| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年10月26日 09:39 |
作者： |
|
| |
§１ 重要提示
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位： 人民币元
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２基金净值表现
３．２．１本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：过去三个月指２０１０年７月１日－２０１０年９月３０日
３．２．２自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：截止日期为２０１０年９月３０日。
本基金于２００７年４月２７日由原汉博证券投资基金转型而成，建仓期６个月，从２００７年４月２７日至２００７年１０月２６日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
§４ 管理人报告
４．１基金经理（或基金经理小组）简介
４．２报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期，富国基金管理有限公司作为富国天博创新主题股票型证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以尽可能减少和分散投资风险，力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
４．３公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
４．３．３异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现异常交易行为。
４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析
三季度市场一改上半年下跌走势，沪深３００指数上涨１４．５３％，同期基金净值上涨１９．４９％。主要原因在于，上半年市场对经济二次探底过于恐慌，非理性下跌。随着上半年经济数据的公布，市场逐渐认识到经济复苏的力度依旧强劲。
由于我们坚定认为经济复苏是强劲和可持续的，二季度末我们的仓位就超过９１％，且三季度始终维持高仓位运作。从行业配置来看，相比同类基金，我们在金融、地产行业的配置较高使得我们在季度初期净值表现较好，但市场风格在季度后半阶段依旧是消费加小盘风格表现较好，而我们相对较高的金融类资产却出现下跌，对净值的影响较大。尽管如此，我们认为小盘股的上涨已经出现阶段性泡沫，而所持有的大盘股机会正逐步显现。基于通胀预期，我们在季度后期逐步加大了周期类行业的配置。
展望四季度，我们认为国家对房地产的调控是合理的和必须的，调控的时间和力度将保持较长时间。而这种调控将使得国内经济的增长更加平稳和可持续。我们将继续坚持二季度积极的投资策略，力争为投资者创造更好的收益。
４．４．２报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金净值增长率为１９．４９％，同期业绩比较基准收益率为１１．９８％。
§５ 投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
５．８投资组合报告附注
５．８．１申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
５．８．２申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
５．８．３其他资产构成
５．８．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１备查文件目录
１、中国证监会批准设立汉博证券投资基金的文件
２、汉博证券投资基金基金合同
３、汉博证券投资基金托管协议
４、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件
５、中国证监会《关于核准汉博证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》
６、富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同
７、富国天博创新主题股票型证券投资基金托管协议
８、汉博证券投资基金财务报表及报表附注
９、富国天博创新主题股票型证券投资基金财务报表及报表附注
１０、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
７．２存放地点
上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５层
７．３查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。
咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费）
公司网址：***
富国基金管理有限公司
２０１０年１０月２６日
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
