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证券时报 |
发布时间： |
2010年07月31日 05:11 |
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【重要提示】
金鹰成份股优选证券投资基金经中国证监会２００３年３月２４日《关于同意金鹰成份股优选证券投资基金设立的批复》（证监基金字［２００３］４１号）批准发起设立。基金合同于２００３年６月１６日正式生效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人保证本招募说明书摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
本招募说明书摘要已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书摘要所载内容截止日为２０１０年６月１６日，有关财务数据截止日为２０１０年３月３１日，净值表现截止日为２０１０年３月３１日，本报告中财务数据未经审计。
金鹰成份股优选证券投资基金
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元
办公地址：广东省广州市沿江中路２９８号江湾商业中心２２层
设立日期：２００２年１２月２５日
法定代表人：刘东
联系电话：０２０－８３２８２８５５
联系人：林红
注册资本：人民币１亿元
股权结构：
（二）主要人员情况
１、公司董事及监事
刘东先生，董事长，中共党员，经济学硕士，高级经济师。曾在中国现代国际关系研究所、中国信达信托投资公司驻武汉证券交易中心任职，历任中国信达信托投资公司北京营业部总经理、证券业务总部副总经理，新疆宏源信托投资股份有限公司总经理助理兼证券业务总部总经理，宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理，宏源期货有限公司董事长，现任广州证券有限责任公司总经理。经公司第三届董事会第十六次会议选举通过，并报经中国证监会核准，２０１０年４月起担任公司董事长。
郑德珵先生，董事，留美经济学博士，教授，高级经济师。历任广州中山大学管理学院讲师、副教授，美国乔治华盛顿大学助教，美国华盛顿投资咨询公司副研究员，美国世界银行政策研究局转型经济处经济顾问。现任广州证券有限责任公司副总裁、首席经济学家，兼任广州风险投资促进会会长，广州市政协委员，上市公司独立董事等。
栗建伟先生，董事，工商管理硕士。历任中国长城铝业公司供销处干部，广东美的电器股份有限公司董事局秘书，现任广东美的集团董事副总裁。
高燕女士，法学学士，从２００５年９月２９日起至今担任董事。历任北京金泉投资顾问有限公司客户部总经理，四川南方希望实业有限公司投资经理、新希望集团金融事业部高级经理等，现任新希望集团北京办总经理。
陈炳华先生，董事，硕士，会计师。曾任广州药业股份有限公司财务部部长，现任广州药业股份有限公司财务总监。
郭平先生，独立董事，经济学博士、教授、硕士生导师。历任湖南财经学院财政系讲师、教研室主任，湖南财经学院财政会计系副教授、系副主任，现任湖南大学会计学院教授、副院长。
杜金岷先生，独立董事，博士、教授、博士生导师。历任高校讲师、副教授，现任暨南大学教授、经济学院党委书记、副院长，广东中青年经济工作者学会副秘书长，广东经济学会常务理事，中华外国经济学说研究会理事、广东金融学会理事、广州留学归国人员协会理事等。
黄元生先生，独立董事，经济学硕士、副教授、高级会计师。历任中山大学会计教研室主任及会计系副主任，广州市康乐会计师事务所副所长及所长，现任广州万隆康正会计师事务所主任会计师。
颜俊先生，独立董事，法学博士，资深律师，资深合伙人。曾是广东华邦世纪律师事务所的创始合伙人，中国工商银行深圳市分行法律顾问，现任吉林大学法学院兼职副教授，金杜律师事务所资深合伙人，中华全国律师协会会员，广东省法学会民商法研究会常务理事。
曹萍女士，监事会召集人，经济学硕士，律师。曾任原华夏证券有限责任公司广州分公司研究发展部、投资银行部总经理助理，２００３年进入金鹰基金管理有限公司，现任金鹰基金管理有限公司监察稽核部副总监。
曾巧女士，管理学学士。历任佛山会计师事务所审计助理，美的集团审计部审计经理，现任美的集团审计监察部副部长。
姚万义先生，独立监事，大学本科。历任中共北京市纪律检查委员会北京市监察局办公厅主任、副局长、常委等职，中国证监会北京证管办副主任、巡视员等职，北京证券业协会理事长。
２、公司高级管理人员
殷克胜先生，总经理，中共党员，经济学博士。曾在综合开发研究院（中国深圳）、深圳市体改办任职，历任深圳证监局法规处副处长、上市公司处处长，鹏华基金管理有限公司董事、常务副总经理，方正证券有限责任公司基金公司筹备组组长等职。经公司第三届董事会第十六次会议选举通过，并报经中国证监会核准，２０１０年４月起担任公司总经理。
刘葆先生，副总经理，经济学博士，副教授。历任深圳国资经营公司（商贸控股）资产经营部总经理助理，上海复旦大学博士后流动站（金融研究方向）博士后研究员，深圳华强集团资本经营部副部长，广州越秀集团资本经营部副经理，广州证券有限责任公司总裁助理兼资产管理总部总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００８年１２月起担任公司副总经理。
苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，２００８年９月起担任公司督察长。
３、本基金现任基金经理
杨绍基先生， 经济学博士，证券从业经历六年。曾任职于广东发展银行资产管理部，２００７年８月加入金鹰基金管理有限公司，先后担任行业研究员、基金经理助理、基金经理、研究发展部副总监等职，现任公司投资管理部总监、投资决策委员会委员，兼任本基金基金经理及金鹰中小盘精选证券投资基金基金经理、金鹰稳健成长股票型证券投资基金基金经理。杨绍基先生在以往工作期间从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管措施，不存在《公司法》、《基金法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。
４、本基金历任基金经理
龙苏云先生，２００８年２月１９日至２００８年１２月２４日管理本基金；
李鹏先生，２００６年９月１２日至２００８年８月７日管理本基金；
欧庆龄先生，２００５年９月２８日至２００６年９月１２日管理本基金；
谢国满先生，２００３年６月１６日至２００５年９月２８日管理本基金。
５、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员有：
殷克胜先生，投资决策委员会主席，总经理；
杨绍基先生，投资决策委员会委员，投资管理部总监，基金经理；
彭培祥先生，投资决策委员会委员，投资管理部副总监，基金经理；
杨刚先生，投资决策委员会委员，研究发展部总监；
蔡飞鸣先生，投资决策委员会委员，基金经理。
６、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
首次注册登记日期：１９８３年１０月３１日
变更注册登记日期：２００４年８月２６日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【１９９８】２４ 号
托管及投资者服务部总经理：董杰
托管部门联系人：唐州徽
电话：（０１０）６６５９４８５５
传真：（０１０）６６５９４９４２
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦７楼１６单元
办公地址：广东省广州市沿江中路２９８号江湾商业中心２２层
法定代表人：刘东
总经理：殷克胜
成立时间：２００２年１２月２５日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００２】９７ 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：１亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：潘晓毅
联系电话：０２０－８３２８２９５０
传真电话：０２０－８３２８３４４５
客户服务电话：４００－６１３５－８８８、０２０－８３９３６１８０
电子信箱：ｃｓｍａｉｌ＠ｇｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ
网址：***
２、代销机构（排名不分先后）
（１）名称：中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市复兴门内大街１ 号
法定代表人：肖钢
联系人：宁敏
电话：０１０－６６５９４９７７
客服电话：９５５６６（全国）
网址：***
（２）名称：中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
联系人：王佺
电话：０１０－６６１０７９００
客服电话：９５５８８（全国）
网址：***
（３）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 ２５ 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 １ 号院１号楼
法定代表人：郭树清
联系人：张静
电话：０１０－６７５９６２１９
客服电话：９５５３３（全国）
网址：***
（４）名称：交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：０２１－５８７８１２３４
客服电话：９５５５９（全国）
网址：***
（５）名称：招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：王琳
电话：０７５５－８３１９６２２３
客服电话：９５５５５（全国）
网址：***
（６）名称：中信银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人： 孔丹
联系人：郭伟
电话：０１０－６５５５７０４８
客服电话：９５５５８（全国）
网址：***
（７）名称：中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：０１０－５８３５１６６６
客服电话：９５５６８（全国）
网址：***
（８）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
电话：０２１－６１６１８８８８
客服电话：９５５２８（全国）
网址：***
（９）名称：深圳发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：姜聃
电话：０７５５－２２１６６３１６
客服电话：９５５０１（全国）
网址：***
（１０）名称：宁波银行股份有限公司
注册（办公）地址： 宁波市江东区中山东路２９４ 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：０２１－６３５８６２１０
客服电话：９６５２８（上海地区９６２５２８）
网址：***
（１１）名称：平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
电话：０７５５－２２１９７８７４
客服电话：４００６６９９９９９
网址：***
（１２）名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人：刘安东
联系人：文彦娜
电话：０１０－６６４２１２００
客服电话：９５５８０（全国）
网址：***
（１３）名称：广州证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省广州市先烈中路６９号东山广场主楼５楼、１７楼
法定代表人：吴志明
联系人：林洁茹
联系电话：０２０－８７３２３７３５
客服电话：０２０－９６１３０３
网址：***
（１４）名称：中航证券有限公司
注册（办公）地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：杜航
联系人：余雅娜
电话：０７９１－６７６８７６３
客服电话：４００８８６６５６７
网址：***
（１５）名称：东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８、１９号楼
办公地址：上海浦东新区东方路９８９号中达广场
法定代表人：朱科敏
联系人：霍晓飞
电话：０２１－５０５８６６６０－８６４４
客服电话：４００８８８８５８８、０５１９－８８１６６２２２（常州地区）、０２１－５２５７４５５０（上海地区）
０３７９－６４９０２２６６（洛阳地区）
网址：***
（１６）名称：中信建投证券有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：０１０－８５１３０５７７
客服电话：４００８８８８１０８
网址：***
（１７）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市银河中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：０２１－３８６７６６６６－６１６１
客服电话：９５５２１（全国）
网址：***
（１８）名称：中国银河证券有限责任公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦２－６层
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：０１０－６６５６８４３０
客服电话：４００８８８８８８８
网址：***
（１９）名称：海通证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市淮海中路 ９８ 号
法定代表人：王开国
联系人：王立群
电话：０２１－２３２１９２８６
客服电话：９５５３３（全国）、４００８８８８００１
网址：***
（２０）名称：广发证券股份有限公司
注册（办公）地址：广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄兰
电话：０２０－８７５５５８８８－３３３
客服电话：９５５７５（全国）
网址：***
（２１）名称：国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周洋
联系电话：０７５５－８２１３３０６６
客服电话：９５５３６（全国）
网址：***
（２２）名称：招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 ３８－４５ 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：０７５５－８２９６０２２３
客服电话：９５５６５（全国）、４００８８８８１１１
网址：***
（２３）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１６楼
法定代表人：徐浩明
联系人：李芳芳
电话：０２１－２２１６９０８９
客服电话：９５５２５（全国）、４００８８８８７８８
网址：***
（２４）名称：华泰联合证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：０７５５－８２４９２０００
客服电话：９５５１３（全国）、４００８８８８５５５
网址：***
（２５）名称：安信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：０７５５－８２５５８３０５
客服电话：４００８００１００１
网址：***
（２６）名称：中国建银投资证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１８－２１层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
电话：０７５５－８２０２６５２１
客服电话：４００６００８００８
网址：***
（２７）名称：平安证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：袁月
电话：０７５５－２２６２７８０２
客服电话：４００８８１６１６８
网址：***
（２８）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴９５８号华能联合大厦５楼
法定代表人：林俊波
联系人：鲁雁先
电话：０２１－６８８６５０２０
客服电话：４００８８８１５５１、０２１－３８７８４５２５
网址：***
（２９）名称：兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路９９号
办公地址：福州市湖东路２６８号证券大厦
上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼
法定代表人：兰荣
联系人：谢高德
电话：０２１－３８５６５７８５
客服电话：４００８８８８１２３
网址：***
（３０）名称：国元证券股份有限公司
注册（办公）地址：合肥市寿春路１７９号国元大厦
法定代表人：凤良志
联系人： 李蔡
电话：０５５１－２２７２１０１
客服电话：９５５７８（全国）
网址：***
（３１）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路２３３ 号宏源大厦
办公地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路２３３ 号宏源大厦
北京市西城区太平桥大街１９ 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５３３８
客服电话： ４００８０００５６２
网址：***
（３２）名称：国盛证券有限责任公司
注册（办公）地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
联系人：徐美云
电话：０７９１－６２８５３３７
客服电话：０７９１－６２７２５７２
网址：***
（３３）名称：山西证券有限责任公司
注册（办公）地址：山西省太原市府西街６９号国际贸易中心
法定代表人：侯巍
联系人：孟婉娉
电话：０３５１－８６８６７０３
客服电话：４００６６６１６１８
网址：***
（３４）名称：财通证券有限责任公司
注册（办公）地址：浙江省杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：０５７１－８７９２５１２９
客服电话：０５７１－９６３３６（上海地区９６２３３６）
网址：***
（３５）名称：万联证券有限责任公司
注册（办公）地址：广州市中山二路１８号电信广场３６－３７层
法定代表人：张建军
联系人：罗创滨
电话：０２０－３７８６５０７０
客服电话：４００８８８８１３３
网址：***
（３６）名称：东莞证券有限责任公司
注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：游锦辉
联系人：罗绍辉
电话：０７６９－２２１１９３５１
客服电话：０７６９－９６１１３０
网址：***
（３７）名称：西南证券有限责任公司
注册（办公）地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
法定代表人：王珠林
联系人：米兵
电话： ０２３－６３７８６９２２
客服电话：４００８０９６０９６
网址：***
（３８）名称：东吴证券有限责任公司
注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：０５１２－６５５８１１３６
客服电话：０５１２－９６２８８
网址：***
（３９）名称：申银万国证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
电话：０２１－５４０４７８９２
客服电话：０２１－９６２５０５
网址：***
（４０）名称：长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特８号
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：０２１－６３２１９７８１
客服电话：４００８８８８９９９
网址：***
（４１）名称：齐鲁证券有限公司
注册（办公）地址：山东省济南市经十路２０５１８号
法定代表人：李玮
电话：０５３１－８２０２４１８４
联系人：傅咏梅
电话：０５３１－８７１０７７１８
客服电话：９５５３８（全国）
网址：***
（４２）名称：国联证券股份有限公司
注册（办公）地址：无锡市县前东街１６８号
法定代表人：雷建辉
联系人：徐欣
电话：０５１０－８２８３１６６２
客服电话：４００８８８５２８８、０５１０－８２５８８１６８
网址：***
（４３）名称：爱建证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市南京西路７５８号２３楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：０２１－３２２２９８８８
客服电话：０２１－６３３４０６７８
网址：***
（４４）名称：中国国际金融有限公司
注册（办公）地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
法定代表人：李剑阁
联系人：黄俊敏
电话：０７５５－８３１９６４９１
客服电话：０１０－６５０５１１６６
网址：***
（４５）名称：财富证券有限责任公司
注册（办公）地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：周晖
联系人：郭蕾
电话：０７３１－８４４０３３１９
客服电话：０７３１－８４４０３４８１ ３５０
网址：***
（４６）名称：信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
法定代表：张志刚
联系人：唐静
电话： ０１０－６３０８０９８５
客服电话：４００８００８８９９
网址：***
（４７）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人：林义相
联系人： 莫晓丽
电话：０１０－６６０４５５２９
客服电话：０１０－６６０４５６７８
网址：***
（４８）名称：广发华福证券有限责任公司
注册（办公）地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
法定代表：黄金琳
联系人：张腾
电话：０５９１－８７３８３６２３
客服电话：０５９１－９６３２６
网址：***
（４９）名称：方正证券有限责任公司
注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：邵艳霞
电话：０７３１－８５８３２５０７
客服电话：９５５７１（全国）
网址：***
（５０）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦第Ａ层
办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：０１０－８４６８３８９３
客服电话：０７５５－８３４７８８０６等
网址：***
（５１）名称：东方证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：０２１－６３３２５８８８
客服电话：９５５０３（全国）
网址：***
（５２）名称：长城证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 ６００８ 号特区报业大厦 １４、１６、１７ 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：０７５５－８３５１６２８９
客服电话：４００６６６６８８８
网址：***
（５３）名称：财达证券有限责任公司
注册（办公）地址：河北省石家庄市自强路３５号庄家金融大厦２３层
法定代表人：翟建强
联系人：胡士光
电话：０３１１－６６００６４０３
客服电话：４００６１２８８８８
网址：***
（５４）名称：华龙证券有限责任公司
注册（办公）地址：甘肃省兰州市静宁路 ３０８ 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：０９３１－４８９０２０８
客服电话：０７５５－３３６８００００ 、４００－６６６６－８８８
网址：***
（二）注册登记机构
名称：金鹰基金管理有限公司
住所：广州市沿江中路２９８号江湾商业中心２２层
法定代表人：刘东
电话：０２０－８３２８４９８３
传真：０２０－８３２８２８５６
联系人：傅军
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市新港西路１３５号中山大学西门内
法定代表人：江亚芳
电话：０２０－８４０３５３９７
传真：０２０－８４１１３１５２
经办律师：江亚芳、陈进学、王欢
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：立信羊城会计师事务所有限公司
住所：广州市天河区林和西路３－１５号耀中广场１１楼１１０６－１１１８单元
法定代表人：陈雄溢
电话：０２０－８３４８７３００
传真：０２０－８３４８６１１６
经办注册会计师：张宁、黎晓霞
四、基金的名称
本基金名称：金鹰成份股优选证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
通过资产配置和对投资组合的动态调整，在控制投资组合风险的前提下，实现基金资产的中长期增值和获取适当、稳定的现金收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
八、基金的投资策略
（一）决策依据
本基金的投资决策依据包括：
１、宏观经济形势及前景、有关政策趋向；
２、行业发展现状及前景；
３、上市公司基本面及发展前景；
４、证券市场走势及预期；
５、股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。
（二）决策程序
１、本基金管理人的研究部门基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋势的深入分析研究，和对各类别资产收益率和风险水平的合理预期，向投资决策委员会提交投资建议，投资建议包括总体资产配置建议、类别资产配置建议、个股／ 券种投资建议等；
２、投资决策委员会根据本基金的投资目标，结合对本基金投资相关因素的全局考虑，确定本基金的投资策略，制定总体资产配置计划；
３、本基金投资管理部门根据投资决策委员会制定的基金的总体资产配置计划，考虑研究部门的相关建议，拟定投资计划，报投资决策委员会批准；
４、本基金经理根据投资决策委员会批准的投资计划，考虑研究部门的相关建议，制定具体投资方案。
（三）组合原则
本基金的投资组合必须符合以下比例规定：
１、本基金投资于股票、债券的比例，不得低于基金资产总值的８０％；
２、本基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的２０％；
３、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；
４、本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的１０％；
５、运用本基金资产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司该次的股票发售总量；
６、本基金的股票投资占基金投资组合的比例不超过８０％，其中投资于成份股的比例不低于本基金股票投资总额的７０％；
７、本基金的债券投资占基金投资组合的比例不低于２０％；
８、本基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
９、有关法律法规、中国证监会及本基金契约所规定的其他比例限制。
法律法规或监管部门对上述比例另有规定时从其规定。
本基金已在基金合同生效后三个月内达到符合上述规定的比例限制。
（四）本基金股票投资原则
本基金的股票投资主要从上证１８０指数成份股和深证１００指数成份股中选择两大类股票，一类是公司价值被市场低估的股票，另一类是收益稳定、分红派息率高的股票。两大类股票在股票投资的分配比例范围为５０％±２０％，根据两大类股票前期、当期和预计的风险调整后的收益率水平（夏普比率）确定其在股票投资中的具体比例。成份股以外的股票投资主要是参与有较高投资价值的新股申购、股票增发申购和有可能入选成份股的股票及根据市场情况的短期股票投资。
（五）本基金债券投资原则
本基金债券投资以国债为主，采取稳健的混合管理的投资策略，大部份（８０％以上）的债券投资采取稳健投资策略，以确保投资收益的稳定性，小部分的债券投资采取积极的投资策略，即根据对到期收益率、市场利率等因素的预期，选择具有升值潜力的债券品种进行投资。此外，本基金还可进行国债回购和逆回购，以提高基金资产的利用效率。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为７５％的成份股加权指数的收益率加上２５％的中信标普国债指数的收益率。
成份股加权指数为上证１８０指数和深证１００指数按其各自成份股流通市值加权平均值。
十、基金的风险收益特征
本基金为风险水平中等偏下、收益水平适中的证券投资基金，基金的收益目标设为α值大于零，风险目标为β值的目标区间为［０．７５，１．１］。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为２０１０年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，于２０１０年７月６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末投资债券２只。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
１、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
２、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
３、其他资产构成
４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
６、投资组合报告附注的其他文字描述部分
权证投资情况：本报告期内本基金未投资权证。
投资分离交易可转债情况：本报告期内本基金未投资分离交易可转债。
投资资产支持证券情况：报告期内本基金未投资资产支持证券。
本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况：报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为２００３年６月１６日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
金鹰成份股优选证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
金鹰优选累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００３年６月１６日至２０１０年３月３１日）
注：１、本基金投资符合基金合同要求的投资比例。
２、本基金的业绩比较基准为７５％的成份股加权指数的收益率加上２５％的中信标普国债指数的收益率。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）基金信息披露费用；
（４）基金份额持有人大会费用；
（５）与基金相关的会计师费和律师费 ；
（６）证券交易费；
（７）按照国家有关规定可以列入的其他费用；
２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的报酬
基金管理人的报酬按基金资产净值的１．５％年费率计提。
在通常情况下，基金管理人报酬按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法为：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理人报酬
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理人报酬每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理人报酬划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按基金资产净值的２．５‰的年费率计提。
在通常情况下，基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的２．５‰的年费率计提。计算方法为：
Ｈ＝Ｅ×２．５‰÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管人的托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付，若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。
（３）上述“１、基金费用的种类”中第３－７项费用由基金托管人根据有关规定进行核算，发生的费用如果影响基金份额净值小数点后第五位的，即发生的其他费用大于基金净值十万分之一，应采用待摊或预提的方法，待摊或预提计入基金损益。发生的其他费用如果不影响基金份额净值小数点后第五位的，即发生的其他费用小于基金净值十万分之一，应于发生时直接计入基金损益。
３、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
４、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要召开基金持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购费用
本基金申购费用采取按照申购规模和持有期限递减的后端收费模式，即投资者在申购时不支付手续费，而在赎回时收取，并随着持有期间的长短而变动。基金份额持有年限越长，规模越大，后端收申购费率越低，直至为零。
本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。
２、赎回费用
本基金的赎回费用由基金持有人承担，赎回费按照赎回金额的０．５％收取，其中归入基金资产部分的比例为赎回费总额的２５％，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对２０１０年１月３０日披露的《金鹰成份股优选证券投资基金更新的招募说明书》进行了再次更新，主要更新的内容如下：
一、在“三、基金管理人”部分，更新了主要人员信息：
１、更新了公司联系人和联系电话；
２、更新了董事、监事及高级管理人员信息；
３、公司法定代表人变更为刘东先生；
４、更新了投资决策委员会成员信息。
二、在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的资料信息。
三、在“五、相关服务机构”部分，对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新：
１、更新了相关服务机构的基本信息和联络方式；
２、新增了方正证券为代销机构，该变动事项于２０１０年３月２３日公告；
３、新增了财达证券为代销机构，该变动事项于２０１０年３月２４日公告；
４、新增了中信证券为代销机构，该变动事项于２０１０年４月２日公告；
５、新增了东方证券为代销机构，该变动事项于２０１０年４月８日公告；
６、新增了中国建设银行为代销机构，该变动事项于２０１０年４月２０日公告；
７、新增了长城证券为代销机构，该变动事项于２０１０年５月１７日公告；
８、新增了华龙证券为代销机构，该变动事项于２０１０年６月４日公告。
四、在“七、基金的投资”部分更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
五、在“八、基金的业绩” 部分更新了基金合同生效以来的投资业绩。
六、在“十九、对基金份额持有人的服务”部分新增了客服电话４００－６１３５－８８８，传真电话更新为０２０－８３２８３４４５。
七、在“二十、其他应披露事项”部分更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。
金鹰基金管理有限公司
二Ｏ一Ｏ年七月三十一日
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