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证券时报 |
发布时间： |
2010年04月26日 03:05 |
作者： |
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（２０１０年第１号）
基金管理人：汇添富基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经２００７年２月５日中国证券监督管理委员会证监基金字【２００７】４１号文核准募集。本基金基金合同于２００７年３月１２日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为２０１０年３月１２日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年１２月３１日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
第一部分、基金管理人
（一）基金管理人简况
名称：汇添富基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室
办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２１楼
法定代表人：桂水发
成立时间： ２００５年２月３日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字［２００５］５号
注册资本： 人民币１亿元
联系人：李文
联系电话：０２１－２８９３２８８８
股东名称及其出资比例：
东方证券股份有限公司 ４７％
文汇新民联合报业集团２６．５％
东航金戎控股有限责任公司 ２６．５％
（二）主要人员情况
１、董事会成员
桂水发先生，董事长。国籍：中国，１９６５年出生，香港大学工商管理硕士，上海财经大学经济学学士。现任东方证券股份有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。曾在上海财经大学审计监察处任职、历任上海证券交易所上市部高级经理、北京办事处总经理、市场部总监等。
肖顺喜先生，董事。国籍：中国，１９６３年出生，复旦大学ＥＭＢＡ。现任东航金戎控股有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际控股（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
陈保平先生，董事。国籍：中国，１９５３年出生，高级编审，南洋交大ＥＭＢＡ。现任文汇新民联合报业集团副社长、文汇新民联合报业集团投资公司总经理。历任上海青年报社编辑、记者、部主任、副总编，上海三联书店总编辑、沪港三联副董事长，上海文艺出版总社党委书记、副社长、总社总编辑等。林利军先生，董事，总经理。国籍：中国，１９７３年出生，美国哈佛大学商学院工商管理硕士，复旦大学世界经济系硕士，历任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理，曾任职于中国证监会创业板筹备工作组，哈佛大学毕业后就职于美国道富金融集团（Ｓｔａｔｅ Ｓｔｒｅｅｔ Ｇｌｏｂａｌ Ａｄｖｉｓｏｒ）从事投资和风险管理工作。
韦杰夫（Ｊｅｆｆｒｅｙ Ｒ． Ｗｉｌｌｉａｍｓ）先生，独立董事。国籍：美国，１９５３年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。现为独立金融咨询顾问。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长。
华民先生，独立董事。国籍：中国，１９５０年出生，复旦大学经济学博士，教授，博士生导师。现任复旦大学经济学院学术委员会主任，复旦大学世界经济研究所所长，兼任世界经济系主任。上海市人民政府决策咨询专家，中国世界经济学会副会长，“国家中长期科技发展规划战略研究”咨询专家，上海市国际友人协会副会长等。
周瑞金先生，独立董事。国籍：中国，１９３９年出生，复旦大学新闻系毕业。现任中国生产力学会副会长，上海生产力学会会长，中国社会科学院研究生院博士生导师，复旦大学新闻学院、北京广播学院兼职教授。１９９２年获国务院表彰为有突出贡献的专家学者，终身享受政府特殊津贴。历任《解放日报》记者、编辑、评论部主任、副总编辑、党委书记兼副总编辑，《人民日报》社副总编辑兼华东分社社长。
２、监事会成员
任瑞良先生，监事长。国籍：中国，１９６３年出生，大学学历，中国注册会计师。现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。
涂殷康先生，监事。国籍：中国，１９７０年１月出生，上海财经大学硕士研究生。现任东航金戎控股有限责任公司研发中心总经理，历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、副总经理等。
李进安先生，监事。国籍：中国，１９６８年出生，南京农业大学博士，中国注册会计师。现任东方证券股份有限公司合规总监。历任国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理，总裁办公室、ＢＰＲ办公室常务副主任，东吴证券有限责任公司总规划师、副总裁等职。
王静女士，职工监事，国籍：中国，１９７７年出生，中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理有限公司行政支持部总经理。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金戎控股有限责任公司研究发展部。
林旋女士，职工监事，国籍：中国，１９７７年出生，华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理有限公司稽核监察部高级稽核监察经理。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
３、高管人员
桂水发先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
林利军先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
李文先生，督察长。国籍：中国，１９６７年出生，厦门大学管理学博士，高级经济师，中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员，中国人民银行杏林支行副行长，中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、金融机构监管二处副处长，东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管理总部总经理等。
张晖先生，副总经理。国籍：中国，１９７１年出生，经济学硕士，历任申银万国研究所高级分析师、富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理。２００５年４月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席。
于东升先生，副总经理。国籍：中国，１９７１年出生，经济学博士，历任南方证券西安营业部总经理、计划财务管理总部副总经理，湘财证券华东管理总部总经理、市场总监，泰达荷银基金公司总经理助理、市场业务总监。２００８年８月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理、首席市场官。
４、基金经理
（１）现任基金经理
齐东超先生，国籍：中国，１９８０年出生，清华大学工学硕士，６年证券从业经验。曾任海通证券研究所证券分析师，２００５年４月加入汇添富基金管理有限公司，任行业分析师、投资研究总部研究总监助理，２００９年２月２日至２００９年７月２７日任汇添富成长焦点股票型证券投资基金的基金经理助理，２００９年７月２８日至今任汇添富成长焦点股票型证券投资基金的基金经理。
（２）历任基金经理
袁建军先生，２００６年９月５日至２００９年７月２８日任汇添富成长焦点股票型证券投资基金的基金经理。
５、投资决策委员会
主席：林利军先生（总经理）
副主席：张晖先生（副总经理）
成员：韩贤旺先生（研究总监）
６、上述人员之间不存在近亲属关系。
第二部分、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
联系电话：０１０－６６１０５７９９
联系人：蒋松云
第三部分、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、汇添富基金管理有限公司直销中心
注册地址：上海市黄浦区大沽路２８８号６幢５３８室
办公地址：上海市富城路９９号震旦国际大楼２１楼
法定代表人：桂水发
电话：０２１－２８９３２８２３
传真：０２１－２８９３２９９８
联系人：丛菲
客户服务电话：４００－８８８－９９１８
网址：***
２、代销机构
（１）中国工商银行股份有限公司＠住所：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：０１０－６６１０６９１２
传真：０１０－６６１０７９１４
联系人：田耕
客户服务电话：９５５８８
网址：***
（２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
客户服务电话：９５５３３
网址：***
（３）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
开放式基金业务传真：０７５５－８３１９５０４９
联系人：丰靖
开放式基金咨询电话：９５５５５
网址：***
（４）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路５００ 号
法定代表人：吉晓辉
电话：０２１－６１６１８８８８
传真：０２１－６３６０４１９９
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务电话：９５５２８
网址：***
（５）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人： 胡怀邦
电话：０２１－５８７８１２３４
传真：０２１－５８４０８４８３
联系人：曹榕
客户服务电话：９５５５９
网址：***
（６）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
电话：０１０－５８３５１６６６
传真：０１０－８３９１４２８３
联系人：董云巍、吴海鹏
客户服务电话：９５５６８
公司网站：***
（７）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦
法定代表人： 唐双宁
电话：０１０－６８０９８７７８
传真：０１０－６８５６０３１２
联系人：李伟
客户服务电话：９５５９５
网址：***
（８）深圳发展银行股份有限公司
法定代表人：法兰克纽曼 （Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ）
地址： 深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
联系人：周勤
电话： ０７５５－８２０８８８８８
传真： ０７５５－８２０８０７１４
客户服务电话：９５５０１
公司网址： ***
（９）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州市农林下路８３号
法定代表人：李若虹
电话：０２０－３８３２３７０１
传真：０２０－８７３１１７８０
联系人：赵亮
客户服务电话：０２０－８７３１３２８６
公司网址：***
（１０）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
客户服务电话：９５５５８
网址：***
（１１）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：宁黎明
开放式基金咨询电话：０２１－９６２８８８
开放式基金业务传真：０２１－６８４７６１１１
联系人： 张萍
联系电话：０２１－６８４７５８８８
网址：***
（１２）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路１５４号中山大厦
办公地址：上海市江宁路１６８号兴业大厦
法定代表人：高建平
电话：０２１－５２６２９９９９
传真：０２１－６２５６９０７０
联系人：曾鸣
客户服务电话：９５５６１
网址：***
（１３）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号
办公地址：宁波市江东区中山东路２９４号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：０２１－６３５８６２１０
传真：０２１－６３５８６２１５
开放式基金咨询电话： ９６５２８（上海地区９６２５２８）
公司网址： ***
（１４）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层
法定代表人：闫冰竹
客服电话：０１０－９６１６９
联系人：王曦
联系电话：（０１０）６６２２３５８４
网址：***
（１５）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客户服务电话：４００６６－９９９９９＠网址：***
（１６）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：潘鑫军
电话：０２１－６３３２５８８８
传真：０２１－６３３２６１７３
联系人：吴宇
客户服务电话：９５５０３
网址：***
（１７）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼
法定代表人：祝幼一
客户服务电话：４００－８８８８－６６６
（１８）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
电话： ０２１－５４０３３８８８
传真： ０２１－５４０３８８４４
联系人：邓寒冰
客户服务电话： ９６２５０５
网址：***
（１９）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：胡关金
开放式基金咨询电话：４００８－８８８－８８８８
开放式基金业务传真：０１０－６６５６８１１６
联系人：田薇
联系电话：０１０－６６５６８８８８
网址：***
（２０）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
电话：０２１－２３２１９０００
传真：０２１－２３２１９１００
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：９５５５３或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：***
（２１）中信证券股份有限公司
住址：深圳市罗湖区湖贝路１０３０号海龙王大厦
办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层
法定代表人：王东明
电话：０１０－８４５８８８８８
传真：０１０－８４８６５５６０
联系人：陈忠
网址：***
（２２）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：０２７－６５７９９９９９
传真：０２７－８５４８１９００
联系人：李良
客户服务电话：４００８－８８８－９９９或０２７－８５８０８３１８
长江证券客户服务网站：***
（２３）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：黄健
客户服务电话：９５５６５、４００８８８８１１１
网址：***
（２４）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１层
法定代表人：兰荣
客服电话：４００８８８８１２３
业务联系人：谢高得
业务联系电话：０２１－３８５６５７８５
网址：***
（２５）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－５５５、９５５１３
开放式基金业务传真：０７５５－８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
联系电话：０７５５－８２４９２０００
网址：***
（２６）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
电话：０２１－２２１６９９９９
传真：０２１－２２１６９１３４
联系人：刘晨、李芳芳
客服热线：４００８８８８７８８、１０１０８９９８
网址：***
（２７）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼
法定代表人：杨宇翔
开放式基金业务传真：０７５５－８２４３３７９４
全国免费业务咨询电话：４００８８１６１６８
联系电话：４００８８６６３３８
网址：***
（２８）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝内门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
电话：０１０－８５１３０５８８
传真：０１０－６５１８２２６１
客户服务电话：４００－８８８８－１０８
网址：***
（２９）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路２０５１８号
办公地址：山东省济南市经十路１７７０３号
法定代表人：李玮
电话：０５３１－８１２８３９３８
传真：０５３１－８１２８３９００
联系人：吴阳
客户服务电话：９５５３８
网址： ***
（３０）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客户服务电话：９５５９７
网址： ***
（３１）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：０２０－８７５５５４１７
网址： ***
（３２）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：林俊波
联系人：李梦诗 ０２１－６８６３４５１８－８６３１
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５６８０
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
网址： ***
（３３） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路１１３８号
办公地址：长春市自由大路１１３８号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：０４３１－８５０９６７０９
客户服务电话：４００６０００６８６ ０４３１－８５０９６７３３
网址：***
（３４）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：０３５１－８６８６７０３
传真：０３５１－８６８６７０９
联系人：张治国
客户服务电话：４００－６６６－１６１８
网址：***
（３５）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼？
办公地址：上海市浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼
法定代表人：方加春
开放式基金咨询电话：４００８８８８１２８
开放式基金业务传真：０２１－６８７６７９８１
联系人：叶蕾
联系电话：０２１－６８７６１６１６－８０１９
网址：***
（３６）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区深南大道２００８号中国凤凰大厦１栋９层
法定代表人： 牛冠兴
开放式基金咨询电话：０７５５－８２５５８３０５
开放式基金业务传真：０７５５－８２５５８３５５
联系人： 陈剑虹
客户服务电话：４００８－００１－００１
公司网址：***
（３７）中信金通证券有限责任公司
注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
电话：０５７１－８５７７６１１５
联系人：俞会亮
开放式基金咨询电话：０５７１－９６５９８
开放式基金业务传真：０５７１－８５７８３７７１
网址：***
（３８）中信万通证券有限责任公司
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层（１５０７至１５１０室）
法定代表人： 史洁民
电话：０５３２－８５０２２０２６
传真：０５３２－８５０２２０２６
联系人： 丁韶燕
客户服务电话：０５３２－９６５７７
公司网址：***
（３９）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层
法定代表人：平岳
联系人：张静、金坚
电话：０２１－６８６０４８６６
传真：０２１－５０３７２４７４
客户服务电话：０２１－６８６０４８６６
网址：***
（４０）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：０１０－８８０８５８５８
传真：０１０－８８０８５３４４
（４１）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１３３
开放式基金业务传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３
业务联系人：罗创斌
联系电话：０２０－３７８６５０７０
网址：***
（４２）天相投资顾问有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１ 邮编：１０００３２
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层 邮编：１００１４０
法定代表人：林义相
联系电话：０１０－６６０４５５６６
客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８
传真：（０１０）６６０４５５００
联系人电话：（０１０）６６０４５５２９
天相投顾网址：***
天相基金网网址：***
（４３）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼十七楼
法定代表人：吴志明
开放式基金咨询电话：０２０－９６１３０３
开放式基金业务传真：０２０－８７３２５０３６
联系人：林洁茹
联系电话：０２０－８７３２３７３５
（４４）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层
法定代表人：刘弘
电话：０１０－５９２２ ６７８８
传真：０１０－５９２２ ６８４０
联系人：谢亚凡
客户服务电话：４００－８８７－８８２７
网址：***
（４５）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
办公地址：天津市河西区宾水道８号
法定代表人：王春峰
电话：０２２－２８４５１８６１
传真：０２２－２８４５１８９２
联系人：王兆权
网址：***
客户服务电话：４００－６５１－５９８８
（４６）中国建银投资证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路福中路荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
办公地址：深圳市福田区益田路福中路荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
法定代表人：杨小阳
电话：０７５５－８２０２６５２１
传真：０７５５－８２０２６５３９
联系人：刘权
网址：***
（４７）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７至１０层
法定代表人：黄金琳
电 话：０５９１－８７２７８７０１
传 真：０５９１－８７８４１１５０
联系人：张腾
电话：０５９１－８７３８３６２３
传真：０５９１－８７３８３６１０
（４８）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼
办公地址：上海市南京西路７５８号２０－２５楼
法定代表人：郭林
电话：０２１－３２２２９８８８
传真：０２１－６２８７８７８３
联系人：陈敏
客户服务电话：０２１－６３３４０６７８
网址：***
（４９）华宝证券经纪有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层
法定代表人：陈林
电话：０２１－５０１２２１０７
联系人：刘闻川
客户服务电话：４００－８２０－９８９８？
网址：***
（５０）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６、２７、２８楼
法定代表人：周晖
客户服务电话：０７３１－４４０３３１９
传真：０７３１－４４０３３４９
联系人：郭磊
网址：***
（５１）东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
网址：***
客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８
（５２）第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
开放式基金咨询电话：４００８８８１８８８
开放式基金业务传真：０７５５－８２４８５０８１
联系人： 魏颖
联系电话：０７５５２５８３２８５２
网址：***
（５３）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：０７５５－８２１３０８３３
传真：０７５５－８２１３３３０２
基金业务联系人：齐晓燕
全国统一客户服务电话：９５５３６
网址：***
客户服务电话：９５５３６
（５４）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市丰台区北路８１号
办公地址：北京市西城区金融街５号新盛大厦Ａ座６－９层
法定代表人：赵大建
联系人：李薇、张伟智
电话：０１０－５９３５５９４１
传真：０１０－６６５５３７９１
客服电话：４００－８８９－５６１８
（５５）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦Ａ座
法定代表人：李工
电话：０５５１－５１６１６６６
传真：０５５１－５１６１６００
联系人：甘霖
客户服务电话：９６５１８、４００－８０－９６５１８
网址：***
（５６）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ｂ座１５层
法定代表人：吴泳良
联系人：刘军
电话：０７５５－８２９４４６５９
传真：０７５５－８２９６０５８２
客户服务电话：０７５５－８２９４３７５０
网址：***
（５７）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街９５号
办公地址：成都市东城根上街９５号６、１６、１７楼
法定代表人：雷波
联系人：金喆
客户服务电话：４００－６６０－０１０９
网址：***
（５８）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：０９３１－４８９０１００
传真：０９３１－４８９０１１８
客户服务电话：０９３１－４９８０６１８、０９３１－４８９０１００
网址：***
（５９）信达证券股份有限公司
公司名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：０１０－６３０８１０００
传真：０１０－６３０８０９７８
客服电话：４００－８００－８８９９
公司网址：***
（６０）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路１８号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西楼１１层
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军 陈韦杉
联系电话：（０１０）８８０８６８３０
传真：（０１０）８８０８６６３７
网址：***
（６１）西藏证券经纪有限责任公司
注册地址： 拉萨市北京中路１０１号
办公地址：上海市辉河路１１８号
法定代表人：贾绍君
电话：０２１－６５５４６０７９
传真：０２１－ ６５５４６０７９
联系人：刘宇
客服电话：４００－８８１１１－７７或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：***
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层
法定代表人：陈耀先
电话：０１０－５８５９８８３５？
传真：０１０－５８５９８９０７
联系人：任瑞新
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海浦东南路２５６号华夏银行大厦１４层
负责人：廖海
经办律师：廖海、田卫红
电话：０２１－５１１５０２９８
传真：０２１－５１１５０３９８
联系人：廖海
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
法定代表人：葛明
住所：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层
邮政编码：１００７３８
公司电话：０１０－５８１５３０００
公司传真：０１０－８５１８８２９８
签章会计师：徐艳、方侃
业务联系人：方侃
第四部分、基金的名称
本基金名称：汇添富成长焦点股票型证券投资基金。
第五部分、基金的类型
本基金为契约型开放式股票型基金。
第六部分、基金的投资目标
本基金是主动股票型基金，精选成长性较高，且估值有吸引力的股票进行布局，在有效管理风险的前提下，追求中长期较高的投资回报。
第七部分、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票、债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
四类资产配置的比例范围：股票６０－９５％，债券及资产支持证券０－３５％，权证０－３％，现金类资产最低为５％。
基金资产类别配置范围
本基金股票部分至少８０％投资于成长性较高，且估值有吸引力的股票。该部分股票预期未来两年ＥＰＳ增长率应超过本基金成长股票池的平均水平。
今后在有关法律法规许可时，本基金资产配置比例可作相应调整，股票资产投资比例可达到法律法规有关规定的限额。
第八部分、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金采用积极的资产配置和股票投资策略。在资产配置中，通过资产战略配置和战术配置来确定每一阶段投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例；在股票投资中，采用“自下而上”的策略，精选出成长性较高，且估值有吸引力的股票，精心构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获得长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。
一、资产配置策略
本基金将通过资产战略配置和战术配置来确定每一阶段投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和比例。
１、资产战略配置策略
在资产战略配置中，本基金策略分析师根据当前宏观经济环境、经济增长前景及证券市场发展状况等因素，结合市场估值，对股票、债券和现金类资产等的风险和收益进行预测，并根据上述指标进行情景分析，提出对各类别资产的年度配置建议，由基金经理向投资决策委员会提交以形成决议。
关于当前宏观经济环境和经济增长前景，本基金主要考察宏观经济趋势变化、宏观经济增长模式以及宏观经济政策的变化及含义。关于证券市场环境，本基金主要考察制度性建设和变革、证券市场政策变化、参与主体变化、上市公司数量、质量和市场估值变化。
２、资产战术配置策略
在资产战术配置中，本基金策略分析师根据市场估值和市场情绪，分析下一阶段（比如一个季度）的市场走势，提出对各类别资产的配置建议，由基金经理向投资决策委员会提交下一阶段的各类别资产配置计划；投资决策委员会召开会议，讨论并确定下一阶段的各类别资产的具体配置比例，由基金经理执行。
二、股票投资策略
本基金致力投资于成长性较高，且估值有吸引力的股票进行布局。该部分股票预期未来两年ＥＰＳ增长率应超过本基金成长股票池的平均水平。
为达精选之目的，本基金管理人结合定量分析和定性分析，构建三级过滤模型（Ｔｒｉ－Ｆｉｌｔｅｒｉｎｇ Ｍｏｄｅｌ）来动态建立和维护核心股票池，从成长性的质量和成长速度两个角度来深入把握企业成长，从而精选出成长性较高，且估值有吸引力的股票进行投资布局。同时将风险管理意识贯穿于股票投资过程中，对投资标的进行持续严格的跟踪和评估。下图是本基金股票组合构建流程。
汇添富成长焦点基金股票投资组合构建流程
１、初选股票池构建
本基金首先对Ａ股市场中的所有股票进行初选剔除，以过滤掉明显不具备投资价值的股票，建立初选股票池，从而缩小研究范围，提高工作效率。剔除的股票包括法律法规和公司制度明确禁止投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票等。
２、成长股票池构建
在初选股票池的基础上，本基金结合定量分析和定性分析，以历史指标定量筛选为主，以突发性成长股动态纳入为辅，筛选出具有成长潜力的个股，构建成长股票池。
（１）定量筛选，纳入具有良好历史成长性的股票
本基金基于上市公司年报数据，运用基金管理人研究确定的成长股定量筛选标准，筛选出具有良好历史成长性的股票，将其纳入成长股票池，作为成长股票池的主体部分。
本基金历史成长股定量筛选标准选取历史３年每股主营业务收入增长率、历史３年ＥＰＳ增长率和历史１年ＥＰＳ增长率为量化指标，并按上述指标对初选股票池分别进行排序，使进入成长股票池的股票同时满足以下三个条件：
①位于按历史３年每股主营业务收入增长率由高到低排序的初选股票池的前１／２；
②位于按历史３年ＥＰＳ增长率由高到低排序的初选股票池的前１／２；
③位于按历史１年ＥＰＳ增长率由高到低排序的初选股票池的前１／２。
（２）动态纳入，补充加入突发性成长的股票
突发性成长指，虽然没有表现出良好的历史成长性，但由于基本面状况出现较大的转变，预期企业业绩会出现突发性增长，包括以下几种情形：
①由于国内外社会、经济、政治环境出现重大变化，企业业绩出现突发性增长，例如，ＳＡＲＳ和禽流感等流行性疾病的爆发可能会导致有关疫苗生产企业业绩突发性增长；
②从行业的周期性低谷开始复苏，而出现突发性增长；
③由于地区或产业扶持政策，企业业绩出现突发性增长；
④由于并购、重组、资产注入等因素，企业业绩出现突发性增长；
⑤由于某些关键性技术的重大突破，企业业绩出现突发性增长。
⑥由于其它基本面因素的重大变化，企业业绩出现突发性增长。
行业研究员通过持续的跟踪研究，发掘出具有上述突发性成长特征的股票，动态纳入成长股票池，作为成长股票池的补充部分。
（３）成长股票池调整
对于成长股票池中的历史成长股部分，在每年上市公司年报披露后，本基金将根据历史成长股定量筛选标准进行调整。
对于成长股票池中的突发性成长股部分，本基金将根据引致企业突发性成长的因素的变化进行动态调整。
３、核心股票池构建
本基金对成长股票池中的股票进行扎实的案头研究和实地调研，精选出预期未来两年ＥＰＳ增长率高于成长股票池平均水平，且估值有吸引力的股票，构建核心股票池。
（１）考察企业成长质量
本基金从企业成长外部环境和企业成长内部因素两个角度考察企业成长质量：
①企业成长外部环境
● 法律环境：包括权益保护、商业规范以及市场制度等，良好的法律环境将为企业成长提供有力的法律支持和保障。
● 政策环境：严格的市场准入政策、扶持性的地区和产业政策、优惠的税费政策以及宽松的信用政策等将有利于企业的成长。
● 市场环境：合理的行业集中度、有利的竞争态势以及不断增长的市场需求等将为企业成长提供所必需的市场空间。
● 资源环境：良好的资源环境将在生产资料来源以及发展资金筹措等方面等促进企业的可持续成长。
②企业成长内部因素
● 制度因素：完善的内部治理结构及规范的管理制度是企业稳定持续成长的制度保证；
● 管理团队因素：团结高效，且富有进取精神的管理团队是企业不断成长的驱动力；
● 生产和销售因素：企业在资源配置、产能扩张、销售网络以及市场知名度和品牌效应等方面的独特优势可以推动企业不断提高市场占有率，保持主营业务收入的持续增长；
● 技术因素：较强且具有持续性的技术研发能力和学习能力，可以使企业所掌握的技术不断地转化为新产品或新服务，从而为企业成长提供源源不断的动力；
● 财务状况因素：良好的企业财务状况、合理的资本结构，较强的偿付能力以及突出的成本控制能力是企业持续成长的物质基础。
（２）预测未来两年ＥＰＳ增长率
在预测企业未来两年ＥＰＳ增长率时，本基金将从以下几点着手分析：
①考察企业的历史ＥＰＳ增长率。历史财务指标具有客观、定量的优点，尤其当公司基本面相对稳定时，历史外推法具有良好的预期效果；
②考察市场供求变动趋势。主要分析企业产品的生命周期，在产品的引进和成长期，需求量大但竞争者少，产品供不应求为企业主营业务的快速增长奠定了基础，在这种市场供求趋势下，预期企业将会有较高的ＥＰＳ增长率；
③考察替代品的影响。分析企业产品与替代品之间的差异度，如果差异性大，较难替代，则ＥＰＳ增长率预期会有较好的保障；
④考察产量的增加或服务的提升。产量和服务的扩张是企业实现业务收入增长的主要方式，将为ＥＰＳ的持续增长奠定基础；
⑤考察企业成本。成本因素是ＥＰＳ预测的重要方面，本基金将分析原材料价格、财务费用以及管理费用等成本因素的变化，并考察企业利润对成本的敏感性。
（３）估值分析
基于企业的成长质量和预期未来两年ＥＰＳ增长率，本基金采用量化的ＰＥＧ指标来评估企业的投资价值：
根据企业和行业的不同特点，可以选择更适合的指标进行估值，这些指标包括但不限于市盈率（Ｐ／Ｅ）、市净率（Ｐ／Ｂ）、企业价值／息税前利润（ＥＶ／ＥＢＩＴ）、企业价值／息税、折旧、摊销前利润（ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ）、自由现金流贴现（ＤＣＦ）等。
４、构建投资组合
基金经理根据本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，构建投资组合并动态调整。
５、持续跟踪和风险评估
对所投资的企业进行密切跟踪，保持精密的风险意识，关注发展变化，动态评估企业价值，同时由金融工程小组通过流动性测试、压力测试、情景分析和ＶａＲ分析等技术对投资组合进行动态风险评估。
三、债券投资策略
本基金将通过资产配置将一部分基金资产投资于债券，包括国内依法公开发行和上市的国债、金融债、企业债和可转债等。此外，市场未来推出的各类固定收益证券及其衍生品也可能成为本基金的投资对象。
本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性，在深入分析宏观经济、货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用各种消极和积极策略。消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。
积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。国内债券市场正处于发展阶段，交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善，这些结构变化会产生低风险甚至无风险的套利机会。
四、权证投资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的；在个证层面上，充分发掘可能的套利机会，以达到增值的目的。
本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证，并可以根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。
本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。
其他权证类资产的投资遵从法律法规或监管部门的相关规定。
（二）投资决策依据和决策程序
１、投资决策依据
（１）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（２）国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响；
（３）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；
（４）行业发展现状及前景；
（５）上市公司基本面及成长前景；
（６）股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。
２、投资决策机制
本基金实行投资决策团队制，强调团队合作，充分发挥集体智慧。本基金管理人将投资和研究职能整合，设立了投资研究部，策略分析师、行业分析师、金融工程小组和基金经理立足本职工作，充分发挥主观能动性，渗透到投资研究的关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。
３、投资决策程序
本基金具体的投资决策机制与流程为：
（１）策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论；行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较，会议讨论确定行业评级。
（２）基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议。
（３）投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议，并确定资产配置比例的范围。
（４）投资研究部提交成长股票池，在此基础上，基金经理、行业研究员决定核心股票池名单。
（５）基金经理在考虑资产配置的情况下，经过风险收益的权衡，决定投资组合方案。
（６）投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施。
（７）集中交易室执行交易指令。
（８）金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析。
投资决策机制与流程
第九部分、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×８０％＋上证国债指数收益率×２０％。
选择该业绩基准，是基于以下因素：
（１）沪深３００指数和上证国债指数合理、透明；
（２）指数编制和发布有一定的历史，有较高的知名度和市场影响力；
（３）沪深３００指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指数；
（４）有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；
（５）基于本基金的股票、债券和现金比例，选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
基金管理人在两种情况下可以修改业绩比较基准：一是在基金合同修改的前提下，基金管理人可根据投资目标和投资政策的变更，确定新的业绩比较基准，并及时公告；二是当市场出现更合适、更权威的比较基准时，本基金管理人有权选用新的比较基准，并及时公告。
第十部分、基金的风险收益特征
本基金为主动股票型基金，属于证券投资基金中风险偏上的品种。
第十一部分、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１月２０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００９年１０月１日起至１２月３１日止。
投资组合报告
１．报告期末基金资产组合情况
２． 报告期末按行业分类的股票投资组合
３． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４ 。报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８．投资组合报告附注
８．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
８．２ 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
８．３ 其他资产构成
８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图
第十三部分、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
１、基金管理人的管理费；
２、基金托管人的托管费；
３、销售服务费；
４、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
５、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
６、基金份额持有人大会费用；
７、基金的证券交易费用；
８、银行汇划费用；
９、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金《基金合同》终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
２、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的２．５‰的年费率计提。托管费的计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×２．５‰÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
３、销售服务费
销售服务费是指基金管理人根据基金合同的约定及届时有效的相关法律法规的规定，从开放式基金财产中计提的一定比例的费用，用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
基金管理人可以选取适当的时机（但应于中国证监会发布有关收取开放式证券投资基金销售费用的规定后）开始计提销售服务费，但至少应提前２个工作日在至少一种指定报刊和网站上公告。公告中应规定计提销售服务费的条件、程序、用途和费率标准。
基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌情降低基金销售服务费的，无须召开基金份额持有人大会。
上述一、基金费用的种类中第４－９项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
３、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调低基金管理费率或基金托管费率，由基金管理人和基金托管人协商一致，经中国证监会核准后公告，此项调整不需要召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告并报中国证监会备案。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分、对招募说明书更新部分的说明
一、“重要提示”部分：
１、更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、“三、基金管理人”部分：
１、更新了董事会成员信息。
２、更新了监事会成员信息。
３、更新了高管人员信息。
４、更新了基金经理信息。
５、更新了投资决策委员会信息。
６、更新了管理人的风险管理组织架构。
三、 “四、基金托管人”部分：
１、更新了主要人员情况。
２、更新了基金托管业务经营情况。
３、更新了基金托管人的内部控制制度。
４、更新了内部风险控制措施实施。
四、 “五、相关服务机构”部分：
更新了基金份额发售机构的相关信息。
五、“九、基金的投资”部分：
更新了基金投资组合报告。
六、 “十、基金的业绩”部分：
更新了基金业绩表现数据。
七、 “二十二、其他应披露事项”部分：
更新了２００９年９月１３日至２０１０年３月１２日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理有限公司
２０１０年４月２６日
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