融通领先成长股票型基金(LOF)2010年第二季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年07月19日 04:52 |
作者： |
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基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：２０１０年７月１９日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年７月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年４月１日起至２０１０年６月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
２、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通领先成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期，本基金与公司管理的投资风格相似的基金之间的净值增长率差异均未超过５％。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本基金报告期内未发生异常交易。
４．４报告期内基金的投资策略和运作分析
国内宏观经济景气回落和欧洲债务危机使二季度国内资本市场不堪重负，基本呈现直线单边回落态势，上证综合指数下跌２２．８６％。行业表现分化比较明显，房地产、化工、采掘、黑色金属、家用电器、建筑建材等受房地产调控影响较大的周期性行业跌幅较大，而医药、食品饮料、商业贸易、电子元器件等下游消费类行业跌幅较小。中小盘股继续独领风骚，大盘蓝筹股整体表现不佳。
本季度市场基本上是空头主导，波动幅度剧烈。房地产系列调控政策的出台是市场由一季度相对平稳转向急速回落的导火索，欧洲债务危机的爆发则强化了市场的悲观情绪、进一步加剧了市场的回落速度。国家新能源汽车补贴、三网融合、智能电网等新兴产业刺激计划带来的资本市场局部活跃难以抵御传统行业集体下挫的巨大杀跌动能。
本基金二季度增加了新能源、医药、通信服务、食品饮料等行业的投资，同时适度增加了对中小盘股票的投资，减持了房地产、家电、机械、建筑建材、黑色金属、采掘、化工等行业的股票，组合配置获得了一定的超额收益。
４．５ 报告期内基金的业绩表现
报告期中本基金净值下降 １４．２９％，表现优于业绩比较基准，组合中医药、食品饮料、金融、有色金属等贡献了较大的超额收益，而采掘、化工、家电等产生了负贡献。
§５投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
５．８．２本基金投资的前十名股票未超出本基金合同规定的备选股票库。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
（一）中国证监会《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》
（二）《融通领先成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）基金合同》
（三）《融通领先成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）托管协议》
（四）《融通领先成长股票型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书》及其更新
（五）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程
（六）基金托管人中国建设银行股份有限公司业务资格批件和营业执照
７．２ 存放地点
基金管理人、基金托管人处，深圳证券交易所。
７．３ 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站***查询。
融通基金管理有限公司
二〇一〇年七月十九日
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