| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年07月21日 04:23 |
作者： |
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基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年七月二十一日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年７月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年４月１日起至２０１０年６月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：（１）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（２）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（３）海富通稳健添利债券型证券投资基金于２００９年３月１３日刊登公告，自２００９年３月１８日起增加一种新的收费模式－Ａ类收费模式，该类别收取申购费和赎回费，不收取销售服务费。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
１、海富通稳健添利债券Ａ：
２、海富通稳健添利债券Ｃ：
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
海富通稳健添利债券型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
１．海富通稳健添利债券Ａ：
（２００９年３月１８日至２０１０年６月３０日）
２．海富通稳健添利债券Ｃ：
（２００８年１０月２４日至２０１０年６月３０日）
注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一章（二）投资范围、（六）投资限制中规定的各项比例。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
２、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。
４．２ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
公司自成立以来，就建立了公平交易制度，并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于２００８ 年３ 月２０ 日颁布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司根据该指导意见的具体要求，已完善现有的业务流程，建立了公平交易监控系统，进行定期监控，以切实保护投资者的合法权益。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
根据本基金合同，公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析
２０１０年二季度股票市场出现大幅度调整，上证指数下跌２２％，投资者从年初担心经济过热转移到忧虑经济增长下滑；欧洲一些国家出现的政府债务危机也使得全世界的经济前景有更多的不确定性。面对政府对房地产市场的严厉调控和国际市场需求的下降，投资者担心经济增长的动力会减弱，并带来银行系统资产质量的下降。
债券市场方面，虽然中央银行继续上调存款准备金，５月份的消费物价指数也达到３．１％的相对高水平，但整个二季度债券市场仍然上涨，主要原因是市场流动性仍然充裕，而新发行债券相对较少；股票一级市场和二级市场的收益下降也增加了债券的吸引力。６月份商业银行开始增加资金储备，资金面出现短期的紧张局面，收益率有一定幅度的回升。可转换债券则因为中国银行可转换债券发行导致的供给量增加，和股票市场下跌导致的估值水平下降，整体出现调整。
基金管理人在报告期提高了信用债券的投资比例，并严格控制可转换债券投资；新股方面，网下申购主要选择一些防御性的公用事业、上游资源、医药、农业等行业，以及部分具有独特竞争优势的行业。４月下旬开始，暂时停止网下申购。对于解禁上市的股票，及时卖出。
４．４．２报告期内基金的业绩表现
报告期内，海富通稳健添利债券Ｃ 类基金净值增长率为－０．４７％，同期业绩比较基准收益率为２．０８％；海富通稳健添利债券Ａ 类基金净值增长率为－０．４８％，同期业绩比较基准收益率为２．０８％。
４．４．３ 市场展望和投资策略
基金管理人认为，从目前的经济数据看，通货膨胀预期在第三季度可能会下降，资金紧张的局面能够得到缓解，加上信用债券发行总量很难进一步突破，信用债券的投资价值相对于利率产品仍存在优势。利率产品收益率水平下降空间则不大。虽然我们认为下半年提升基准利率的概率仍非常小，世界范围的基准利率还将处于低位，但目前国债收益率水平低于长期均值，通货膨胀中期下降的基础还不牢固，应对利率产品相对谨慎。我们将增加购买一些流动性好的信用债券，控制利率产品的久期。
权益市场方面，虽然股票市场的调整幅度很难预测，但我们认为风险已经在二季度较大幅度的释放。在房地产市场调整的大背景下，一些基本面较好的公司仍值得投资。我们同时看好新发行的可转换债券，将陆续增加投资。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
５．８．２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他各项资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于２００３年４月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。
从２００３年８月开始，海富通先后募集成立了１２只开放式基金。截至２０１０年二季度末，海富通管理的公募基金资产规模达３７６亿元人民币。
作为首批国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至２０１０年二季度末，海富通为５０多家企业超过１１０亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的基金管理公司，截至２０１０年二季度末，海富通旗下专户理财管理资产规模超过２０亿元。２００４年末开始，海富通为ＱＦＩＩ（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问，截至２０１０年二季度末，投资咨询业务规模超过２１０亿元人民币，海富通投资咨询业务成为其颇具特色的业务之一。
海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自２００８年启动“绿色与希望－橄榄枝公益环保计划”，针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠，向内蒙古库伦旗捐建了了公益林。此外，海富通还积极推进投资者教育工作，推出了以“幸福投资”为主题和特色的投资者教育活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。
２０１０年二季度，海富通在由中国证券报主办、银河证券、天相投顾、招商证券、海通证券等协办的２００９年度中国基金业金牛奖评选中荣获海外投资金牛基金公司大奖。
§８ 备查文件目录
８．１ 备查文件目录
（一）中国证监会批准设立海富通稳健添利债券型证券投资基金的文件
（二）海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同
（三）海富通稳健添利债券型证券投资基金招募说明书
（四）海富通稳健添利债券型证券投资基金托管协议
（五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
（六）报告期内海富通稳健添利债券型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
８．２ 存放地点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层本基金管理人办公地址。
８．３ 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
海富通基金管理有限公司
二〇一〇年七月二十一日
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