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证券时报 |
发布时间： |
2010年03月29日 05:46 |
作者： |
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基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：２０１０年３月２９日
§１ 重要提示
１．１重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年３月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自２００９年１月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金简介
２．１ 基金基本情况
２．２ 基金产品说明
２．３ 基金管理人和基金托管人
２．４ 信息披露方式
§３ 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
３．１主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：１、本基金合同于２００８ 年１０ 月２４ 日生效，截至报告期末本基金合同生效未满３年。
２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
海富通稳健添利债券Ａ
海富通稳健添利债券Ｃ
３．２．２ 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
海富通稳健添利债券Ａ
海富通稳健添利债券Ａ累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
２００９年３月１８日至２００９年１２月３１日
海富通稳健添利债券Ｃ
海富通稳健添利债券Ｃ累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
２００８年１０月２４日至２００９年１２月３１日
注：、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一章（二）投资范围、（六）投资限制中规定的各项比例。
３．２．３ 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
海富通稳健添利债券Ａ
海富通稳健添利债券Ａ基金净值增长率与业绩比较基准历史收益率的对比图
注：图中列示的２００９年度基金净值增长率按该年度本基金实际存续期３月１８日起至１２月３１日止计算。
海富通稳健添利债券Ｃ
海富通稳健添利债券Ｃ基金净值增长率与业绩比较基准历史收益率的对比图
注：图中列示的２００８年度基金净值增长率按该年度本基金实际存续期１０月２４日（基金合同生效日）起至１２月３１日止计算。
３．３ 过去三年基金的利润分配情况
海富通稳健添利债券Ａ
单位：人民币元
海富通稳健添利债券Ｃ
单位：人民币元
注：本基金合同于２００８ 年１０ 月２４ 日生效，截至报告期末本基金合同生效未满３年。
§４ 管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字［２００３］４８号文批准，由海通证券股份有限公司和富通基金管理公司于２００３年４月１日共同发起设立。本海富通稳健添利债券型证券投资基金是基金管理人管理的第九只开放式基金；除本基金外，基金管理人目前还管理着海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币市场证券投资基金、海富通股票证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优势股票型证券投资基金、海富通精选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选股票型证券投资基金、海富通领先成长股票型证券投资基金和海富通中证１００指数证券投资基金（ＬＯＦ）十只开放式基金。
４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
注：１、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
２、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
公司自成立以来，就建立了公平交易制度，并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于２００８ 年３ 月２０ 日颁布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司根据该指导意见的具体要求，已完善现有的业务流程，建立了公平交易监控系统，进行定期监控，以切实保护投资者的合法权益。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
根据本基金合同，公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
２００９年，政府为了应对金融危机，采取了积极的财政政策和适度宽松的货币政策，提出了４万亿元人民币的经济刺激计划，商业银行全年新增贷款９．５９万亿元，同比多增４．６９万亿元。大量流动性的注入，有力地支持了国民经济的增长。２００９年全年ＧＤＰ增长率达到８．７％，中国的ＧＤＰ总量则可能超过日本，居世界第二位。２００９年广义货币供应量Ｍ２同比增长２７．６８％，比２００８年增速提高９．８６个百分点；狭义货币供应量Ｍ１余额为２２万亿元，同比增长３２．３５％，增幅比２００８年提高２３．２９个百分点。货币供应量Ｍ０余额为３．８２万亿元，同比增长１１．７７％。
流动性的大量增加，必然引发通货膨胀预期和资产价格上涨。２００９年开始大宗商品首先出现上涨，房地产市场的价格和交易量创新高，股票市场也出现连续牛市。由于２００８年的物价基数较高，２００９年的通货膨胀率较低，全年消费物价指数（ＣＰＩ）同比下降０．７％，但年底回升的趋势十分明显，最后两个月的同比变化分别为正的０．６％和１．９％。
受通货膨胀预期影响，２００９年上半年开始收益率曲线全面上行，其中中债国债收益率曲线全年平均上行６３ＢＰ。信用债受到供给增加的影响，收益率提高的幅度更大，信用利差加大。基金的业绩比较基准中证全债指数全年下跌１．４％。
面对债券市场的下跌，本基金采取了缩短组合剩余期限的投资策略。基金规模同时出现大幅度缩水，需要卖出债券。基金管理人有所准备，剩余期限在年初保持在低水平，提高资产的流动性，所以投资组合的调整对基金净值没有产生大的冲击。基金管理人同时加强了对可转换债券的投资，来增强收益。由于２００９年可转换债券的供给远远小于需求，导致溢价水平非常高，基金管理人采取了相对保守的策略。下半年新股发行开始后，基金管理人根据对市场的判断，在开始阶段积极参与，而当新股发行价格水平逐渐上升、风险加大之后，谨慎参与。２００９年本基金在新股和可转换债券投资方面都取得了良好的收益。随着信用债券的投资价值逐渐显现，年底基金开始增加在信用债券上的配置。
４．４．２ 报告期内基金业绩的表现
报告期内，海富通稳健添利债券Ｃ类基金净值增长率为４．５６％，同期业绩比较基准收益率为－１．４０％；海富通稳健添利债券Ａ类基金净值增长率为４．２６％，同期业绩比较基准收益率为－０．３３％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
本基金认为，２０１０年债券市场整体仍不容乐观，但市场机会应多于２００９年。２０１０年通货膨胀将缓慢地从预期变为现实，但我们认为在政府的重点关注之下，不会达到较高的水平，全年ＣＰＩ增长可能在３％到４％的区间。政府宏观调控的手段主要是信贷控制、存款准备金等，利率不是最优先的手段。我们预期全年利率上调在一到两次，全年ＧＤＰ增长将可能超过１１％。如果经济过热，政府大幅度提高利率的概率也不排除，但概率不大。
基于上述分析，收益率曲线仍可能继续向上。另一方面，２０１０年债券市场的资金面将相对乐观。资产价格在２００９年大幅度上涨，使得股票、房地产等资产市场的吸引力下降，在整个市场资金仍十分充裕的条件下，更多的资金将关注债券市场，债券市场的机会可能增加。可转换债券的供给在２０１０年将显着增加，有助于改善供求关系；新股发行的收益波动将加大，基金管理人需要有选择地进行投资。
４．６ 管理人对基金估值程序等事项的说明
本基金管理人设立估值委员会，委员会成员具有３ 年以上的基金及相关行业工作经验、专业技术技能，并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新本基金管理人管理的基金的估值政策和程序。
估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议，并和相关托管人充分协商后，向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告，以便估值委员会决策。估值政策经估值委员会审阅同意，并经本公司业务管理委员会批准后实施。
基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。
除了投资总监外，其他基金经理不是估值委员会和估值工作小组的成员，不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种，基金经理可以向估值工作小组提供估值建议。
上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。
对于在交易所上市的证券，采用交易所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种，采用证券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品种的估值处理标准。
４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
一 本报告期内可分配收益为：
Ｃ级：３１，０８７，０１２．８７元；
Ａ级：４，０９４，０４４．５１元。
二 本基金本期未进行利润分配。
三 存在可分配但尚未分配的利润，基金管理人将择机实施分配。
§５ 托管人报告
５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
２００９年，本基金托管人在对海富通稳健添利债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
５．２ 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
２００９年，海富通稳健添利债券型证券投资基金的管理人———海富通基金管理有限公司在海富通稳健添利债券型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，海富通稳健添利债券型证券投资基金未进行利润分配。
５．３ 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对海富通基金管理有限公司编制和披露的海富通稳健添利债券型证券投资基金２００９年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§６ 审计报告
普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告。
投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§７ 年度财务报表
７．１资产负债表
会计主体：海富通稳健添利债券型证券投资基金
报告截止日：２００９年１２月３１日
单位：人民币元
注：报告截止日２００９年１２月３１日，Ａ类基金份额净值１．０７７元，Ｃ类基金份额净值１．０７８元，基金份额总额５６１，９２４，２５５．７５ 份，其中Ａ类基金份额６６，４１４，５７２．１４份，Ｃ类基金份额４９５，５０９，６８３．６１份。
７．２利润表
会计主体：海富通稳健添利债券型证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
单位：人民币元
７．３ 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：海富通稳健添利债券型证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
单位：人民币元
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告７．１至７．４财务报表由下列负责人签署；
田仁灿 阎小庆 高勇前
基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
７．４报表附注
７．４．１ 基金基本情况
海富通稳健添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００８］第９８５号《关于核准海富通稳健添利债券型证券投资基金募集的批复》核准，由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币３，１７９，４１７，８４１．９３元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字（２００８）第１５７号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同》于２００８年１０月２４日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为３，１８０，０７７，３４３．３５份基金份额，其中认购资金利息折合６５９，５０１．４２份基金份额。本基金的基金管理人为海富通基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同》和《海富通稳健添利债券型证券投资基金招募说明书》并报中国证监会备案，自２００９年３月１８日起，本基金根据申购费用、赎回费用及销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费用，不收取销售服务费的，称为Ａ类基金份额；不收取前端申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为Ｃ类基金份额。本基金Ａ类、Ｃ类两种收费模式并存，由于基金费用的不同，本基金Ａ类基金份额和Ｃ类基金份额分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资人可自由选择申购某一类别的基金份额，但各类别基金份额之间不能相互转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为依法公开发行、上市的债券，包括国债，金融债，公司债券，可转换债券，资产支持证券，中央银行票据，债券回购，银行定期存款，大额存单以及中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金投资于债券类资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的８０％。为了提高收益水平，本基金还可以投资于新股申购、持有可转债转股所得股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但上述非固定收益类金融工具的投资比例不超过基金资产的２０％，本基金不直接从二级市场买入股票。本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。本基金的业绩比较基准为中证全债指数。
本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于２０１０年３月２４日批准报出。
７．４．２ 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《海富通稳健添利债券型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注７．４．４所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
７．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金２００９年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２００９年１２月３１日的财务状况以及２００９年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息
７．４．４ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
７．４．５差错更正的说明
报告期内不存在重大会计差错。
７．４．６ 税项
根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（２）基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（３）对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴２０％的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
（４）基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
７．４．７ 关联方关系
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
７．４．８ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
７．４．８．１ 通过关联方交易单元进行的交易
７．４．８．１．１ 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行股票交易。
７．４．８．１．２ 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
７．４．８．１．３ 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
７．４．８．１．４ 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
７．４．８．１．５ 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
７．４．８．２ 关联方报酬
７．４．８．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值０．６５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．６５％ ／ 当年天数。
７．４．８．２．２ 基金托管费
单位：人民币元
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值０．２０％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．２０％ ／ 当年天数。
７．４．８．２．３ 销售服务费
单位：人民币元
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日Ｃ 类份额对应的基金资产净值的年费率０．３０％计提，逐日累计至每月月底，按月支付给海富通基金管理有限公司，再由海富通基金管理有限公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：日销售服务费＝前一日Ｃ 类份额对应的基金资产净值 Ｘ ０．３０ ％ ／ 当年天数。
７．４．８．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
７．４．８．４ 各关联方投资本基金的情况
７．４．８．４．１报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
７．４．８．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期及上年度可比期间除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
７．４．８．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
７．４．８．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
７．４．８．７ 其他关联交易事项的说明
无。
７．４．９ 期末（２００９年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券
７．４．９．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
７．４．９．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
７．４．９．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
７．４．９．３．１ 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事债券正回购交易作为抵押的债券。
７．４．９．３．２ 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事债券正回购交易作为抵押的债券。
７．４．１０ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§８ 投资组合报告
８．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
８．２ 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
８．３ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于***网站的年度报告正文。
８．４ 报告期内股票投资组合的重大变动
８．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注：“买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位： 人民币元
注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
注：“买入股票成本”、 “卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
８．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
８．７ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末及上年度末未持有资产支持证券。
８．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末及上年度末未持有权证。
８．９ 投资组合报告附注
８．９．１ 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
８．９．２ 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
８．９．３ 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
８．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
８．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币
§９ 基金份额持有人信息
９．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
注：本表基金机构／个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，Ａ、Ｃ级比例分母为各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
９．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
§１０ 开放式基金份额变动
单位：份
§１１ 重大事件揭示
１１．１ 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
１１．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内，基金管理人、基金托管人的基金托管部门无重大人事变动。
１１．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
１１．４ 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
１１．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金聘请普华永道中天会计师事务所有限公司提供审计服务，报告期内应付审计费金额为８０，０００元，目前是事务所为本基金提供审计服务的第二年。
１１．６管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
１１．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况
１１．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
１１．７．２ 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
注：１、本基金本报告期内未发生基金租用券商交易单元的变更。
２、（１）交易单元的选择标准
本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合服务支持评估三个部分进行打分，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见。
（２）交易单元的选择程序
本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择：
＜１＞ 推荐。投资部业务人员推荐，经投资部部门会议讨论，形成重点评估的证券公司备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的２００％。
＜２＞ 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成证券公司排名及交易单元租用意见，并报公司业务管理委员会核准。
＜３＞ 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后，由基金管理人的业务管理委员会核准。
§１２ 影响投资者决策的其他重要信息
◆ 海富通基金管理有限公司成立于２００３年４月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。海富通中方股东－海通证券股份有限公司（６００８３７．ＳＨ）是目前国内综合实力最强的创新类上市券商之一。 海富通外方股东－富通基金（Ｆｏｒｔｉｓ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔｓ）是欧洲最大的资产管理公司之一，截至２００９年９月３０日，资产管理规模超过１６００亿欧元。
业务多元
◆从２００３年８月开始，海富通先后募集成立了１１只开放式基金。截至２００９年１２月３１日，海富通管理的公募基金资产规模近４６０亿元人民币。
◆ ２００５年８月，海富通率先获得国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人资格。截至２００９年１２月３１日，海富通已经成为近５０家企业年金的投资管理人，合计管理资产规模超过１００亿元人民币。
◆ ２００７年８月，海富通获得中国证监会核准的ＱＤＩＩ（合格境内机构投资者）业务资格。
◆ 从２００４年末开始，海富通为ＱＦＩＩ（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询顾问。截至２００９年１２月３１日，投资咨询业务规模超过２３０亿元人民币，海富通投资咨询业务成为其颇具特色的业务之一。
专业为先
◆海富通投资团队共有４２名成员，强调投资研究一体化和团队式投资管理，团队成员中持有注册金融分析师资格证书（ＣＦＡ）８人，一半有海外留学或工作经验。
◆海富通在２００９年设立“富诚理财”专户理财品牌，提供“一对一”、“一对多”及ＱＤＩＩ专户理财服务。截至２００９年１２月３１日，已获批并募集５只“一对多”专户理财产品。
荣誉领先
◆ ２００９年，国内权威财经媒体《中国证券报》授予海富通货币基金“２００８年度开放式货币市场金牛基金”，授予海富通精选贰号混合基金“２００８年度同业领先开放式混合型基金”。
◆ ２００９年，亚洲权威专业资产管理杂志《亚洲资产管理》授予海富通“２００８年度最佳合资基金管理公司”和“２００８年度最佳ＱＤＩＩ管理人”。
◆ ２００９年，国内权威财经媒体《２１世纪经济报道》授予 海富通“２００８年中国基金公司综合实力大奖”和“２００８年中国基金管理公司最佳社会责任奖”。
海富通基金管理有限公司
２０１０年３月２９日
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