| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年08月16日 04:54 |
作者： |
|
| |
重要提示
本基金经２０１０年７月２３日中国证券监督管理委员会证监许可【２０１０】９８５号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为ＥＴＦ联接基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
第一节 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关规定以及《海富通上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金合同》编写。
本招募说明书阐述了海富通上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二节 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金指海富通上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金合同指《海富通上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
托管协议指《海富通上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及其任何有效修订和补充
招募说明书 指《海富通上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》及其定期的更新
中国指中华人民共和国（仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区）
法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及对于该等法律文件的不时修改和补充
《基金法》指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自２００４年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订
《销售办法》指中国证监会２００４年６月２５日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订
《运作办法》指中国证监会２００４年６月２９日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订
《信息披露办法》指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订
《办理规则》指上海证券交易所２００５年７月１４日发布并施行《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》
《实施细则》指中国证券登记结算有限责任公司２００５年７月２ ７日发布并施行的《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》
《操作指引》指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司２００５年７月２７日发布并施行的《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引》
元指人民币元
ＥＴＦ联接基金是指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ＥＴＦ（以下简称目标ＥＴＦ），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金，简称联接基金
目标ＥＴＦ指上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金（简称：海富通上证周期ＥＴＦ）
标的指数指上海证券交易所编制并发布的上证周期行业５０指数及其未来可能发生的变更
基金份额发售公告指《海富通上证周期行业５０交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》
《业务规则》指《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会指中国证券监督管理委员会
银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构
基金管理人指海富通基金管理有限公司
基金托管人指中国工商银行股份有限公司
基金份额持有人指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；
代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构指基金管理人及代销机构
销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
场内通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所
场外通过上海证券交易所开放式基金销售系统外办理开放式基金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构和场所
注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
注册登记机构指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为海富通基管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。对于投资者通过销售机构提交的基金交易业务申请（包括基金认购、申购、赎回、转换、转托管、分红方式设置等），其最终处理结果以注册登记机构的确认为准。
基金合同当事人指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
机构投资者指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织
合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日指基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日
募集期指自基金份额发售之日起不超过３个月的期限
基金存续期指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
日／天指公历日
月指公历月
工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
开放日指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
Ｔ日指投资者在规定的时间向销售机构提交申购、赎回或其他基金业务的申请日
Ｔ＋ｎ日指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）
认购指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为
申购指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，按基金合同规定的条件向基金管理人申请购买基金份额的行为
赎回指基金份额持有人根据基金销售网点规定的手续，按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行为
巨额赎回指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的１０％时的情形
基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户
交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
转托管指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
基金收益指基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入。
基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程
指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站
不可抗力指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
第三节 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层
法定代表人：邵国有
成立时间：２００３年４月１８日
电话：０２１－３８６５０９９９
联系人：包瑾
注册资本：１．５亿元人民币
股权结构：海通证券股份有限公司５１％、法国巴黎投资管理ＢＥ控股公司（原名“富通基金管理公司”；与外方股东更名相关的变更程序目前正在办理之中。下同）４９％。
（二）主要人员情况
邵国有先生，董事长，副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司宣传培训中心总经理。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事长。
吉宇光先生，董事，硕士，高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。１９９７年至今任海通证券股份有限公司副总裁。
艾德加（Ｓｔｅｗａｒｔ Ｅｄｇａｒ）先生，董事，英国籍，学士。历任英国Ｉｖｏｒｙ ＆ Ｓｉｍｅ公共有限公司基金经理，美国Ｆｉｄｕｃｉａｒｙ国际信托公司研究部主任、高级副总裁，英国ＨＤ国际有限公司高级基金经理、董事，美国Ｆ＆Ｃ管理公司高级基金经理、董事。１９９７年至今任法国巴黎投资管理ＢＥ控股公司董事总经理。
田仁灿先生，董事、总经理，比利时籍，工商管理硕士。历任法国金融租赁Ｅｕｒｏｅｑｕｉｐｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．公司总裁助理，富通银行区域经理、大中华地区主管，富通基金管理亚洲有限公司投资经理、业务发展部总经理、首席执行官。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。
张文伟先生，董事、副总经理，硕士，高级经济师。历任交通银行郑州分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投资银行总部副总经理。２００３年至今任海富通基金管理有限公司董事、副总经理。
董文标先生，独立董事，硕士。历任交通银行郑州分行党委书记、行长，中国民生银行党委委员、副行长，中国民生银行党委书记、行长。现任中国民生银行董事长、党委书记。
郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院副院长，现任商学院院长。
巴约特（Ｍａｒｃ Ｂａｙｏｔ）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，ＥＦＡＭＡ（欧洲基金和资产管理协会）和比利时基金公会名誉主席，ＩＮＶＥＳＴＰＲＯＴＥＣＴ公司（布鲁塞尔）董事总经理、 Ｐｉｏｎｎｅｒ投资公司（米兰，都柏林，卢森堡）和Ｄｅｇｒｏｏｆ资产管理（布鲁塞尔）独立董事、基金联合公会（哥本哈根）独立董事。
杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书记，现任上海大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用（集团）股份有限公司董事长。
李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省社联所属省新科技发展公司副总经理、海通证券计划财务部总经理、海通证券财务总监。
余毓繁先生，监事，英国籍，工商管理荣誉学士。历任比利时通用银行香港分行资金部司库、富通银行亚洲区环球金融市场业务主管、富通银行亚洲区商人银行董事总经理。现任富通银行香港分行行政总裁。
奚万荣先生，监事，经济学硕士。中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司监察稽核部稽核员。２００３年４月至今任海富通基金管理有限公司稽核经理、监察稽核总监。
章明女士，督察长，硕士。历任加拿大ＢＢＣＣ Ｔｅｃｈ ＆ Ｔｒａｄｅ Ｉｎｔ’ｌ Ｉｎｃ 公司高级财务经理、加拿大Ｆｕｔｕｒｅ Ｅｌｅｃｔｒｏｎｉｃｓ 公司产品专家，国信证券业务经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。２００３ 年至今任海富通基金管理有限公司督察长。
陈洪先生，副总经理兼投资总监，硕士。历任君安证券有限公司投资经理、广东发展银行深圳分行业务经理、富通基金管理亚洲有限公司基金经理。２００３年４月至今任海富通基金管理有限公司投资总监兼海富通精选混合基金经理，２００５年７月至２００６年９月任海富通股票基金经理，２００６年３月至９月任海富通收益增长混合基金经理，２００６年５月起，任海富通基金管理有限公司副总经理，２００７年２月至２００７年８月任海富通风格优势股票基金经理，２００７年４月至２００７年８月任海富通精选贰号混合基金经理，２００８年６月起任海富通中国海外股票（ＱＤＩＩ）基金经理。
阎小庆先生，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行经济师、富通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部市场经理、法国农业信贷银行上海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表，海富通基金管理有限公司市场总监，２００６ 年５ 月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。
蒋征先生，硕士。历任中国保险信托投资公司业务经理，嘉实基金管理有限公司丰和证券投资基金基金经理助理，２００３年１月至２００４年４月任泰和证券投资基金基金经理，２００４年８月至２００６年５月任华夏基金管理有限公司华夏大盘精选基金基金经理，２００５年１２月至２００６年５月任基金兴安基金经理。２００６年９月起任海富通强化回报基金基金经理，２００７年２月起至２００９年１月，兼任海富通股票基金基金经理，２００７年１０月起任股票组合管理部总监。现任海富通收益增长混合基金、海富通强化回报混合基金基金经理。
本基金拟任基金经理蒋征先生，简历如上。
投资决策委员会常设委员有：田仁灿，总经理；陈洪，副总经理兼投资总监；蒋征，股票组合管理部总监；郭杰，股票组合管理部总监；邵佳民，固定收益组合管理部总监；戴德舜，研究总监；杜晓海，定量及风险管理总监。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
１．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２．办理基金备案手续；
３．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
４．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
５．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
６．编制中期和年度基金报告；
７．计算并公告基金资产净值、确定基金份额申购、赎回价格；
８．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
９．召集基金份额持有人大会；
１０．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１１．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１２．中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
１．基金管理人将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。
２．基金管理人不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（２）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（５）用基金资产承销证券；
（６）用基金资产向他人贷款或提供担保；
（７）用基金资产从事承担无限责任的投资；
（８）用基金资产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
（９）以基金资产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（１０）以基金资产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（１１）用基金资产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（１２）法律法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。
３．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（１）越权或违规经营；
（２）违反基金合同或托管协议；
（３）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（４）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（６）玩忽职守、滥用职权；
（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（８）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（９）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（１０）贬损同行，以提高自己；
（１１）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（１２）以不正当手段谋求业务发展；
（１３）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（１４）法律法规禁止的其他行为。
４．基金经理承诺
（１）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。
（２）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。
（３）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（４）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
１． 内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（１）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工；
（２）独立性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独立的机构、部门和岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部和监察稽核部，保持高度的独立性和权威性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查；
（３）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（４）有效性原则：公司内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格遵守的行动指南。执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；
（５）及时性原则：内部控制制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性；
（６）适时性原则：内部控制制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；
（７）定量与定性相结合的原则：建立完备内部控制指标体系，使内部控制更具客观性和操作性；
（８）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（９）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
２． 内部控制制度
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。
（１）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容加以明确。
（２）公司基本管理制度包括风险管理制度、合规性制度、稽核监察制度、投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制定和实施需事先报经公司董事会批准。
（３）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需事先报经公司业务管理委员会讨论通过和总经理批准。
公司致力于将国际资产管理行业成熟的专业经验同中国资产管理行业的实际情况相结合，建立既符合国际规范又行之有效的内部控制机制。
３． 完备严密的内部控制体系
公司建立独立的内部控制体系，董事会层面设立督察长，管理层设立独立于其他业务部门的监察稽核部和风险管理部，通过风险管理制度、合规性制度和稽核监察制度三个层面构建独立、完整、相互制约、关注成本效益的内部监督体系，对公司内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈，保障公司内部控制机制的严格落实。
风险管理制度由董事会下设的风险委员会制定风险管理政策，由管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务部门制定审慎的作业流程和风险管理措施，全面把握风险点，将风险管理责任落实到人，实现对风险的日常管理和过程中管理，防范、化解和控制公司所面临的、潜在的和已经发生的各种风险。
合规性制度由监察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各个环节的合法合规性进行评估及检查，监督公司及员工遵守国家相关法律法规、监管规定、公司对外承诺性文件和内部管理制度的情况，识别、防范和及时杜绝公司内部管理及基金运作中的各种违规风险，提出并完善公司各项合规性制度，以充分维护公司客户的合法权益。
稽核监察制度在督察长的领导下严格实施，由监察稽核部协助和配合督察长履行稽核监察职能，通过检查公司内部管理制度、资讯管制、投资决策与执行、基金营销、公司财务与投资管理、基金会计、信息披露、行政管理、电脑系统等公司所有部门和工作环节，对公司自身经营、资产管理和内部管理制度等的合法性、合规性、合理性和有效性进行监督、评价、报告和建议，从而保护公司客户和公司股东的合法权益。
(下转C10版)
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
