| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年12月22日 04:46 |
作者： |
|
| |
（２０10年第1号）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：银华基金管理有限公司
注册地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层
办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层
法定代表人：彭越
设立日期：２００１年５月２８日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００１］７号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其它业务
联系人：刘晓雅
电话：０１０－８５１８６５５８
传真：０１０－５８１６３０２７
银华基金管理有限公司成立于２００１年５月２８日，是经中国证监会批准（证监基金字［２００１］７号文）设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为２亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例２９％）、第一创业证券有限责任公司（出资比例２９％）、东北证券股份有限公司（出资比例２１％）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例２１％）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。
公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。公司董事会下设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”２个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。
公司监事会由３位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、总经理（董事会）办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等１８个职能部门，并设有北京分公司和上海分公司２个分支机构。此外，公司还设有Ａ股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会３个投资决策委员会，分别负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投资策略。
（二）主要人员情况
１．基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
彭越先生：董事长，工商管理硕士。曾任职于最高人民检察院；并曾任银华基金管理有限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。
王珠林先生，副董事长，经济学博士。历任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证券公司副总经理；蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理；西南证券有限责任公司党委委员、副总裁；中国证监会发审委委员、并购重组委委员；证券业协会投资银行业委员会委员；中国银河证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁。
矫正中先生：董事，中共党员，硕士研究生，中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工交企业财务处副处长（正处级）；吉林省长岭县副县长；吉林省财政厅文教行政财务处副处长、处长；吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长；吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长，兼吉林市副市长、代市长、市委副书记、书记。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。
李兆会先生：董事，管理学学士。先后担任运城市光彩事业促进会副会长、运城市工商联副会长、运城市民营企业协会会长、中国光彩事业促进会常务理事、第九届全国工商联执委委员、山西省运城市人大常委委员、山西省民营企业协会副会长、山西省工商联副会长、山西省青联副主席、全国青联委员、全国工商联常委委员、十一届全国政协委员等职务。现任山西海鑫实业股份有限公司董事长、海鑫钢铁集团有限公司董事长。
王立新先生：董事总经理，经济学博士。历任中国工商银行总行科员；南方证券股份有限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。现任银华基金管理有限公司总经理。
郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。
王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。
陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。
汪贻祥先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任全国人大常委会法制工作委员会民法室主任科员。现任北京至元律师事务所合伙人、主任、律师。
周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。
李丹女士，监事，大学学历。曾任职于长春师范学院，深圳蛇口建筑装饰工程公司，深圳经济特区证券公司，西南证券股份有限公司深圳后海路证券营业部总经理。现任西南证券股份有限公司投资银行部董事。
李欣先生：监事，大学学历，注册会计师。曾任信永中和会计师事务所高级审计员；上海泾华联合会计师事务所项目经理、审计部经理助理。现任银华基金管理有限公司行政财务部总监助理。
石松鹰先生：副总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国金谷国际信托投资有限责任公司证券部业务经理，基金投资部经理，北京中协天地投资顾问有限责任公司副总经理；银华基金管理有限公司投资管理部经理、天华证券投资基金基金经理、银华优势企业证券投资基金基金经理、公司投资总监，现任银华基金管理有限公司副总经理。
鲁颂宾先生：副总经理，经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理；中国证监会信息监管部主任科员；中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。现任银华基金管理有限公司副总经理。
魏瑛女士：副总经理，经济法研究生。曾任职于公安部管理干部学院、中国人民公安大学等单位，并曾先后担任大成基金管理有限公司市场部经理，招商基金管理有限公司基金业务拓展部总经理，南方基金管理有限公司总经理助理兼机构部总监等职。现任银华基金管理有限公司副总经理。
凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；重庆国际信托投资公司研发中心部门经理，西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长。
２．本基金基金经理
周毅先生，ＣＦＡ，硕士学位；毕业于北京大学，南卡罗莱纳大学，约翰霍普金斯大学；１２年证券从业经验。历任美国普华永道金融服务部经理，巴克莱银行量化分析部副总裁，巴克莱亚太有限公司副董事。２００９年９月加盟银华基金管理有限公司，自２０１０年５月７日起任本基金基金经理，自２０１０年６月２１日起兼任银华沪深３００指数证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，自２０１０年８月５日起兼任银华全球核心优选证券投资基金基金经理，自２０１０年１２月６日起兼任银华抗通胀主题证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。现任银华基金管理有限公司量化投资部总监及境外投资部总监。
本基金历任基金经理：
路志刚先生，管理本基金时间为２０１０年５月７日至２０１０年９月２０日。
３．Ａ股基金投资决策委员会成员
委员会主席：王立新
委员会副主席：陆文俊
委员：上官亦武、金斌、姜永康、王华、况群峰
王立新先生：详见主要人员情况。
陆文俊先生，学士学位。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理，上海华创创投管理事务所合伙人，富国基金管理有限公司交易员，东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总，长信基金管理有限责任公司研究员等职。曾任长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理。２００８年６月加盟银华基金管理有限公司，现任银华核心价值优选股票型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理及银华成长先锋混合型证券投资基金基金经理，同时兼任公司总经理助理、Ａ股基金投资总监。
上官亦武先生，大学学历。曾任江苏国家安全厅科员，深圳发展银行海南证券部职员，海南国信投资管理有限公司总经理助理，君安证券北京知春路营业部机构服务部经理。１９９９年１１月加盟银华基金管理有限公司（筹），曾任公司投资管理部交易主管。现任公司交易管理部总监。
金斌先生，硕士。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。２００４年８月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、研究主管等职。现任银华优势企业基金基金经理、公司研究部总监。
姜永康先生，硕士。２００１年至２００５年就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。２００５年９月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。自２００８年１月８日至２００９年２月１８日任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华保本增值证券投资基金基金经理、银华增强收益债券型证券投资基金基金经理、公司固定收益部总监。
王华先生：硕士，中国注册会计师协会非执业会员。曾在西南证券有限责任公司任职。２０００年１０月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作。曾任银华保本增值证券投资基金基金经理、银华货币市场证券投资基金基金经理。２００６年１１月１６日起任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理。现兼任公司投资管理部总监。
况群峰先生，经济学硕士。曾任职于招商证券有限责任公司，担任资本市场策划部项目经理及战略部高级研究员；２００４年４月加入银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理。曾任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理、银华领先策略股票型证券投资基金基金经理。２００６年９月１４日至今，任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。
４．上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
１、基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
成立时间：１９９６年２月７日
基金托管业务批准文号：证监基金字［２００４］１０１号
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：１８，８２３，００１，９８９元人民币
存续期间：持续经营
电话：０１０－５８５６０６６６
联系人：关悦
中国民生银行于１９９６年１月１２日在北京正式成立，是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立十余年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了良好的资产质量。
２０００年１２月１９日，中国民生银行Ａ股股票（６０００１６）在上海证券交易所挂牌上市。 ２００３年３月１８日，中国民生银行４０亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。２００４年１１月８日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了５８亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。２００５年１０月２６日，民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
２００６年，中国民生银行荣获“扶贫中国行２００５年度贡献奖”、“中国最受尊敬企业”称号、“上市公司董事会治理价值排名”榜首。
在“２００６民营上市公司１００强”中位列第一名，并在市值、社会贡献两项分榜单中名列第一。
在《福布斯》中文版评选的“２００６中国顶尖企业十强榜”上，民生银行位列第七名。
２００６年１１月８日，中国民生银行获得由中央电视台、北京大学民营经济研究院、《环球企业家》颁发的中国企业社会责任调查百家优秀企业奖。
２００７年３月， 中国民生银行获得２００６年度“中华慈善奖”提名奖。
２００７年１０月，中国民生银行通过了ＳＡＩ国际组织颁布的ＳＡ８０００体系认证（即企业社会责任管理体系），成为中国金融界第一家通过该项认证的商业银行。
２００７年１１月，民生银行获得２００７第一财经金融品牌价值榜十佳中资银行称号，同时荣获《２１世纪经济报道》等机构评选的“最佳贸易融资银行奖”。
２００７年１２月，民生银行荣获《福布斯》颁发的第三届“亚太地区最大规模上市企业５０强”奖项。
２００８年４月，民生银行荣获第四届中国上市公司董事会“金圆桌奖”。
２００８年７月，民生银行荣获“２００８年中国最具生命力百强企业”第三名
在《２００８中国商业银行竞争力评价报告》中民生银行核心竞争力排名第６位，在公司治理和流程银行两个单项评价中位列第一。
２００９年６月，民生银行在 “２００９年中国本土银行网站竞争力评测活动”中获２００９年中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。
２００９年９月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银行被评为“２００９中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网站评选”中，民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“２００９年度最佳银行网站”两项大奖。
２００９年，在由中国服务贸易协会、中国信息协会两大国家级协会共同主办的２００８－２００９第四届中国最佳客户服务评选中，民生银行荣膺“中国最佳客户服务中心”和“中国最佳电子渠道服务奖”。
２００９年１１月２１日，在第四届“２１世纪亚洲金融年会”上，民生银行被评为“２００９年·亚洲最佳风险管理银行”。
２００９年１２月１日，中国民生银行获得了“２００８年度中国上市公司百强榜第１３名”。
２００９年１２月９日，在由《理财周报》主办的“２００９年第二届最受尊敬银行评选暨２００９年第三届中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得了“２００９年中国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“２００９年最佳零售银行”多个奖项。
２０１０年１月２２日，民生银行喜获２００９年度最佳投资者关系上市公司奖项，并在获奖公司中名列前茅。
２０１０年２月３日，在“卓越２００９年度金融理财排行榜”评选活动中，中国民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评，荣获卓越２００９年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
２０１０年５月２０日，在２０１０年英国《金融时报》中国银行业成就奖颁奖典礼上，中国民生银行从众多竞争者中脱颖而出，荣获“最佳贸易金融银行奖”。
２０１０年７月３１日，民生银行参加了由《中国证券报》在北京主办的“２００９年度上市公司金牛百强奖”颁奖典礼。在此次评选中，民生银行名列综合榜十强第八名（前十名分别为上海汽车、苏宁电器、中信证券、万科、格力电器、山东黄金、保利地产、民生银行、美的电器和招商银行），在上市银行中排名第一。
２、主要人员情况
陈凌：女，高级会计师。资产托管部总经理。曾任职于中国有色金属工业总公司财务部，中国有色财务公司，招商银行北京分行，中国民生银行股份有限公司总行营业部、北京管理部、西安分行、总行年金筹备组；历任中国有色财务公司处长，中国民生银行股份有限公司总行营业部副主任、北京管理部副总经理、西安分行行长、总行年金筹备组组长等职务。具有丰富的大型企业集团、非银行金融机构及商业银行的从业工作经历和管理工作经验。
３、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于２００４年７月９日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工３７人，平均年龄３２岁，１００％员工拥有大学本科以上学历，８０％以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员１００％都具有基金从业资格。截止到２０１０年９月３０日，本行共托管基金８只，分别为天治品质优选混合型证券投资基金、融通易支付货币市场证券投资基金、东方精选混合型开放式证券投资基金、天治天得利货币市场基金、东方金账簿货币市场基金、长信增利动态策略证券投资基金、华商领先企业混合型证券投资基金、银华深证１００指数分级基金。托管基金资产净值为２２０．６７亿元。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１．直销机构
（１）银华基金管理有限公司北京直销中心
地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１０层
电话：０１０－５８１６２９５０
传真：０１０－５８１６２９５１
联系人：李夕
网址：***
全国统一客户服务电话：４００－６７８－３３３３
（２）银华基金管理有限公司深圳直销中心
地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层
电话：０７５５－８３５１５００２
传真：０７５５－８３５１５０８２
联系人：饶艳艳
（３）银华基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市浦东福山路５００号城建国际中心７０２室
电话：０２１－５０８１７００１
传真：０２１－５０８１７０５５
联系人：孙为君
２．代销机构
①场外代销机构
（１）中国民生银行股份有限公司（简称：中国民生银行）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍、吴海鹏
传真：０１０－８３９１４２８３
客户服务电话：９５５６８
网址：***
（２）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系人：王佺
电话：０１０－６６１０７９００
传真：０１０－６６１０７９１４
客户服务电话：９５５８８
网址：***
（３）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：０１０－６６５９６６８８
传真：０１０－６６５９４９４６
客户服务电话：９５５６６（全国）
网址：***
（４）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
法定代表人：郭树清
客户服务电话：９５５３３（全国）
网址：***
（５）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
联系人：滕涛
客户服务热线：９５５９９
传真：０１０－８５１０９２１９
网址：***
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：秦晓
联系人：邓炯鹏
电话：０７５５－８３０７７０２４
传真：０７５５－８３１９５０５０
客户服务电话：９５５５５
公司网站： ***
（７）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
客户服务电话：９５５７７
网址：***
（８）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话：０７５５－８２０８８８８８
客户服务电话：９５５０１
公司网站： ***
（９）平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：０７５５－２２１９７８７４
传真：０７５５－２５８７９４５３
客户服务热线：４００－６６９－９９９９
公司网站： ***
（１０）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客户服务热线：９５５９５
公司网站： ***
（１１）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：９５５８０
网址：***
（１２）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
客户服务电话：９５５５９
网址：***
（１３）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路１９３号
法定代表人：廖玉林
客户服务热线：０７６９－９６２２８、０７６９－２２１１８１１８
网址：***
（１４）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：０２１－６３５８６２１０
传真：０２１－６３５８６２１５
客户服务热线：９６５２８，上海地区：９６２５２８
公司网站：***
（１５）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
法定代表人：闫冰竹
联系人：王曦
电话：０１０－６６２２３５８４
传真：０１０－６６２２６０４５
客户服务电话：０１０－９６１６９
公司网站：***
（１６）杭州银行股份有限公司
注册（办公）地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦
法定代表人：马时雍
电话：０５７１－８５１０８３０９
传真：０５７１－８５１５１３３９
联系人：严峻
客户服务电话： ０５７１－９６５２３，４００－８８８８－５０８
网址：***
（１７）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：９５５２８
公司网站： ***
（１８）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：０１０－６５５５７０８３
传真：０１０－６５５５０８２７
客户服务热线：９５５５８
公司网站：***
（１９）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号
法定代表人：胡平西
基金业务联系人：周睿
客服电话：０２１－９６２９９９
公司网站：***
（２０）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市新华北路８号
法定代表人：农惠臣
联系人：何佳
电话：０９９１－８８２４６６７
传真：０９９１－８８２４６６７
客服电话：９６５１８
网址：***
（２１）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路８３号广发大厦
法定代表人：董建岳
客户服务热线：４００－８３０－８００３
网址：***
（２２）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层
法定代表人：王东明
电话：０１０－８４６８３８９３
传真：０１０－８４８６５５６０
联系人：陈忠
客户服务电话：９５５５８
网址：***
（２３）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层
法定代表人：张智河
联系电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客户咨询电话：０５３２－９６５７７
联系人：吴忠超
网址：***
（２４）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
传真：０１０－６５１８２２６１
联系人：权唐
客户服务电话：４００－８８８８－１０８
网址：***
（２５）第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场 Ｂ座２５、２６层
法定代表人：刘学民
电话：０７５５－２５８３２８５２
传真：０７５５－８２４８５０８１
联系人：梁大为
客户服务电话：４００－８８８－１８８８
网址：***
（２６）东北证券股份有限公司
注册（办公）地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
开放式基金咨询电话：０４３１－８５０９６７０９
客户服务电话：４００－６００－０６８６ ０４３１－８５０９６７３３
网址： ***
（２７）平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区八卦岭八卦３路平安大厦８楼
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：４００－８８１－６１６８
开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２
全国统一总机：４００－８８６－６３３８
联系人：周璐
联系电话：０７５５－２２６２６１７２
网址：***
（２８）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄·五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
客户服务电话：４００－８８８－８１２３
网址：***
（２９）华泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：８３２９０８３４
传真：０２５－８４５７９７６３
客户服务电话： ９５５９７
联系人：程高峰
网址：***
（３０）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－３８６７６６６６
传真：０２１－３８６７０６６６
联系人：芮敏祺
客户服务电话：４００－８８８８－６６６
网址：***
（３１）中国银河证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
客户服务电话：４００－８８８－８８８８
电话：０１０－６６５６８４３０
传真：０１０－６６５６８５３６
联系人：田薇
网址：***
（３２）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：０２０－８７５５５４１７
联系人：黄岚
网址：***
（３３）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
联系人：齐晓燕
客户服务电话：９５５３６
网址：***
（３４）湘财证券有限责任公司
注册（办公）地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
电话：０２１－６８６３４５１０
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：钟康莺
开放式基金咨询电话：４００－８８８－１５５１
网址：***
（３５）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：林生迎
客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５
网址：***
（３６）中银国际证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
法定代表人：唐新宇
客户服务电话：４００－６２０－８８８８
联系人：张静
网址：***
（３７）光大证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
联系人：刘晨
客户服务电话：４００－８８８－８７８８ １０１０８９９８
公司网站：***
（３８）华泰联合证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
法定代表人：马昭明
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
客户服务电话：９５５１３
网址：***
（３９）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦１０层
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
联系人：李笑鸣
客户服务咨询电话：９５５５３、４００－８８８－８００１
网址：***
（４０）金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７楼
法定代表人：陆涛
电话：０７５５－８３０２５６９５
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人：金春
客户服务热线：４００－８８８－８２２８
公司网站：***
（４１）国海证券有限责任公司
注册（办公）地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
开放式基金咨询电话：０７５５－８３７０７４１３
开放式基金业务传真：０７５５－８３７００２０５
联系人：武斌
客户服务电话：４００－８８８－８１００（全国）、９６１００（广西）
公司网站：***
（４２）申银万国证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
客户服务电话：９５５２３或４００－８８９－５５２３
电话委托：０２１－９６２５０５
网址：***
（４３）西南证券股份有限公司
注册（办公）地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
法定代表人：王珠林
传真：０２３－６３７８６３１１
客户服务电话：４００－８０９－６０９６
网址：***
（４４）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市河西区宾水道３号
法定代表人：王春峰
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１６１６
联系人：王兆权
客户服务电话：０２２－２８４５５５８８
公司网址：***
（４５）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５１９５
联系人：李巍
客户服务电话：４００－８００－０５６２
网址：***
（４６）东海证券有限责任公司
注册（办公）地址：江苏省常州延陵西路５９号常信大厦１８－１９楼
法定代表人：朱科敏
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
联系人：李涛
客户服务热线：０５１９－８８１６６２２２ ０３７９－６４９０２２６６ ０２１－５２５７４５５０
免费服务热线：４００－８８８－８５８８（免长途费）
网址：***
（４７）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城可园南路１号
办公地址：东莞市莞城可园南路１号金源中心２２楼
法定代表人：张运勇
客户服务电话：０７６９－９６１１３０
电话：０７６９－２２１１６５５７
传真：０７６９－２２１１９４２３
联系人：张巧玲
网址：***
（４８）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：方加春
客户服务电话：４００－８８８－８１２８
电话：０２１－６８７６１６１６
传真：０２１－６８７６７９８１
网址：***
（４９）财通证券有限责任公司
注册（办公）地址：杭州市解放路１１１号
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：０５７１－９６３３６
传真：０５７１－８７９２５１２９
联系人：乔骏
网址：***
（５０）中信金通证券有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９层、２０层
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
电话：０５７１－８５７８３７３７
传真：０５７１－８５１０６３８３
客户服务电话：９６５９８
网址：***
（５１）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
客户服务热线：９５５７９或４００－８８８８－９９９
联系人：李良
网址：***
（５２）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号 １７层
法定代表人：石保上
客户服务电话：９６７２１８ 、４００－８１３－９６６６
电话：０３７１－６５５８５６７０
传真：０３７１－６５５８５６６５
联系人：程月艳、耿铭
网址：***
（５３）南京证券有限责任公司
注册（办公）地址：江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人：张华东
客户服务电话：４００－８２８－５８８８
传真：０２５－５２３１０５８６
联系人：水晨
公司网站： ***
（５４）东方证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２－２９层
法定代表人：潘鑫军
电话： ０２１－６３３２５８８８－３１０８
传真： ０２１－６３３２６１７３
联系人：吴宇
客户服务电话：９５５０３
网址：***
（５５）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
客户服务热线：０５１２－３３３９６２８８
网址：***
（５６）国都证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
法定代表人：常喆
客户服务电话：４００－８１８－８１１８
网址：***
（５７）山西证券股份有限公司
注册（办公）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６６１９
联系人：张治国
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
网址：***
（５８）上海证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市西藏中路３３６号
法定代表人：郁忠民
电话：０２１－５３５１９８８８
传真：０２１－５３５１９８８８
客服电话：４００－８９１－８９１８、０２１－９６２５１８
联系人：张瑾
公司网址：***
（５９）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦１栋９层
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－８２５５８３０５
传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人：陈剑虹
客户服务电话：４００－８００－１００１
网址：***
（６０）中航证券有限公司
注册（办公）地址：南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：杜航
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
联系人：余雅娜
客户服务电话：４００－８８６６－５６７
网址：***
（６１）国元证券股份有限公司
注册（办公）地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
电话：０５５１－２２７２１００
传真：０５５１－２２７２１００
联系人：祝丽萍
客户服务电话：４００－８８８８－７７７
网址：***
（６２）长城证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：０７５５－８３５１６２８９
传真：０７５５－８３５１６１９９
客户服务热线：０７５５－３３６８００００、４００－６６６６－８８８
公司网站：***
（６３）大同证券经纪有限责任公司
注册地址：山西省大同市大北街１３号
办公地址：太原市长治路１１１？号山西世贸中心Ａ座Ｆ１２、Ｆ１３
法定代表人：董祥
电话：０３５１－４１３０３２２
联系人：薛津
客户服务电话：０３５１－４１６７０５６
网址：***
（６４）恒泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人：鞠瑾
电话：０４７１－４９１３９９８
传真：０４７１－４９３０７０７
联系人：常向东
客户服务电话：０４７１－４９６１２５９
网址：***
（６５）万联证券有限责任公司
注册（办公）地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：０２０－３７８６５０７０
传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
客户服务电话：４００－８８８８－１３３
网址：***
（６６）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东济南市经十路２０５１８号
办公地址：济南市经七路８６号２３层
法定代表人：李玮
电话：０５３１－８１２８３９３８
传真：０５３１－８１２８３９００
联系人：吴阳
客户服务电话：９５５３８
网址：***
（６７）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋１８层至２１层
法定代表人：杨明辉
客户服务电话：４００６－００８－００８
网址：***
（６８）方正证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
开放式基金咨询电话：９５５７１
电话：０７３１－８５８３２３４３
开放式基金业务传真：０７３１－８５８３２２１４
网址：***
（６９）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１５层
法定代表人：刘弘
客户电话：４００－８８７－８８２７
网址：***
（７０）江海证券有限公司
注册（办公）地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
联系电话：０４５１－８２３３６８６３
联系传真：０４５１－８２２８７２１１
客服电话：４００－６６６－２２８８
网址：***
（７１）爱建证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市南京西路７５８号２４楼
法定代表人：张建华
电话：０２１－３２２２９８８８
联系人：陈敏
业务联系电话：０２１－３２２２９８８８
网址：***
（７２）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
电话：０５９２－５１６１６４２
传真： ０５９２－５１６１１４０
客服电话：０５９２－５１６３５８８＠网址：***
（７３）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
办公地址：北京市建国门外甲６号ＳＫ大厦３层
法定代表人：李剑阁
电话：０１０－８５６７９２６５
联系人：王雪筠
客户服务电话：０１０－８５６７９２３８、０１０－８５６７９１６９
网址：***
（７４）华宝证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
法定代表人：陈林
电话：０２１－５０１２２１０７
联系人：楼斯佳
客户服务电话：４００－８２０－９８９８
网址：***
（７５）广州证券有限责任公司
注册（办公）地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼１７楼
法定代表人：吴志明
电话：０２０－８７３２２６６８
联系人：林洁茹
客户服务电话：０２０－９６１３０３
网址：***
（７６）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层
法定代表人：黄金琳
电话：０５９１－８７３８３６２３
传真：０５９１－８７３８３６１０
客户服务电话：０５９１－９６３２６
网址：***
（７７）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系人：潘鸿
联系电话：０１０－６６０４５４４６
客服电话：０１０－６６０４５６７８
传真：０１０－６６０４５５００
天相投顾网址：***
天相基金网网址：***
（７８）信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
联系传真：０１０－６３０８０９７８
客服热线：４００－８００－８８９９
网址：***
（７９）华龙证券有限责任公司
注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：０９３１－４８９０２０８
联系传真：０９３１－４８９０６２８
客服电话：０９３１－４８９０２０８、４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８
网址：***
（８０）西部证券股份有限公司
注册（办公）地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
法定代表人：刘建武
联系电话：０２９－８７４０６４８８
传真：０２９－８７４０６３８７
联系人：冯萍
客户服务电话： ９５５８２
网址：***
（８１）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４１－４２层
法定代表人：卢长才
开放式基金咨询电话：０７５５－８３１９９５１１
开放式基金业务传真：０７５５－８３１９９５４５
联系人：张婷
网址：***
（８２）红塔证券股份有限公司
注册（办公）地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
法定代表人：况雨林
电话：０８７１－３５７７９４２
传真：０８７１－３５７８８２７
联系人：刘晓明
客户服务电话： ０８７１－３５７７８８８
网址：***
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
②场内代销机构
具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：中国北京西城区金融大街２７号投资广场２３层
法定代表人：陈耀先
联系人：任瑞新
办公地址：中国北京西城区金融大街２７号投资广场２３层
电话：（０１０） ５８５９８８３５
传真：（０１０） ５８５９８９０７
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
负责人：韩炯
电话：０２１－３１３５８６６６
传真：０２１－３１３５８６００
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼（即东３办公楼）１６层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：张小东、王珊珊
电话：０１０－５８１５３３２２；０１０－５８１５２１４５
传真：０１０－８５１８８２９８
联系人：王珊珊
四、基金的名称
本基金名称：银华深证１００指数分级证券投资基金
五、基金的类型
股票型基金
六、基金的运作方式
契约型开放式
七、基金的投资目标
本基金运用指数化投资方式，力争将本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在０．３５％以内，年跟踪误差控制在４％以内，以实现对深证１００ 指数的有效跟踪，分享中国经济的持续、稳定增长的成果，实现基金资产的长期增值。
八、基金的投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括深证１００指数的成份股、备选成份股、新股（首次公开发行或增发）、债券、债券回购以及法律法规或监管机构允许本基金投资的其它金融工具。本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为９０％－９５％，其中投资于深证１００ 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的９０％。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为５％－１０％（其中权证资产占基金资产比例为０－３％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值５％）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
九、基金的投资策略
本基金采用完全复制法，按照成份股在深证１００指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪深证１００指数的收益表现，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证１００指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
１．资产配置策略
本基金管理人主要按照深证１００指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为９０％－９５％，其中投资于深证１００ 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的９０％。现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为５％－１０％（其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值５％）。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的具体配置比例。
２．股票投资组合构建
（１）组合构建原则
本基金通过完全复制指数的方法，根据深证１００指数成份股组成及其基准权重构建股票投资组合。
（２）组合构建方法
本基金采用完全复制法，按照成份股在深证１００指数中的基准权重构建股票投资组合。当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证１００指数的效果可能带来影响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
（３）组合调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据深证１００指数成份股组成及其权重的变动而进行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规和《基金合同》中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行实时调整，以力争实现基金净值增长率与深证１００指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
基金管理人应当自《基金合同》生效之日起６个月内使本基金的股票投资组合比例符合《基金合同》的约定。
①定期调整
根据深证１００指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。
②临时调整
Ａ．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；
Ｂ．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪深证１００指数；
Ｃ．根据法律、法规的规定，成份股在深证１００指数中的权重因其它原因发生相应变化的，本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。
③其他调整
针对我国证券市场新股发行制度的特点，本基金将参与一级市场新股认购，认购的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。
（４）投资绩效评估
在正常市场情况下，本基金力争年跟踪误差不超过４％。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪跟踪误差进一步扩大。
十、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为９５％×深证１００价格指数收益率＋５％×商业银行活期存款利率（税后）。由于本基金的投资标的为深证１００价格指数，且本基金现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值５％，因此，本基金将业绩比较基准定为９５％×深证１００价格指数收益率＋５％×商业银行活期存款利率（税后）。
该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以变更业绩比较基准，但应与托管人协商一致，并在履行适当程序后报中国证监会备案，以及在中国证监会指定的媒体上及时公告。
十一、风险收益特征
本基金为完全复制指数的股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，银华稳进份额具有低风险、收益相对稳定的特征；银华锐进份额具有高风险、高预期收益的特征。
十二、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１０月２６日复核了本报告中的财务指标、收益表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２０１０年９月３０日。
１．报告期末基金资产组合情况
２． 报告期末按行业分类的股票投资组合
２．１报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
２．２报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
３．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
３．１报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
３．２报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
４．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８． 投资组合报告附注
８．１申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
２００９年９月９日宜宾五粮液股份有限公司（下称：五粮液，股票代码：０００８５８）发布《宜宾五粮液股份有限公司第四届董事会公告》，中国证券监督管理委员会决定根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，就五粮液涉嫌违反证券法律法规对该公司进行立案调查。
在上述公告公布后，本基金管理人对该上市公司进行了进一步了解和分析，认为该调查不会对五粮液投资价值构成实质性负面影响，因此本基金管理人对该上市公司的投资判断未发生改变。
报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
８．２ 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
８．３ 其他资产构成
８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
８．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
８．５．１报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
８．５．２报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资股票。
８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
十四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
１．基金管理人的管理费；
２．基金托管人的托管费；
３．《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
４．《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
５．基金份额持有人大会费用；
６．基金的证券交易费用；
７．基金上市初费和上市月费；
８．基金财产拨划支付的银行费用；
９．按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１．基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
２．基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
３．除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
１．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
２．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
３．《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
４．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。对于调低基金管理费率、基金托管费率等相关费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日２日前在指定媒体刊登公告。
（六）与基金销售有关的费用
与基金销售有关的费用主要包括基金的认购费、申购费、赎回费、转换费等，上述费用具体的费率、计算公式、收取使用方式等内容请参见招募说明书“七、基金的募集”、“十、银华深证１００份额的申购与赎回”。
（七）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
银华深证１００指数分级证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于２０１０年３月２９日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
１、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新。
２、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。
３、在“五、相关服务机构”中，本基金新增上海浦东发展银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、广东发展银行股份有限公司、红塔证券股份有限公司为代销机构，并进一步更新了部分代销机构的信息与资料。
４、根据本基金募集和基金合同生效情况，更新了“七、基金的募集”、“八、基金合同的生效”部分的内容。
５、在“九、基金份额的上市交易”中，更新了本基金银华稳进份额与银华锐进份额上市交易的具体时间；
６、在“十、银华深证１００份额的申购与赎回”中，更新了本基金银华深证１００份额开始办理申购与赎回的具体时间。
７、在“十二、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。
８、增加了“十三、基金的业绩”部分内容，更新了截至２０１０年９月３０日的基金投资业绩。
９、在“二十六、其他应披露事项”，列出了自上次招募说明书公告之日以来涉及本基金的相关公告。
１０、对部分表述进行了更新。
银华基金管理有限公司
２０１０年１２月２２日
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
