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证券时报 |
发布时间： |
2010年08月26日 06:28 |
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基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一〇年八月二十六日
§１重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年８月２４日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年１月１日起至６月３０日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
§２基金简介
２．１基金基本情况
２．２基金产品说明
２．３基金管理人和基金托管人
２．４信息披露方式
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２基金净值表现
３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金未规定业绩比较基准。
３．２．２自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏成长证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（２００１年１２月１８日至２０１０年６月３０日）
注：本基金未规定业绩比较基准。
§４管理人报告
４．１基金管理人及基金经理情况
４．１．１基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于１９９８年４月９日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳和成都设有分公司，在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、企业年金基金投资管理人、ＱＤＩＩ基金管理人、特定客户资产管理人以及境内首只ＥＴＦ基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人，是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
２０１０年上半年，在市场震荡下行的情况下，华夏基金坚持稳健的投资风格，加强风险控制，努力为投资人分散投资风险。上半年，华夏基金为投资人实现分红逾９６亿元。为引导投资者树立正确的基金投资理念，华夏基金广泛收集８００多个基金投资常见问题，编着出版了《做一个理性的投资者———中国基金投资指南》一书，免费分发给投资者。
２０１０年５月，在《中国证券报》主办的“中国基金业金牛奖”评选活动中，华夏基金荣获“２００９年年度金牛基金公司奖”。２０１０年６月，在《上海证券报》主办的“第七届中国金基金奖”评选活动中，华夏基金荣获“２００９年度金基金·ＴＯＰ公司奖”。
在践行企业社会责任方面，青海省玉树县发生地震灾害后，华夏基金及全体员工通过华夏人慈善基金会向灾区捐款１００余万元，华夏基金香港公司向中联办捐款专户捐赠港币１０万元整。
４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
③根据本基金管理人于２０１０年１月１６日发布的《华夏基金管理有限公司关于调整基金经理的公告》，聘任童汀先生为本基金基金经理，巩怀志先生不再担任本基金基金经理。
４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
４．３．３异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析
２０１０年１季度，在经济继续回升和政策调控较为温和的共同作用下，Ａ股市场呈现震荡盘整的行情。行业上消费、医药、新兴战略产业、航空等表现良好；风格上中小盘股票受到资金的追捧，而大盘蓝筹股表现落后，市场分化明显。进入２季度，国家出台了严厉的房地产调控政策，并对地方融资平台进行清理规范，国际上希腊、西班牙等欧洲国家先后出现主权债务危机，投资者开始担心经济长期增长潜力的系统性下降和短期经济可能二次探底，市场出现了一波较大幅度的下跌，金融、地产、煤炭、航空等强周期行业跌幅居前，而医药、电力设备、新兴产业等则在后期出现补跌。
本基金年初以来均衡布局，“自下而上”精选个股进行投资。在４月中旬国家出台房地产紧缩政策后及时降低了组合仓位，减持了银行、地产、煤炭等强周期行业，并在５月底集中减持了在上半年结构性行情中表现较好的中小盘股票，较大程度地规避了该板块的补跌风险。但是，由于对国家出台调控政策的速度与力度预期不足，１季度末组合周期性行业的配置比例仍然偏高，给基金净值造成了一定影响。
４．４．２报告期内基金的业绩表现
截至２０１０年６月３０日，本基金份额净值为１．２７１元，本报告期份额净值增长率为－１３．８９％，同期上证综指下跌２６．８２％，深证成指下跌３１．４８％。
４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望今年下半年，我们仍然面临经济转型、房地产调控、地方融资平台规范和国际主权债务危机等方面的复杂环境，就短期而言，预计市场将呈现宽幅震荡的走势。但中国经济具有很大的增长空间，政府财政收支情况也比较良好。因此，在看到这次经济转型复杂性、艰巨性和长期性的同时，我们有理由相信这次经济转型只是长期上升通道中的一次调整，也有理由相信政府对经济的调控仍然具有较大的回旋余地。
本基金将继续坚持合理估值的成长型投资理念，在投资上采取“远望”和“守拙”的策略，把目光放在中国经济中长期发展的角度去寻找投资对象，减少短期性的判断，从而避免复杂环境下短期判断过多给操作带来的负面影响，减少摇摆损失，争取获得长期稳健回报。具体来看，今年下半年，本基金将继续贯彻适度均衡配置和精选个股的策略，并重点关注以下三类投资机会：（１）配置真正具有长期成长潜力且估值合理的成长股，仔细甄别消费、新兴战略、创新商业模式等代表未来经济转型方向的成长型股票在估值回落后产生的投资机会；（２）在价值型周期性股票中寻找波段操作机会，目前不少周期性股票的估值已经接近２００８年市场最低点时候的水平，较充分地反应了经济下降的预期，如果政策在今年下半年出现缓和的迹象，周期性行业的股票可能会有一个估值修复的操作机会；（３）积极关注下半年可能出现的新投资主题，如地方国资整合、“十二五”规划、通胀等。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。
４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在０．２５％以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有１０年以上的基金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制定的相关制度，负责估值工作决策和执行的机构成员中不包括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
４．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
§５托管人报告
５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
５．３托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§６半年度财务会计报告（未经审计）
６．１资产负债表
会计主体：华夏成长证券投资基金
报告截止日：２０１０年６月３０日
单位：人民币元
注：报告截止日２０１０年６月３０日，基金份额净值１．２７１元，基金份额总额８，１３８，４０９，８６２．６６份。
６．２利润表
会计主体：华夏成长证券投资基金
本报告期：２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
单位：人民币元
６．３所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏成长证券投资基金
本报告期：２０１０年１月１日至２０１０年６月３０日
单位：人民币元
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告６．１至６．４财务报表由下列负责人签署：
范勇宏 崔雁巍 崔雁巍
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
６．４报表附注
６．４．１本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。
６．４．２差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
６．４．３关联方关系
６．４．３．１本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
６．４．３．２本报告期与基金发生关联交易的各关联方
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
６．４．４本报告期及上年度可比期间的关联方交易
６．４．４．１通过关联方交易单元进行的交易
６．４．４．１．１股票交易
金额单位：人民币元
６．４．４．１．２权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
６．４．４．１．３债券交易
金额单位：人民币元
６．４．４．１．４债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
６．４．４．１．５应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。
该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
６．４．４．２关联方报酬
６．４．４．２．１基金管理费
单位：人民币元
注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值 × １．５％ ／ 当年天数。
③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
６．４．４．２．２基金托管费
单位：人民币元
注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。
②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值 × ０．２５％ ／ 当年天数。
６．４．４．３与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
单位：人民币元
６．４．４．４各关联方投资本基金的情况
６．４．４．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
６．４．４．４．２报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
６．４．４．５由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
６．４．４．６本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
６．４．５期末（２０１０年６月３０日）本基金持有的流通受限证券
６．４．５．１因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
６．４．５．２期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
６．４．５．３期末债券正回购交易中作为抵押的债券
６．４．５．３．１银行间市场债券正回购
截至本报告期末２０１０年６月３０日止，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
６．４．５．３．２交易所市场债券正回购
截至本报告期末２０１０年６月３０日止，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
§７投资组合报告
７．１期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
７．２期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
７．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站的半年度报告正文。
７．４报告期内股票投资组合的重大变动
７．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．４．３买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
７．５期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
７．６期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
７．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７．８期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
７．９投资组合报告附注
７．９．１报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
７．９．２基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
７．９．３期末其他各项资产构成
单位：人民币元
７．９．４期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
７．９．５期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
７．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§８基金份额持有人信息
８．１期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
８．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
§９开放式基金份额变动
单位：份
§１０重大事件揭示
１０．１基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
１０．２基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
１０．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
１０．４基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
１０．５为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
１０．６管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人收到中国证监会基金监管部《关于督促规范华夏基金管理公司股权的函》（基金部函［２０１０］１７号）及《关于进一步督促规范华夏基金管理公司股权的函》（基金部函［２０１０］１６６号），督促本基金管理人股东所持华夏基金股权比例符合相关法律法规和监管要求。本基金管理人将按照中国证监会规定积极配合有关方面做好工作。本基金管理人已分别于２０１０年１月１６日和２０１０年４月８日刊登有关临时公告。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员未受到任何处分。
１０．７基金租用证券公司交易单元的有关情况
１０．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③除本表列示外，本基金还选择了东莞证券、海通证券、宏源证券、上海证券、信达证券、中信建投证券、中国银河证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。
④在租用的券商交易单元中，东莞证券、信达证券、招商证券的交易单元为本基金本期新增的交易单元，航天证券的交易单元为本基金本期剔除的交易单元。
１０．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
§１１影响投资者决策的其他重要信息
１、２０１０年１月２９日，中国建设银行股份有限公司发布第二届董事会第二十八次会议决议公告，决议聘任庞秀生先生担任副行长。
２、２０１０年５月１２日，中国建设银行股份有限公司发布关于高级管理人员辞任的公告，范一飞先生辞去副行长的职务。
３、２０１０年６月２１日，中国建设银行股份有限公司发布关于中央汇金投资有限责任公司承诺认购配股股票的公告。
华夏基金管理有限公司
二〇一〇年八月二十六日
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