| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年10月26日 09:40 |
作者： |
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基金管理人：诺德基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年十月二十六日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于２０１０年１０月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务数据未经审计。
本报告期自２０１０年７月１日起至２０１０年９月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：１．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
诺德中小盘股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２０１０年６月２８日至２０１０年９月３０日）
注：诺德中小盘股票型证券投资基金成立于２０１０年６月２８日，图示时间段为２０１０年６月２８日至２０１０年９月３０日。本基金自基金合同生效日至本报告期末不满一年。
本基金建仓期为２０１０年６月２８日至２０１０年１２月２７日。截至本报告期末，本基金尚处于建仓期。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：任职日期是指本公司总经理办公会作出决定之日；证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本公司已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。此外，本基金管理人还建立了公平交易制度，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，不存在与诺德中小盘股票型基金风格类似的投资组合，公司旗下另四只基金产品分别为价值股票型基金、成长股票型基金、混合型基金、债券型基金，五只基金的业绩不具有可比性。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
不存在不同投资组合之间的不公平交易情况。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
三季度，Ａ股市场在前期超跌之后出现大幅反弹，幅度超出预期，季度前半段市场出现了普涨，尤以非周期性行业涨幅较大，期间可选消费品汽车表现突出，季度后期由于担心ＣＰＩ超预期，同时房地产调控政策仍然偏紧，周期股反弹没有持续，季度后期仍然由非周期的中小市值股票领涨，结构牛市明显，并出现了局部泡沫，部分行业业绩有明显透支。
本基金成立于２０１０年６月２８日，当时市场仍然处于剧烈波动中，市场风险尤其是中小市值个股风险巨大，而宏观经济仍不明朗，基于谨慎考虑，本基金主要以稳健操作为主，采取了积极地逐步建仓的策略，获取了一定的收益。在季度后期市场调整过程中，本基金又加大了对一些超跌个股的建仓力度，因此在季度末市场的反弹中，又获得了较好的收益。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截至２０１０年９月３０日，本基金份额净值为１．０８１元。本报告期份额净值增长率为８．１０％，同期业绩比较基准增长率为１８．１６％，跑输业绩基准１０．０６％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，中国经济有望在今年４季度或明年１季度筑底回升，同时受全球竞争性货币贬值冲击，Ａ股市场流动性也将保持相对宽裕，这两方面将有助于以资源为主的周期性行业重拾阶段性反弹，同时考虑到中国经济转型的战略背景，我们预计，调整后高估值压力有所减轻的消费行业和新兴产业，４季度仍然值得重点关注。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
５．８．２ 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他各项资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
１、中国证监会关于同意诺德中小盘股票型证券投资基金募集的批复。
２、《诺德中小盘股票型证券投资基金基金合同》。
３、《诺德中小盘股票型证券投资基金招募说明书》。
４、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。
５、诺德中小盘股票型证券投资基金２０１０年第３季度报告原文。
６、诺德基金管理有限公司董事会决议．
７．２ 存放地点
基金管理人和／或基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人网站：***
７．３ 查阅方式
投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司，咨询电话４００－８８８－０００９、（０２１）６８６０４８８８，或发电子邮件，Ｅ－ｍａｉｌ：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｌｏｒｄａｂｂｅｔｔｃｈｉｎａ．ｃｏｍ。
诺德基金管理有限公司
二〇一〇年十月二十六日
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