| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年05月18日 03:39 |
作者： |
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重要提示
１、华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可【２０１０】１８４号文批准。
２、本基金是契约型开放式股票型证券投资基金。
基金简称：华泰柏瑞量化先行股票，基金代码：４６０００９。
３、本基金的基金管理人和注册登记机构为华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）。
４、本基金募集对象是符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
５、本基金自２０１０年５月１７日起，通过本公司的直销和中国银行、华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）等代销机构的代销网点（以下统称“销售网点”）公开发售。
６、投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登录本公司网站（***）办理开户、认购等业务。有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询（目前仅对个人投资者开通网上交易）。
７、在基金募集期内，投资者通过中国银行或基金管理人的网上交易系统首次认购的单笔最低限额（含认购费）为人民币１，０００元，追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元；基金管理人直销柜台首次认购单笔最低限额（含认购费）为人民币５０，０００元，已在直销柜台有认／申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元；投资者通过其他代销机构首次认购的单笔最低限额（含认购费）为人民币１，０００元以上（含１，０００元），追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资者在募集期内可多次认购本基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。
投资者认购本基金时实行前端收费模式。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
８、投资者欲购买本基金，须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
本公司直销、中国银行、华泰证券等代销机构的代销网点为投资者办理基金开户及认购申请，开户和认购申请可同时办理。
９、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。
１０、销售网点（包括直销和代销网点）或网上交易渠道受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表确实收到了认购申请。申请是否成功应以基金注册登记机构（即本公司）的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到原销售网点或通过网上交易系统查询最终成交确认情况和认购的份额。
１１、本公告仅对“华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金”基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读刊登在２０１０年５月１４日《中国证券报》、２０１０年５月１７日《上海证券报》、２０１０年５月１８日《证券时报》等报刊上的《华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金招募说明书》。
１２、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（***）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。
１３、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。
１４、投资者如有任何问题，请拨打本公司的客户服务电话（４００－８８８－０００１［免长途费用］或０２１－３８７８４６３８）或各代销机构咨询电话咨询认购事宜。
１５、在募集期间，除本公告所列的代销机构外，如增加其他代销机构，将及时公告。本公司可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。
１６、风险提示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等。本基金资产配置中股票等权益类资产投资占基金净资产的比例范围为６０％～９５％，属于股票型证券投资基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其长期预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资者应当通过本公司或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名单详见本公告。本基金在募集期内按１．００元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按１．００元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破１．００元，从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
１７、经中国证监会批准（证监许可［２０１０］４８４号文），本公司已由“友邦华泰基金管理有限公司”更名为“华泰柏瑞基金管理有限公司”，并已于２０１０年４月３０日就更名事项发布公告。但由于公司的银行账户尚未变更完毕，目前本公司的直销资金账户户名仍为“友邦华泰基金管理有限公司”。如有给广大投资者造成不便，敬请谅解。若在本基金募集期内发生直销资金账户户名变更，本公司将及时公告通知投资者。
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
一、本基金募集基本情况
１、基金名称
华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金。
（基金简称：华泰柏瑞量化先行股票 基金代码：４６０００９）
２、基金类别
股票型
３、基金运作方式
契约型开放式
４、认购最低限额
在基金募集期内，投资者通过中国银行或基金管理人的网上交易系统首次认购的单笔最低限额（含认购费）为人民币１，０００元，追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元；基金管理人直销柜台首次认购单笔最低限额（含认购费）为人民币５０，０００元，已在直销柜台有认／申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元；投资者通过其他代销机构首次认购的单笔最低限额（含认购费）为人民币１，０００元以上（含１，０００元），追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
基金管理人可以与基金托管人协商一致后，调整认购的最低金额限制，基金管理人必须在开始调整之日的３个工作日前至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
５、基金存续期限
不定期
６、基金份额面值
本基金基金份额初始面值为人民币１．００元，以初始面值发售。
７、基金投资目标
以定量估值分析为主，结合基本面定性研究，力求发现价值被市场低估且具潜在发展机遇的企业，在风险可控的前提下，追求基金资产长期稳定增值。
８、募集对象
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
９、销售机构与销售地点
（１）直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司
（２）代销银行
中国银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、北京银行股份有限公司等。
（３）代销券商
华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、财通证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东方证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、广州证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、华宝证券有限公司、华融证券股份有限公司、江南证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、财达证券有限责任公司等。
（４）如本基金募集期间，新增代销机构，将另行公告。
１０、募集时间安排与基金合同生效
（１）本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过三个月。
（２）本基金自２０１０年５月１７日到２０１０年６月１１日公开发售（各代销机构具体营业时间可能有所不同）。在上述时间段内，本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。本公司根据认购的情况可适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期限；同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。
（３）基金募集期满，本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的，基
金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。
募集期间认购资金利息在募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。募集资金利息的数额以基金注册登记机构的记录为准。
基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不作它用。
（４）若三个月的募集期满，本基金合同未达到法定生效条件，则本基金合同不能生效，本公司将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期存款利息在募集期结束后３０天内退还给基金认购人。
二、认购方式与相关规定
１、认购方式
本基金采取金额认购、全额缴款方式和前端收费模式。
２、认购费率
本基金认购费率不超过５％，按照认购金额递减，即认购金额越大，所适用的认购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下：
认购金额（Ｍ）
认购费率
Ｍ＜５０万元
１．２０％
５０万元≤Ｍ＜２００万元
１．００％
２００万元≤Ｍ＜５００万元
０．６０％
认购金额 ≥ ５００万
１０００元／笔
本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
有效认购申请资金所产生的利息在基金募集期结束时归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。有效认购申请资金所产生的利息的数额以注册登记机构的记录为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。
本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额，认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）／基金份额初始面值
其中，净认购金额、认购份额以四舍五入的方法保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
例：某投资者投资１０，０００元（全部为有效认购申请资金）认购本基金，如果募集期内认购资金获得的利息为１０元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝１０，０００／（１＋１．２％）＝９，８８１．４２元
认购费用＝１０，０００－９，８８１．４２＝１１８．５８元
认购份额＝（９，８８１．４２＋１０）／１．００＝９，８９１．４２份
即投资者投资１０，０００元认购本基金，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到９，８９１．４２份基金份额。
３、按有关规定，基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费在基金认购费中列支。
４、在基金募集期内，投资者通过中国银行或基金管理人的网上交易系统首次认购的单笔最低限额（含认购费）为人民币１，０００元，追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元；基金管理人直销柜台首次认购单笔最低限额（含认购费）为人民币５０，０００元，已在直销柜台有认／申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元；投资者通过其他代销机构首次认购的单笔最低限额（含认购费）为人民币１，０００元以上（含１，０００元），追加认购的单笔最低限额为人民币１，０００元。各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。
５、投资者在募集期内可以多次认购本基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。
三、个人投资者的开户与认购程序
个人投资者可以到各代销网点办理本基金的认购，认购金额起点为１０００元。本公司直销柜台也接受认购金额在５万元（含５万元）以上的个人投资者的认购。
１、本公司直销柜台
（１）业务办理时间：基金发售日的９：３０ － １６：００（周六、周日不营业）。
（２）提供下列资料办理基金的开户和认购手续：
１）本人现时有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等）及复印件；
２）加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件；
３）指定银行账户证明。
注：上述３）项中“指定银行账户”是指：办理开户的投资者需指定一个银行账户作为赎回、分红以及认购／申购无效资金退款等资金结算汇入账户。账户证明可以是银行存折、借记卡或信用卡等。
（３）在认购期内，将足够认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户。
１）中国银行
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号：０４４６５４－８１８０－１２９４１７２８０２５００１
开户银行名称：中行上海市中银大厦支行
２）工商银行
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号：１００１１６４８２９０１３３５２６７８
开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行
３）建设银行
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号：３１００１５２０３１３０５０００５６６８
开户银行名称：建行上海浦东分行
４）农业银行
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号：０３－３４０３０００４００１４０２６
开户银行名称：农行上海市浦东分行营业部
５）招商银行
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号： ２１６０８９２８１８１０００１
开户银行名称：招商银行上海市分行营业部
（４）注意事项：
若个人投资者的认购资金在认购申请当日１６：３０之前未到本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
２、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。
四、机构投资者的开户与认购程序
机构投资者可在本公司直销柜台或各代销网点办理基金的开户和认购。
１、本公司直销柜台
（１）业务办理时间：基金发售日的９：３０－１６：００（周六、周日不营业）
（２）开户及认购程序如下。
１）认购期间，投资人以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的以下任一直销资金专户：
ａ）中国银行
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号：０４４６５４－８１８０－１２９４１７２８０２５００１
开户银行名称：中行上海市中银大厦支行
ｂ）工商银行
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号：１００１１６４８２９０１３３５２６７８
开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行
ｃ）建设银行
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号：３１００１５２０３１３０５０００５６６８
开户银行名称：建行上海浦东分行
ｄ）农业银行
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号：０３－３４０３０００４００１４０２６
开户银行名称：农行上海市浦东分行营业部
ｅ）招商银行
户名：友邦华泰基金管理有限公司
账号： ２１６０８９２８１８１０００１
开户银行名称：招商银行上海市分行营业部
通过本公司直销认购本基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。
２）提供下列资料办理基金的开户和认购
ａ）加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；
ｂ）基金业务授权委托书原件；
ｃ）业务经办人有效身份证件原件及复印件；
ｄ）印鉴卡一式三份；
ｅ）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）；
ｆ）加盖银行受理印章的汇款凭证复印件；
ｇ）填妥的相关基金开户申请表并加盖单位公章和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。
（３）注意事项：
若机构投资者的认购资金在认购申请当日１６：３０之前未到本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。
２、代销本基金的银行及证券公司业务受理细则请参照各代销机构公告等。
五、清算与交割
１、本基金验资日前，全部认购资金将被冻结在本基金清算账户中，有效认购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金份额，归投资者所有，认购资金利息以注册登记机构的确认结果为准。
２、本基金基金份额权益登记由基金注册登记机构（华泰柏瑞基金管理有限公司）在基金合同生效后完成。
３、投资者的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起七个工作日内向投资者的指定银行账户或指定券商资金账户划出。
六、基金资产的验资与基金合同生效
１、募集截止后，基金管理人根据注册登记与过户机构确认的数据，将有效认购资金（不含认购费）及有效认购申请资金产生的利息一并划入在托管行的专用验资账户，基金管理人委托具有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，注册登记机构出具认购户数证明。
２、若基金合同达到生效条件，基金管理人在按照规定办理了基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。
３、若本基金合同未能生效，则基金管理人应承担全部募集费用，并将已募集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后３０ 天内退还基金认购人。
七、本基金募集的当事人或中介机构
１、基金管理人
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层
法定代表人：齐亮
电话：４００－８８８－０００１，（０２１）３８６０１７７７
传真：（０２１）５０１０３０１６
联系人：沈炜
２、基金托管人
名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
电话：（０１０）６６５９４８５５
传真：（０１０）６６５９４９４２
联系人：唐州徽
３、销售机构
（１）直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层
办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层
法定代表人：齐亮
电话：（０２１）３８６０１７７７
传真：（０２１）５０１０３０１６
联系人：沈炜
客服电话：４００－８８８－０００１，（０２１）３８７８４６３８
公司网址：***
（２）代销机构
１）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
传真：（０１０）６６５９４８５３
客服电话：９５５６６
公司网址：***
２）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街５５号
办公地址：中国北京复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
传真：（０１０）６６１０７９１４
联系人：田耕
客服电话：９５５８８
公司网址：***
３）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
传真：（０１０）８５１０９２１９
客服电话：９５５９９
公司网址：***
４）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人：刘安东
联系人：陈春林
电话：（０１０）６６５９９８０５
传真：（０１０）６６４１５１９４
客服电话：９５５８０
公司网址：***
５）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８８４２
客服电话：９５５５９
公司网址：***
６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
联系人：马强
电话：（０７５５）８３１９８８８８
传真：（０７５５）８３１９５０４９
客服电话：９５５５５
公司网址：***
７）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍、吴海鹏
电话：（０１０）５８３５１６６６
传真：（０１０）８３９１４２８３
客服电话：９５５６８
公司网址：***
８）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：闫冰竹
联系人：王光伟
电话：（０１０）６６２２３２３６
传真：（０１０）６６２２３３１４
客服电话：（０１０）９６１６９（北京）、（０２２）９６２６９（天津）、（０２１）５３５９９６８８（上海）、（０２９）８５７６６８８８（西安）
公司网址：***
９）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号
办公地址：北京市东城区建国门内大街２２号
法定代表人：吴建
联系人：马旭
电话：（０１０）８５２３８４２５
传真：（０１０）８５２３８６８０
客服电话：９５５７７＠公司网址：***
１０）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：樊昊
电话：（０２５）８４４５７７７７
传真：（０２５）８４５７９７６３
客服电话：９５５９７
公司网址：***
１１）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话：（０７５５）８２４９２０００
传真：（０７５５）８２４９２９６２
客服电话：４００－８８８－８５５５，９５５１３
公司网址：***
１２）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：顾伟国
联系人：李洋
电话：（０１０）６６５６８５８７
传真：（０１０）６６５６８５３６
客服电话：４００－８８８－８８８８
公司网址：***
１３）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
电话：（０２１）３８６７６６６６
传真：（０２１）３８６７０６６６
客服电话：４００－８８８－８６６６
公司网址：***
１４）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
办公地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
电话：（０２１）５４０４１６５４
传真：（０２１）５４０３８８４４
客服电话：（０２１）９６２５０５
公司网址：***
１５）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市黄浦区广东路６８９号海通证券大厦１０楼
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：（０２１）６３４１０３４０
传真：（０２１）６３４１０４５６
客服电话：４００－８８８－８００１，（０２１）９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：***
１６）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：（０１０）８５１３０５７７
传真：（０１０）６５１８２２６１
客服电话：４００－８８８－８１０８，（０１０）６５１８６７５８
公司网址：***
１７）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室
办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
电话：（０２０）８７５５５８８８
传真：（０２０）８７５５５３０５
客服电话：（０２０）９６１１３３
公司网址：***
１８）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：（０７５５）８２１３０８３３
传真：（０７５５）８２１３３３０２
客服电话：９５５３６
公司网址：***
１９）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
联系人：黄新波
电话：（０７５５）８２９４０７６４
传真：（０７５５）８２９６０１４１
客服电话：９５５６５，４００－８８８－８１１１
公司网址：***
２０）光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：（０２１）２２１６９９９９
传真：（０２１）２２１６９１３４
客服电话：４００－８８８－８７８８，１０１０８９９８
公司网址：***
２１）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１楼
法定代表人：兰荣
联系人：杨盛芳
电话：（０２１）６８４１９９７４
传真：（０２１）６８４１９８６７
客服电话：４００－８８８－８１２３
公司网址：***
２２）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北武汉新华路特８号
办公地址：湖北武汉新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：（０２１）６８７５１９２９
传真：（０２１）５１０６２９２０
客服电话：４００－８００－８９９９或（０２７）８５８０８３１８
公司网址：***
２３）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
办公地址：山东省济南市经十路１７７０３号山大华特广场５层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（０５３１）８１２８３７２８
传真：（０５３１）８１２８３７３５
客服电话：９５５３８
公司网址：***
２４）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路１１１号
办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
联系人：乔骏
电话：（０５７１） ８７９２５１２９
传真：（０５７１） ８７９２５１２９
客服电话：（０５７１）９６３３６、（０２１）９６２３３６
公司网址：***
２５）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
电话：（０３５１） ８６８６７０３
传真：（０３５１） ８６８６６１９
客服电话：４００－６６６－１６１８
公司网址：***
２６）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市八卦三路平安大厦三楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼８楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：周璐
电话：（０７５５）２２６２６１７２
传真：（０７５５）８２４００８６２
客服电话：９５５１１
公司网址：***
２７）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心２０层
法定代表人：牛冠兴
联系人：余江
电话：（０７５５）８２８２５５５５
传真：（０７５５）２３９８２８９８
客服电话：（０２０）９６２１０
公司网址：***
２８）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道１５８９号长泰国际金融大厦１１楼
法定代表人：朱科敏
联系人：李涛
电话：（０２１）５０５８６６６０－８９６６
传真：（０２１）５０８１９８９７
客服电话：（０２１）５２５７４５５０、（０５１９）８８１６６２２２、（０３７９）６４９０２２６６、免费服务热线：４００－８８８－８５８８
公司网址：***
２９）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１－２９层
办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１－２９层
法定代表人：潘鑫军
联系人：沈燕
电话：（０２１）６３３２５８８８
传真：（０２１）６３３２７８８８
客服电话：９５５０３
公司网址：***
３０）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号 １７楼经纪业务部
法定代表人：石保上
联系人：程月艳 耿铭
电话：（０３７１）６５５８５６７０ ６５５８５５５０
传真：（０３７１）６５５８５６７０ ６５５８５５５０
客服电话：（０３７１）９６７２１８
公司网址：***
３１）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路３３６号华旭大厦６楼
办公地址：上海市西藏中路３３６号华旭大厦６楼
法定代表人：蒋元真
联系人：刘乔
电话：（０２１）５３５１９８８８
传真：（０２１）６２４７０２４４
客服电话：（０２１）９６２５１８
公司网址：***
３２）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层
办公地址：北京市东东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层 １０层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
电话：（０１０） ８４１８３３８９
传真：（０１０） ６４４８２０９０
客服电话：４００－８１８－８１１８
公司网址：***
３３）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７－１５１０）
办公地址：青岛市市南区东海西路２８号
法定代表人：史洁民
联系人：李红
电话：（０５３２）８５０２２３５７
传真：（０５３２）８５０２２６０５
客服电话：（０５３２）９６５７７
公司网址：***
３４）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道５８８号恒鑫大厦主楼１９、２０层
办公地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
电话：（０５７１）８５７７６１１５
传真：（０５７１）８５７８３７７１
客服电话：（０５７１）９６５９８
公司网址：***
３５）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市建设路２号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：（０１０）６２２９４６０８
传真：（０１０）６２２９６８５４
客服电话：（０１０）６２２９４６００
公司网址：***
３６）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：（０４３１）８５０９６７０９
传真：（０４３１）８５６８００３２
客服电话：（０４３１）９６６８８－０ 、（０４３１）８５０９６７３３
公司网址：***
３７）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：张建军
联系人：罗创斌
电话：（０２０）３７８６５０１７
传真：（０２０）３７８６５００８
客服电话：４００－８８８－８１３３
公司网址：***
３８）东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
办公地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：（０５１２） ６５５８１１３６
传真：（０５１２） ６５５８８０２１
客服电话：（０５１２）３３３９６２８８
公司网址：***
３９）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼
办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼
法定代表人：方加春
联系人：罗芳
电话：（０２１）６８７６１６１６
传真：（０２１）６８７６７９８１
客服电话：４００－８８８－８１２８
公司网址：***
４０）江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
办公地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：姚江涛
联系人：余雅娜
电话：（０７９１）６７６８７６３
传真：（０７９１）６７８９４１４
客服电话：（０７９１）６７６８７６３
公司网址：***
４１）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
办公地址：上海市陆家嘴环路９５８号华能联合大厦５楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：（０２１）６８６３４５１８
传真：（０２１）６８８６５９３８
客服电话：４００－８８８－１５５１
公司网址：***
４２）方正证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：（０７３１）５８３２３４０
传真：（０７３１）５８３２２５３
客服电话：９５５７１
公司网址：***
４３）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：（０５９１）８７３８３６２３
传真：（０５９１）８７３８３６１０
公司网址：***
４４）财富证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：（０７３１）８４４０３３１９
传真：（０７３１）８４４０３４３９
客服电话：（０７３１）８４４０３３１９
公司网址：***
４５）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路１７９号
办公地址：合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
电话：（０５５１） ２２０７９３９
传真：（０５５１）２６４５７０９
客服电话：（０５５１）９６８８８
公司网址：***
４６）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市河西区宾水道３号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话：（０２２）２８４５１８６１
传真：（０２２）２８４５１８９２
客服电话：４００－６５１－５９８８
公司网址：***
４７）华宝证券有限公司
注册地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
办公地址：上海市陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：（０２１）５０１２２１６５
客服电话：４００－８２０－９８９８
公司网址：***
４８）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：（０１０）６３０８１０００
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网址：***
４９）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路７５８号２４楼
办公地址：上海市南京西路７５８号２４楼
法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：（０２１）３２２２９８８８－３１２１
客服电话：（０２１）６３３４０６７８
公司网址：***
５０）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ座１８层至２０层
法定代表人：杨明辉
联系人：杨瑞芳
联系电话：（０７５５）８２０２６５１１
客服电话：４００－６００－８００８
公司网址：***
５１） 浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
法定代表人：吴承根
联系人：谢项辉
联系电话：（０５７１）８７９０１０５３
客服电话：（０５７１）９６７７７７
公司网址：***
５２）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街２６号
法定代表人：丁之锁
联系人：梁宇
联系电话：（０１０）５８５６８００７
客服电话：（０１０）５８５６８１６２；或前往各营业网点咨询
公司网址：***
５３）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５０１
办公地址：北京市西城区金融大街１号Ａ座８楼
法定代表人：马金声
联系人：戴荻
联系电话：（０１０）８３５６１１４９
客服电话：４００－６９８－９８９８
公司网址：***
５４）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
法定代表人：赵大建
联系人：姜建平
联系电话：（０１０）５９３５５５４３
客服电话：４００－８８９－５６１８
公司网址：***
５５）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢
法定代表人：王珠林
联系人：米兵
联系电话：（０２３）６３７８６９２２
客服电话：４００－８０９－６０９６
公司网址：***
５６）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号６、１６、１７楼
法定代表人：冉云
联系人：金喆
客服电话：（０２８）８６６９０１２６
公司网址：***
５７）广州证券有限责任公司
注册地址：广州先烈中路６９号东山广场五楼
办公地址：广州先烈中路６９号东山广场
法定代表人：吴志明
联系人：林洁茹
联系电话：（０２０）８７３２３７３５
客户服务电话：９６１３０３
公司网址：***
５８）财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３至２６层
法定代表人：翟建强
联系人： 胡士光
电话：（０３１１）６６００６４０３
传真：（０３１１）６６００６２４９
客服电话：４００－６１２８－８８８
公司网址：***
（３）基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
４、注册登记机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号１７层
法定代表人：齐亮
电话：４００－８８８－０００１，（０２１）３８６０１７７７
传真：（０２１）５０１０３０１６
联系人：陈培
５、律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路３９号建外ＳＯＨＯ Ａ座３１层
负责人：王玲
联系电话：（０２１）２４１２６０００
传真：（０２１）２４１２６１５０
经办律师：靳庆军、傅轶
联系人：傅轶
６、会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
联系人：单峰
经办注册会计师：薛竞、单峰
华泰柏瑞基金管理有限公司
２０１０年５月１４日
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