址：广州市体育西路１８９号城建大厦２５、２６、２７、２８楼
注册资本：１２，０００万元人民币
设立日期：２００１年４月１７日
法定代表人：梁棠
联系电话：４００ ８８１ ８０８８
联系人：陈晓梅
股权结构：
股东名称
出资比例
广东粤财信托有限公司
１／４
广发证券股份有限公司
１／４
盈峰投资控股集团有限公司
１／４
广东省广晟资产经营有限公司
１／６
广州市广永国有资产经营有限公司
１／１２
总 计
１００％
（二）主要人员情况
１．董事、监事及高级管理人员
梁棠先生，董事长，硕士，１９５８年生。曾任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发展公司总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有限公司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。２００８年１月，当选为政协广东省第十届委员会常委。
叶俊英先生，副董事长、总裁，博士，１９６３年生。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。
李建勇先生，董事，博士，１９５７年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，现任广发证券股份有限公司总裁。
谢亮先生，董事，硕士，１９６３年生。曾任５３０１１、５３０６１部队财务部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。
杨力先生，董事，硕士，１９７５年生。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监，广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、首席战略官。
张优造先生，董事、副总裁，硕士，１９６４年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。
谢石松先生，独立董事，法学博士，１９６３年１０月生，现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
王化成先生，独立董事，经济学博士，１９６３年生。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生，独立董事，经济学硕士，１９５５年生。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院金融系主任、教授、博士生导师。
陈国祥先生，监事会主席，硕士，１９６３年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生，监事，硕士，１９６２年生，曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广州证管办处长，现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银行副董事长（兼）。
廖智先生，监事，硕士，１９７１年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理，现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
刘晓艳女士，常务副总裁兼市场总监，博士，１９６９年生。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理、公司副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁兼市场总监。
张南女士，督察长，博士，１９７０年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，２００１年１０月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理，现任易方达基金管理有限公司督察长。
２．基金经理介绍
林飞先生，１９７５年生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达沪深３００指数基金基金经理（自２００９年８月２６日至２０１０年１２月３１日）。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、易方达深证１００交易型开放式指数基金基金经理（自２００６年７月４日起）、易方达５０指数基金基金经理（自２００７年２月１０日起）和易方达深证１００交易型开放式指数基金联接基金基金经理（自２００９年１２月１日起）。
本基金历任基金经理情况：王守章先生，任职期间为２００４年３月２２日至２００６年４月７日；马骏先生，任职期间为２００４年３月２２日至２００７年１２月３１日；梁天喜先生，任职期间为２００６年４月８日至２００７年１２月３１日。
３．投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括：基金首席投资官陈志民先生、基金投资部总经理吴欣荣先生以及研究部总经理潘峰先生。
陈志民先生，１９７１年生，法学硕士、公共管理硕士。曾任厦门国际信托投资公司信托部经理助理，南方基金管理有限公司研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究），易方达基金管理有限公司基金投资部副总经理、机构理财部总经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、易方达积极成长基金基金经理，曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习，获公共管理硕士学位，并曾在美国Ｅｖｅｒｇｒｅｅｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官。
吴欣荣先生，１９７５年生，工学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究员、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。
潘峰先生，１９７４年生，理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部投资经理、基金经理助理、基金投资部副总经理、基金投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。
４．上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
邮政编码：２００３３６
注册时间：１９８７年３月３０日
注册资本：５６２．５９亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
联系人：张咏东
电话：０２１－３２１６９９９９三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１．直销机构
（１）易方达基金管理有限公司
办公地址：广州市体育西路１８９号城建大厦２５、２６、２７、２８楼
法定代表人：梁棠
电话：０２０－３８７９７０２３
传真：４００ ８８１ ８０９９
联系人：熊桃红
（２）易方达基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市金融大街１９号富凯大厦Ｂ１００７室
电话：０１０－６６５７４３７８
传真：４００ ８８１ ８０９９
联系人：魏巍
（３）易方达基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市世纪大道８８号金贸大厦２３０７室
电话：０２１－５０４７２３５０
传真：４００ ８８１ ８０９９
联系人：王璟
２．代销机构（以下排序不分先后）
（１）交通银行
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
联系电话：０２１－５８７８１２３４
客户服务电话：９５５５９
传真：０２１－５８４０８４８３
网址：***
（２）中国工商银行
注册地址：北京西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系人：刘业伟
客户服务电话：９５５８８
网址：***
（３）中国银行
住所：北京市复兴门内大街１号
办公地址：北京市复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
联系人：侯燕鹏
客户服务电话：９５５６６
传真：０１０－６６５９４４６５
网址：***
（４）中国建设银行
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王嘉朔
客户服务电话：９５５３３
网址：***
（５）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９ 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９ 号
法定代表人：项俊波
联系人：滕涛
客户服务电话：９５５９９
开放式基金业务传真：０１０－８５１０９２１９
网址：***
（６）中国邮政储蓄银行
注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
客户服务电话：９５５８０
传真：０１０－６６４１５１９４
网址：***
（７）招商银行
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：９５５５５
网址：***
（８）中信银行
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
联系电话：０１０－６５５５７０８３
客户服务电话：９５５５８
传真：０１０－６５５５０８２７
网址：***
（９）深圳发展银行
注册地址： 广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
联系电话：０７５５－８２０８８８８８
客户服务电话：９５５０１
网址：***
（１０）民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
联系电话：０１０－５７０９２６１５
客户服务电话：９５５６８
传真：０１０－５７０９２６１１
网址：***
（１１）浦发银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云
联系电话：０２１－６１６１８８８８
客户服务电话：９５５２８
传真：０２１－６３６０４１９９
网址：***
（１２）上海银行
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
联系电话：０２１－６８４７５８８８
开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８
开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１
网址：***
（１３）北京银行
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
客户服务电话：９５５２６
传真：０１０－６６２２６０４５
网址：***
（１４）平安银行
注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：赵世永
联系电话：０７５５－２５８５９５９１
客户服务电话：４００６６－９９９９９（免长途费）
开放式基金业务传真：０７５５－２５８７９４５３
网址：***
（１５）中国光大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：薛军丽
联系电话：０１０－６８０９８７７７
客户服务电话：９５５９５（全国）
传真：０１０－６８５６０６６１
网址：***
（１６）广发银行
注册地址：广东省广州市农林下路８３号
办公地址：广东省广州市农林下路８３号
法定代表人：董建岳
客户服务电话：４００－８３０－８００３
网址：***
（１７）东莞银行
注册地址：东莞市运河东一路１９３号
办公地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
联系人：胡昱
联系电话：０７６９－２２１１９０６１
客户服务电话：０７６９－９６２２８
网址：***
（１８）上海农村商业银行
注册地址：中国上海市浦东新区浦东大道９８１号
办公地址：上海市银城中路８号中融碧玉蓝天大厦１６层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：０２１－３８５７６９７７
开放式基金咨询电话：０２１－９６２９９９
开放式基金业务传真：０２１－５０１０５１２４
网址：***
（１９）兴业银行
注册地址：福州市湖东路１５４号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：梁曦
联系电话：０２１－５２６２９９９９
客户服务电话：９５５６１或拨打当地咨询电话
网址：***
（２０）江苏银行
注册地址：南京市洪武北路５５号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧、法晓宁
联系电话：０２５－５８５８７０１８、０２５－５８５８７０３６
客户服务电话：９６０９８、４００８６－９６０９８
传真：０２５－５８５８７０３８
网址：***
（２１）杭州银行
注册地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：０５７１－８５１０８１９５
客户服务电话：４００－８８８－８５０８、０５７１－９６５２３
传真：０５７１－８５１０６５７６
网址：***
（２２）广发证券
注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：０２０－８７５５５３０５
网址：***
（２３）银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
客户服务电话：４００８－８８８－８８８８
网址：***
（２４）国泰君安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦１５楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
开放式基金咨询电话：０２１－３８６７６１６１
客户服务电话：４００－８８８８－６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
网址： ***
（２５）国信证券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话：０７５５－８２１３０８３３
客户服务电话：９５５３６
传真：０７５５－８２１３３９５２
网址：***
（２６）申银万国证券
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
联系电话：０２１－５４０３３８８８
客户服务电话：９５５２３、４００８８９５５２３
传真：０２１－５４０３８８４４
网址：***
（２７）招商证券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：０７５５－８２９４３６６６
客户服务电话：９５５６５、４００－８８８８－１１１
传真：０７５５－８２９４３６３６
网址：***
（２８）中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８
开放式基金业务传真：０１０－６５１８２２６１
网址：***
（２９）华泰证券
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰
开放式基金咨询电话：９５５９７
开放式基金业务传真：０２５－８４５７９７６３
网址：***
（３０）海通证券
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：０２１－２３２１９０００
客户服务电话：９５５５３、４００－８８８８－００１
传真：０２１－２３２１９１００
网址：***
（３１）中信证券
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：０１０－８４５８８８８８
传真：０１０－８４８６５５６０
网址：***
（３２）华泰联合证券
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
联系电话：０７５５－８２４９２０００
开放式基金咨询电话：９５５１３
开放式基金业务传真：０７５５－８２４９２９６２
网址：***
（３３）光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：０２１－２２１６９９９９
客户服务电话：４００－８８８８－７８８、１０１０８９９８
传真：０２１－２２１６９１３４
网址：***
（３４）长江证券
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：０２７－６５７９９９９９
客户服务电话：９５５７９、４００８－８８８－９９９
传真：０２７－８５４８１９００
网址：***
（３５）东方证券
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系电话：０２１－６３３２５８８８
客户服务电话：９５５０３
传真：０２１－６３３２６１７３
网站：***
（３６）中银国际证券
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９－４０层
法定代表人：许刚
联系人：张静
开放式基金咨询电话：４００－６２０－８８８８
开放式基金业务传真：０２１－５０３７２４７４
网址：***
（３７）长城证券
注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
联系电话：０７５５－８３５１６２８９
客户服务电话：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８
传真：０７５５－８３５１５５６７
网址：***
（３８）兴业证券
注册地址：福州市湖东路２６８号
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：０２１－３８５６５７８５
客户服务电话：４００－８８８８－１２３
网址：***
（３９）国联证券
注册地址：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街１６８号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
开放式基金咨询电话：４００－８８８－５２８８、０５１０－８２５８８１６８
开放式基金业务传真：０５１０－８２８３０１６２
网址：***
（40）平安证券
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
客户服务电话：４００－８８１－６１６８
开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２
网址：***
（41）湘财证券
注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心Ａ栋１１层
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：０２１－６８６３４５１８
开放式基金咨询电话：４００－８８８－１５５１
开放式基金业务传真：０２１－６８８６５６８０
网址：***
（42）国元证券
注册地址：合肥市寿春路１７９号
办公地址：合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
开放式基金咨询电话：９５５７８
开放式基金业务传真：０５５１－２２７２１００
网址：***
（43）国都证券
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
联系电话：０１０－８４１８３３３３
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
开放式基金业务传真：０１０－８４１８３３１１－３３８９
网址：***
（44）世纪证券
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１－４２楼
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１－４２楼
法定代表人：卢长才
联系人：王佳佳
联系电话：０７５５－８３１９９５９９转 ８１７２
开放式基金咨询电话：０７５５－８３１９９５１１
开放式基金业务传真：０７５５－８３１９９５４５
网址：***
（45）西部证券
注册地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
联系电话：０２９－８７４０６４８８
客户服务电话：０２９－９５５８２
传真：０２９－８７４０６３８７
网址：***
（46）华安证券
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：０５５１－５１６１６６６
客户服务电话：９６５１８、４００－８０－９６５１８
开放式基金业务传真：０５５１－５１６１６７２
网址：***
（47）山西证券
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：０３５１－８６８６６５９
客户服务电话：９５７３或４００－６６６－１６１８
传真：０３５１－８６８６６１９
网址：***
（48）东吴证券
注册地址：苏州市工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
办公地址：苏州市工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
联系电话：０５１２－６５５８１１３６
客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８
传真：０５１２－６５５８８０２１
网址：***
（49）中原证券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号１７楼
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：０３７１－６５５８５６７０
开放式基金咨询电话：０３７１－９６７２１８、４００８１３９６６６
开放式基金业务传真：０３７１－６５５８５６６５
网址：***
（50）东北证券
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
联系电话：０４３１－８５０９６７０９
客户服务电话：４００６－０００－６８６、０４３１－８５０９６７３３
网址：***
（51）财通证券
注册地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
联系电话：０５７１－８７９２５１２９
客户服务电话：０５７１－９６３３６（上海地区：９６２３３６）
网址：***
（52）安信证券
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：０７５５－８２８２５５５１
客服电话：４００８００１００１
传真：０７５５－８２５５８３５５
网址：***
（53）万联证券
注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
联系电话：０２０－３７８６５０７０
客户服务电话： ４００－８８８８－１３３
开放式基金业务传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
网址：***
（54）中信金通证券
注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
法定代表人：刘军
联系人：丁思聪
联系电话：０５７１－８７１１２５１０
客户服务电话：９６５９８
传真：０５７１－８５１０６３８３
网址：***
（55）南京证券
注册地址：江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
联系电话：０２５－８３３６７８８８－４２０１
客户服务电话：４００－８２８－５８８８
传真：０２５－８３３２００６６
网址：***
（56）中信万通证券
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：０５３２－８５０２２３２６
客户服务电话：０５３２－９６５７７
传真：０５３２－８５０２２６０５
网址：***
（57）财富证券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：０７３１－８４４０３３６０、０７３１－８４４０３３１９
业务投诉电话：０７３１－８４４０３３５０
开放式基金业务传真：０７３１－８４４０３４３９
网址：***
（58）东莞证券
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：张运勇
联系人：张巧玲
联系电话：０７６９－２２１１６５５
开放式基金咨询电话：０７６９－９６１１３０
开放式基金业务传真：０７６９－２２１１９４２３
网站：***
（59）金元证券
注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话：０７５５－８３０２５０２２
客户服务电话：４００－８８８８－２２８
传真：０７５５－８３０２５６２５
网址：***
（60）国海证券
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦３楼
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：０７５５－８３７０７４１３
客户服务电话：９５５６３
传真：０７５５－８３７００２０５
网址：***
（61）广州证券
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
联系人：林洁茹
联系电话：０２０－８７３２２６６８
客户服务电话： ０２０－９６１３０３
传真：０２０－８７３２５０３６
网址：***
（62）第一创业证券
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
法定代表人：刘学民
联系人： 崔国良
联系电话： ０７５５－２５８３２８５２
客户服务电话： ０７５５－２５８３２５８３
网址：***
（63）渤海证券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
联系电话：０２２－２８４５１８６１
客户服务电话： ４００－６５１５－９８８
传真：０２２－２８４５１８９２
网址：***
（64）华西证券
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵珩
联系电话：０２８－８６１５００３５
客户服务电话：４００－８８８－８８１８
网址：***
（65）东海证券
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
联系电话：０５１９－８８１５７７６１
客户服务电话：０５１９－８８１６６２２２、０２１－５２５７４５５０、０３７９－６４９０２２６６
免费服务热线：４００－８８８－８５８８
传真：０５１９－８８１５７７６１
网址：***
（66）齐鲁证券
注册地址：山东省济南市经七路８６号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：０５３１－６８８８９１５５
客户服务电话：９５５３８
传真：０５３１－６８８８９７５２
网址：***
（67）宏源证券
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：０１０－８８０８５８５８
客户服务电话：４００８－０００－５６２
传真：０１０－８８０８５１９５
网址：***
（68）方正证券
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
联系电话：０７３１－８５８３２３４３
客户服务电话：９５５７１
传真：０７３１－８５８３２２１４
网址：***
（69）中投证券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层
办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层
法定代表人：杨明辉
联系人：刘毅
联系电话：０７５５－８２０２３４４２
客户服务电话：４００－６００－８００８
传真：０７５５－８２０２６５３９
网址：***
（70）中航证券
注册地址：南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
联系电话：０７９１－６７６８７６３
客户服务电话：４００－８８６６－５６７
传真：０７９１－６７８９４１４
网址：***
（71）日信证券
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路１８号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：０１０－８８０８６８３０－７３０
客户服务电话：０１０－８８０８６８３０
传真：０１０－６６４１２５３７
网址：***
（72）天源证券
注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦６楼
法定代表人：裴东平
联系人：赵珊
联系电话：０７５５－３３３３１１８８－８７０２
客户服务电话：４００６５４３２１８
传真：０７５５－３３３２９８１５
网址：***
（73）华宝证券
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
联系人：陈康菲
联系电话：０２１－５０１２２４８５
客户服务电话：４００－８２０－９８９８
网址：***
（74）民族证券
注册地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
法定代表人：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：４００－８８９－５６１８
网址：***
（75）西南证券
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
联系电话：０２３－６３７８６４６４
客户服务电话：４００８０９６０９６
传真：０２３－６３７８６３１１
网址：***
（76）新时代证券
注册地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层
办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
联系电话：０１０－８３５６１１４９
客户服务电话：４００－６９８－９８９８
开放式基金业务传真：０１０－８３５６１０９４
网址：***
（77）广发华福证券
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
客户服务电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）
网址：***
（78）红塔证券
注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
法定代表人：况雨林
网址：***
（79）信达证券
注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
客户服务电话：４００－８００－８８９９
传真：０１０－６３０８０９７８
网址：***
（80）东兴证券
注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：徐勇力
联系人：汤漫川
联系电话：０１０－６６５５５３１６
客户服务电话：４００－８８８８－９９３
传真：０１０－６６５５５２４６
网址：***
（81）华龙证券
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：兰州市城关区东岗西路６３８号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：０９３１－４８９０２０８
客户服务电话：０９３１－４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０２０８
传真：０９３１－４８９０１１８
网址：***
（82）瑞银证券
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
联系人：谢亚凡
联系电话：０１０－５８３２８７５２
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
网址：***
（83）中山证券
注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
客户服务电话：４００１０２２０１１
网址：***
（84）厦门证券
注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
联系电话：０５９２－５１６１６４２
客户服务电话：０５９２－５１６３５８８
传真：０５９２－５１６１１４０
网站：***
（一）注册登记机构
易方达基金管理有限公司
地址：广州市体育西路１８９号城建大厦２５、２６、２７、２８楼
法定代表人：梁棠
电话：４００ ８８１ ８０８８
传真：０２０－３８７９９２４９
联系人：余贤高
（二）律师事务所和经办律师
律师事务所： 北京市天元律师事务所
地址： 北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座１１层
负责人：王立华
电话：０１０－８８０９２１８８
传真：０１０－８８０９２１５０
经办律师：王振强 高爱国
联系人：杨科
（三）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：安永华明会计师事务所
注册地址：中国北京市东城区东长安街１ 号东方广场东方经贸城安永大楼（即东三办公楼）１６ 层
法定代表人：葛明
电话：０１０－５８１５３０００
传真：０１０－８５１８８２９８
经办注册会计师：李地、樊淑华
联系人：许建辉
四、基金的名称
本基金名称：易方达５０指数证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
在严格控制与目标指数偏离风险的前提下，力争获得超越指数的投资收益，追求长期资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，包括投资于国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金主要投资于目标指数的成分股票，包括上证５０指数的成分股和预期将要被选入上证５０指数的股票，还可适当投资一级市场申购的股票（包括新股与增发），以在不增加额外风险的前提下提高收益水平。
八、基金的投资策略
本基金为增强型指数基金，以上证５０指数作为目标指数。资产配置上追求充分投资，不根据对市场时机的判断主动调整股票仓位，通过运用深入的基本面研究及先进的数量化投资技术，控制与目标指数的偏离风险，追求超越业绩比较基准的收益水平。
１．资产配置策略
本基金追求基金资产在股票市场上的充分投资，基金管理人不在国债、股票、现金等各类资产之间进行主动配置。在目前的法律法规限制下，本基金应当保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，正常情况下股票投资占基金净资产的比例不低于９０％。
在实际运作过程中，由于受市场价格波动、股票交易的零股限制、基金申购赎回情况等因素的影响，基金的资产配置比例可能会在规定比例上下小幅波动，基金经理小组及风险管理小组将对此进行实时的监控和调整。
２．股票投资策略
本基金以指数化投资为主，辅以有限度的增强操作及一级市场股票投资。本基金所跟踪的目标指数为上证５０指数。基金将基本依据目标指数的成分股构成权重，基于基本面研究进行有限度的优化调整，并借助数量化投资分析技术构造和调整指数化投资组合。在投资组合建立后，基金定期对比检验组合与比较基准的偏离程度，适时对投资组合进行调整，使指数优化组合与目标指数的跟踪误差控制在限定的范围内。此外，本基金将利用所持有股票市值参与一级市场股票投资，以在不增加额外风险的前提下提高收益水平。
３．其它投资策略
本基金将审慎投资于中国证监会批准的其它金融工具，以减少基金资产的风险并提高基金的收益。
４．投资决策程序
（１）投资决策依据
① 国家有关法律、法规和《基金合同》的规定。
② 政治形势、政策趋势和宏观经济形势。
③ 行业和上市公司基本面。
④ 证券市场发展趋势。
⑤ 目标指数的编制方法。
（２）投资决策流程
① 行业与上市公司研究员对指数成分股进行研究，出具投资评级意见，同时提供备选库中其他股票的投资建议书以及新股上市投资建议书；风险管理小组运用风险模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险和指数化投资组合风险进行测算，并提供有关报告；
② 基金经理根据指数编制人公布的指数成分股名单及权重，参考上述报告，进行投资组合构建和基金的日常管理；
③ 集中交易室依据基金经理下达的投资指令制定交易策略，执行交易；
④ 风险管理小组对投资组合的偏离度风险进行实时跟踪和评估，并对风险隐患提出预警；
⑤ 基金经理根据申购赎回情况、组合的偏离度情况，参考有关研究报告及风险管理小组的报告，及时进行投资组合的调整。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：上证５０指数
本基金主要投资于目标指数的成分股票，包括上证５０指数的成分股和预期将要被选入上证５０指数的股票，所以本基金选择上证５０指数作为业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金为中等风险的证券投资基金，基金控制与基准的偏离风险，同时力争获得超越基准的收益。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人交通银行根据本基金合同的规定，已于２０１１年４月１２日复核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为２０１０年１０月１日至２０１０年１２月３１日。
１． 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（％）
１
权益投资
２３，１５８，３００，６０２．５１
９３．９６
其中：股票
２３，１５８，３００，６０２．５１
９３．９６
２
固定收益投资
１，０６６，０９８，０００．００
４．３３
其中：债券
１，０６６，０９８，０００．００
４．３３
资产支持证券
－
－
３
金融衍生品投资
－
－
４
买入返售金融资产
－
－
其中：买断式回购的买入返售金融资产
－
－
５
银行存款和结算备付金合计
２４８，５００，７７８．４０
１．０１
６
其他各项资产
１７４，３０３，７３５．７８
０．７１
７
合计
２４，６４７，２０３，１１６．６９
１００．００
２． 报告期末按行业分类的股票投资组合
（１） 积极投资按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
Ａ
农、林、牧、渔业
－
－
Ｂ
采掘业
３０３，９９７，９６２．００
１．２４
Ｃ
制造业
４８０，２２４，０６１．２１
１．９６
Ｃ０
食品、饮料
２１，４３０，７５６．５０
０．０９
Ｃ１
纺织、服装、皮毛
２６，３９３，２７３．３６
０．１１
Ｃ２
木材、家具
－
－
Ｃ３
造纸、印刷
－
－
Ｃ４
石油、化学、塑胶、塑料
－
－
Ｃ５
电子
－
－
Ｃ６
金属、非金属
９０，３０３，５８９．１２
０．３７
Ｃ７
机械、设备、仪表
２６７，４８２，８９４．９１
１．０９
Ｃ８
医药、生物制品
４９，０８７，９６５．９６
０．２０
Ｃ９９
其他制造业
２５，５２５，５８１．３６
０．１０
Ｄ
电力、煤气及水的生产和供应业
３０，０９４，７２９．２８
０．１２
Ｅ
建筑业
－
－
Ｆ
交通运输、仓储业
－
－
Ｇ
信息技术业
４２２，０４０，４４６．１０
１．７３
Ｈ
批发和零售贸易
－
－
Ｉ
金融、保险业
７９１，３３１，８５２．２４
３．２３
Ｊ
房地产业
１６９，８３３，８７７．４０
０．６９
Ｋ
社会服务业
１０２，３９０，４５２．８６
０．４２
Ｌ
传播与文化产业
－
－
Ｍ
综合类
－
－
合计
２，２９９，９１３，３８１．０９
９．４０
（２） 指数投资按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
Ａ
农、林、牧、渔业
－
－
Ｂ
采掘业
３，６８４，４５９，２２０．９１
１５．０６
Ｃ
制造业
２，２１６，１１６，９０１．５６
９．０６
Ｃ０
食品、饮料
６５８，２８４，８０８．７２
２．６９
Ｃ１
纺织、服装、皮毛
－
－
Ｃ２
木材、家具
－
－
Ｃ３
造纸、印刷
－
－
Ｃ４
石油、化学、塑胶、塑料
－
－
Ｃ５
电子
－
－
Ｃ６
金属、非金属
９４３，９５０，８４７．８６
３．８６
Ｃ７
机械、设备、仪表
６１３，８８１，２４４．９８
２．５１
Ｃ８
医药、生物制品
－
－
Ｃ９９
其他制造业
－
－
Ｄ
电力、煤气及水的生产和供应业
３７５，３８９，０６３．０８
１．５３
Ｅ
建筑业
３７７，８７９，９３５．４６
１．５４
Ｆ
交通运输、仓储业
７７７，９６６，４１４．８０
３．１８
Ｇ
信息技术业
２８８，９２１，０７３．６５
１．１８
Ｈ
批发和零售贸易
７２６，０７６，０９３．４４
２．９７
Ｉ
金融、保险业
１１，９１６，０００，３０５．６８
４８．７１
Ｊ
房地产业
４９５，５７８，２１２．８４
２．０３
Ｋ
社会服务业
－
－
Ｌ
传播与文化产业
－
－
Ｍ
综合类
－
－
合计
２０，８５８，３８７，２２１．４２
８５．２６
３． 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（１）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
１
６０１３１８
中国平安
４０，９２５，６３９
２，２９８，３８３，８８６．２４
９．３９
２
６０００３６
招商银行
１５７，１１５，０３７
２，０１２，６４３，６２３．９７
８．２３
３
６０００００
浦发银行
１５４，３０４，４８８
１，９１１，８３２，６０６．３２
７．８１
４
６０１１６６
兴业银行
６９，７５８，２９３
１，６７７，６８６，９４６．６５
６．８６
５
６０１３９８
工商银行
２４５，７１７，４５１
１，０４１，８４１，９９２．２４
４．２６
６
６０００１６
民生银行
１７１，０６３，４８３
８５８，７３８，６８４．６６
３．５１
７
６０１０８８
中国神华
３４，５１５，０２０
８５２，８６６，１４４．２０
３．４９
８
６００７３９
辽宁成大
２４，１０６，１１２
７２６，０７６，０９３．４４
２．９７
９
６００５１９
贵州茅台
３，５７９，１９１
６５８，２８４，８０８．７２
２．６９
１０
６０１１６９
北京银行
５２，７３７，６５１
６０３，３１８，７２７．４４
２．４７
（２）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
１
６０１８１８
光大银行
１９７，７７０，１４９
７８３，１６９，７９０．０４
３．２０
２
００００６３
中兴通讯
１５，４５９，３５７
４２２，０４０，４４６．１０
１．７３
３
６００３４８
国阳新能
１０，５９９，６５０
３０３，９９７，９６２．００
１．２４
４
０００６５１
格力电器
１４，７５３，６０７
２６７，４８２，８９４．９１
１．０９
５
００００２４
招商地产
１０，６４７，８９２
１６９，８３３，８７７．４０
０．６９
４． 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
１
国家债券
－
－
２
央行票据
１，０６６，０９８，０００．００
４．３６
３
金融债券
－
－
其中：政策性金融债
－
－
４
企业债券
－
－
５
企业短期融资券
－
－
６
可转债
－
－
７
其他
－
－
８
合计
１，０６６，０９８，０００．００
４．３６
５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
１
１００１００７
１０央行票据０７
５，５００，０００
５３８，７２５，０００．００
２．２０
２
１００１００５
１０央行票据０５
２，０００，０００
１９５，９６０，０００．００
０．８０
３
０８０１０４７
０８央行票据４７
１，９００，０００
１９０，７４１，０００．００
０．７８
４
０８０１０６２
０８央行票据６２
１，４００，０００
１４０，６７２，０００．００
０．５８
注：本报告期末本基金仅持有以上债券。
６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８． 投资组合报告附注
（１） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（２） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（３） 其他各项资产构成
序号
名称
金额（元）
１
存出保证金
６７９，９８７．２７
２
应收证券清算款
５９，５５７，９７３．４８
３
应收股利
－
４
应收利息
２３，０１５，６８６．２５
５
应收申购款
９１，０５０，０８８．７８
６
其他应收款
－
７
待摊费用
－
８
其他
－
９
合计
１７４，３０３，７３５．７８
（４） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（５）Ａ、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
（５）Ｂ、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为２００４年３月２２日，基金合同生效以来（截至２０１０年１２月３１日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
自基金合同生效至２００４年１２月３１日
－１２．３０％
０．８９％
－２１．３７％
１．０６％
９．０７％
－０．１７％
２００５年１月１日至２００５年１２月３１日
－０．４３％
１．１６％
－５．５０％
１．２５％
５．０７％
－０．０９％
２００６年１月１日至２００６年１２月３１日
１２６．７２％
１．３２％
１２６．６８％
１．３８％
０．０４％
－０．０６％
２００７年１月１日至２００７年１２月３１日
１２３．２５％
２．０７％
１３４．１３％
２．２７％
－１０．８８％
－０．２０％
２００８年１月１日至２００８年１２月３１日
－６３．９４％
２．８３％
－６７．２３％
３．０８％
３．２９％
－０．２５％
２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
７７．３６％
１．９９％
８４．４０％
２．０７％
－７．０４％
－０．０８％
２０１０年１月１日至２０１０年１２月３１日
－１９．１８％
１．５３％
－２２．５７％
１．５６％
３．３９％
－０．０３％
自基金合同生效起至２０１０年１２月３１日
１２８．４５％
１．８３％
８４．５０％
１．９６％
４３．９５％
－０．１３％
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１． 基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）基金信息披露费用；
（４）基金份额持有人大会费用；
（５）与基金相关的会计师费和律师费 ；
（６）证券交易费；
（７）按照国家有关规定和《基金合同》的规定可以列入的其他费用；
法律法规另有规定时从其规定。
２． 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的１．２％年费率计算。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．２％÷当年天数；Ｈ为每日应支付的基金管理费；Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（２）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２０％的年费率计算。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２０％÷当年天数；Ｈ为每日应计提的基金托管费；Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（３）上述１款中（３）至（７）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
３． 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
４． 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
（二）与基金销售有关的费用
１．申购费率：
申购金额Ｍ（元）（含申购费）
申购费率
Ｍ≥１０００万
按笔收取，１０００元／笔
５００万≤Ｍ＜１０００万
０．３％
１００万≤Ｍ＜５００万
１．２％
Ｍ＜１００万
１．５％
本基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产。
２．赎回费率：
持有期（天）
赎回费率
０－３６４
０．５０％
３６５－７２９
０．２５％
７３０及以上
０．００％
本基金的赎回费由赎回人承担，赎回费的２５％归入基金财产，余额为注册登记费和其他手续费。
３．转换费率：
目前，基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深３００指数基金、易方达深证１００ＥＴＦ联接基金、易方达上证中盘ＥＴＦ联接基金、易方达消费行业股票型基金和易方达医疗保健行业股票型基金之间的转换业务，具体实施办法和转换费率详见相关公告。本基金的转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎回费用和基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费用的２５％的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于１０元的业务代理费，具体收费标准以各代销机构的规定为准。
４．投资者通过本公司网上交易系统（***）进行申购、赎回和转换的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。
５．基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率，上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前３个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
６．基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定交易方式（如网上交易、电话交易等）或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达５０指数证券投资基金基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１０年１１月６日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
１． 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情况、主要人员情况部分。
２． 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
３． 在“五、相关服务机构”部分，根据最新资料更新了基金份额发售机构信息、会计师事务所和经办注册会计师信息。
４． 在“六、基金份额的申购、赎回和转换”部分，更新了部分表述，并相应更新了“十三、基金的费用与税收”部分的表述。
５． 在“八、基金的投资”部分，补充了本基金２０１０年第４季度投资组合报告的内容。
６． 在“九、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
７． 在“二十、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。
８． 在“二十一、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
２０１１年５月３日
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
