| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年06月08日 03:11 |
作者： |
|
| |
华安行业轮动股票型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：０４００１６）基金合同于 ２０１０年５月１１日正式生效。根据《华安行业轮动股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）和《华安行业轮动股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）的有关规定，华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”）定于２０１０年６月１１日起开始办理本基金的日常申购、赎回、定期定额投资与基金转换业务。现将有关事项公告如下：
一、重要提示
（一）本基金为契约型开放式证券投资基金，基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，基金注册登记机构为华安基金管理有限公司。
（二）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、定期定额投资与基金转换业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请登录本公司网站（***）查询或阅读刊登在２０１０年４月６日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《华安行业轮动股票型证券投资基金招募说明书》。
（三）投资者可拨打本公司的客户服务电话（４００８８－５００９９）了解基金申购、赎回、定期定额投资与基金转换业务等事宜，亦可通过本公司网站（***）下载开放式基金交易业务申请表和了解基金销售相关事宜。
（四）投资者可通过本基金的直销机构或代销机构办理本基金的申购、赎回、定期定额投资与基金转换业务，具体开通情况以各销售机构的规定为准。
（五）本公告的解释权归本公司所有。
二、投资者范围
中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资基金者除外），合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
三、销售机构
（一）直销机构
（１）华安基金管理有限公司上海业务总部
地址：上海市浦东新区浦东南路３６０号新上海国际大厦３７楼
电话：（０２１）３８９６９９６０
传真：（０２１）５８４０６１３８
联系人：张剑云
（２）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街２３号平安大厦１０６室
电话：（０１０）６６２１９９９９
传真：（０１０）６６２１４０６１
联系人：刘彦竹
（３）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区天河路２２８号广晟大厦２２０２室
电话：（０２０）３８３５０１５８
传真：（０２０）３８３５０２５９
联系人：王新光
（４）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街８８号长安国际中心Ａ座７０６室
电话：（０２９）８７６５１８１１
传真：（０２９）８７６５１８２０
联系人：满黎
（５）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段１９号威斯顿联邦大厦１２层１２１１Ｋ－１２１２Ｌ
电话：（０２８）８５２６８５８３
传真：（０２８）８５２６８８２７
联系人：强智勇
（６）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路５９号财富中心Ｅ座２１０３室
电话：（０２４）２２５２２７３３
传真：（０２４）２２５２１６３３
联系人：曹瀚
（７）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：***
华安电子交易手机网站：***
华安电子交易热线：４００８８－５００９９
传真电话：（０２１）３３６２６９６２
联系人：赵敏
（二）代销机构
（１）中国银行股份有限公司
客户服务电话：９５５６６
网址：***
（２）中国工商银行股份有限公司
客户服务电话：９５５８８
公司网址：***
（３）中国建设银行股份有限公司
客户服务电话：９５５３３
网址：***
（４）中国农业银行股份有限公司
客户服务电话：９５５９９
网址：***
（５）交通银行股份有限公司
客户服务电话：９５５５９
网址：***
（６）招商银行股份有限公司
客户服务电话：９５５５５
网址：***
（７）中国邮政储蓄银行有限责任公司
客户服务电话：１１１８５
网址：***
（８）兴业银行股份有限公司
客户服务电话：９５５６１
网址：***
（９）华夏银行股份有限公司
客户服务电话：９５５７７
网址： ***
（１０）中国民生银行股份有限公司
客户服务电话：９５５６８
网址：***
（１１）中国光大银行股份有限公司
客户服务电话：９５５９５
网址：***
（１２）深圳发展银行股份有限公司
客户服务电话：９５５０１
网址：***
（１３）中信银行股份有限公司
客户服务电话：９５５５８
网址：***
（１４）上海银行股份有限公司
客户服务电话：（０２１）６３３７０８８８
网址：***
（１５）平安银行股份有限公司
客户服务电话：４００６６－９９９９９
网址：***
（１６）上海农村商业银行股份有限公司
客户服务电话：０２１－９６２９９９
网址：***
（１７）北京银行股份有限公司
客户服务电话：（０１０）９６１６９
网址：***
（１８）临商银行股份有限公司
客户服务电话：４００６９－９６５８８
网址：***
（１９）渤海银行股份有限公司
客户服务电话：４００８８８８８１１
网址：***
（２０）乌鲁木齐商业银行股份有限公司
客户服务电话：９６５１８
网址：***
（２１）东莞银行股份有限公司
客户服务电话：９６２２８
网址：***
（２２）国泰君安证券股份有限公司
客户服务电话：８００－８２０－６８８８
网址：***
（２３）中信建投证券有限责任公司
客户服务电话：４００－８８８８－１０８
网址：***
（２４）招商证券股份有限公司
客户服务电话：４００－８８８８－１１１、（０７５５）２６９５１１１１
网站：***
（２５）海通证券股份有限公司
客户服务电话：４００－８８８８－００１、（０２１）９６２５０３
网址：***
（２６）华泰联合证券有限责任公司
客户服务电话：４００－８８８８－５５５、（０７５５）２５１２５６６６
网址：***
（２７）申银万国证券股份有限公司
客户服务电话：（０２１）９６２５０５
网址：***
（２８）广发证券股份有限公司
客户服务电话：（０２０）８７５５５８８８
网址：***
（２９）中国银河证券股份有限公司
客户服务电话：８００－８２０－１８６８
网址：***
（３０）兴业证券股份有限公司
客户服务电话：（０２１）６８４１９９７４
网址：***
（３１）安信证券股份有限公司
客户服务电话：（０２１）６８８０１２１７
网址：***
（３２）中信金通证券有限责任公司
客户服务电话：（０５７１）９６５９８
网址：***
（３３）国元证券股份有限公司
客户服务电话：４００８－８８８－７７７
网址：***
（３４）长城证券有限责任公司
客户服务电话：（０７５５）８２２８８９６８
网址：***
（３５）广州证券有限责任公司
客户服务电话：９６１３０３
网址：***
（３６）上海证券有限责任公司
客户服务电话：８００－６２００－０７１
网址：***
（３７）国联证券股份有限公司
客户服务电话：４００－８８８－５２８８
网址：***
（３８）平安证券有限责任公司
客户服务电话：９５５１１
网址：***
（３９）国海证券有限责任公司
客户服务电话：全国：４００－８８８８－１００ 广西：９６１００
网址：***
（４０）财富证券有限责任公司
客户服务电话：（０７３１） ４４０３３４３
网址：***
（４１）东莞证券有限责任公司
客户服务电话：９６１１３０
网址：***
（４２）国都证券有限责任公司
客户服务电话：８００－８１０－８８０９
网址：***
（４３）世纪证券有限责任公司
客户服务电话： （０７５５） ８３１９９５１１
网址：***
（４４）西部证券股份有限公司
客户服务电话：９５５８２
网址：***
（４５）华龙证券有限责任公司
客户服务电话：（０９３１）４８９０１００
网址：***
（４６）中国建银投资证券有限责任公司
客户服务电话：４００６－００８－００８
网址：***
（４７）中山证券有限责任公司
客户服务电话：（０７５５）８２９４３７５０
网址：***
（４８）红塔证券股份有限公司
客户服务电话：（０８７１）３５７７９３０
网址：***
（４９）东海证券有限责任公司
客户服务电话：（０２１）５２５７４５５０
网址：***
（５０）江南证券有限责任公司
客户服务电话：（０７９１）６７６８７６３
网址：***
（５１）江海证券有限公司
客户服务电话：４００６６－６２２８
网址：***
（５２）信达证券股份有限公司
客户服务电话：４００－８００－８８９９
网址：***
（５３）渤海证券股份有限公司
客户服务电话：（０２２）２８４５１８８３
网址：***
（５４）中原证券股份有限公司
客户服务电话：（０３７１）９６７２１８
网址：***
（５５）宏源证券股份有限公司
客户服务电话：（０９９１）９６５６２、（０１０）６２２９４６００
网址：***
（５６）瑞银证券有限责任公司
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
网址：***
（５７）齐鲁证券有限公司
客户服务电话：９５５３８
网址：***
（５８）恒泰证券股份有限公司
客户服务电话：（０４７１）４９６１２５９
网址：***
（５９）天相投资顾问有限公司
客户服务电话：（０１０）６６０４５５６６
网址：***
（６０）中国国际金融有限公司
客户服务电话：（０１０）６５０５１１６６
网址：***
（６１）国信证券有限责任公司
客户服务电话：９５５３６
网址：***
（６２）长江证券股份有限公司
客户服务电话：４００－８８８８－９９９
网址：***
（６３）湘财证券有限责任公司
客户服务电话：（０２１）６８８６５０２０
网址：***
（６４）华泰证券有限责任公司
客户服务电话：（０２５）９５５９７
网址：***
（６５）东方证券有限责任公司
客户服务电话：（０２１）９６２５０６、４００－８８８８－５０６
网址：***
（６６）光大证券股份有限公司
客户服务电话：１０１０８９９８
网站：***
（６７）华安证券有限责任公司
客户服务电话：（０５５１）５１６１６７１
网址：***
（６８）中银国际证券有限责任公司
客户服务电话：４００６２０８８８８
网址：***
（６９）德邦证券有限责任公司
客户服务电话：（０２１）６８７６１６１６－８１２５
网址：***
（７０）爱建证券有限责任公司
客户服务电话：（０２１）６３３４０６７８
网址：***
（７１）方正证券有限责任公司
客户服务电话：９５５７１
网址：***
（７２）国盛证券有限责任公司
客户服务电话：（０７９１）６２８９７７１
网址：***
（７３）东北证券股份有限公司
客户服务电话：（０４３１）９６６８８
网址：***
（７４）华宝证券有限责任公司
客户服务电话：４００８２０９８９８、０２１－３８９２９９０８
网址：***
（７５）东兴证券股份有限公司
客户服务电话：０１０－６６５５５７９５或０１０－６６５５５８１５
网址：***
（７６）华融证券股份有限公司
客户服务电话：０１０－５８５６８１１８
网址：***
（７７）广发华福证券有限责任公司
客户服务电话：９６３２６
网址：***
（７８）万联证券有限责任公司
客户服务电话：４００８８８８１３３
网址：***
（７９）第一创业证券有限责任公司
客户服务电话：４００８８８１８８８
网址：***
（８０）中天证券有限责任公司
客户服务电话：４００６１８０３１５
网址：***
（８１）厦门证券有限公司
客户服务电话：０５９２－５１６３５８８
网址：***
（８２）西南证券股份有限公司
客户服务电话：４００８０９６０９６
网址：***
（８３）大通证券股份有限公司
客户服务电话：４００８１６９１６９
网址：***
（三）各代销网点的地址、营业时间等信息，请参照各代销机构的规定。
（四）基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构，并另行公告。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告。敬请投资者留意。
四、日常申购、赎回、定期定额投资与基金转换时间
本基金日常申购、赎回、定期定额投资与基金转换等基金业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回、定期定额投资与基金转换业务时除外。
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其它特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
五、日常申购、赎回、定期定额投资与基金转换的数额约定
１、每个基金账户首次申购的最低金额为人民币１，０００元，每次追加申购的最低金额为人民币５００元，各代销机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制。投资者已成功认购过本基金的则不受首次最低申购金额限制。投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
申请办理“定期定额投资计划”的投资者可自行约定每期扣款金额，但最低不少于人民币１００元（含１００元）。“定期定额投资计划”不受最低申购金额的限制。
２、基金份额持有人每次赎回或转换转出申请不得低于５００份基金份额。基金份额持有人提出申请后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足５００份的，应一次性赎回或转出。
３、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
六、日常申购与赎回费率
１、申购费率
本基金申购费率最高不超过１．５％，且随申购金额的增加而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费率如下表所示：
投资者在不同的销售机构办理申购业务，各销售机构如有申购费优惠活动，以各销售机构公告为准。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
２、赎回费率
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的０．５％，按持有期递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的２５％归基金财产。具体费率如下：
注：一年指３６５天，两年为７３０天，依此类推。
３、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
４、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
七、日常基金转换
１、投资者在销售机构可办理本基金与本公司旗下管理的华安创新证券投资基金（简称“华安创新混合”，基金代码 ０４０００１），华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金（简称“华安中国Ａ股增强指数”，基金代码０４０００２）、华安现金富利投资基金（简称“华安现金富利货币Ａ”，基金代码：０４０００３，“华安现金富利货币Ｂ”，基金代码０４１００３）、华安宝利配置证券投资基金（简称“华安宝利配置混合”，基金代码０４０００４）、华安宏利股票型证券投资基金（简称“华安宏利股票”，基金代码０４０００５）、华安中小盘成长股票型证券投资基金（简称“华安中小盘成长股票”，基金代码０４０００７）、华安策略优选股票型证券投资基金（简称“华安策略优选股票”，基金代码０４０００８）、华安稳定收益债券型证券投资基金（简称“华安稳定收益债券Ａ”，基金代码０４０００９，“华安稳定收益债券Ｂ”，基金代码０４００１０）、华安核心优选股票型证券投资基金（简称“华安核心股票”，基金代码０４００１１）、华安强化收益债券型证券投资基金（简称＂华安强化收益债券Ａ＂，基金代码０４００１２，＂华安强化收益债券Ｂ＂，基金代码０４００１３，）、华安上证１８０交易型开放式指数证券投资基金联接基金（简称＂华安上证１８０ＥＴＦ联接＂，基金代码：０４０１８０）、华安动态灵活配置混合型证券投资基金（简称＂华安动态灵活配置混合＂，基金代码：０４００１５）之间的基金转换业务。该等销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的销售。其中，中国工商银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司等销售机构暂未开通本基金的基金转换业务。
２、基金转换份额的计算
本基金转换费用包括转出基金的赎回费和转换申购补差费两部分。
（１）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。
（２）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
基金转换费用由基金份额持有人承担。转换的目标基金所适用的申购与赎回费率详见各基金最新的招募说明书。
具体公式如下：
转出基金赎回费 ＝ 转出份额 × 转出基金当日份额净值 × 转出基金赎回费率
转出金额 ＝ 转出份额 × 转出基金当日份额净值 － 转出基金赎回费
基金转换申购补差费：
如果，转入基金的申购费 〉转出基金的申购费，
基金转换申购补差费＝转入基金的申购费 － 转出基金的申购费
如果，转出基金的申购费≥ 转入基金的申购费，
基金转换申购补差费＝０
其中：
转入基金的申购费 ＝ ［转出金额 － 转出金额 ÷ （１ ＋ 转入基金的申购费率）］ 或转入基金固定收费的金额
转出基金的申购费 ＝ ［转出金额 － 转出金额 ÷ （１ ＋ 转出基金的申购费率）］ 或转出基金固定收费的金额
转入金额 ＝ 转出金额－基金转换申购补差费
转入份额 ＝ 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。
例１：投资者在Ｔ日转出２，０００份Ａ基金的基金份额，Ａ基金申购费率适用比例费率，该日Ａ基金的基金份额净值为１．５００元。Ａ基金前端申购费率为１．５０％，赎回费率为０．５０％。转入Ｂ基金，且Ｂ基金适用的前端申购费率为１．２０％，该日Ｂ基金的基金份额净值为１．３５０元，则转出基金赎回费、申购费补差及转入基金份额计算如下：
转出基金赎回费＝２，０００×１．５００×０．５０％＝１５．００元
转出金额＝２，０００×１．５００－１５．００＝２９８５．００元
转入基金的申购费＝２，９８５．００－２，９８５．００÷（１＋１．２０％）＝３５．４０元
转出基金的申购费＝２，９８５．００－２，９８５．００÷（１＋１．５０％）＝４４．１１元
转出基金的申购费〉转入基金的申购费
基金转换申购补差费＝ ０
转入金额＝２，９８５．００－０．００＝２，９８５．００元
转入份额＝２，９８５．００÷１．３５０＝２，２１１．１１份
例２：投资者在Ｔ日转出２，０００份Ａ基金的基金份额，Ａ基金申购费率适用比例费率，该日Ａ基金的基金份额净值为１．５００元。Ａ基金前端申购费率为１．２０％，赎回费率为０．５０％。转入Ｂ基金，且Ｂ基金适用的前端申购费率为１．５０％，该日Ｂ基金的基金份额净值为１．３５０元，则转出基金赎回费、申购费补差及转入基金份额计算如下：
转出基金赎回费＝２，０００×１．５００×０．５０％＝１５．００元
转出金额＝２，０００×１．５００－１５．００＝２，９８５．００元
转入基金的申购费＝２，９８５．００－２，９８５．００÷（１＋１．５０％）＝４４．１１元
转出基金的申购费＝２，９８５．００－２，９８５．００÷（１＋１．２０％）＝３５．４０元
转入基金的申购费〉转出基金的申购费
基金转换申购补差费＝４４．１１－３５．４０＝８．７１元
转入金额＝２，９８５．００－８．７１＝２，９７６．２９元
转入份额＝２，９７６．２９÷１．３５０＝２，２０４．６６份
例３：投资者在Ｔ日转出５，０００，０００份Ａ基金的基金份额，Ａ基金申购费率适用比例费率，该日Ａ基金的基金份额净值为１．２００元。Ａ基金前端申购费率为０．６０％，赎回费率为０．５０％。转入Ｂ基金，且Ｂ基金申购费率适用固定费用，申购费为１，０００元，该日Ｂ基金的基金份额净值为１．３５０元，则转出基金赎回费、申购费补差及转入基金份额计算如下：
转出基金赎回费＝５，０００，０００×１．２００×０．５０％＝３０，０００．００元
转出金额＝５，０００，０００×１．２００－３０，０００．００＝５，９７０，０００．００元
转入基金的申购费＝１，０００元
转出基金的申购费＝５，９７０，０００．００－５，９７０，０００．００÷（１＋０．６０％）＝３５，６０６．３６元
转出基金的申购费〉转入基金的申购费
基金转换申购补差费＝０元
转入金额＝５，９７０，０００．００－０＝５，９７０，０００．００元
转入份额＝５，９７０，０００．００÷１．３５０＝４，４２２，２２２．２２份
例４：投资者在Ｔ日转出６，０００，０００份Ａ基金的基金份额，Ａ基金申购费率适用固定费用，该日Ａ基金的基金份额净值为１．２００元。Ａ适用的申购费率为１，０００元，赎回费率为０．５０％。转入Ｂ基金，且Ｂ基金申购费率适用固定费用，申购费为１，０００元，该日Ｂ基金的基金份额净值为１．３５０元，则转出基金赎回费、申购费补差及转入基金份额计算如下
转出基金赎回费＝６，０００，０００×１．２００×０．５０％＝３６，０００．００元
转出金额＝６，０００，０００×１．２００－３６，０００．００＝７，１６４，０００．００元
转入基金的申购费＝ 转出基金的申购费
转入基金的申购费＝１，０００元
转出基金的申购费＝１，０００元
基金转换申购补差费＝１，０００－１，０００＝０元
转入金额＝７，１６４，０００．００－０＝７，１６４，０００．００元
转入份额＝７，１６４，０００．００÷１．３５０＝５，３０６，６６６．６７份
八、基金份额净值公告
自２０１０年６月１１日起，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过中国证监会指定的信息披露媒体、各销售机构及指定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介，披露开放日基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。
九、风险提示
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告
华安基金管理有限公司
二○一○年六月八日
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
