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证券时报 |
发布时间： |
2010年02月12日 04:10 |
作者： |
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博时主题行业股票证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字［２００４］１８２号文核准（核准日期２００４年１１月８日）募集。本基金的基金合同于２００５年１月６日正式生效。本基金为契约型上市开放式基金。
重要提示
博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者在申购本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１０年１月５日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年１２月３１日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字［１９９８］２６号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份４９％；中国长城资产管理公司，持有股份２５％；天津港（集团）有限公司，持有股份６％；璟安实业有限公司，持有股份６％；上海盛业资产管理有限公司，持有股份６％；丰益实业发展有限公司，持有股份６％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份２％。注册资本为１亿元人民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十四个直属部门和两大销售业务体系，分别是：总裁办公室、股票投资部、特定资产管理部、固定收益部、研究部、交易部、产品规划部、市场部、基金运作部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、人力资源部、零售业务和机构业务。总裁办公室专门负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、外事活动管理、档案管理、董事会、党办及工会工作。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。特定资产管理部负责特定资产的管理和客户咨询服务。固定收益部负责进行固定收益证券的选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、行业公司及市场的研究。交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。产品规划部负责新产品设计、产品维护和业绩分析等。市场部负责基金营销策划、渠道沟通、国际业务开发等工作。基金运作部负责基金会计、基金注册登记、直销业务。财务部负责公司财务事宜。信息技术部负责系统开发、网络运行及维护。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督和控制。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、人事信息管理工作。零售业务下辖北京区域、上海区域、南方区域和客户服务中心，负责公司全国范围内的零售客户、渠道销售和服务工作。机构业务负责公司全国范围内的机构客户销售和服务工作。机构业务下辖养老金业务部、年金顾问部、战略客户部、机构理财部－上海和机构理财部－南方。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。年金顾问部负责为客户提供年金方案设计与精算等企业年金咨询工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构理财部－上海和机构理财部－南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪处理公务人员给予协助。
截止到２００９年１２月３１日，公司总人数２５７人，其中６０％以上的员工具有硕士以上学历。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（二）主要成员情况
１、基金管理人董事会成员
杨鶤女士，硕士，董事长。１９８３年起先后在中国银行国际金融研究所、香港中银集团、招商银行证券部、深圳中大投资管理公司、长盛基金管理公司、中信基金管理有限公司工作。现任招商证券股份有限公司董事、总经理。
肖风先生，副董事长，博士学历。历任深圳康佳电子集团股份有限公司董事会秘书兼股证委员会主任，中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处科长、副处长，深圳市证券管理办公室副处长、处长，证管办副主任。现任博时基金管理有限公司副董事长、总经理。
汤维清先生，硕士，董事。１９８８年起先后在成都探矿工艺研究所、深圳天极光电技术股份有限公司、深圳中大投资管理有限责任公司、中信基金管理有限责任公司工作。现任招商证券股份有限公司副总裁。
王金宝先生，硕士，董事。１９８８年起先后在上海同济大学、招商证券股份有限公司工作，现任招商证券股份有限公司机构业务董事总经理。
周长青先生，硕士，董事。历任中国人民银行银行司主任科员，中信银行支行负责人，中国民族信托投资公司理财总部副总经理，银河基金管理有限公司督察员（长）、董事会秘书等职。现任中国长城资产管理公司投资管理部副总经理。
陈小鲁先生，独立董事。１９６８年起先后在中国人民解放军总参谋部、中华人民共和国驻英国大使馆、北京国际战略问题研究学会、亚龙湾开发股份有限公司、标准国际投资管理公司工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
赵榆江女士，硕士，独立董事。１９７８年起先后在中华人民共和国外交部、国家经济体制改革委员会、英国高诚证券 （ＨＫ） 有限公司北京代表处、法国兴业证券 （ＨＫ） 有限公司、康联马洪 （中国） 投资管理有限公司工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
姚钢先生，硕士，独立董事。１９８５年起先后在中国人民大学、中国经济体制改革研究所微观研究室、中国社会科学院农村发展研究所、海南汇通国际信托投资公司、中国社会科学院经济文化研究中心工作。２００１年４月起任博时公司独立董事。
２、基金管理人监事会成员
夏永平女士，硕士，监事。１９８４年起先后在中国农业银行总行、中国长城信托投资公司、中国长城资产管理公司工作。２０００年７月起任博时基金管理有限公司董事。
车晓昕女士，硕士，监事。１９８３年起先后在郑州航空工业管理学院、珠海证券有限公司、招商证券股份有限公司投资银行总部工作。现任招商证券股份有限公司财务部总监。
郑波先生，博士，监事。２００１年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。
３、公司高管人员
杨鶤女士，简历同上。
肖风先生，简历同上。
李全先生，硕士。１９８８年起先后在中国人民银行总行金融研究所、中国农村信托投资公司以及正大国际财务有限公司工作。１９９８年加入博时基金管理有限公司，曾任督察员兼监察部经理。２０００年至２００１年，在梅隆信托的伦敦总部及其下属牛顿基金管理公司工作。现任博时公司任副总裁。
王德英先生，硕士。１９９５年起先后任北京清华计算机公司开发部经理、清华紫光股份公司ＣＡＤ与信息事业部工作。２０００年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理及信息技术部总经理。现任公司副总裁。
孙麒清女士，商法学硕士。曾供职于广东深港律师事务所。２００２年加入博时基金管理有限公司，曾任监察法律部法律顾问，现任公司督察长兼监察法律部总经理。
４、本基金历任基金经理
詹凌蔚先生，本基金首任基金经理。硕士。１９９８年９月至１９９９年８月在中科信厦门证券营业部任投资咨询人员；１９９９年８月至２００１年２月，在上海中野投资管理有限公司工作；２００１年２月至２００４年５月在融通基金管理有限公司，曾任研究员、部门副总监，基金管理部基金经理助理、新蓝筹基金经理、融通基金管理公司总经理助理。２００４年６月２１日入职博时基金管理有限公司基金管理部，任基金经理。２００５年１月起任博时主题行业股票证券投资基金基金经理。
２００７年３月１４日，经博时基金管理有限公司董事会会议同意， 本公司聘请邓晓峰先生担任博时主题行业股票证券投资基金的基金经理。詹凌蔚先生不再担任博时主题行业股票证券投资基金的基金经理。
邓晓峰先生，武汉大学电子学与信息系统学士，清华大学工商管理硕士。１９９６年至１９９９年在深圳市银业工贸有限公司工作，任工程师。２００１年至２００４年在国泰君安证券股份有限公司企业融资部工作，任助理董事，２００４年至２００５年在国泰君安证券股份有限公司资产管理部工作，任研究员。２００５年４月加入博时基金管理有限公司，任股票投资部单独帐户小组基金经理助理，２００６年１月起担任股票投资部社保股票基金经理，２００７年３月兼任博时主题行业股票证券投资基金基金经理。现任特定资产管理部副总经理、价值组投资副总监、博时主题行业基金经理，兼任社保股票基金经理。
５、投资决策委员会成员
主任委员：肖风
委员：杨锐，陈亮，邵凯，董良泓，夏春，邹志新，张志峰，王政。
肖风先生，简历同上。
杨锐先生，博士。１９９９年７月毕业于南开大学国际经济研究所。１９９９年８月入博时基金管理有限公司，任研究部策略分析师；２００２年１０月起兼任博时价值增长基金基金经理助理。２００４年６月起担任研究部副总经理兼策略分析师。２００５年１月至２００６年１月由博时公司派往纽约大学Ｓｔｅｒｎ商学院做访问学者。２００５年６月至２００６年１月在ＡｌｌｉａｎｃｅＢｅｒｎｓｔｅｉｎ的股票投资部门工作。２００６年１月回国继续担任研究部副总经理、策略分析师，５月起兼任博时平衡配置基金经理。２００７年１月起任首席策略分析师，兼任博时价值增长、博时价值增长贰号、博时平衡配置基金基金经理。现任首席策略分析师、股票投资部总经理，兼任股票投资部混合组投资总监、博时平衡配置基金经理。
陈亮先生，硕士。１９９９年毕业于中国人民大学国民经济学系，获经济学硕士学位。１９９８年至２００１年先后在中信证券金融产品开发小组、北京玖方量子软件技术公司工作。２００１年３月加入博时基金管理有限公司，先后担任金融工程师、博时价值增长基金经理助理、博时裕富基金经理、数量化投资组主管兼任基金裕富基金经理、裕泽基金经理。现任数量化组投资总监、博时特许价值基金基金经理、基金裕泽基金经理。
邵凯先生，硕士。１９９７年起在河北省经济开发投资公司投资管理部工作。２０００年加入博时基金管理有限公司，历任基金管理部债券组合经理助理、基金管理部债券组合经理、固定收益部债券投资经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理。现任固定收益部总经理兼社保债券基金基金经理。
董良泓先生，ＭＢＡ。１９９３年起先后在中国技术进出口总公司财务部、中技投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司工作。２００５年加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部基金经理、社保股票基金经理、研究部总经理兼任特定资产部高级投资经理。２００８年１２月任特定资产管理部总经理、股票投资部价值组投资总监。
夏春先生，１９７５年出生，经济学硕士。１９９６年毕业于上海交通大学管理工程系。１９９６年至１９９８年在上海永道（现为普华永道）会计财务咨询公司工作，任审计员。１９９８年至２００１年在北京大学中国经济研究中心宏观与金融经济学专业学习，获经济学硕士学位。２００１年至２００４年，在招商证券研发中心策略部任高级分析师。２００４年２月加入博时基金管理有限公司，任研究部宏观与策略研究员。２００７年１月任研究部副总经理，兼任策略分析师，博时平衡配置基金基金经理助理。２００８年１２月任研究部总经理，兼任策略分析师、博时价值增长基金基金经理和博时价值增长贰号基金基金经理。
邹志新先生，经济学博士，中国注册会计师协会非执业注册会计师。１９９２年毕业于北京理工大学，获理学学士学位，１９９７年在江西财经大学获经济学硕士学位，２００８年获南开大学经济学博士学位。１９９７年至１９９９年在君安证券研究所从事研究工作，任核心研究员。１９９９年加入博时基金管理有限公司，曾任研究员、交易员、基金裕隆基金经理助理。２００２年１月起任基金裕泽基金经理，２００３年７月起任基金裕元基金经理，２００７年４月任博时第三产业成长基金基金经理。现任股票投资部成长组投资总监、博时第三产业成长股票基金经理。
张志峰先生，数学博士，１９９６年５月起先后在摩根士丹利集团、巴克莱全球投资集团、ＬＡＢＲＥＮＣＨＥ ＳＴＲＵＣＴＵＲ ＰＲＯＤＵＣＴＳ工作。２００８年１月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部另类投资组投资总监。
王政先生，１９６６年生，博士。１９９５年毕业于美国普林斯顿大学，获博士学位。１９９５年至１９９７年在哈佛大学从事博士后研究工作。１９９７年起先后在美国新泽西州道琼斯公司、美国新泽西州彭博公司研发部、美国加州巴克莱全球投资公司工作。２００９年５月加入博时基金管理有限公司，现任股票投资部ＥＴＦ组投资总监、上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金和博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
６、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
基金托管人概况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹东
联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。
２００９年上半年，中国建设银行实现净利润５５８．４１亿元，同比下降４．８６％，每股盈利为０．２４元（半年），同比减少０．０１ 元，盈利水平符合预期；年化平均资产回报率、年化平均股东权益回报率分别为１．３４％和２２．５４％，较上年全年分别提高０．０３和１．８６个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到９１，１０１．７１ 亿元，较上年末增长２０．５８％；资产质量稳步上升，不良贷款额和不良贷款率实现双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为１．７１％，较上年末下降０．５ 个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为１５０．５１％，较上年末提升１８．９３ 个百分点。
中国建设银行在中国内地设有１．４万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约设有分行，在伦敦设有全资子银行、在悉尼设有代表处。中国建设银行在香港拥有建行亚洲和建银国际两家全资子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３１，８９６台，居全球银行业首位。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在２００９ 年上半年共获得４０ 多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌５００ 强”、“全球银行１０００ 强”中分列第９ 位和第１２ 位，被《亚洲货币》杂志评为２００９ 年度“中国最佳银行”，被《欧洲货币》杂志评为２００９ 年度“中国最佳银行”，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”，荣获《亚洲银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖”，中国扶贫基金会颁发的“２０ 年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”，连续两年荣获香港《财资》杂志“中国最佳境外客户境内托管银行奖”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内 部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。
２、主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
３、基金托管业务经营情况
截止到２００９年１２月３１日，中国建设银行已托管华夏兴华封闭、华夏兴和封闭、嘉实泰和封闭、国泰金鑫封闭、融通通乾封闭、银河银丰封闭等６只封闭式证券投资基金，以及华夏成长混合、融通新蓝筹混合、博时价值增长混合、华宝兴业宝康配置混合、华宝兴业宝康消费品股票、华宝兴业宝康债券、博时裕富指数、长城久恒平衡混合、银华保本增值混合、华夏现金增利货币、华宝兴业多策略股票、国泰金马稳健混合、银华－道琼斯８８指数、上投摩根中国优势混合、东方龙混合、博时主题行业股票（ＬＯＦ）、华富竞争力优选混合、华宝兴业现金宝货币、上投摩根货币、华夏红利混合、博时稳定价值债券、银华价值优选股票、上投摩根阿尔法股票、中信红利股票、工银货币、长城消费增值股票、华安上证１８０ＥＴＦ、上投摩根双息平衡混合、泰达荷银效率优选混合（ＬＯＦ）、华夏中小板ＥＴＦ、交银稳健配置混合、华宝兴业收益增长混合、华富货币、工银精选平衡混合、鹏华价值优势股票（ＬＯＦ）、中信稳定双利债券、华安宏利股票、上投摩根成长先锋股票、博时价值增长贰号混合、海富通风格优势股票、银华富裕主题股票、华夏优势增长股票、信诚精萃成长股票、工银稳健成长股票、信达澳银领先增长股票、诺德价值优势股票、工银增强收益债券、国泰金鼎价值混合、富国天博创新股票、融通领先成长股票（ＬＯＦ）、华宝兴业行业精选股票、工银红利股票、泰达荷银市值优选股票、长城品牌优选股票、交银蓝筹股票、华夏全球股票（ＱＤＩＩ）、易方达增强回报债券、南方盛元红利股票、交银增利债券、工银添利债券、宝盈资源优选股票、华安稳定收益债券、兴业社会责任股票、华宝兴业海外中国股票（ＱＤＩＩ）、海富通中国海外股票（ＱＤＩＩ）、宝盈增强收益债券、鹏华丰收债券、博时特许价值股票、华富收益增强债券、信诚盛世蓝筹股票、东方策略成长股票、中欧新蓝筹混合、汇丰晋信２０２６周期混合、信达澳银精华配置混合、大成强化收益债券、交银环球精选股票（ＱＤＩＩ）、长城稳健增利债券、华商盛世成长股票、信诚三得益债券、长盛积极配置债券、鹏华盛世创新股票（ＬＯＦ）、华安核心股票、富国天丰强化债券、光大保德信增利收益债券、诺德灵活配置混合、东吴优信稳健债券、银华增强收益债券、东方稳健回报债券、华富策略精选混合、长城双动力股票、上投摩根中小盘股票、华商收益增强债券、泰达荷银品质生活股票、光大保德信均衡精选股票、银河行业优选股票、海富通领先成长股票、诺德增强收益债券、工银瑞信沪深３００指数、信诚经典优债债券、国泰双利债券、民生加银品牌蓝筹混合、信达澳银稳定价值债券、中欧稳健收益债券、万家精选股票、浦银安盛精致生活混合、长盛同庆可分离交易股票、富国优化增强债券、长城景气行业龙头混合、天治趋势精选灵活配置混合、中欧价值发现股票、长信恒利优势股票、民生加银增强收益债券、国联安主题驱动股票、宝盈货币市场基金、博时策略灵活配置混合、信诚优胜精选股票、易方达沪深３００指数、中银中证１００指数增强、鹏华精选成长股票、金元比联价值增长股票、诺德成长优势股票、摩根士丹利华鑫领先优势、华宝兴业中证１００指数、华安上证１８０ＥＴＦ联接基金、农银汇理策略价值股票、国泰中小盘成长股票、银华沪深３００指数（ＬＯＦ）、光大保德信动态优选混合、华商动态阿尔法灵活配置混合、信达澳银中小盘股票、泰达荷银红利先锋股票、汇丰晋信中小盘股票、华夏盛世精选股票、银河沪深３００价值指数、博时超级大盘ＥＴＦ、博时超级大盘ＥＴＦ联接、东吴新经济股票基金等１３７只开放式证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）直销机构
（二）场外代销机构
（１）中国建设银行股份有限公司
（２）中国工商银行股份有限公司
（３）中国银行股份有限公司
（４）中国农业银行股份有限公司
（５）交通银行股份有限公司
（６）招商银行股份有限公司
（７）上海浦东发展银行股份有限公司
（８）中信银行股份有限公司
（９）深圳发展银行股份有限公司
（１０）中国邮政储蓄银行有限责任公司
（１１）北京银行股份有限公司
（１２）中国光大银行股份有限公司
（１３）中国民生银行股份有限公司
（１４）广东发展银行股份有限公司
（１５）浙商银行股份有限公司
（１６）宁波银行股份有限公司
（１７）中信建投证券有限责任公司
（１８）招商证券股份有限公司
（１９）国泰君安证券股份有限公司
（２０）海通证券股份有限公司
（２１）广发证券股份有限公司
（２２）国信证券股份有限公司
（２３）申银万国证券股份有限公司
（２４）兴业证券股份有限公司
（２５）长江证券股份有限公司
（２６）东吴证券有限责任公司
（２７）华泰联合证券有限责任公司
（２８）华泰证券股份有限公司
（２９）中信证券股份有限公司
（３０）中国银河证券股份有限公司
（３１）光大证券股份有限公司
（３２）浙商证券有限责任公司
（３３）长城证券有限责任公司
（34）东方证券股份有限公司
（35）平安证券有限责任公司
（36）财通证券有限责任公司
（37）世纪证券有限责任公司
（38）华西证券有限责任公司
（39）湘财证券有限责任公司
（40）天相投资顾问有限公司
（41）江南证券有限责任公司
（42）大同证券经纪有限责任公司
（43）国海证券有限责任公司
（44）中信万通证券有限责任公司
（45）中信金通证券有限责任公司
（46）华林证券有限责任公司
（47）国联证券股份有限公司
（48）国盛证券有限责任公司
（49）安信证券股份有限公司
（50）东莞证券有限责任公司
（51）中原证券股份有限公司
（52）华龙证券有限责任公司
（53）广州证券有限责任公司
（54）万联证券有限责任公司
（55）恒泰证券股份有限公司
（56）南京证券有限责任公司
（57）中银国际证券有限责任公司
(58)国元证券股份有限公司
（59）中国建银投资证券有限责任公司
（60）中国国际金融有限公司
（61）宏源证券股份有限公司
（62）瑞银证券有限责任公司
（６3）中山证券有限责任公司
（64）渤海证券股份有限公司
（65）厦门证券有限公司
（66）齐鲁证券有限公司
（67）华安证券有限责任公司
（68）华宝证券有限责任公司
（69）江海证券有限公司
（70）广发华福证券有限责任公司
（71）爱建证券有限责任公司
（72）信达证券股份有限公司
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（三）场内代销机构可以通过深圳证券交易所网站查询。
（四）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层
法定代表人：陈耀先
电话：０１０－５８５９８８３９
传真：０１０－５８５９８８３４
联系人：朱立元
（五）律师事务所
机构名称：国浩律师集团（北京）事务所
注册地址：北京市东城区建国门内大街贡院六号Ｅ座９层
办公地址：北京市东城区建国门内大街贡院六号Ｅ座９层
负责人：王卫东
电话：０１０－６５１７１１８８
传真：０１０－６５１７６８００
联系人：黄伟民
经办律师：黄伟民、陈周
（六）会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路５６８号
办公地址：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法人代表： 杨绍信
电话：０２１－２３２３８８８８
传真：０２１－２３２３８８００
联系人：陈兆欣
经办注册会计师：薛竞、陈宇
四、基金的名称
博时主题行业股票证券投资基金
五、基金的类型
契约型上市开放式
六、基金的投资目标
分享中国城市化、工业化及消费升级进程中经济与资本市场的高速成长，谋求基金资产的长期稳定增长。
七、投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发售上市的股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金主要投资于股票，股票资产占基金净值的比例范围为６０％－９５％。基金保留的现金以及投资于到期在１年期以内的政府债券等短期金融工具的资产比例合计不低于５％。在基金实际管理过程中，管理人将根据中国证券市场的阶段性变化，适时动态调整基金资产在股票、债券及现金间的配置比例。
本基金用于股票投资的资金中，不低于８０％的资金将投资于消费品、基础设施和原材料类上市公司，同时，本基金将根据证券市场的阶段性变化，以不超过股票投资２０％的部分投资于消费品、基础设施及原材料以外行业中价值被低估的上市公司股票。
八、投资策略
本基金采取价值策略指导下的行业增强型主动投资策略。
１．行业基准权重
由于本基金的业绩基准为新华富时中国Ａ６００指数，因此，本基金的股票资产在消费品、基础设施及原材料等三大行业的配置比例将以新华富时中国Ａ６００指数中消费品、基础设施及原材料等三大行业的权重作为配置基准。在基金的实际投资管理中，本基金将根据行业投资价值评估，结果结合个股精选结果，动态调整基金资产在消费品、基础设施及原材料等三大行业间的投资比例。
２．行业权重的动态调整策略
本基金将通过对消费品、基础设施及原材料等三大行业及各大行业所覆盖的细分行业的产业环境、产业政策和竞争格局的分析与预测，确定行业经济变量的变动对三大行业及不同细分行业的潜在影响，得出各细分行业投资评级并据此调整基金股票资产在消费品、基础设施及原材料等三大行业及其所覆盖的细分行业的配置比例。
本基金将通过基金管理人开发的行业投资评级系统，以三大行业所覆盖的各细分行业为研究对象，从行业成长性、行业盈利能力及行业景气周期三个方面对行业进行投资评级。在各细分行业中，成长性和盈利能力合适的行业，同时具有持续增长前景或正处于景气回升开始或持续阶段的子行业，是本基金增强配置的目标。
具体地，本基金根据以下三方面对细分行业进行投资评级：
（１）评估行业成长性
行业成长性是影响行业盈利能力的重要因素之一。行业成长的动力来源于消费、投资及出口的拉动，本基金将通过对各细分行业横断面分析评估行业短期及长期增长前景。行业所在市场的演进阶段也是影响行业增长的重要因素，行业在导入、成长、成熟等不同阶段，行业增长速度会有较大差异。进口占行业销售比例高的行业，进口替代的空间大，行业增长的前景要好于出口比例高的行业。
（２）评估行业盈利能力
评估行业盈利能力的目的在于从定性角度把握行业将增长转化为利润的潜力。行业的盈利能力是由行业对其产品或服务的定价能力、行业集中度、资本密集度等因素决定的。由于自然或政策管制以及品牌、行业集中度高所形成垄断或准垄断会增强行业的定价能力，从而提高行业盈利能力。资本密集度过高、供应商的侃价能力过强以及所提供产品的同质性均会降低行业的盈利能力。
（３）评估行业当前所处的景气周期
本基金将通过分析研究各细分行业净资产收益率、固定资产周转率、存货及应收款周转率、产品或服务价格指数等因素的时间序列的波动特征来评估行业当前所处景气周期。
综合以上三方面评估，基金管理人的行业研究团队将会给出各细分行业的投资评级报告，本基金的行业投资评级分五类，即强烈增强、增强、中性、减配、强烈减配。基金经理将根据行业评级报告及自身判断，对投资组合的行业权重进行调整。
股票组合方面，在主题行业策略指导下，本基金通过行业定位、价值过滤和个股精选构建投资组合阶段。
３．股票选择策略
本基金将根据上市公司所处行业的风格特征设计股票选择流程和选股变量，具体分三步进行：
第一步：上市公司风格划分，即根据上市公司及其所处行业过去业绩波动特征，采用经营杠杆、投资资金回报率（ＲＯＩＣ，Ｒｅｔｕｒｎ ｏｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｃａｐｉｔａｌ）等指标将全部上市公司分成平稳增长与周期波动两大类别。
第二步：股票初选，即使用基金管理人开发的平稳增长及周期性股票选择模型对全部消费品、基础设施及原材料类上市公司进行初步甄选，以过滤掉大部分不具备竞争力的非主流企业。
对于消费品、基础设施及原材料等三个行业中平稳增长型公司，本基金采用ＲＯＩＣ模型进行筛选，该模型在筛选中主要采用投资资金（ＩＣ）、息税后经营性利润（ＮＯＰＡＴ）、投资资金回报率（ＲＯＩＣ）、每股息税后经营性利润（０ＥＰＳ）等表征主营业务健康状况的系列指标。对于上述三个行业中周期性公司，本基金采用周期性股票选择模型进行筛选，该模型在筛选中主要采用经营杠杆、固定资产周转率、应收款及存货周转率、投资资金回报率等反映周期性公司主营业务阶段特征的系列指标。
在完成第二步筛选后，本基金还须对上市公司进行财务诊断，即对上市公司进行财务信息真实性判断及可比性调整，以尽量避免财务欺诈及建立上市公司间业绩的横向可比性。
第三步：个股精选，基金管理人将组织内外部各种研究资源，进行细分行业和重点公司两个层次的研究。
细分行业研究的工作重点是在消费品、基础设施及原材料行业，寻找最具发展潜力的子行业并对其驱动力进行分析研究，以便对各子行业进行配置。而重点公司的研究则是对财务基础稳固、行业地位突出、竞争优势逐渐凸现、治理结构完善且未来增长明确的公司进行深入研究和跟踪。
在完成上述三个步骤的选股流程后，本基金以中国证监会的行业划分标准为基础，以ＧＩＣＳ行业分类标准为原则，建立消费品、基础设施及原材料等三个行业精选股票池，并以此作为基金构建投资组合的依据。
４．债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债和企业债（包括可转债），以分散风险，调节投资于股票可能带来的收益波动，使基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求。本基金在进行债券投资时，一方面重点分析利率走势和发行人的基本面情况，综合考虑利率变动对不同债券品种的影响、各品种的收益率水平、期限结构、信用风险大小、市场流动性等因素；另一方面，综合考虑宏观经济数据，包括通货膨胀率、商品价格和ＧＤＰ增长等因素。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：８０％×新华富时中国Ａ６００指数＋２０％×新华富时中国国债指数
新华富时中国Ａ６００指数是新华富时公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流通市值最大的６００只股票并以流通股本加权的股票指数，是目前中国证券市场中与本基金股票投资范围比较适配同时公信力较好的股票指数。
本基金的股票投资比例范围为：６０％－９５％，虽然股票最高投资比例可达到９５％，但这一投资比例所对应的是阶段性、非常态的资产配置比例。在一般市场状况下，为控制基金风险，本基金股票投资比例会控制在８０％以内。所以，本基金加入２０％的新华富时中国国债指数与８０％的新华富时中国Ａ６００指数一起构成本基金的业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只主动型的股票基金，基金的风险与预期收益都要高于平衡型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争在严格控制风险的前提下，谋求实现基金资产的长期稳定增长。
十一、基金的投资组合报告
博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２００９年１２月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。
１、１、报告期末基金资产组合情况
２、报告期末按行业分类的股票投资组合
３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８、投资组合报告附注
（１）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（２）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
（３）其他资产构成
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（６）其他需说明的重要事项
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、基金管理人的管理费
基金管理人的管理费按前一日的基金资产净值的１．５％年费率计提。
２、托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的２．５‰的年费率计提。
３、其他费用
其它与基金运作有关的费用，如证券交易费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费、法定信息披露费等其他费用，根据国家有关规定和基金合同约定，按费用实际支出金额，列入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购和赎回费率
申购、赎回费率表
２、本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用于本基金的市场推广和销售。
３、赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的２５％归基金资产，余额用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
４、基金管理人可以根据情况调整申购费率，但最高不超过１．５％。基金管理人可以根据情况调低赎回费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在指定媒体上公告。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 对本基金管理人于２００９年８月１９日刊登的本基金原招募说明书（《博时主题行业股票证券投资基金更新招募说明书》）进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
１、在“三、基金管理人”中，对基金管理人博时基金管理公司的基本情况进行了更新；
２、在“四、基金托管人”中，对基金托管人中国建设银行股份有限公司的基本情况及相关业务经营情况进行了更新；
３、在“五、相关服务机构”中，增加了部分代销机构并更新了相关服务机构的内容；
４、在“十二、基金的投资”中，更新了 “（九）基金投资组合报告”，数据内容截止时间为２００９年１２月３１日，财务数据未经审计；
５、在“十三、基金的业绩”中，更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”的数据及列表内容，数据内容截止时间为２００９年１２月３１日；
６、在“二十四、对基金份额持有人的服务”中更新了“（五）客户服务中心”相关内容；
７、在“二十五、其它应披露事项”中披露了报告期内我公司在指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。
博时基金管理有限公司
２０１０年２月１２日
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