| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年04月23日 04:48 |
作者： |
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重要提示
１、鹏华信用增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集及其基金份额的发售已获中国证监会证监许可［２０１０］４７８号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
２、本基金是契约型开放式债券型基金。
３、本基金管理人为鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为交通银行股份有限公司，注册登记机构为鹏华基金管理有限公司。
４、本基金自２０１０年４月２７日起至２０１０年５月２６日止３０天内（共２１个工作日），通过基金管理人指定的销售机构非限量公开发售。
５、本基金的销售机构包括直销机构和代销机构。其中直销机构指本公司设在深圳、北京、上海的直销中心及本基金管理人网上交易系统；代销机构包括交通银行、农业银行、中国银行、建设银行、招商银行、平安银行、深圳发展银行、民生银行、光大银行、渤海银行、国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、华泰联合证券、招商证券、广发证券、银河证券、海通证券、申银万国证券、兴业证券、湘财证券、渤海证券、华泰证券、长城证券、上海证券、平安证券、东吴证券、齐鲁证券、光大证券、东莞证券、宏源证券、西部证券、安信证券、财富证券、财通证券、中投证券、万联证券、华林证券、广州证券、方正证券、华西证券、红塔证券、爱建证券、东兴证券等。
６、本基金募集对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
７、本基金首次募集不设规模限制。
８、投资者欲认购本基金，需开立本基金管理人的开放式基金账户。若已经在本公司开立开放式基金账户的，则不需要再次办理开户手续。募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为投资者办理开户和认购手续。开户和认购申请可同时办理。
９、通过本基金指定代理销售机构单笔认购的最低金额为１，０００元；通过本公司直销中心的首次最低认购金额为５０万元，追加认购单笔最低认购金额为１万元，不设级差限制。
本基金募集期内，前十大投资人累计有效认购总金额原则上不得超过募集期结束时基金有效总认购金额的７０％，具体规定请详见招募说明书和基金份额发售公告。
１０、募集期内，投资者可以多次认购本基金。认购申请一经销售机构受理，即不得撤销。
１１、销售机构（指本公司的直销中心和各代理销售机构下属代销网点）对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。投资者可在基金合同生效并正式发布生效公告后第二日起到原认购网点打印认购成交确认凭证。
１２、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读２０１０年４月２２日刊登在《中国证券报》、２０１０年４月２３日刊登在《证券时报》和本公司指定代理销售机构网站上的《鹏华信用增利债券型证券投资基金招募说明书》。
１３、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（***）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解有关基金募集事宜。
１４、募集期内，本基金还有可能新增代理销售机构，请留意近期本公司及各代理销售机构的公告，或拨打本公司及各代理销售机构的客户服务电话咨询。
１５、对于未开设本基金销售网点地区的投资者，可拨打本公司客户服务电话（４００－６７８８－９９９；０７５５－８２３５３６６８）或基金管理人指定的各代理销售机构的客户服务电话咨询本基金的认购事宜。
１６、基金管理人可综合各种情况对本基金份额的发售安排做适当调整，并予以公告。
１７、基金管理人提示投资者充分了解基金投资的风险和收益特征，根据自身的风险承受能力，审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金属于债券基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金，为证券投资基金中的低风险品种。面临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险，等等。本基金以１元初始面值发售，但在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
一、绪 言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华信用增利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。
本招募说明书阐述了鹏华信用增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
１、名称：鹏华基金管理有限公司
２、住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
３、设立日期：１９９８年１２月２２日
４、法定代表人：何如
５、办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
６、电话：（０７５５）８２０２１１０２ 传真：（０７５５）８２０２１１５５
７、联系人：梁静
８、注册资本：人民币１．５亿元
９、股权结构：
（二）主要人员情况
１、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。
胡继之先生，董事，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁，现任国信证券股份有限公司副总裁。
Ｃｉｒｏ Ｂｅｆｆｉ先生，董事，会计学博士，审计师，国籍：意大利。曾在普华会计师事务所主管银行与金融部门业务，历任那波里银行资产管理股份公司（Ｂａｎｃｏ Ｄｉ Ｎａｐｏｌｉ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ ＳＧＲ）总经理、圣保罗财富管理股份公司（Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｗｅａｌｔｈ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）Ｅｐｔａｃｏｎｓｏｒｓ股份公司（ＥＰＴＡ集团控股公司）代理执行董事、Ｅｐｔａｆｕｎｄ股份公司（Ｅｐｔａｆｕｎｄ ＳＧＲ）董事、Ｃｒ Ｆｉｒｅｎｚｅ Ｇｅｓｔｉｏｎ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ股份公司执行董事、ＳＩＣＡＶ集团董事，现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）执行董事、Ｂａｎｃａ ｄｅｌｌｅ Ｍａｒｃｈｅ Ｇｅｓｔｉｏｎｅ Ｉｎｔｅｒｎａｚｉｏｎａｌｅ Ｓ．Ａ．股份公司董事。
Ａｌｅｓｓａｎｄｒｏ Ｖａｒａｌｄｏ先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Ｆｉｎａｎｚａ ｅ Ｆｕｔｕｒｏ Ｆｏｎｄｉ Ｓｐｒｉｎｄ股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，ＩＭＩ Ｆｉｄｅｕｒａｍ资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Ｂａｎｃａ Ｓａｎｐａｏｌｏ Ｉｎｖｅｓｔ Ｓ．ｐ．Ａ．）财务及营销策划部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｓ．ｐ．Ａ．）产品和销售部负责人，Ｃａｐｉｔａｌｉａ投资管理股份公司（Ｃａｐｉｔａｌｉａ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｓ．Ａ．）董事总经理，Ｕｎｉｃｒｅｄｉｔ Ｈｏｌｄｉｎｇ财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，现任欧利盛资本资产管理股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ ＳＧＲ Ｓ．ｐ．Ａ）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）董事。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
李相启先生，独立董事，高级经济师、研究员，国籍：中国。历任陕西省委办公厅秘书、省委政策研究室财贸处处长、副主任，陕西省经济体制改革委员会副书记、副主任、党组书记、主任，陕西省证券监管委员会主席，中国证监会济南证管办党委书记、主任、济南稽查局局长，山东证监局局长，上海证券交易所理事会理事、产品委员会主任。
宋泓先生，独立董事，经济学博士，国籍：中国。曾在美国哥伦比亚大学作访问学者，并在陕西省社科院工作，现任中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易研究室主任、研究员、教授、博士生导师。
张新民先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，博士生导师，国籍：中国。现任对外经济贸易大学副校长兼国际商学院院长，国务院特殊津贴专家，全国ＭＢＡ教育指导委员会委员，英国特许公认会计师（ＦＣＣＡ），澳洲注册会计师（ＦＣＰＡ）。
２、基金管理人监事会成员
孙枫先生，监事会主席，国际金融专业硕士，高级会计师，中国注册会计师，国籍：中国。历任武汉市经济研究所副所长，武汉市轻工业局副局长，武汉友谊复印机制造公司副经理，深圳市财政局企财处处长、办公室主任、副局长，深圳市商业银行董事长、党委书记，深圳发展银行董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长、党总支书记，现任鹏华基金管理有限公司监事会主席。
Ｐｉｅｒｒｅ Ｂｏｕｃｈｏｍｓ先生，监事，国籍：卢森堡，历任卢森堡普华会计师事务所（Ｐｒｉｃｅ Ｗａｔｅｒｈｏｕｓｅ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ）高级审计，卢森堡ＴＳＢ国际私人银行（ＴＳＢ Ｐｒｉｖａｔｅ Ｂａｎｋ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ）经理助理，卢森堡圣保罗银行股份公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ Ｂａｎｋ Ｓ．Ａ． Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ）内部审计主管、组织部门主管，卢森堡圣保罗服务股份公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ ＳＥＲＶＩＣＥＳ ＬＵＸＥＭＢＯＵＲＧ Ｓ．Ａ．）总经理，卢森堡圣保罗财富管理股份公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ ＷＭ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ Ｓ．Ａ．）副总经理、总经理，卢森堡圣保罗资产管理股份公司（ＳＡＮＰＡＯＬＯ ＡＭ Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ Ｓ．Ａ．）总经理，还曾担任卢森堡内部审计员机构董事会成员、职业发展部副主席，意大利Ｂａｎｃａ ｄｅｌｌｅ Ｍａｒｃｈｅ国际管理部董事会成员，ＳＵＮＧＡＲＤ欧洲咨询委员会成员。现任欧利盛资本股份公司（Ｅｕｒｉｚｏｎ Ｃａｐｉｔａｌ Ｓ．Ａ．）（卢森堡）副总经理。
黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
高鹏先生，职工监事，经济学硕士，国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，现任鹏华基金管理有限公司监察稽核部总经理。
刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，１９９８年１２月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司登记结算部副总经理。
３、高级管理人员情况
何如先生，董事长，简历同上。
邓召明先生，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
高阳先生，副总裁，经济学硕士，十年证券从业经验，ＣＦＡ，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司债券投资经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
曹毅先生，副总裁，经济学博士，国籍：中国。历任中国人民银行广州分行科员，中国人民银行深圳中心支行副主任科员，南方基金管理有限公司市场拓展部副总监、渠道部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
吴伟先生，督察长，法学博士，国籍：中国。曾任中国建设银行深圳市分行法律部副科长。２００１年３月加盟鹏华基金管理有限公司，历任公司法律顾问、社保基金独立稽察员、监察稽核部总经理，现任公司督察长。
４、本基金拟任基金经理
彭云峰先生，北京大学经济学硕士，４年证券从业经验。曾在国都证券研究所从事债券研究和产品设计工作；２００６年５月加盟鹏华基金管理有限公司，从事债券研究工作。２００８年８月起担任社保基金组合理财经理。彭云峰具备基金从业资格，未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
５、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理、鹏华普惠基金基金经理。
程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理，鹏华价值优势基金基金经理。
初冬女士，鹏华基金管理有限公司固定收益部总经理，鹏华社保基金理财经理及鹏华货币市场基金经理。
杨俊先生，鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理，社保基金理财经理。
６、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
１、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜；
２、办理基金备案手续；
３、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
５、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
６、编制中期和年度基金报告；
７、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
８、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
９、召集基金份额持有人大会；
１０、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１１、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１２、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
１、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
２、基金管理人的禁止行为：
（１）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（２）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（３）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（５）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。
３、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（１）越权或违规经营；
（２）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（３）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益；
（４）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（５）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（６）玩忽职守、滥用职权；
（７）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（８）除按本基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（９）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（１０）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；
（１１）贬损同行，以提高自己；
（１２）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（１３）以不正当手段谋求业务发展；
（１４）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（１５）其他法律、行政法规禁止的行为。
４、基金经理承诺
（１）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（２）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（３）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（４）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
１、内部控制的原则
基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（１）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（２）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
（３）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
（４）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；
（５）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
２、制订内部控制制度应当遵循以下原则：
（１）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定；
（２）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞；
（３）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点；
（４）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
３、内部控制体系
（１）董事会下设合规与风险控制委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策、协调突发重大风险等事项；
（２）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告；
（３）公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类风险予以充分的评估和防范，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取防范和控制措施；
（４）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提出整改建议；
（５）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务；
（６）员工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个员工均负有一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务；
４、内部控制措施
（１）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益；
（２）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的风险防范意识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节；
（３）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线；
（４）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善；
（５）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和业务流程上进行风险控制；
（６）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度，形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险；
（７）建立了健全岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职责和风险管理责任；
（８）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序，并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、管理、控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策；
（９）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监控系统等计算机辅助控制系统，对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面进行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险；
（１０）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体决策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同时，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组负责维护，所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定期对各基金遵守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。
５、基金管理人关于内部合规控制书的声明
（１）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（２）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（３）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ
法定代表人：胡怀邦
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
邮政编码：２００１２０
注册时间：１９８７年３月３０日
注册资本：４８９．９４亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号
联系人：张咏东
电话：０２１－６８８８８９１７
（二）主要人员情况
李军先生，交通银行行长，华中理工大学经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、行长，交通银行总稽核、董事、常务董事、执行董事、副行长；２００６年９月起担任交通银行副董事长、行长。
王滨先生，交通银行副行长，主管交通银行资产托管业务，南开大学经济学博士，高级经济师。曾任交通银行北京分行副行长、交通银行天津分行行长、交通银行北京分行行长。２００６年１月至今任交通银行副行长、党委委员兼北京分行党委书记。
谷娜莎女士，交通银行资产托管部总经理。大学学历，经济师。曾任交通银行研究开发部主任科员、交通银行信托部代理业务处副处长、交通银行证券投资基金托管部规划处副处长、交通银行证券投资基金托管部内控巡查处处长；２００１年１月任交通银行证券投资基金托管部总经理助理，２００２年５月起任交通银行资产托管部副总经理，２００７年１２月起任交通银行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止２００９年１２月末，交通银行共托管证券投资基金４６只，包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票（ＬＯＦ）、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合（ＬＯＦ）、华夏债券、华富中证１００、汇丰晋信２０１６周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、建信优势动力封闭、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国５０混合、融通行业景气混合、泰达荷银成长股票、泰达荷银风险预算混合、泰达荷银稳定股票、泰达荷银周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票（ＬＯＦ）、万家公用事业行业股票（ＬＯＦ）、兴业磐稳增利债券、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证５０指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、信托计划、证券公司集合资产计划、ＡＢＳ、产业基金、专户理财等１２类产品，托管资产规模超过五千亿元。
（四）基金托管人的内部风险控制制度说明
１、内部控制目标
严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的监控和管理，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。
(下转D6版)
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