| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2011年01月20日 05:18 |
作者： |
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基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： ２０１１年１月２０日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１１年１月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１０月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注： １、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３、本基金２０１０年９月１４日成立。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
建信全球机遇股票证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２０１０年９月１４日至２０１０年１２月３１日）
注：１．建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同于２０１０年９月１４日生效，截至报告日本基金基金合同生效未满六个月。
２．本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他权益类证券、现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具。其中，股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具，中长期政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币市场基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券，中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金为股票型基金，投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于６０％；现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于４０％，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
３．本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
４．３ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定和《建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同》的规定。
４．４ 公平交易专项说明
４．４．１ 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
４．４．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，本基金管理人不存在与本基金投资风格相似的投资组合。
４．４．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
４．５ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．５．１报告期内基金投资策略和运作分析
全球股票市场在２０１０年最后一个季度总体表现强劲，但中国及欧洲少数国家除外。中国受通胀问题影响股市１１月开始出现大幅下跌，而欧洲少数国家股市受债务危机影响表现也差强人意。
本季度全球股市的上涨具备很强的顺周期特征。可选消费、工业以及资源等板块领跑市场，小盘股跑赢大盘股，成长股跑赢价值股。持续超市场预期的公司盈利增长为市场情绪的改观提供了坚实的支撑，宏观经济数据和领先指标总体比较正面，显示出积极的趋势，特别是在全球贸易，零售和资本开支等方面。
货币政策和财政政策继续主导市场动向。美国成功推出了二次量化宽松政策，投资者因此加大了对于风险资产的投资。日本欧洲也随后赶上，提出各自的货币宽松政策。与此同时各新兴经济体，包括中国在内则开始采取紧缩政策，以防止发达国家向市场注入的资金流入新兴经济体，引发通胀和资产泡沫，对本国经济造成危害。
本基金自成立以来正处于建仓期。秉承建仓期的谨慎原则，基金执行了稳步建仓的策略。
４．５．２报告期内基金的业绩表现
第四季度，本基金净值增长率－１．６０％，波动率０．６２％，业绩比较基准收益率６．８１％，波动率０．８７％。
４．６管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望２０１１年，我们认为全球股票市场机会与风险并存。从主要国家和地区来看，我们认为以美国为代表的成熟经济体的相对宽松的货币政策可以振兴成熟经济体并稳定通胀预期，随着经济复苏迈入更稳固的阶段，企业和个人对经济前景更有信心，从而推动资本支出及改善就业。但是由于持续的去杠杆化、财政紧缩和其他危机后遗留问题的影响，成熟市场的复苏将保持相对疲软的态势。而对于以中国为代表的新兴经济体而言，由于基本面大幅改善以及遗留问题较少，大部分新兴经济体将继续快速增长。
在货币政策方面，成熟经济体的通胀仍然受到控制，成熟经济体国家应不会急于加息。而由于资金持续流入，我们认为新兴市场的通胀压力将加大，因此新兴经济体国家将会进一步采取紧缩政策应对通胀风险。
按照目前的盈利增长水平，全球股市总体估值水平仍然不高。我们预计随着资金逐渐流出债券市场流入股票市场，全球股票市场在２０１１年能有较好的正收益。未来一年股票市场的下行风险包括欧元区财政危机的升级和蔓延、中国通胀失控和投资萎缩及新兴市场经济过热出现问题。上行风险主要是应对危机的宽松货币政策可能帮助成熟市场超预期地恢复需求和经济增长。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
５．３ 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
注：以上分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。
５．４ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
注：所用证券代码采用ＩＳＩＮ代码。
５．５ 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．８ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
５．９ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
５．１０ 投资组合报告附注
５．１０．１ 受到调查以及处罚情况
本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
５．１０．２基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
５．１０．３ 其他资产构成
５．１０．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．１０．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、中国证监会批准建信全球机遇股票型证券投资基金设立的文件；
２、《建信全球机遇股票型证券投资基金基金合同》；
３、《建信全球机遇股票型证券投资基金招募说明书》；
４、《建信全球机遇股票型证券投资基金托管协议》；
５、基金管理人业务资格批件和营业执照；
６、基金托管人业务资格批件和营业执照；
７、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
７．２ 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
７．３ 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
２０１１年１月２０日
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