景顺长城新兴成长股票型证券投资基金2010第四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年01月21日 05:56 |
作者： |
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基金管理人：景顺长城基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一一年一月二十一日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１０月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：（１）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（２）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
景顺长城新兴成长股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００６年６月２８日至２０１０年１２月３１日）
注：本基金的资产配置比例为：对于股票的投资不少于基金资产净值的 ６５％，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的５％。本基金投资于成长型上市公司的股票比例高于非现金基金资产的８０％。本基金自２００６年６月２８日合同生效日起至２００６年１２月２７日为建仓期。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１、对基金的首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写，“离任日期”为根据公司决定的解聘日期（公告前一日）；对此后的非首任基金经理，“任职日期”为根据公司决定聘任后的公告日期，“离任日期”为根据公司决定的解聘日期（公告前一日）；
２、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，本基金管理人管理的其他基金的投资风格与本基金的投资风格不相似。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内未发现异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
４季度本基金延续３季度的策略，在行业配置上逐步转向部分大盘、周期性股票，减持部分小盘、防御性股票，同时逐步增加股票仓位，取得了一定的超额收益。我们认为，随着时间的推移，前期预期过于充分的中小市值的新兴消费等板块将有业绩整体难达预期的风险，我们在组合中将尽量避免在这些板块中的风险暴露。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为０．９８６元，本报告期份额净值增长率为８．７１％，同期业绩比较基准增长率为 ７．２５％，超过业绩基准１．４６个百分点。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他各项资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
注：总申购份额含红利再投和转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１．中国证监会批准景顺长城新兴成长股票型证券投资基金设立的文件；
２．《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金基金合同》；
３．《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金招募说明书》；
４．《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金托管协议》；
５．景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；
６．其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告。
７．２ 存放地点
以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。
７．３ 查阅方式
投资者可在办公时间免费查阅。
景顺长城基金管理有限公司
二〇一一年一月二十一日
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