东吴新经济股票型证券投资基金2010年第二季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年07月21日 04:23 |
作者： |
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基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年七月二十日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年７月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年４月１日起至６月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：业绩比较基准＝７５％＊沪深３００指数＋２５％＊中信标普全债指数
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
东吴新经济股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００９年１２月３０日至２０１０年６月３０日）
注：１、东吴新经济基金于２００９年１２月３０日成立。本基金自基金合同生效日起６个月内为建仓期，建仓期结束基金投资组合比例符合基金合同有关约定。
２、业绩比较基准＝７５％＊沪深３００指数＋２５％＊中信标普全债指数。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１、任壮先生为该基金的首任基金经理，此处的任职日期为基金合同生效日；其它任职日期和离职日期均指公司作出决定之日。
２、吴圣涛先生为本报告期增聘的基金经理，相关任职事项已于２０１０年４月３日登载于有关媒体。
３、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、中国证监会的规定和基金合同的规定及其他有关法律规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易管理制度，确保了公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
２０１０年二季度在经济数据下滑和政策退出背景下，股票市场出现了较大幅度下跌，沪深３００指数单季下跌幅度达到２３．４％。行业和板块出现轮跌走势，期间以区域经济、新兴产业为代表的中小盘个股一度出现活跃走势，但在系统性风险爆发后都出现了调整走势。东吴新经济基金净值在市场下跌过程中也出现了一定下跌，但由于仓位控制和个股选择综合因素使本基金在报告期内跑赢了业绩基准。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金份额净值为０．９０４元，累计净值０．９０４元；本报告期份额净值增长率－９．５１％，同期业绩比较基准收益率为－１７．２４％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望２０１０年下半年，股票市场仍然面临着经济的下行风险，不过考虑政策面进一步紧缩可能性不大，而目前中国Ａ股市场的估值水平已经到了２００８年美国金融危机时的水平，中国经济中长期增长潜力仍然较大，我们判断市场可能会出现震荡筑底走势，随着区域振兴计划的逐步落实、新兴产业政策的连续推出，市场可能会带来一些结构性的机会，而市场中长期的机会仍然来源于经济结构转型过程中能持续增长的行业和个股。
从具体操作看，本基金将以政策导向为投资主线，在区域振兴、战略新兴产业做重点挖掘，把握期间的结构性机会，同时本基金将继续选择行业属性好、成长空间大、有独特竞争优势的个股进行长期配置，力争取得良好的投资业绩。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
５．８．３ 其他各项资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
注：１、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务份额；
２、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务份额。
§７ 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§８ 备查文件目录
８．１ 备查文件目录
１、中国证监会批准东吴新经济股票型证券投资基金设立的文件；
２、《东吴新经济股票型证券投资基金基金合同》；
３、《东吴新经济股票型证券投资基金托管协议》；
４、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
５、报告期内东吴新经济股票型证券投资基金在指定报刊上各项公告的原稿。
８．２ 存放地点
基金管理人处、基金托管人处。
８．３ 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。
网站：***
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人东吴基金管理有限公司。
客户服务中心电话：（０２１）５０５０９６６６。
东吴基金管理有限公司
二〇一〇年七月二十日
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