| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年10月27日 07:13 |
作者： |
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基金管理人：兴业全球基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年十月二十七日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１０月２５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年７月１日起至９月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
兴业社会责任股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００８年４月３０日至２０１０年９月３０日）
注：１、净值表现所取数据截至到２０１０年９月３０日。
２、按照《兴业社会责任股票型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为２００８年４月３０日至２００８年１０月２９日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。
２、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。
３、“证券从业年限”按照中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定计算。
４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴业社会责任股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，兴业全球视野股票和兴业社会责任股票的累计净值增长率分别为１７．３８％和１６．１４％，两基金的业绩表现差异未超过５％。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
继二季度急跌之后，三季度Ａ股市场普遍回暖，尤其是中小市值股票非常活跃。期间沪深３００指数上涨了１４．５％。但是如果计算所有Ａ股算术平均涨幅则达到２８．５％，可见小市值股票的走势强于大市值股票。分行业看，金融地产两大行业在三季度先扬后抑，尤其是金融服务业创出０９年中期以来的新低。资源品系列行业的涨幅明显落后于大消费系列行业。尤其是食品饮料和医药生物行业，三季度期间呈现持续稳定上涨。外盘方面，欧美股市宽幅震荡，没有明显趋势。大宗商品趋势略强，９月底美联储直接提出要刺激通胀后，黄金等投资属性较强的商品价格出现明显上涨。
报告期内，社会责任基金稳健维持仓位，前十重仓的集中度略有提高。行业配置上降低了对生物医药的依赖程度，提高了对细分个股的配置。对于生物医药行业，基金的观点是长期看好。由于前期已经积累大量超额收益，在反弹中难以持续获得超额收益。对于金融服务行业，基金的观点是虽然长期看中国已彻底转向资本过剩，远期前景不佳，但估值已接近极低，有一定配置价值。基金对机械设备、化工等中游行业的策略主要是自下而上的，选择具有独特细分产品、或者是管理能力突出的个股。
从大类资产配置的角度看，股票的吸引力已经较高，估值对悲观预期的反应已经比较充分。如果未来美国经济的复苏程度低于预期，美联储进一步放松货币的可能性将进一步增加。如果出现二次量化宽松，资本品价格膨胀很可能成为市场行情的新驱动力量。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
二季度，本基金净值增长率１６．１４％，同期业绩比较基准收益率１２．０２％。
４．４．３ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来３个月，大宗商品涨价导致的通胀压力与世界经济复苏的委靡形势并存，中国政府将面临更复杂的决策环境。就产业链而言，房地产天然就是钢铁、有色、煤炭等传统周期类行业的水龙头。事实上，中国的固定资产投资对全球的资源品定价也有决定性的意义。我们很难预期政府对待房地产行业的态度会在近期转向，那么从大消费到大周期的市场风格转换就很难顺利实现。就资本市场而言，投资者应将更多的精力配置在内在同质性低，受益于经济转型的版块上。预计本基金未来的净值增长也将更多地来自于精选个股。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
５．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
５．８．３ 其他各项资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、 中国证监会批准兴业社会责任股票型证券投资基金设立的文件
２、 《兴业社会责任股票型证券投资基金基金合同》
３、 《兴业社会责任股票型证券投资基金托管协议》
４、 《兴业社会责任股票型证券投资基金招募说明书》
５、 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
６、 本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
７．２ 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
７．３ 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
兴业全球基金管理有限公司
二〇一〇年十月二十七日
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