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证券时报 |
发布时间： |
2011年02月19日 07:33 |
作者： |
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（２０１１年第１号）
博时主题行业股票证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字［２００４］１８２号文核准（核准日期２００４年１１月８日）募集。本基金的基金合同于２００５年１月６日正式生效。本基金为契约型上市开放式基金。
重要提示
博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１１年１月６日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年１２月３１日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［１９９８］２６号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份４９％；中国长城资产管理公司，持有股份２５％；天津港（集团）有限公司，持有股份６％；璟安实业有限公司，持有股份６％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份６％；丰益实业发展有限公司，持有股份６％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份２％。注册资本为１亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系，分别是：研究部、特定资产管理部、交易部、固定收益部、股票投资部、产品规划部、市场部、基金运作部、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、零售业务和机构业务。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。固定收益部负责进行固定收益证券的研究、选择和组合管理。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。市场部负责基金营销策划、品牌推广等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、ＩＴ系统安全及数据备份等工作。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。零售业务下辖零售区域、客户服务中心、电子商务部和渠道产品组，负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售、直销运作和服务工作。其中，零售区域负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。电子商务部负责公司电子商务业务的发展、各部门使用公司官方网站营销资源的归口管理和公司直销网上交易平台的建设与管理工作。渠道产品组负责公司的银行渠道开拓、销售推广服务工作，以及公司产品销售前包装整合工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、战略客户部、机构理财部－上海、机构理财部－南方和券商渠道组。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部－上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。券商渠道组负责券商渠道的开拓和销售服务。另设非独立核算盈亏的北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪处理公务人员给予协助。
截止到２０１０年１２月３１日，公司总人数３２３人，其中６４％以上的员工具有硕士以上学历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二）主要成员情况
１、基金管理人董事会成员
杨鶤女士，硕士，董事长。１９８３年起先后在中国银行国际金融研究所、香港中银集团、招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管理公司、中信基金管理有限公司工作。现任招商证券股份有限公司董事、总经理。
肖风先生，副董事长，博士学历。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长，深圳市证券管理办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。
汤维清先生，硕士，董事。１９８８年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。现任招商证券股份有限公司副总裁。
王金宝先生，硕士，董事。１９８８年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工作，现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。
周长青先生，硕士，董事。历任中国人民银行银行司主任科员，中信银行支行负责人，中国民族信托投资公司理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察员（长）、董事会秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。
陈小鲁先生，独立董事。１９６８年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理公司工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
赵榆江女士，硕士，独立董事。１９７８年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券 （ＨＫ） 有限公司北京代表处、法国兴业证券 （ＨＫ） 有限公司、康联马洪 （中国） 投资管理有限公司工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
姚钢先生，硕士，独立董事。１９８５年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
２、基金管理人监事会成员
夏永平女士，硕士，监事。１９８４年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投资公司、中国长城资产管理公司工作。２０００年７月起任博时基金管理有限公司董事。
车晓昕女士，硕士，监事。１９８３年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公司、招商证券股份有限公司投资银行总部工作。现任招商证券股份有限公司财务部总监。
郑波先生，博士，监事。２００１年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。
窦广清先生，监事。１９８７年起先后在海军后勤学院、中国银行塘沽分行工作，２００６年１２月至今任天津港财务有限公司总经理。
卢培德先生，监事，ＣＦＡ。毕业于美国加利福尼亚大学伯克莱分校（Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｃａｌｉｆｏｒｎｉａ， Ｂｅｒｋｅｌｅｙ），获工商管理学士学位。１９９５年起先后在霸菱资产管理（香港）有限公司 （Ｂａｒｉｎｇｓ）、富达投资管理公司（Ｆｉｄｅｌｉｔｙ）、美林公司（Ｍｅｒｒｉｌｌ Ｌｙｎｃｈ）工作。２００８年至今，任上海盛业资产管理有限公司董事之职。
林琦先生，硕士、监事。１９９８年毕业于清华大学计算机专业，获硕士学位。１９９８年起先后在南天信息系统集成公司、北京万豪力霸电子科技公司、博时基金管理有限公司、东方基金管理有限公司工作。２００６年８月再次加入博时基金管理有限公司，任信息技术部副总经理。２００７年任信息技术部总经理。
３、公司高管人员
杨鶤女士，简历同上。
肖风先生，简历同上。
杨锐先生，１９９９年７月毕业于南开大学国际经济研究所，获经济学博士学位，副总经理。１９９９年８月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观研究员、博时价值增长混合基金经理助理、研究部副总经理兼策略分析师。２００５年至２００６年由博时公司派往纽约大学Ｓｔｅｒｎ商学院做访问学者，期间在Ａｌｌｉａｎｃｅｂｅｒｓｔｅｉｎ的股票投资部门学习。２００６年５月至今担任博时平衡配置混合基金经理。２００７年后曾兼任博时价值增长混合基金经理、博时价值增长贰号混合基金经理、股票投资部总经理。现任公司副总经理，兼首席策略分析师，混合组投资总监、博时平衡配置混合基金经理、 博时大中华亚太精选股票（ＱＤＩＩ）基金经理。
董良泓先生，ＣＦＡ，ＭＢＡ，副总经理。１９９３年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。２００５年２月加入博时基金管理有限公司，历任社保股票基金经理，特定资产高级投资经理，研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。现任公司副总经理，兼任特定资产管理部总经理、特定资产高级投资经理、社保股票基金经理。
李志惠先生，经济学博士，副总经理。１９９３年７月起先后在深圳市住宅局房改处、深圳市委政策研究室城市研究处、深圳市委政策研究室综合处工作。２００４年９月加入博时基金管理有限公司，历任行政与人力资源部副总经理、总裁办公室总经理兼董事会秘书。现任公司副总经理，兼任机构业务董事总经理、董事会秘书。
李雪松先生，经济学硕士，副总经理。１９８８年起先后在北京市财政局统计科、日本大和证券综合研究所、中信证券、北京玖方量子软件技术公司工作。２００１年３月加入博时基金管理有限公司，历任金融工程小组金融工程师、市场部南方区域销售主管、市场部南方大区总经理、北京分公司总经理。现任公司副总经理，兼任零售业务部董事总经理。
邵凯先生，经济学硕士，副总经理。１９９７年至１９９９年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。２０００年８月加入博时基金管理有限公司，历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任公司副总经理，兼任固定收益部总经理、社保债券基金基金经理
王德英先生，硕士。１９９５年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司ＣＡＤ与信息事业部工作。２０００年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。
孙麒清女士，商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。２００２年加入博时基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。
４、本基金历任基金经理
詹凌蔚先生，硕士。２００５年１月６日至２００７年３月１４日任博时主题行业股票证券投资基金基金经理。
邓晓峰先生，武汉大学电子学与信息系统学士，清华大学工商管理硕士。１９９６年至１９９９年在深圳市银业工贸有限公司工作，任工程师。２００１年至２００４年在国泰君安证券股份有限公司企业融资部工作，任助理董事，２００４年至２００５年在国泰君安证券股份有限公司资产管理部工作，任研究员。２００５年４月加入博时基金管理有限公司，任股票投资部单独帐户小组基金经理助理，２００６年１月起担任股票投资部社保股票基金经理，２００７年３月兼任博时主题行业股票证券投资基金基金经理。现任特定资产管理部副总经理、价值组投资副总监、博时主题行业基金经理，兼任社保股票基金经理。
５、投资决策委员会成员
主任委员：肖风
委员：杨锐，邵凯，董良泓，夏春，张志峰，王政，张峰。
肖风先生，简历同上。
杨锐先生，简历同上。
邵凯先生，简历同上。
董良泓先生，简历同上。
夏春先生，１９９６年毕业于上海交通大学管理工程系。１９９６年起先后在上海永道（现为普华永道）会计财务咨询公司、招商证券研发中心策略部工作。２００４年２月加入博时基金管理有限公司，历任研究部宏观与策略研究员、研究部副总经理，兼任策略分析师、博时平衡配置基金基金经理助理。现任研究部总经理，兼任策略分析师、博时价值增长基金、博时价值增长贰号基金基金经理。
张志峰先生，博士。１９９６年５月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、ＬＡＢＲＥＮＣＨＥ ＳＴＲＵＣＴＵＲ ＰＲＯＤＵＣＴＳ工作。２００８年１月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部另类投资组投资总监。
王政先生，博士。１９９５年毕业于美国普林斯顿大学，获博士学位。１９９５年至１９９７年在哈佛大学从事博士后研究工作。１９９７年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、美国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。２００９年５月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部ＥＴＦ组投资总监、上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金、博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金和博时大中华亚太精选股票基金（ＱＤＩＩ）的基金经理。
张峰先生，博士。１９８８年起先后在Ｈａｕｇｅｎ Ｆｉｎｎａｎｃｉａｌ Ｓｙｓｔｅｍ， 花旗集团ＴＩＭＣＯ资产管理部、摩根士丹利投资公司、ＡＳＴＥＮ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＡＤＶＩＳＯＲＳ 工作。２０１０年２月加入博时基金管理有限公司，任股票投资部总经理、成长组投资总监、博时裕富沪深３００指数基金基金经理。
６、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
基金托管人概况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹东
联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。
截至２０１０年６月３０日，中国建设银行实现净利润７０７．７９亿元，较上年同期增长２６．７５％。手续费及佣金净收入３３６．４２ 亿元，较上年同期增长４３．６３％，在营业收入中的占比提高至２１．９４％。年化平均资产回报率为１．４３％，年化加权平均净资产收益率为２４．００％，分别较上年同期提高０．０９ 个百分点和１．４６ 个百分点；净利息收益率为２．４１％，呈现企稳回升态势。信贷资产质量继续稳定向好，不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高至２０４．７２％。
中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，设立了安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行４家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３７，４８７台，拥有员工约３０万人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，２０１０ 年上半年共获得５０ 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第２ 位，为中资银行之首；在美国《福布斯》杂志公布的“２０１０ 中国品牌价值５０ 强”列第３ 位；荣获英国《金融时报》颁发的“中国最佳渠道银行”；被《亚洲金融》杂志评为２０１０ 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。
（二）主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
３、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１０年９月３０日，中国建设银行已托管１６９只证券投资基金，其中封闭式基金６只，开放式基金１６３只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
三、相关服务机构
（一）直销机构
（二）场外代销机构
（１）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系人：刘业伟
传真：０１０－６６１０７９１４
客户服务电话：９５５８８
网址：***
（２）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
网址：***
（３）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
联系人：侯燕鹏
传真：０１０－６６５９４９４２
客户服务电话：９５５６６
网址：***
（４）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心１号楼
法定代表人：郭树清
联系人：王琳
传真：０１０－６６２７５６５４
客户服务电话：９５５３３
网址：***
（５）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路１８８号
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：０２１－５８７６６６８８
传真：０２１－５８４０８４８３
客户服务电话：９５５５９
网址：***
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５０４９
客户服务电话：９５５５５
网址：***
（７）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
传真：０１０－６５５５０８２８
客户服务电话：９５５５８
网址：***
（８）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东南路５００号
办公地址：上海市北京东路６８９号东银大厦１７楼
法定代表人：吉晓辉
联系人：徐伟
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０２４３１
客户服务电话：９５５２８
网址：***
（９）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：０７５５－８２０８８８８８
传真：０７５５－２５８４１０９８
客户服务电话：９５５０１
网址：***
（１０）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：０１０－６８０９８７７８
传真：０１０－６８５６０３１２
客户服务电话：９５５９５
网址：***
（１１）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：０１０－５７０９２６１５
传真：０１０－５７０９２６１１
客户服务电话：９５５６８
网址：***
（１２）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区金融大街３号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
传真：０１０－６８８５８１１７
客户服务电话：９５５８０
网址：***
（１３）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：０１０－６６２２３５８４
传真：０１０－６６２２６０７３
客户服务电话：０１０－９６１６９
网址：***
（１４）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路８３号
办公地址：广州市农林下路８３号
法定代表人：董建岳
联系人：詹全鑫
电话：０２０－３８３２２５４２
传真：０２０－８７３１１７８０
客户服务电话：４００８３０８００３
网址：***
（１５）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：０２１－６３５８６２１０
传真：０２１－６３５８６２１５
客户服务电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）
网址：***
（１６）浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
电话：０５７１－８７６５９５４６
传真：０５７１－８７６５９１８８
客户服务电话：９５５２７
网址：***
（１７）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系人：潘鸿
电话：０１０－６６０４５４４６
传真：０１０－６６０４５５００
客户服务电话：０１０－６６０４５６７８
网址：***
（１８）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０１６１
客户服务电话：９５５２１
网址：***
（１９）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：０１０－６５１３０２３６
传真：０１０－６５１８２２６１
客户服务电话：４００８８８８１０８
网址：***
（２０）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
客户服务电话：９５５３６
网址：***
（２１）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：０７５５－８２９６０２２３
传真：０７５５－８２９４３６３６
客户服务电话：４００８８８８１１１；９５５６５
网址：***
（２２）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３７、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：０２０－８７５５５８８８
传真：０２０－８７５５５３０５
客户服务电话：９５５７５
网址：***
（２３）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路７０８８号招商银行大厦Ａ层
办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：０１０－８４５８８８８８
传真：０１０－８４８６５５６０
客户服务电话：０１０－８４５８８８８８
网址：***
（２４）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２－６层
法定代表人：顾伟国
联系人：李洋
电话：０１０－６６５６８０４７
传真：０１０－６６５６８５３６
客户服务电话：４００８８８８８８８
网址：***
（２５）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：０２１－２３２１９２７５
传真：０２１－６３６０２７２２
客户服务电话：９５５５３
网址：***
（２６）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
客户服务电话：４００８８８８５５５；９５５１３
网址：***
（２７）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：黄维琳、曹晔
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
客户服务电话：９５５２３
网址：***
（２８）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：上海市浦东民生路１１９９弄五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：０２１－３８５６５７８５
传真：０２１－３８５６５７８３
客户服务电话：４００８８８８１２３
网址：***
（２９）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
客户服务电话：９５５７９；４００８－８８８－９９９
网址：***
（３０）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：０７５５－８２８２５５５１
传真：０７５５－８２５５８３５５
客户服务电话：４００８００１００１
网址：***
（３１）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
法定代表人：王珠林
联系人：米兵
电话：０２３－６３７８６９２２
传真：０２３－６３８１０４２２
客户服务电话：４００８０９６０９６
网址：***
（３２）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
电话：０５７１－８５７７６１１５
传真：０５７１－８５７８３７７１
客户服务电话：０５７１－９６５９８
网址：***
（３３）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：０２１－６８６３４５１８－８５０３
传真：０２１－６８８６５９３８
客户服务电话：４００８８８１５５１
网址：***
（３４）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：０２０－３７８６５０７０
传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
客户服务电话：４００８８８８１３３
网址：***
（３５）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话：０５５１－２２７２１０１
传真：０５５１－２２７２１００
客户服务电话：全国统一热线４００８８８８７７７，安徽省内热线９６８８８
网址：***
（３６）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市河西区宾水道８号
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
客户服务电话：４００６５１５９８８
网址：***
（３７）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：李杰
电话：０２５－８４４５７７７７
传真：０２５－８４５７９７６３
客户服务电话：９５５９７
网址：***
（３８）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场２０层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客户服务电话：０５３２－９６５７７
网址：***
（３９）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：崔海涛
联系人：黄英
电话：０１０－６６５５５３８３
传真：０１０－６６５５５３９３
客户服务电话：４００８８８８９９３
网址：***
（４０）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市石路爱河桥２８号
办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥２８号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
客户服务电话：０５１２－９６２８８
网址：***
（４１）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：０１０－６３０８０９８５
传真：０１０－６３０８０９７８
客户服务电话：４００８００８８９９
网址：***
（４２）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话：０２１－６３３２５８８８－３１０８
传真：０２１－６３３２６１７３
客户服务电话：９５５０３
网址：***
（４３）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：０７３１－８５８３２３４３
传真：０７３１－８５８３２２１４
客户服务电话：９５５７１
网址：***
（４４）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
办公地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话：０７５５－８３５１６０９４
传真：０７５５－８３５１６１９９
客户服务电话：４００６６６６８８８
网址：***
（４５）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：０２１－２２１６９０８１
传真：０２１－２２１６９１３４
客户服务电话：４００８８８８７８８；９５５２５
网址：***
（４６）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
联系人：林洁茹
电话：０２０－８７３２２６６８
传真：０２０－８７３２５０３６
客户服务电话：０２０－９６１３０３
网址：***
（４７）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭８号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：０２５－８３３６４０３２
传真：０２５－８３３２００６６
客户服务电话：４００８２８５８８８
网址：***
（４８）大同证券经纪有限责任公司
注册地址：山西省大同市大北街１３号
办公地址：太原市长治路１１１ 号山西世贸中心Ａ 座Ｆ１２、Ｆ１３
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：０３５１－４１３０３２２
传真：０３５１－４１９２８０３
客户服务电话：４００７１２１２１２
网址：***
（４９）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦７０３室
法定代表人：范炎
联系人：徐欣
电话：０５１０－８２８３１６６２
传真：０５１０－８２８３０１６２
客户服务电话：４００８８８５２８８（全国），０５１０－８２５８８１６８（无锡）
网址：***
（５０）浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
办公地址：杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
电话：０５７１－８７９０１０５３
传真：０５７１－８７９０１９１３
客户服务电话：０５７１－９６７７７７
网址：***
（５１）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：周璐
电话：０７５５－２２６２６１７２
传真：０７５５－８２４００８６２
客户服务电话：４００８８１６１６８
网址：***
（５２）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：０５５１－５１６１８２１
传真：０５５１－５１６１６７２
客户服务电话：０５５１－９６５１８／４００８０９６５１８
网址：***
（５３）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
办公地址：深圳市福田区竹子林光大银行大厦３０楼
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
电话：０７５５－８３７０７４１３
传真：０７５５－８３７００２０５
客户服务电话：４００８８８８１００（全国），９６１００（广西）
网址：***
（５４）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：张运勇
联系人：梁健伟
电话：０７６９－２２１１９３４１
传真：０７６９－２２１１６９９９
客户服务电话：０７６９－９６１１３０
网址：***
（５５）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号中原广发金融大厦１７层
法定代表人：石保上
联系人：程月艳 耿铭
电话：０３７１—６５５８５６７０
传真：０３７１—６５５８５６６５
客户服务电话：０３７１－９６７２１８；４００８１３９６６６
网址：***
（５６）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
法定代表人：唐新宇
联系人：张静
电话：０２１－６８６０４８６６－８３０９
传真：０２１－５０３７２４７４
客户服务电话：４００６２０８８８８；０２１－６１１９５５６６
网址：***
（５７）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：刘汝军
联系人：张同亮
电话：０４７１－４９１３９９８
传真：０４７１－４９３０７０７
客户服务电话：０４７１－４９６１２５９
网址：***
（５８）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市北京西路８８ 号江信国际金融大厦
法定代表人：管荣升
联系人：徐美云
电话：０７９１－６２８５３３７
传真：０７９１－６２８９３９５
客户服务电话：０７９１－９６１６８
网址：***
（５９）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：四川省成都市陕西街２３９号
法定代表人：杨炯阳
联系人：金达勇
电话：０７５５－８３０２５７２３
传真：０７５５－８３０２５９９１
客户服务电话：４００８８８８８１８
网址：***
（６０）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐建设路２号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：汤世生
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５３３８
传真：０１０－８８０８５２４０
客户服务电话：４００８０００５６２
网址：***
（６１）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号
办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：０５３１－８１２８３９３８
传真：０５３１－８１２８３９００
客户服务电话：９５５３８
网址：***
（６２）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼
法定代表人：卢长才
联系人：张婷
电话：０７５５－８３１９９５１１
传真：０７５５－８３１９９５４５
客户服务电话：０７５５－８３１９９５９９
网址：***
（６３）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
客户服务电话：４００－８８６６－５６７
网址：***
（６４）华林证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼
办公地址：深圳市福田区民田路１７８号华融大厦５、６楼
法定代表人：段文清
联系人：杨玲
电话：０７５５－８２７０７８８８
传真：０７５５－８２７０７８５０
客户服务电话：４００８８０２８８８或致电各地营业部客服电话
网址：***
（６５）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
客户服务电话：４００８８８８１２８
网址：***
（６６）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：０５９１－８７２７８７０１
传真：０５９１－８７８４１１５０
客户服务电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）
网址：***
（６７）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：０９３１－８８８８０８８
传真：０９３１－４８９０５１５
客户服务电话：０９３１－４８９０６１９ ４８９０６１８ ４８９０１００
网址：***
（６８）中国国际金融有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街１号 国贸大厦２座２８层
办公地址：中国北京建国门外大街１号 国贸大厦２座２８层
法定代表人：李剑阁
联系人：王雪筠
电话：０１０－６５０５１１６６
传真：０１０－６５０５１１５６
客户服务电话：（０１０）８５６７９２３８／８５６７９１６９；（０７５５）８３１９５０００；（０２１）６３８６１１９５；６３８６１１９６
网址：***
（６９）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路１１１号
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：０５７１－８７９２５１２９
传真：０５７１－８７９２５１００
客户服务电话：９６３３６（上海地区９６２３３６）
网址：***
（７０）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
联系人：谢亚凡
电话：０１０－５９２２ ６７８８
传真：０１０－５９２２ ６８４０
客户服务电话：４００８８７８８２７
网址：***
（７１）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨明辉
联系人：杨瑞芳
电话：０７５５－８２０２６５１１
传真：０７５５－８２０２６５３９
客户服务电话：４００６００８００８
网址：***
（７２）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴泳良
联系人：李珍
电话：０７５５－８２９４３７５５
传真：０７５５－８２９４０５１１
客户服务电话：０７５５－８２９４３７５０
网址：***
（７３）日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西楼１１层
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
电话：０１０－８８０８６８３０
传真：０１０－６６４１２５３７
客户服务电话：０１０－６６４１３３０６
网址：***
（７４）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：０４５１－８２３３６８６３
传真：０４５１－８２２８７２１１
客户服务电话：４００６６６２２８８
网址：***
（７５）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
法定代表人：陈林
联系人：徐方亮
电话：０２１－５０１２２２２２
传真：０２１－５０１２２２００
客户服务电话：４００８２０９８９８；０２１－３８９２９９０８
网址：***
（７６）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：０５９２－５１６１８１６
传真：０５９２－５１６１１０２
客户服务电话：０５９２－５１６３５８８
网址：***
（７７）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼
办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：０２１－３２２２９８８８
传真：０２１－６２８７８７８３
客户服务电话：０２１－６３３４０６７８
网址：***
（７８）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：王睿
电话：０７５５－８３００７０６９
传真：０７５５－８３００７１６７
客户服务电话：０７５５－２６９８２９９３
网址：***
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（三）场内代销机构可以通过深圳证券交易所网站查询。
（四）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层
法定代表人：金颖
电话：０１０－５８５９８８３９
传真：０１０－５８５９８８３４
联系人：朱立元
（五）律师事务所
机构名称：国浩律师集团（北京）事务所
注册地址：北京市东城区建国门内大街贡院六号Ｅ座９层
办公地址：北京市东城区建国门内大街贡院六号Ｅ座９层
负责人：王卫东
电话：０１０－６５１７１１８８
传真：０１０－６５１７６８００
联系人：黄伟民
经办律师：黄伟民、陈周
（六）会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路５６８号
办公地址：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法人代表： 杨绍信
电话：０２１－２３２３８８８８
传真：０２１－２３２３８８００
联系人：陈兆欣
经办注册会计师：汪棣、张鸿
四、基金的名称
博时主题行业股票证券投资基金
五、基金的类型
契约型上市开放式
六、基金的投资目标
分享中国城市化、工业化及消费升级进程中经济与资本市场的高速成长，谋求基金资产的长期稳定增长。
七、投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发售上市的股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金主要投资于股票，股票资产占基金净值的比例范围为６０％－９５％。基金保留的现金以及投资于到期在１年期以内的政府债券等短期金融工具的资产比例合计不低于５％。在基金实际管理过程中，管理人将根据中国证券市场的阶段性变化，适时动态调整基金资产在股票、债券及现金间的配置比例。
本基金用于股票投资的资金中，不低于８０％的资金将投资于消费品、基础设施和原材料类上市公司，同时，本基金将根据证券市场的阶段性变化，以不超过股票投资２０％的部分投资于消费品、基础设施及原材料以外行业中价值被低估的上市公司股票。
八、投资策略
本基金采取价值策略指导下的行业增强型主动投资策略。
１．行业基准权重
由于本基金的业绩基准为新华富时中国Ａ６００指数，因此，本基金的股票资产在消费品、基础设施及原材料等三大行业的配置比例将以新华富时中国Ａ６００指数中消费品、基础设施及原材料等三大行业的权重作为配置基准。在基金的实际投资管理中，本基金将根据行业投资价值评估，结果结合个股精选结果，动态调整基金资产在消费品、基础设施及原材料等三大行业间的投资比例。
２．行业权重的动态调整策略
本基金将通过对消费品、基础设施及原材料等三大行业及各大行业所覆盖的细分行业的产业环境、产业政策和竞争格局的分析与预测，确定行业经济变量的变动对三大行业及不同细分行业的潜在影响，得出各细分行业投资评级并据此调整基金股票资产在消费品、基础设施及原材料等三大行业及其所覆盖的细分行业的配置比例。
本基金将通过基金管理人开发的行业投资评级系统，以三大行业所覆盖的各细分行业为研究对象，从行业成长性、行业盈利能力及行业景气周期三个方面对行业进行投资评级。在各细分行业中，成长性和盈利能力合适的行业，同时具有持续增长前景或正处于景气回升开始或持续阶段的子行业，是本基金增强配置的目标。
具体地，本基金根据以下三方面对细分行业进行投资评级：
（１）评估行业成长性
行业成长性是影响行业盈利能力的重要因素之一。行业成长的动力来源于消费、投资及出口的拉动，本基金将通过对各细分行业横断面分析评估行业短期及长期增长前景。行业所在市场的演进阶段也是影响行业增长的重要因素，行业在导入、成长、成熟等不同阶段，行业增长速度会有较大差异。进口占行业销售比例高的行业，进口替代的空间大，行业增长的前景要好于出口比例高的行业。
（２）评估行业盈利能力
评估行业盈利能力的目的在于从定性角度把握行业将增长转化为利润的潜力。行业的盈利能力是由行业对其产品或服务的定价能力、行业集中度、资本密集度等因素决定的。由于自然或政策管制以及品牌、行业集中度高所形成垄断或准垄断会增强行业的定价能力，从而提高行业盈利能力。资本密集度过高、供应商的侃价能力过强以及所提供产品的同质性均会降低行业的盈利能力。
（３）评估行业当前所处的景气周期
本基金将通过分析研究各细分行业净资产收益率、固定资产周转率、存货及应收款周转率、产品或服务价格指数等因素的时间序列的波动特征来评估行业当前所处景气周期。
综合以上三方面评估，基金管理人的行业研究团队将会给出各细分行业的投资评级报告，本基金的行业投资评级分五类，即强烈增强、增强、中性、减配、强烈减配。基金经理将根据行业评级报告及自身判断，对投资组合的行业权重进行调整。
股票组合方面，在主题行业策略指导下，本基金通过行业定位、价值过滤和个股精选构建投资组合阶段。
３．股票选择策略
本基金将根据上市公司所处行业的风格特征设计股票选择流程和选股变量，具体分三步进行：
第一步：上市公司风格划分，即根据上市公司及其所处行业过去业绩波动特征，采用经营杠杆、投资资金回报率（ＲＯＩＣ，Ｒｅｔｕｒｎ ｏｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｃａｐｉｔａｌ）等指标将全部上市公司分成平稳增长与周期波动两大类别。
第二步：股票初选，即使用基金管理人开发的平稳增长及周期性股票选择模型对全部消费品、基础设施及原材料类上市公司进行初步甄选，以过滤掉大部分不具备竞争力的非主流企业。
对于消费品、基础设施及原材料等三个行业中平稳增长型公司，本基金采用ＲＯＩＣ模型进行筛选，该模型在筛选中主要采用投资资金（ＩＣ）、息税后经营性利润（ＮＯＰＡＴ）、投资资金回报率（ＲＯＩＣ）、每股息税后经营性利润（０ＥＰＳ）等表征主营业务健康状况的系列指标。对于上述三个行业中周期性公司，本基金采用周期性股票选择模型进行筛选，该模型在筛选中主要采用经营杠杆、固定资产周转率、应收款及存货周转率、投资资金回报率等反映周期性公司主营业务阶段特征的系列指标。
在完成第二步筛选后，本基金还须对上市公司进行财务诊断，即对上市公司进行财务信息真实性判断及可比性调整，以尽量避免财务欺诈及建立上市公司间业绩的横向可比性。
第三步：个股精选，基金管理人将组织内外部各种研究资源，进行细分行业和重点公司两个层次的研究。
细分行业研究的工作重点是在消费品、基础设施及原材料行业，寻找最具发展潜力的子行业并对其驱动力进行分析研究，以便对各子行业进行配置。而重点公司的研究则是对财务基础稳固、行业地位突出、竞争优势逐渐凸现、治理结构完善且未来增长明确的公司进行深入研究和跟踪。
在完成上述三个步骤的选股流程后，本基金以中国证监会的行业划分标准为基础，以ＧＩＣＳ行业分类标准为原则，建立消费品、基础设施及原材料等三个行业精选股票池，并以此作为基金构建投资组合的依据。
４．债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债），以分散风险，调节投资于股票可能带来的收益波动，使基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求。本基金在进行债券投资时，一方面重点分析利率走势和发行人的基本面情况，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性等因素；另一方面，综合考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和ＧＤＰ增长等因素。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：８０％×新华富时中国Ａ６００指数＋２０％×新华富时中国国债指数
新华富时中国Ａ６００指数是新华富时公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流通市值最大的６００只股票并以流通股本加权的股票指数，是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时公信力较好的股票指数。
本基金的股票投资比例范围为：６０％－９５％，虽然股票最高投资比例可达到９５％，但这一投资比例所对应的是阶段性、非常态的资产配置比例。在一般市场状况下，为控制基金风险，本基金股票投资比例会控制在８０％以内。所以，本基金加入２０％的新华富时中国国债指数与８０％的新华富时中国Ａ６００指数一起构成本基金的业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只主动型的股票基金，基金的风险与预期收益都要高于平衡型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在严格控制风险的前提下，谋求实现基金资产的长期稳定增长。
十一、基金的投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２０１０年１２月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。
１、报告期末基金资产组合情况
２、报告期末按行业分类的股票投资组合
３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８、投资组合报告附注
（１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（２）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（３）其他资产构成
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（６）其他需说明的重要事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的１．５％年费率计提。
２、托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的２．５‰的年费率计提。
３、其他费用
其它与基金运作有关的费用，如证券交易费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费、法定信息披露费等其他费用，根据国家有关规定和基金合同约定，按费用实际支出金额，列入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购和赎回费率
申购、赎回费率表
２、本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用于本基金的市场推广和销售。
３、赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的２５％归基金资产，余额用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
４、基金管理人可以根据情况调整申购费率，但最高不超过１．５％。基金管理人可以根据情况调低赎回费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在指定媒体上公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 对本基金管理人于２０１０年８月１９日刊登的本基金原招募说明书（《博时主题行业股票证券投资基金更新招募说明书》）进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
１、在“三、基金管理人”中，对基金管理人博时基金管理公司的基本情况进行了更新；
２、在“四、基金托管人”中，对基金托管人中国建设银行股份有限公司的基本情况及相关业务经营情况进行了更新；
３、在“五、相关服务机构”中，增加了部分代销机构并更新了相关服务机构的内容；
４、在“十二、基金的投资”中，更新了 “（九）基金投资组合报告”，数据内容截止时间为２０１０年１２月３１日，财务数据未经审计；
５、在“十三、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”的数据及列表内容，数据内容截止时间为２０１０年１２月３１日；
６、在“二十五、其它应披露事项”中披露了报告期内我公司在指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。
博时基金管理有限公司
２０１１年２月１９日
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