| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年11月06日 05:52 |
作者： |
|
| |
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二○一○年十一月
重要提示
本基金根据２００６年２月１５日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达深证１００交易型开放式指数基金募集申请的批复》（证监基金字［２００６］２０号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于２００６年３月２４日正式生效。
基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本《招募说明书》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人承诺恪尽职守，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，谨慎、有效地管理和运用本基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为２０１０年９月２４日，有关财务数据截止日为２０１０年６月３０日，净值表现截止日为２０１０年６月３０日。财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路４２８号九洲港大厦４００１室
办公地址：广州市体育西路１８９号城建大厦２５、２６、２７、２８楼
设立日期：２００１年４月１７日
法定代表人：梁棠
联系电话：４００ ８８１ ８０８８
联系人：吴薇
注册资本：１２，０００万元人民币
股权结构：
（二）主要人员情况
１．董事、监事及高级管理人员
梁棠先生，董事长，硕士，１９５８年生。曾任广东省财政学校副校长，广东粤财实业发展公司总经理，广东粤财信托投资有限公司副总经理、总经理，广东粤财投资控股有限公司总经理。现任广东粤财投资控股有限公司董事长、易方达基金管理有限公司董事长。２００８年１月，当选为政协广东省第十届委员会常委。
叶俊英先生，副董事长、总裁，博士，１９６３年生。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、副科长、科长，广发证券有限责任公司投资银行部总经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司董事、总裁。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁。
李建勇先生，董事，博士，１９５７年生。曾任广发证券股份有限公司成都营业部总经理、投资银行部总经理、公司总裁助理、公司副总裁，现任广发证券股份有限公司总裁。
谢亮先生，董事，大学本科毕业，１９６３年生。曾任５３０１１、５３０６１部队财务部门助理员，广州军区生产管理部财务部门助理员、处长，现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、计划财务部部长。
杨力先生，董事，学士，１９７５年生。曾任美的集团空调事业部技术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区域经理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监。现任广东盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。
张优造先生，董事、副总裁，硕士，１９６４年生。曾任南方证券交易中心业务发展部经理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理。现任易方达基金管理有限公司董事、副总裁兼营运总监。
谢石松先生，独立董事，法学博士，１９６３年１０月生，现任中山大学法学院教授、国际法研究所所长。兼任中国国际私法学会副会长，武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会成员，上海、广州、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员。
王化成先生，独立董事，经济学博士，１９６３年生。曾任中国人民大学商学院助教、讲师、副教授。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生，独立董事，经济学硕士，１９５５年生。曾任广东省韶关市教育局干部、中共广东省韶关市委宣传部干部、北京大学经济学院讲师、副教授。现任北京大学经济学院金融系主任、教授、博士生导师。
陈国祥先生，监事会主席，硕士，１９６３年生。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司总裁助理兼市场拓展部总经理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生，监事，硕士，１９６２年生，曾任华南师范大学外语系党总支书记、中国证监会广州证管办处长，现任广州国际控股集团有限公司副总经理、广州市广永国有资产经营有限公司党支部书记、董事长兼总裁，万联证券有限责任公司董事长（兼）、广州银行副董事长（兼）。
廖智先生，监事，硕士，１９７１年生。曾任广东证券股份有限公司基金部主管、易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、易方达基金管理有限公司人力资源部副总经理，现任易方达基金管理有限公司市场部总经理。
刘晓艳女士，副总裁兼市场总监，博士，１９６９年生。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理有限公司督察员兼监察部总经理、总经理助理兼市场部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼市场总监。
张南女士，督察长，博士，１９７０年生。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，２００１年１０月加入易方达基金管理有限公司，曾任市场拓展部副总经理、督察长兼监察部总经理，现任易方达基金管理有限公司督察长。
２．基金经理小组介绍
林飞先生，１９７５年３月生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司基金经理助理。２００６年３月进入易方达基金管理有限公司工作，曾任易方达深证１００交易型开放式指数基金基金经理助理，现任指数与量化投资部总经理助理、易方达深证１００交易型开放式指数基金基金经理（自２００６年７月４日起）、易方达５０指数基金基金经理（自２００７年２月１０日起）、易方达沪深３００指数基金基金经理（自２００９年８月２６日起）和易方达深证１００交易型开放式指数基金联接基金基金经理（自２００９年１２月１日起）。
王建军先生，１９７７年１月生，统计学博士，曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师。２００９年５月进入易方达基金管理有限公司工作，曾任研究部数量研究员、易方达深证１００交易型开放式指数基金基金经理助理、易方达５０指数基金基金经理助理、易方达沪深３００指数基金基金经理助理、易方达深证１００交易型开放式指数基金联接基金基金经理助理、指数与量化投资部量化研究员。现任易方达深证１００交易型开放式指数基金基金经理（自２０１０年９月２７日起）、易方达深证１００交易型开放式指数基金联接基金基金经理（自２０１０年９月２７日起）、易方达上证中盘交易型开放式指数基金基金经理助理、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金基金经理助理。
本基金历任基金经理情况：王守章先生，任职时间为２００６年３月２４日至２００６年４月７日；马骏先生，任职时间为２００６年３月２４日至２００７年１２月３１日。
３．投资决策委员会成员
投资决策委员会成员包括：基金首席投资官陈志民先生、研究部总经理吴欣荣先生以及基金投资部总经理潘峰先生。
陈志民先生，１９７１年生，法学硕士、公共管理硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司、南方基金管理有限公司，在南方基金管理有限公司曾任研究员、基金经理助理、投资部副总经理（主管研究）。２０００年１２月开始参与易方达基金管理有限公司的筹建工作，公司成立后，曾任基金投资部副总经理、机构理财部总经理、基金科翔基金经理、基金科瑞基金经理、基金科汇基金经理、机构理财部投资经理、基金投资部总经理、总裁助理、基金投资总监，曾公派美国哥伦比亚大学国际关系学院学习，获公共管理硕士学位，并曾在美国Ｅｖｅｒｇｒｅｅｎ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ 基金管理公司国际股票投资部工作。现任易方达基金管理有限公司基金首席投资官、易方达积极成长基金基金经理。
吴欣荣先生，１９７５年生，工学硕士。２００１年４月至今，在易方达基金管理有限公司工作，参与过公司筹建，曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、基金科瑞基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理和易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
潘峰先生，１９７４年生，理学博士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、机构理财部投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理助理、基金投资部副总经理。现任易方达基金管理有限公司基金投资部总经理、易方达价值成长混合型证券投资基金基金经理。
４．上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司（简称“中国银行”），基本情况如下：
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日
变更注册登记日期：２００４年８月２６日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号
托管及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：唐州徽
电话：（０１０）６６５９４８５５
传真：（０１０）６６５９４９４２
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１．申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后）
（１）广发证券
注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５
客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点
网址：***
（２）银河证券
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
客户服务电话：４００－８８８－８８８８
网址：***
（３）国泰君安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市银城中路１６８号上海银行大厦１５楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
开放式基金咨询电话：０２１－３８６７６１６１
传真：０２１－３８６７０６６６
客户服务电话：４００８８８８６６６
网址： ***
（４）国信证券
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： ０７５５－８２１３０８３３
传真： ０７５５－８２１３３３０２
客户服务电话：９５５３６
网址：***
（５）申银万国证券
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
电话：０２１－５４０３３８８８
传真：０２１－５４０３８８４４
客户服务电话：０２１－９６２５０５
网址：***
（６）招商证券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１
网址：***
（７）中信建投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８
开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１
网址：***
（８）华泰证券
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：李杰
开放式基金咨询电话：９５５９７
开放式基金业务传真：０２５－８４５７９７６３
网址：***
（９）海通证券
注册地址： 上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－ ２３２１９１００
客户服务电话：９５５５３、４００－８８８８－００１
网址：***
（１０）中信证券
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：０１０－８４５８８８８８
传真：０１０－８４８６５５６０
网址：***
（１１）华泰联合证券
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第５层、１７层、１８层、２４层、２５层、２６层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：０７５５－８２４９２０００
传真：０７５５－８２４９２９６２
开放式基金咨询电话：９５５１３
开放式基金业务传真：０７５５－８２４９２９６２
网址：***
（１２）光大证券
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨、李芳芳
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
客户服务电话：４００８８８８７８８、１０１０８９９８
网址：***
（１３）长江证券
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
客户服务电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９
网址：***
（１４）东方证券
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２６１７３
客户服务电话：９５５０３
网站：***
（１５）兴业证券
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
业务联系人：谢高得
业务联系电话：０２１－３８５６５７８５
客户服务电话：４００８８８８１２３
网址：***
（１６）国联证券
注册地址：无锡市县前东街１６８号
办公地址：无锡市县前东街１６８号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
开放式基金咨询电话：４００－８８８－５２８８、０５１０－８２５８８１６８
开放式基金业务传真：０５１０－８２８３０１６２
网址： ***
（１７）平安证券
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼（５１８０４８）
法定代表人：杨宇翔
联系人：周璐
客户服务电话：４００８８１６１６８
开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２
网址：***
（１８）国元证券
注册地址：合肥市寿春路１７９号
办公地址：合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
开放式基金咨询电话：９５５７８
开放式基金业务传真：０５５１－２２７２１００
网址：***
（１９）中原证券
注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号１７楼
法定代表人：石保上
联系人：程月艳 耿铭
联系电话：０３７１－６５５８５６７０
开放式基金咨询电话：０３７１－９６７２１８或４００８１３９６６６
开放式基金业务传真：０３７１－６５５８５６６５
网址：***
（２０）安信证券
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：０７５５－８２５５８３０５
开放式基金咨询电话：４００８００１００１
开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５
网址：***
（２１）南京证券
注册地址：江苏省南京市大钟亭８号
法人代表：张华东
联系人：徐翔
联系电话：０２５－８３３６７８８８－４２０１
传真：０２５－８３３２００６６
客户服务电话：４００－８２８－５８８８
网址：***
（２２）中信万通证券
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０室）
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：０５３２－８５０２２３２６
传真：０５３２－８５０２２６０５
客户服务电话：０５３２－９６５７７
网址：***
（２３）第一创业证券
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
法定代表人：刘学民
联系人： 徐菁
电话： ０７５５－２５８３２８４８
客户服务电话： ０７５５－２５８３２５８３
网址：***
（２４）东海证券
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：０５１９－８８１５７７６１
传真：０５１９－８８１５７７６１
客户服务电话：０５１９－８８１６６２２２、０２１－５２５７４５５０、０３７９－６４９０２２６６
免费服务热线：４００－８８８－８５８８
网址：***
（２５）齐鲁证券
通讯地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：０５３１－８１２８３９３８
传真电话：０５３１－８１２８３９００
客户服务电话： ９５５３８
网址： ***
（２６）方正证券
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
电话：０７３１－８５８３２３４３
传真：０７３１－８５８３２２１４
客户服务电话：９５５７１
网址：***
（２７）中航证券
注册地址：南昌市抚河北路２９１号
办公地址：南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：０７９１－６７６８７６３
传真：０７９１－６７８９４１４
客户服务电话：４００－８８６６－５６７
网址：***
（２８）东兴证券
注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人：崔海涛
联系人：黄英
联系电话：０１０－６６５５５８３５
传真：０１０－６６５５５２４６
客户服务电话：４００－８８８８－９９３
网址：***
（２９）上海证券
注册地址：上海市西藏中路 ３３６ 号
办公地址：上海市临平北路 １９ 号
法定代表人：蒋元真
联系人：刘永、方凌云
联系电话：０２１－５３５１９８８８
客户服务电话：０２１－９６２５１８
传真：０２１－６５０８１０６９
网址：***
２．二级市场交易代办证券公司
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
地址：深圳市深南中路１０９３号中信大厦１８楼
法定代表人：陈耀先
联系人：严峰
电话：（０７５５）２５９４６０１３
传真：（０７５５）２５９８７１２２
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：北京金杜律师事务所
地址：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层
负责人：王玲
电话：０７５５－８２１２５５３３
传真：０７５５－８２１２５５８０／５５９０
经办律师：靳庆军、宋萍萍
联系人：宋萍萍
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区东昌路５６８号
办公地址：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：０２１－６１２３８８８８
传真电话：０２１－６１２３８８００
经办注册会计师：汪棣、薛竞
联系人：陈兆欣
四、基金的名称
本基金名称：易方达深证１００交易型开放式指数基金
五、基金的类型
本基金类型：交易型开放式指数基金
六、基金的投资目标
紧密跟踪目标指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
七、基金的投资方向
本基金投资范围主要为目标指数成份股及备选成份股。此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股、参与新股市值配售、以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金将把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，正常情况下指数化投资比例不低于基金资产净值的９５％。
八、基金的投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将采用优化方法计算最优化投资组合的个股权重比例，以此构建本基金实际的投资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
在法律法规许可时，基金管理人可运用股票期货、期权等相关金融衍生工具，以提高投资效率，更好达到本基金的投资目标。
基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易费用、降低跟踪误差的目的，不得将之应用于投机目的，或用作杆杠工具放大基金的投资。
本基金投资于股票期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。
１． 决策依据
有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
２． 投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购赎回清单的编制决策。
３． 投资程序
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
（１）研究：研究部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
（２）投资决策：投资决策委员会依据研究部提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。
（３）组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理主要以完全复制指数成份股权重方法构建组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
（４）交易执行：集中交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（５）投资绩效评估：基金绩效与风险评估小组定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（６）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为深证１００价格指数。
如果指数编制单位变更或停止深证１００ 价格指数的编制及发布、或深证１００价格指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致深证１００价格指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，变更本基金的标的指数。
十、基金的风险收益特征
本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于２０１０年１０月２６日复核了本投资组合报告。
本投资组合报告有关数据的期间为２０１０年４月１日至２０１０年６月３０日。
１． 报告期末基金资产组合情况
注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而２的合计项不含可退替代款估值增值。
２． 报告期末按行业分类的股票投资组合
３． 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
６．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８． 投资组合报告附注
（１） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（２） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（３） 其他各项资产构成
（４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
（５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为２００６年３月２４日，基金合同生效以来（截至２０１０年６月３０日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１． 基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）基金合同生效后的信息披露费用；
（４）基金上市费及年费；
（５）基金份额持有人大会费用；
（６）基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；
（７）证券交易费用；
（８）基金收益分配中发生的费用；
（９）按照法律法规和基金合同规定可以列入的其他费用。
法律法规另有规定时从其规定。
２．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
基金管理费按基金前一日的资产净值乘以０．５％的管理费年费率来计算，具体计算方法如下：
每日应计提的基金管理费＝前一日该基金资产净值×年管理费率÷当年天数
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（２）基金托管人的托管费
本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以０．１％的托管费年费率来计算。计算方法如下：
每日应计提的基金托管费＝前一日该基金资产净值×年托管费率÷当年天数
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（３）上述１．基金费用的种类中（３）至（９）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
３． 不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
４． 基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和托管费，经中国证监会核准后公告。此项调整不需要召开基金份额持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
１． 申购、赎回费用
投资者在申购或赎回基金份额时，需按照本招募说明书第八章第（六）条的规定，交纳一定的申购、赎回佣金。
本基金申购、赎回均以份额申请，费用计算公式为：
申购／赎回佣金＝申购／赎回份额×佣金比率
本基金申购、赎回佣金由代办证券公司在投资者申购、赎回确认时收取，用于市场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达深证１００交易型开放式指数基金基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１０年５月７日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
１．在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员情况部分。
２．在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
３．在“五、相关服务机构”部分，根据相关公告的内容，增加了东兴证券１个申购赎回代办证券公司，江南证券更名为中航证券；并根据最新资料更新了基金份额发售机构信息。
４．在“八、基金份额的申购、赎回”部分，更新了“申购赎回清单的格式”。
５．在“十、基金的投资”部分，补充了本基金２０１０年第２季度投资组合报告的内容。
６．在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
７．在“二十三、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
２０１０年１１月６日
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
