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证券时报 |
发布时间： |
2010年05月25日 04:02 |
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２０１０年第１号
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二○一○年五月
重要提示
华安中小盘成长股票型证券投资基金由安瑞证券投资基金转型而成。依据中国证监会２００７年３月２３日证监基金字【２００７】８１号文核准的安瑞证券投资基金基金份额持有人大会决议，安瑞证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安中小盘成长股票型证券投资基金”。自２００７年４月１０日起，由《安瑞证券投资基金基金合同》修订而成的《华安中小盘成长股票型证券投资基金基金合同》生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为２０１０年４月１０日，有关财务数据截止日为２０１０年３月３１日（未经审计），净值表现截止日为２００９年１２月３１日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
１、名称：华安基金管理有限公司
２、注册地址：上海浦东新区浦东南路３６０号，新上海国际大厦３８楼
３、设立日期：１９９８年６月４日
４、法定代表人：俞妙根
５、办公地址：上海浦东新区浦东南路３６０号，新上海国际大厦３８楼
６、联系电话：（０２１）３８９６９９９９
７、联系人：冯颖
８、客户服务中心电话：４００８８－５００９９
９、网址：***
（二）注册资本和股权结构
１、注册资本：１．５亿元人民币
２、股权结构
持股单位
持股占总股本比例
上海电气（集团）总公司
２０％
上海国际信托有限公司
２０％
上海锦江国际投资管理有限公司
２０％
上海工业投资（集团）有限公司
２０％
国泰君安投资管理股份有限公司
２０％
（三）主要人员情况
１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等。
（１）董事会：
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、ＡＩＴ公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。２００６年１１月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长。现任华安基金管理有限公司董事长。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委副书记。
陈兵先生，研究生学历，高级经济师。历任安徽岳西监察局监察干事，上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理、总行资金财务部总经理助理、个人银行总部管理会计部总经理、财富管理部总经理，现任上海国际信托有限公司副总经理、董事会秘书。
马名驹先生，大学学历，高级会计师。历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理，上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理，锦江国际（集团）有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监。
董监华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。
王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生，研究生学历，教授。现任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长，《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，ＡＰＥＣ金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
（２）监事会：
谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级）、副处长，中共上海市金融工作党委组织处（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级）。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
徐丹女士，研究生学历，高级会计师，中国注册税务师。历任上海石化总厂计财处会计、财务副科长，中石化上海金山实业公司财务处副处长，上海金山实业投资发展有限公司总会计师兼财务部主任，上海金山区财政局副局长，中石化上海浦东开发办财务处处长兼上海浦东实华经济发展公司财务部经理，现任上海工业投资（集团）有限公司总会计师。
李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，现任国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生，研究生学历，助理研究员。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理，现任华安基金管理有限公司客户服务与电子商务部总经理。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
（３）高级管理人员：
俞妙根先生，大学学历，高级经济师。历任上海国际信托投资公司驻德国汉堡办事处总代表、ＡＩＴ公司董事会董事总经理、信托二部经理兼新上海国际大厦有限公司总经理、资金信托总部总经理、行政管理部经理，上海国际信托投资有限公司副总经理。２００６年１１月加入华安基金管理有限公司，并主持公司日常经营工作，历任公司代理董事长、副董事长兼总裁、董事长。现任华安基金管理有限公司董事长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。历任中国兴南（集团）公司证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处主任，自２００１年开始，长驻香港任职中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司总裁。
邵杰军先生，研究生学历，１５年证券、基金从业经验。曾任申银万国证券股份有限公司基金管理总部总经理助理，现任华安基金管理有限公司常务副总裁。
韩勇先生，研究生学历。先后在中国人民大学、中国人民银行总行研究生部、北京大学学习，分别获经济学学士、金融学硕士和经济学博士学位，美国杜克大学访问学者。１５年证券、期货、基金从业经验。曾在君安证券有限公司和华夏证券有限公司从事投资银行工作；在中国证券监督管理委员会从事监管工作，历任副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基金管理有限公司副总裁。
李炳旺先生，研究生学历，２３年基金业工作经验。曾任台湾国际证券投资信托股份有限公司信息技术部暨注册登记部经理、台湾摩根富林明证券投资信托股份有限公司市场部经理、注册登记部协理、信息技术部副总经理、综合规划部副总经理，现任华安基金管理有限公司副总裁。
章国富先生，研究生学历，２２年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕士生导师，上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作）、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监，现任华安基金管理有限公司督察长。
２、基金经理介绍
现任基金经理：
沈雪峰女士，经济学硕士，１６年证券、基金行业从业经历。历任安徽省国际信托投资公司投资银行部业务主办、股票自营部投资经理；华安基金管理有限公司研究发展部高级研究员；亚洲证券资产管理总部副总经理兼固定收益证券管理总部副总经理、研究所副所长；华富基金管理公司资深研究员、投研部副总监等职。２００６年６月２１日至２００７年１０月２７日任华富货币市场基金基金经理，２００７年５月１２日至２００８年５月１７日任华富成长趋势股票型证券投资基金基金经理。２００８年６月重新加入华安基金管理公司，２００８年１０月１１日起至今担任华安宝利配置证券投资基金基金经理。２００９年６月２５日起担任本基金基金经理。
历任基金经理：
尚志民先生，自２０００年７月１８日至２００１年９月２０日担任安瑞证券投资基金基金经理。
李匆先生，自２０００年７月１８日至２００３年９月１８日担任安瑞证券投资基金基金经理。
林彤彤先生，自２００１年９月２０日至２００３年９月１８日担任安瑞证券投资基金基金经理。
陈苏桥先生，自２００３年９月１８日至２００５年５月２５日担任安瑞证券投资基金基金经理。
林义将先生，自２００５年５月２５日至２００７年３月１４日担任安瑞证券投资基金基金经理。
刘光华先生，自２００７年３月１４日至２００９年６月２５日担任本基金基金经理。
３、本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
俞妙根先生，董事长
王国卫先生，首席投资官
孙志方先生，总裁助理
尚志民先生，基金投资部总经理
宋 磊先生，研究发展部总经理
诸 慧女士，集中交易部总经理
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至２０１０年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２０１０年３月，托管证券投资基金１５２只，其中封闭式９只，开放式１４３只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２０１０年初，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“２００９年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得２２项国内外大奖。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构及其联系人
１、直销机构
（１）华安基金管理有限公司上海业务总部
地址：上海市浦东新区浦东南路３６０号新上海国际大厦３７楼
电话：（０２１）３８９６９９６０
传真：（０２１）５８４０６１３８
联系人：张剑云
（２）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街２３号平安大厦１０６室
电话：（０１０）６６２１９９９９
传真：（０１０）６６２１４０６１
联系人：刘彦竹
（３）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区天河路２２８号广晟大厦２２０２室
电话：（０２０）３８３５０１５８
传真：（０２０）３８３５０２５９
联系人：王新光
（４）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街８８号长安国际中心Ａ座７０６室
电话：（０２９）８７６５１８１１
传真：（０２９）８７６５１８２０
联系人：满黎
（５）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段１９号威斯顿联邦大厦１２层１２１１Ｋ－１２１２Ｌ
电话：（０２８）８５２６８５８３
传真：（０２８）８５２６８８２７
联系人：强智勇
（６）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路５９号财富中心Ｅ座２１０３室
电话：（０２４）２２５２２７３３
传真：（０２４）２２５２１６３３
联系人：曹瀚
（７）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：***
华安电子交易手机网站：***
华安电子交易热线：４００８８－５００９９
传真电话：（０２１）３３６２６９６２
联系人：赵敏
２、代销机构
（１）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８８４２
客户服务电话：９５５５９
网址：***
（２）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：（０１０）６６５９４９０９
传真：（０１０）６６５９４８５３
客户服务电话：９５５６６
网址：***
（３）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：９５５８８
传真：（０１０）６６１０７９１４
网址：***
（４）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
客户服务电话：９５５３３
网址：***
（５）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
网址：***
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
法定代表人：秦晓
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真：（０７５５）８３１９５０４９
客户服务电话：９５５５５
网址：***
（７）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
电话：（０１０）６５５５７０１３
传真：（０１０）６５５５０８２７
客户服务电话：９５５５８
网址：***
（８）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人：唐双宁
传真：（０１０）６８５６０６６１
客户服务电话：９５５９５
网址：***
（９）上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市中山东二路５８５号
办公地址： 上海市中山东二路５８５号
法定代表人：陈辛
电话：（０２１）９６２８８８
传真：（０２１）６３３７０７７７
客户服务电话：（０２１）６３３７０８８８
网址：***
（１０）深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼
电话：（０７５５）８２０８８８８８
传真：（０７５５）８２０８０７１４
客户服务电话：９５５０１
网址：***
（１１） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路甲４号
办公地址：北京市东城区正义路甲４号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
传真：（０１０）５８５６０７９４
网址：***
（１２）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市金融大街丙１７号北京银行大厦
办公地址：北京市金融大街丙１７号北京银行大厦
法定代表人：闫冰竹
电话：（０１０）６６２２３２５１
传真：（０１０）６６２２６０４５
客户服务电话：（０１０）９６１６９
网址：***
（１３）深圳平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系电话：（０７５５）２５８５９５９１
传真号码：（０７５５）２５８７８３０４
客户服务电话：４００６６－９９９９９
网址：***
（１４） 广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路８３号
法定代表人：李若虹
传真：（０２０）８７３１１７８０
客户服务电话：（０２０）３８３２２９７４或（０２０）３８３２２５４２
网址：***
（１５）上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市延安西路７２８号华敏大厦２６楼
法定代表人：李秀仑
电话：（０２１）６２１２６９６９
传真：（０２１）６２５２１６８９
客户服务电话：（０２１）９６２９９９
网址：***
（１６） 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路１５４号中山大厦
法定代表人： 高建平
电话：（０５９１）８７８３９３３８
传真：（０５９１）８７８４１９３２
客户服务电话：９５５６１
网址： ***
（１７） 临商银行股份有限公司
注册地址： 山东省临沂市沂蒙路３３６号
法定代表人： 王家玉
电话：（０５３９）８３１１３５３
客户服务电话：４００６９－９６５８８
网址：***
（１８）华夏银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：翟鸿祥
电话：（０１０）８５２３８６８０
传真：（０１０）８５２３８６８０
客户服务电话：９５５７７
网址： ***
（１９）浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路２８８号
办公地址：杭州市庆春路２８８号
法定代表人： 张达洋
电话：（０５７１）８７６５９０８４
传真：（０５７１）８７６５９１８８
客户服务电话：９５１０５６６５
网址： ***
（２０）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
电话：０２２－５８３１６６６６
传真：０２２－５８３１６２５９
客户服务电话：４００－８８８－８８１１
网址： ***
（２１）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市新华北路８号
法定代表人： 农惠臣
电话：０９９１－８２４６６７
传真：０９９１－８８２４６６７
客户服务电话：９６５１８
网址：***
（２２）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
法定代表人：祝幼一
电话：（０２１）６２５８０８１８
传真：（０２１）６２５８３４３９
客户服务电话：８００－８２０－６８８８
网址：***
（２３）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：黎晓宏
电话：（０１０）６５１８３８８８
传真：（０１０）６５１８２２６１
客户服务电话：４００－８８８８－１０８
网址：***
（２４）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层
法定代表人：何如
电话：（０７５５）８２１３０８３３转２１８１
传真：（０７５５）８２１３３３０２
客户服务电话：９５５３６
网址：***
（２５）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：（０７５５）８２９４３５１１
传真：（０７５５）８２９４３２３７
客户服务热线：４００－８８８８－１１１、（０７５５）２６９５１１１１
网站：***
（２６）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６楼
法定代表人：王志伟
电话：９５５７５
传真：（０２０）８７５５５３０５
网址：***
（２７）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
电话：（０７５５）８３０７６９３５
传真：（０７５５）８２４８５２２５
网址：***
（２８）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：胡关金
电话：（０１０）６６５６８０４７
传真：（０１０）６６５６８５３６
客户服务电话：８００－８２０－１８６８
网址：***
（２９）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
法定代表人：王开国
电话：（０２１）２３２１９０００
传真：（０２１）６３４１０４５６
客户服务电话：４００－８８８８－００１、（０２１）９６２５０３
网址：***
（３０）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层
法定代表人：马昭明
电话：（０７５５）８２４９２０００
传真：（０７５５）８２４９２９６２
客户服务电话：４００－８８８８－５５５、（０７５５）２５１２５６６６
网址：***
（３１）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话：（０２１）５４０３３８８８
传真：（０２１）５４０３５３３３
客户服务电话：（０２１）９６２５０５
网址：***
（３２）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：（０２１）６８４１９９７４
传真：（０２１）６８４１９８６７
客户服务电话：（０２１）６８４１９９７４
网址：***
（３３）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：４００－８８８８－９９９
网址：***
（３４）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
法定代表人：牛冠兴
电话：（０２１）６８８０１２１７
传真：（０２１）６８８０１１１９
网址：***
（３５）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼４、１９、２０层
法定代表人：刘军
联系电话：（０５７１）８５７８３７１５
传真号码：（０５７１）８５７８３７７１
客户服务电话：（０５７１）９６５９８
网址：***
（３６）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地点：上海市浦东陆家嘴环路９５８号华能联合大厦５楼
法定代表人：陈学荣
电话：（０２１）６８６３４５１８
传真：（０２１）６８８６５９３８
客户服务电话：（０２１）６８８６５０２０
网址：***
（３７）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
电话：（０５５１）２２０７１１４
客户服务电话：４００８－８８８－７７７
网址：***
（３８）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号
办公地点：天津市南开区宾水西道８号
法定代表人：张志军
电话：（０２２）２８４５１６５０
公司网站：***
（３９）华泰证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（０２５）８４４５７７７７
客户服务电话：（０２５）９５５９７
网址：***
（４０）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：（０３５１）８６８６７０３
传真：（０３５１）８６８６６１９
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
网址：***
（４１）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号
办公地址：青岛市东海西路２８号
法定代表人：史洁民
电话：（０５３２）８５０２２０２６
传真：（０５３２）８５０２２０２６
客户服务电话：（０５３２）９６５７７
网址：***
（４２）东方证券有限责任公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
电话：（０２１）６３３２５８８８
传真：（０２１）６３３２６１７３
客户服务电话：（０２１）９６２５０６、４００－８８８８－５０６
网址：***
（４３）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：（０２１）６８８１６０００－１８７６
传真：（０２１）６８８１５００９
客户服务电话： １０１０８９９８
网站：***
（４４）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴志明
电话：（０２０）８７３２２６６８
传真：（０２０）８７３２５０３６
客户服务电话：９６１３０３
网址：***
（４５）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
电话：（０４３１）８５０９６７０９
传真：（０４３１）８５０９６７９５
客户服务电话：（０４３１）９６６８８
网址：***
（４６）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路１１１号
法定代表人：蒋元真
电话：（０２１）６２４７０３０４
传真：（０２１）６５２１３１６４
客户服务电话：８００－６２００－０７１
网址：***
（４７）国联证券股份有限责任公司
注册地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦
法定代表人：范炎
电话：（０５１０）８２８３１６６２
传真：（０５１０）８２８３０１６２
客户服务电话：４００－８８８－５２８８
网址：***
（４８）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦三路平安大厦３楼
法定代表人：叶黎成
电话：（０７５５）２２６２７８０２
传真：（０７５５）８２４３３７９４
客户服务电话：９５５１１
网址：***
（４９）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
法定代表人：李工
电话：（０５５１）５１６１６６６
传真：（０５５１）５１６１６００
客户服务电话：（０５５１）５１６１６７１
网址：***
（５０）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路４６号
法定代表人：张雅锋
电话：（０７７１）５５３９２６２
传真：（０７７１）５５３９０３３
客户服务电话：全国：４００－８８８８－１００ 广西：９６１００
网址：***
（５１）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６－２７层
法定代表人：蒋永明
电话：（０７３１）４４０３３４３
传真：（０７３１）４４０３４３９
客户服务电话： （０７３１） ４４０３３４３
网址：***
（５２）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
法定代表人：游锦辉
电话：（０７６９）２２１１９３５１
传真：（０７６９）２２１１９４２３
客户服务电话：９６１１３０
网址：***
（５３）中原证券股份有限公司
注册地址：许昌市南关大街３８号
办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼
法定代表人：石保上
电话：（０３７１）６５５８５６７０
传真：（０３７１）６５５８５６７０
客户服务电话：（０３７１）９６７２１８
网址：***
（５４）国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场４５层
办公地址：北京市东城区安外大街２号安贞大厦３层
法定代表人：王少华
电话：（０１０）８４１８３３８９
传真：（０１０）６４４８２０９０
客户服务电话：８００－８１０－８８０９
网址：***
（５５）中银国际证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
电话：（０２１）６８６０４８６６
传真：（０２１）５８８８３５５４
客户服务电话：４００６２０８８８８
网址：***
（５６）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐建设路２号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系电话：（０１０）８８０８５３３８
传真号码：（０１０）６２２９４４７０
客户服务电话：（０９９１）９６５６２、（０１０）６２２９４６００
公司网址：***
（５７）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
传真：（０５３１）８１２８３９０６
客户服务电话：９５５３８
网址： ***
（５８）世纪证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１楼
法定代表人：卢长才
电话：（０７５５）８３１９９５１１
传真：（０７５５）８３１９９５４５
客户服务电话： （０７５５） ８３１９９５１１
公司网站：***
（５９）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
法定代表人：王军
电话：（０２１）６８７６１６１６
传真：（０２１）６８７６７９８１
客户服务电话：（０２１）６８７６１６１６－８１２５
网址：***
（６０）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６—１７层
法定代表人：刘建武
电话：（０２９）８７４０６１７２
客户服务电话：０２９－９５５８２
网址：***
（６１）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：（０９３１）４８９０１００
传真：（０９３１）４８９０１１８
客户服务电话：（０９３１）４８９０１００
网址：***
（６２）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：（０１０）５９２２６７８８
传真：（０１０）５９２２６７９９
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
网址：***
（６３）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层
办公地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层
法定代表人：杨小阳
电话：（０７５５）８２０２６５２１
传真：（０７５５）８２０５６５３９
客户服务电话：４００６－００８－００８
网址：***
（６４）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层
法定代表人：吴泳良
电话：（０７５５）８２９４３７５５
传真：（０７５５）８２９４０５１１
客户服务电话：（０７５５）８２９４３７５０
网址：***
（６５）红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
办公地址：云南省昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
法定代表人：况雨林
电话：（０８７１）３５７７９３０
传真：（０８７１）３５７８８２７
客户服务电话：（０８７１）３５７７９３０
网址：***
（６６）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８楼
法定代表人：朱科敏
电话：（０２１）５０５８６６６０－８６３６
传真：（０２１）５０５８６６６０－８６１１
客户服务电话：（０２１）５２５７４５５０
网址：***
（６７）江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：朱科敏
电话：（０７９１）６７６８７６３
传真：（０７９１）６７８９４１４
客户服务电话：（０７９１）６７６８７６３
网址：***
（６８）国盛证券有限责任公司
注册地址： 江西省南昌市永叔路１５号
办公地址：江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
电话：（０７９１）６２８９７７１
传真：（０７９１）６２８９３９５
网址：***
（６９）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号
法定代表人： 刘汝军
电话：（０４７１）４９１３９９８
传真：（０４７１）４９３０７０７
客户服务电话：（０４７１）４９６１２５９
网址：***
（７０）江海证券经纪有限责任公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号
法定代表人：孙名扬
电话：（０４５１） ８２３３６８６３
传真：（０４５１） ８２２８７２１１
客户服务电话：４００６６－６２２８
网址：***
（７１）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市青羊区东城根上街９５号
办公地址：成都市青羊区东城根上街９５号１６楼
法定代表人：雷波
电话：（０２８）８６６９０１２５
传真： （０２８）８６６９０１２６
客户服务电话：（０２８）９５１０５１１１
网址：***
（７２）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
办公地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
法定代表人： 林义相
电话：（０１０）６６０４５５６６
传真：（０１０）６６５７４４６８
客户服务电话：（０１０）６６０４５５６６
网址：***
（７３）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路７５８号２４楼
办公地址：上海市南京西路７５８号博爱大厦２０层－２５层
法定代表人： 张建华
电话：（０２１）３２２２９８８８
传真：（０２１）６２８７８７０１
客户服务电话：（０２１）６３３４０６７８
网址：***
（７４）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
法定代表人： 张志刚
电话：（０１０）８８６２６４７６
传真：（０１０）８８６５６２９０
客户服务电话：４００－８００－８８９９
网址： ***
（７５）中国国际金融有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层
办公地址：中国北京建国门外大街１号国贸大厦２座２８层
法定代表人：李剑阁
电话：（０１０）６５０５１１６６
传真：（０１０）６５０５１１５６
客户服务电话：（０１０）６５０５１１６６
网址：***
（７６）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
电话：（０７３１）８５８３２３４３
传真：（０７３１）８５８３２３４２
客户服务电话：９５５７１
网址：***
（７７）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街２６号
办公地址：北京市西城区月坛北街２６号
法定代表人：丁之锁
电话：（０１０）５８５６８００７
传真：（０１０）５８５６８０６２
客户服务电话：（０１０）５８５６８１１８
网址：***
（７８）东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表人： 崔海涛
电话：（０１０）６６５５５８３５、（０１０）６６５５５６３７
传真：（０１０）６６５５５２４６（北京）、（０５９１）８７８０７３１２（福州）
客户服务电话：（０１０）６６５５５７９５或（０１０）６６５５５８１５
网址：***
（７９）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２７层
法定代表人：陈林
电话：（０２１）５０１２２１０７
传真：（０２１）５０１２２０７８
客户服务电话：４００８２０９８９８
网址：***
（８０）广发华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
法定代表人： 黄金琳
电话：（０５９１）８７２７８７０１
传真：（０５９１）８７３８３６１０
客户服务电话：（０５９１）９６３２６
网址： ***
（８１）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６、３７层
法定代表人：张建军
电话：０２０－３７８６５０７０
传真：０２０－３７８６５０３０
客户服务电话：４００－８８８８－１３３
网址：***
（８２）第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５、２６层
法定代表人： 刘学民
电话：０７５５－２５８３２５８３
传真：０７５５－２５８３１７１８
客户服务电话：０７５５－２５８３２５８３
网址：***
（二）注册登记机构
名称：华安基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路３６０号，新上海国际大厦３８楼
法定代表人：俞妙根
电话：（０２１）３８９６９９９９
传真：（０２１）３３６２７９９０
联系人：朱永红
客户服务中心电话：４００８８－５００９９
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
负责人：韩炯
电话：（０２１）３１３５８６６６
传真：（０２１）３１３５８６００
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
电话：（０２１）６１２３８８８８
传真：（０２１）６１２３８８００
联系人：金毅
经办注册会计师：马颖旎、金毅
四、基金的名称
本基金名称：华安中小盘成长股票型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
六、基金的投资目标
通过主要投资于具有持续成长潜力的中小盘股票，在严格控制投资风险的前提下，实现基金资产的持续增值。
七、基金的投资方向
本基金为股票型基金，投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。其中，股票投资的比例范围为基金资产的６０％－９５％；债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为０－４０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在５％以上。本基金将不低于８０％的股票资产投资于国内Ａ股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小盘股票。
基金管理人每半年将对中国Ａ股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到总流通市值７０％的股票归入中小盘股。基金因所持有股票价格的相对变化而导致中小盘股投资比例低于上述规定的不在限制之内，但基金管理人应在合理期限内进行调整，最长不超过６个月。
此外，如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。
八、基金的投资策略
本基金主要依靠基金管理人的研究优势，将科学有效的选股方法与主动、灵活的投资操作风格贯穿于组合构建以及组合风险管理的全过程之中，在分析研判经济运行和行业景气变化的周期性、以及上市公司成长发展的基础上，积极把握备选股票的投资机会，为基金份额持有人获取较高的中长期资本增值。
１、资产配置策略
本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，并利用公司研究开发的各种数量模型工具，分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，确定合适的资产配置比例。同时，本基金将定期或不定期地进行资产配置调整，以达到规避风险及提高收益的目的。
２、股票投资策略
本基金认为，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素，因此将优先投资于现时估值水平较低、具有持续高成长潜力的中小盘股票。
首先，本基金将采用定性分析与定量分析的方法，主要选择成长潜力较大的中小市值上市公司，列入本基金的初步备选股票库。在选股的量化指标中，主要考虑包括主营利润增长率、息税前利润增长率、净资产收益率、价值成长比率、市净率、市盈率等指标。
然后，本基金将对有成长潜力的上市公司进行进一步案头研究和实地调研，深入研究企业的基本面。在此过程中，本基金管理人将凭借其研究平台，由研究员对上市公司基本面进行深度研究，结合定量分析的结果对上市公司做出综合评估。同时，对企业在未来两到三年的成长性做出预测，优选成长性高、有持续成长能力、价值被市场相对低估的公司，纳入本基金的股票备选库。
其中，在公司基本面的分析上，基金管理人将着重考察：
（１）公司所处的行业未来发展前景及公司在本行业内地位分析；
（２）产品市场分析，包括产品定价能力分析、上下游产品分析、替代产品分析，考察企业是否能充分把握行业发展的机遇、保持领先；
（３）公司的竞争力分析，包括公司管理者素质及应变能力、市场营销能力、技术创新能力、品牌、专利权、客户资源等；
（４）公司财务状况及财务管理能力分析；
（５）公司潜在风险及应对措施分析。
除此之外，本基金还可以部分投资于其他具有高成长潜力的股票，这部分股票由研究员提交投资建议报告，经基金经理或投资决策委员会审议后确定。
最后，基金经理将在股票备选库中通过对股票价格与价值相对波动和偏离程度的分析来掌握买卖时机，在股价的波动中适时实现收益。
３、债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种，基金管理人通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债券组合。
在选择国债品种中，本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动性风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企业债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约／担保纪录等。本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
４、权证投资策略
本基金在实现权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，谨慎地进行投资，以追求较稳定的当期收益。
５、资产支持证券的投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
６、其他衍生工具投资策略
本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向，一旦有新的产品推出市场，将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略，同时结合对衍生工具的研究，在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：４０％×天相中盘成长指数＋４０％×天相小盘成长指数＋２０％×中债－国债总指数。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是积极成长型股票基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收益品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年４月１２日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２０１０年３月３１日。
１、 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（％）
１
权益投资
９，３７９，４４６，２０５．６９
８８．９２
其中：股票
９，３７９，４４６，２０５．６９
８８．９２
２
固定收益投资
３０２，２４６，０００．００
２．８７
其中：债券
３０２，２４６，０００．００
２．８７
资产支持证券
－
－
３
金融衍生品投资
－
－
４
买入返售金融资产
－
－
其中：买断式回购的买入返售金融资产
－
－
５
银行存款和结算备付金合计
６８３，９０３，８４８．０７
６．４８
６
其他资产
１８２，５７０，０５３．３５
１．７３
７
合计
１０，５４８，１６６，１０７．１１
１００．００
２、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
Ａ
农、林、牧、渔业
１６８，５２１，２４４．２５
１．６１
Ｂ
采掘业
６８５，８１８，０２７．８４
６．５４
Ｃ
制造业
４，９０１，３４７，８２０．８７
４６．７０
Ｃ０
食品、饮料
６３７，６９２，２１４．３６
６．０８
Ｃ１
纺织、服装、皮毛
３４，０７３，５５３．００
０．３２
Ｃ２
木材、家具
－
－
Ｃ３
造纸、印刷
３，４１４，８２６．７６
０．０３
Ｃ４
石油、化学、塑胶、塑料
３６９，６７１，９０９．６２
３．５２
Ｃ５
电子
３１６，４０１，３３８．９２
３．０１
Ｃ６
金属、非金属
５７６，７８４，８１０．４４
５．５０
Ｃ７
机械、设备、仪表
１，５９５，０９４，１２４．９１
１５．２０
Ｃ８
医药、生物制品
１，３６５，１６０，３６９．１６
１３．０１
Ｃ９９
其他制造业
３，０５４，６７３．７０
０．０３
Ｄ
电力、煤气及水的生产和供应业
－
－
Ｅ
建筑业
－
－
Ｆ
交通运输、仓储业
９４，６４３，５８５．９８
０．９０
Ｇ
信息技术业
７８４，１６０，５８２．７２
７．４７
Ｈ
批发和零售贸易
３９５，３６２，８５９．２０
３．７７
Ｉ
金融、保险业
１，３６６，３９６，８１８．６６
１３．０２
Ｊ
房地产业
５４２，７３０，５９５．６４
５．１７
Ｋ
社会服务业
６３，５７０，０００．００
０．６１
Ｌ
传播与文化产业
６３，９７０，９２６．９１
０．６１
Ｍ
综合类
３１２，９２３，７４３．６２
２．９８
合计
９，３７９，４４６，２０５．６９
８９．３８
３、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
１
６０１１６６
兴业银行
１７，０６８，９０４
６３０，１８３，９３５．６８
６．００
２
０００９８３
西山煤电
１１，０２４，４４８
３８９，１６３，０１４．４０
３．７１
３
００２０２２
科华生物
１４，０００，０００
３４５，８００，０００．００
３．３０
４
０００５３８
云南白药
５，６５６，０９３
３１２，４４２，５７７．３２
２．９８
５
６００２７６
恒瑞医药
７，４９０，０００
２９３，６８２，９００．００
２．８０
６
６００５１９
贵州茅台
１，８３４，１１３
２９１，１８３，７７９．８８
２．７７
７
０００８９５
双汇发展
５，４５０，０００
２７５，１１６，０００．００
２．６２
８
６００５８５
海螺水泥
５，９３３，７８２
２６２，０３５，８１３．１２
２．５０
９
０００５２７
美的电器
１１，３００，７５２
２５３，５８８，８７４．８８
２．４２
１０
６００３２５
华发股份
１４，００５，７８７
２３３，６１６，５２７．１６
２．２３
４、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
１
国家债券
－
－
２
央行票据
３０２，２４６，０００．００
２．８８
３
金融债券
－
－
其中：政策性金融债
－
－
４
企业债券
－
－
５
企业短期融资券
－
－
６
可转债
－
－
７
其他
－
－
８
合计
３０２，２４６，０００．００
２．８８
５、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
１
０８０１０１７
０８央票１７
１，０００，０００
１０２，２８０，０００．００
０．９７
２
０９０１０２８
０９央票２８
１，０００，０００
９８，４４０，０００．００
０．９４
３
０８０１０２０
０８央票２０
８００，０００
８１，８５６，０００．００
０．７８
４
０９０１０３８
０９央票３８
２００，０００
１９，６７０，０００．００
０．１９
６、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
截止本报告期末，本基金未持有资产支持证券。
７、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
截止本报告期末，本基金未持有权证。
８、 投资组合报告附注
８．１ 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
８．２ 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
８．３ 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
１
存出保证金
６，８１４，２９６．５３
２
应收证券清算款
１７１，７３５，５８０．９５
３
应收股利
－
４
应收利息
２，４７９，１９７．０６
５
应收申购款
１，５４０，９７８．８１
６
其他应收款
－
７
待摊费用
－
８
其他
－
９
合计
１８２，５７０，０５３．３５
８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截止本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
前十名股票无流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间２００９年１２月３１日）
阶段
净值
增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
自２００７ 年４ 月１０ 日（合同生效日）起至２００７ 年１２月３１ 日止
７３．０４％
１．７７％
５２．４０％
１．８４％
２０．６４％
－０．０７％
自２００８ 年１ 月１ 日起至２００８ 年１２月３１日止
－５７．６８％
２．５９％
－５２．６５％
２．５３％
－５．０３％
０．０６％
自２００９年１ 月１ 日起至２００９ 年１２月３１ 日止
８４．３１％
１．６６％
７６．９４％
１．７４％
７．３７％
－０．０８％
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购费用
（１）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（Ｍ）
申购费率
Ｍ＜１００万
１．５０％
１００万≤Ｍ＜５００万
１．００％
Ｍ≥５００万
每笔１０００元
（２）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：
持有期限Ｙ
后端申购费率
Ｙ＜１年
１．８０％
１年≤Ｙ＜２年
１．５０％
２年≤Ｙ＜３年
１．２０％
３年≤Ｙ＜４年
１．００％
４年≤Ｙ＜５年
０．５０％
Ｙ≥５年
０．００
注：一年指３６５天，两年为７３０天，依此类推。
（３）本基金的申购费用不列入基金资产。
２、赎回费用
（１）在基金开放日常申购、赎回以后，赎回费率如下：
持有期Ｙ
赎回费率
Ｙ＜１年
０．５０％
１年≤Ｙ＜２年
０．２５％
Ｙ≥２年
０
注：一年指３６５天，两年为７３０天，依此类推。
对于投资者在基金退市前持有的基金份额及集中申购所得基金份额，持有期自基金开放日常申购、赎回之日起计算。赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。所收取赎回费的２５％归入基金资产，其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。
（２）为尽可能保证原份额持有人享有份额补偿，对于投资者在基金开放日常申购、赎回之日起１年以内申请赎回的，赎回基金份额优先冲抵在赎回时间点之前申购的基金份额。投资者在基金开放日常申购、赎回之日起１年以后申请赎回的基金份额，赎回确认时，按照先进先出原则进行处理。
３、转换费用
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额＝转出份额（转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费＝ ｍａｘ［（转入基金的申购费－转出基金的申购费），０ ］，即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取０
转入金额＝转出金额—基金转换申购补差费
转入份额＝转入金额（转入基金当日基金份额净值
其中：
转入基金的申购费＝［转出金额－转出金额／（１＋转入基金的申购费率）］或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝［转出金额－转出金额／（１＋转出基金的申购费率）］或转出基金固定收费金额
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。
注１：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注２：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（三）其他费用
１、基金财产拨划支付的银行费用；
２、基金合同生效后的信息披露费用；
３、基金份额持有人大会费用；
４、基金合同生效后的会计师费和律师费；
５、基金的证券交易费用；
６、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用中第１至７项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用不从基金财产中支付。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日的３个工作日前在至少一种指定媒体上刊登公告。
（六）基金的税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节
主要更新内容
三、基金管理人
更新了基金管理人“主要人员情况”。
四、基金托管人
更新了最新一期托管人的基本情况。
五、相关服务机构
更新了“（一）基金份额发售机构及其联系人”部分的直销机构和代销机构信息；更新了“（四）会计师事务所和经办注册会计师”的相关信息。
九、基金份额的申购、赎回与转换
更新了：（一）日常申购、赎回与转换的场所；
增加了“（六）申购与赎回的费用”中对特定交易方式的费率规定。
十一、基金的投资
更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十二、基金的业绩
更新了基金合同生效以来的投资业绩。
二十三、对基金份额持有人的服务
更新了“（六）基金电子交易服务”部分的相关信息；
更新了“（七）基金电子查询”部分。
华安基金管理有限公司
二○一○年五月二十五日
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