| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年10月26日 09:40 |
作者： |
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基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年十月二十六日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2010年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008年8月22日至2010年9月30日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的6个月。截至2010年9月30日，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，基金投资管理符合有关法律法规和基金合同的规定，为基金持有人谋求最大利益。
4.4 公平交易专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况
本公司有严格的投资控制制度和风险监控制度来保证旗下基金运作的公平，报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合。本投资组合与公司旗下管理的不同投资组合的整体收益率、分投资类别（股票、债券）的收益率以及不同时间窗内（同日内、5日内、10日内）同向交易的交易价格并未发现异常差异。
4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本公司旗下无与本基金投资风格相似的其他投资组合。
4.4.3 异常交易行为的专项说明
本基金本报告期内未发现异常交易行为。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
在投资者贪婪与恐惧情绪的驱动下，第三季度全球市场跌宕起伏。在7月开门红之后，随后8月市场一直被悲观气氛笼罩着，而乐观气氛于9月再次回归，而这其中市场纠结于经济放缓与二次探底的问题。除日本市场因为日元升值导致季度收益不佳外，9月市场的反弹使得各个市场整个季度均录得正收益。美国就业市场依然疲弱，但欧债危机的担忧逐步在消退，最终美国市场在9月强劲上涨。然而很多指标，比如消费者信心指数比市场预期的要差，这也让市场情绪不安。美联储宣布将会为经济复苏采取更多行动，市场解读为美联储可能再次采取量化宽松策略。在欧洲，德国零售商受益于国内消费增长远远超越出口行业，消费信心达到近两年最高水平，这些指标使得那些复苏停滞的担忧被抛除，最终为股票市场带来正的季度收益。在英国，受7月披露的二季度公司利润和好于预期的欧洲银行压力测试结果的鼓舞，市场处于乐观情绪中。亚洲市场本季度也录得今年最大季度涨幅，亚太地区的经济对发达经济体的经济走势较为敏感。此外中国到9月已经连续两个月份制造业加速，同时大家对政府控制物价和打压房地产泡沫所采取紧缩措施的担忧有所消退，这帮助了亚洲市场走高。香港受强劲的企业盈利和房地产市场转好的推动，市场表现也很强。绝大多数新兴市场在过去一个季度受益于风险偏好的上升以及大宗商品价格的上涨，获得正收益。
经济长期增长趋势和本次金融危机交织着对世界经济的结构性变化产生深远影响，将继续使经济环境动荡不已。目前对经济增长最大的威胁是需求不足，后危机时代的典型特征是去杠杆化，无论家庭还是政府都在修补他们的资产负债表，降低杠杆。“大稳定”时代的增加负债曾经为经济增长增加无穷活力，现在反过来导致需求的下降，货币政策也很难有所作为，而我们所期待新一轮的量化宽松预计对经济的增长也会显得无足轻重。我们毅然将目光专注于那些优质、财务稳健和竞争地位突出的增长型公司，我们相信投资于这些公司将能为投资人获取长期高额回报。另外，我们也期待看到金融领域活跃的兼并收购活动，将帮助那些健康、高利润率和现金充足的公司更合理地配置资源。展望未来，风险资产随着投资者情绪的转好有望将继续表现强劲，特别是周期性行业、工业资本品和金融保险行业。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
截至2010年9月30日，本基金份额净值为1.530元，本报告期份额净值增长率为14.18%，同期业绩比较基准增长率为13.12%。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
注：1、国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定；
2、ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
注：前十名股票及存托凭证的排名是按照上市公司不同的上市交易所合并计算排列所得。
5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
5.10.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
5.10.3 其他资产构成
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
1、交银施罗德基金管理有限公司期末持有本基金份额21,334,716.22份，占本基金期末总份额的9.47%，报告期内未发生申购、赎回；
2、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、中国证监会批准交银施罗德环球精选价值证券投资基金募集的文件；
2、《交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金合同》；
3、《交银施罗德环球精选价值证券投资基金招募说明书》；
4、《交银施罗德环球精选价值证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集交银施罗德环球精选价值证券投资基金之法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、报告期内交银施罗德环球精选价值证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
7.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人的办公场所。
7.3 查阅方式
投资者可在办公时间内至基金管理人的办公场所免费查阅备查文件，或者登录基金管理人的网站(***)查阅。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人交银施罗德基金管理有限公司。本公司客户服务中心电话：400-700-5000（免长途话费），021-61055000，电子邮件：services@jysld.com。
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