| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年04月23日 04:48 |
作者： |
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重要提示
鹏华信用增利债券型证券投资基金（以下简称本基金）经２０１０年４月１９日中国证券监督管理委员会《关于核准鹏华信用增利债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２０１０］４７８号文）核准，进行募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险，等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品予以投资。
一、基金募集和基金份额发售的基本情况
１、基金名称
鹏华信用增利债券型证券投资基金（基金简称：鹏华信用增利；Ａ类份额基金代码：２０６００３、Ｂ类份额基金代码２０６００４）
２、基金运作方式和类型
契约型开放式，债券型基金
３、基金存续期
不定期
４、基金份额面值
每份基金份额面值为１．００元人民币
５、基金投资目标
本基金为债券型基金，在控制风险并保持良好流动性的基础上，通过严格的信用分析和对信用利差变动趋势的判断，在获取当期收益的同时，力争实现基金资产的长期稳健增值。
６、基金投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要投资于固定收益类品种，包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券、债券回购等，同时投资于股票、权证等权益类品种以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的８０％；其中对金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支持证券等非国家信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的８０％；股票等权益类品种的投资比例不超过基金资产的２０％；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
７、基金的收益分配
在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配１２次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的２０％，但若成立不满３个月可不进行收益分配。
８、募集规模
本基金不设固定的募集规模上限。
９、募集方式
本基金通过基金管理人直销网点直销和基金管理人指定的销售代理机构代销两种方式公开发售。
１０、基金份额类别
本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为Ａ类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为Ｂ类基金份额。
１１、单笔最低认购限制
通过本基金指定代理销售机构单笔认购的最低金额为１，０００元；通过本公司直销中心的首次最低认购金额为５０万元，追加认购单笔最低认购金额为１万元，不设级差限制。本基金募集期内，前十大投资人累计有效认购总金额原则上不得超过募集期结束时基金有效总认购金额的７０％。募集期结束时，若前十大投资人累计有效认购总金额超过上述比例限制的，则对前十大投资人的有效认购金额进行部分确认，具体规则如下：
１２、发售对象
本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者。
１３、代销机构与代销地点
（１）交通银行股份有限公司
交通银行在以下８８ 个城市的指定网点办理对所有投资者的开户和交易业务：
上海、杭州、富阳、建德、桐庐、南京、沈阳、重庆、江津、武汉、郑州、广州、顺德、大连、南海、西安、北京、天津、青岛、深圳、遵义、大庆、常州、武进、嘉兴、海宁、福州、长春、哈尔滨、阿城、贵阳、海口、琼山、济南、无锡、江阴、宜兴、温州、合肥、长沙、兰州、厦门、宁波、慈溪、奉化、余姚、洛阳、扬州、乌鲁木齐、苏州、昆山、常熟、张家港、吴江、石家庄、鹿泉、昆明、玉溪、南通、太原、晋城、绍兴、上虞、嵊州、诸暨、成都、都江堰、南宁、徐州、芜湖、镇江、丹阳、鞍山、延边、宜昌、岳阳、潍坊、淄博、威海、烟台、济宁、泰安、唐山、包头、攀枝花、南昌、三亚、福清
在本基金募集期间，投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话：９５５５９，或拨打各分行咨询电话咨询本基金的认购事宜。
公司网址：***
（２）其他代销机构
中国农业银行、中国银行、中国建设银行、招商银行、平安银行、深圳发展银行、民生银行、光大银行、渤海银行和指定证券公司等。具体各代销机构的联系方式请见“六、本次募集当事人或中介机构”的“（三）销售机构”的相关内容
１４、直销机构与直销地点
（１）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
电话：０７５５－８２０２１１０２
传真：０７５５－８２０２１１５５
联系人：梁静
（２）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲９号金融街中心南楼５０２房
电话：（０１０）８８０８２４２６－１７８
传真：（０１０）８８０８２０１８
联系人：赵晓蔚
（３）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东花园石桥路３３号８０１Ｂ
电话：（０２１）６８８７６８７８
传真：（０２１）６８８７６８２１
联系人：李化怡
（５）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８号新世界国贸大厦Ｉ座４３１２室
联系电话：（０２７）８５５５７８８１
传真：（０２７）８５５５７９７３
联系人：金奕
１５、发售时间安排与基金合同生效
根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。
本基金的发售时间为２０１０年４月２７日至２０１０年５月２６日止。
截止本基金募集期结束之日，若本基金募集总份额不少于２亿份，募集总金额不少于２亿元人民币，且基金份额持有人数不少于两百人，则本基金向中国证监会办理完备案手续后，可以宣告本基金合同生效；否则本基金将延长募集期并及时公告，并报中国证监会备案。
若募集期（包括延长后的募集期）届满，本基金仍未达到法定合同生效条件，本基金管理人将承担因募集行为而产生的债务和费用，并将已募集的资金加计银行同期存款利息在募集期结束后３０天内退还给基金认购人。
１６、如遇突发事件及其它特殊情况，以上基金募集期的安排可以适当调整并及时公告。
二、募集方式及相关规定
１、基金份额面值
基金份额面值为１．００元人民币。
２、认购费用
本基金根据认购、申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为Ａ类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为Ｂ类基金份额。
本基金认购费率如下表所示，其中Ｍ为认购金额：
本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
３、认购价格及计算方式
１）本基金Ａ类基金份额的在认购时所得份额的计算公式如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额面值
例：某投资人投资１０，０００元认购本基金的Ａ类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：
净认购金额＝１０，０００／（１＋０．６％）＝９，９４０．３６元
认购费用＝１０，０００－９，９４０．３６＝５９．６４元
认购份额＝（９，９４０．３６＋５）／１．０００＝９，９４５．３６份
即：投资人投资１０，０００ 元认购本基金的Ａ类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息， 在基金合同生效时，投资者账户登记有本基金９，９４５．３６份Ａ类基金份额。
２）本基金Ｂ类基金份额的在认购时所得份额的计算公式如下：
认购份额＝（认购金额＋认购利息）／基金份额面值
认购份额的计算保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资１０，０００元认购本基金的Ｂ类基金份额，如果认购期内认购资金获得的利息为５元，则其可得到的基金份额计算如下：
认购份额＝（１０，０００＋５）／１．０００＝１０，００５份
即：投资人投资１０，０００ 元认购本基金的Ｂ类基金份额，加上认购资金在认购期内获得的利息， 在基金合同生效时，投资者账户登记有本基金１０，００５份Ｂ类基金份额。
３）认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
４、认购的限额
通过本基金代销网点进行认购的每个基金账户单笔最低认购金额为１，０００元。通过本公司直销中心的首次最低认购金额为５０万元，追加认购单笔最低认购金额为１万元，不设级差限制。本基金募集期内，前十大投资人累计有效认购总金额原则上不得超过募集期结束时基金有效总认购金额的７０％。募集期结束时，若前十大投资人累计有效认购总金额超过上述比例限制的，则对前十大投资人的有效认购金额进行部分确认，具体规则如下：
５、认购期利息的处理方式
若本基金的基金合同生效，则认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息及利息折算的基金份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
６、认购的方式及确认
１）投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的款项。
２）基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销。
３）投资者在Ｔ日规定时间内提交的认购申请，通常可在Ｔ＋２日到原认购网点查询认购申请的受理情况。
４）销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后注册登记机构的确认结果为准。
三、开户与认购
（一）使用账户说明
投资者认购本基金应使用本公司的开放式基金账户。
１、已有本基金管理人开放式基金账户的投资者，不需重新办理开户。
２、尚无本基金管理人开放式基金账户的投资者，可直接在本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理本公司开放式基金账户的开户。
３、已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过本公司开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。
４、已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过本基金管理人开放式基金账户注册手续的投资者，拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的，须用已有的本基金管理人开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认后方可办理本基金的认购。
（二）账户使用注意事项
１、投资者需开立本基金管理人的开放式基金账户，方可直接认购鹏华信用增利债券型证券投资基金。
２、每个投资者仅允许开立一个本基金管理人的开放式基金账户。请投资者注意，如同日在不同销售机构申请开立基金账户，可能导致开户失败。
（三）交通银行办理开户（或账户注册）和认购流程
个人投资者的开户与认申购程序：
１、业务办理时间
基金份额发售日，网上银行全天、网点营业时间内全日可提交申请，工作日１５：００以后的申请视同下一工作日的申请。
２、开户及认申购程序（下述三项业务可同时办理）：
（１）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户，直接交易即可）；
（２）认购／申购基金（已在其他机构开立过鹏华基金管理管理有限公司基金账户的，但未在交通银行投资过鹏华基金管理有限公司基金账户下基金的投资者，柜台交易时需在申请表上填写已有的基金账户号码；网上银行交易时需先进入“帐户管理”页面，选择“开通已有基金帐户”，正确填写基金帐户号码提交，成功后再进行认购／申购）。
３、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
（１）事先办妥的交通银行太平洋借记卡；
（２）本人法定身份证件原件（证件类型包括：身份证、护照、军官证、士兵证等有效的中国证件）；
（３）填妥的《基金业务综合申请表》。
４、个人客户办理认购／申购申请时，需先存入足够资金，在柜台交易需提交以下材料（认购／申购基金可以在网上银行操作）：
（１）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）；
（２）填妥的《开放式基金金额类业务申请表》。
注：已在其他机构开立过鹏华基金管理有限公司基金账户的，且未在交通银行投资过鹏华基金管理有限公司基金账户下基金的投资者，柜台交易时需在申请表上填写已有的基金账户号码；网上银行交易时需先进入“账户管理”页面，选择“开通已有基金帐户”，正确填写基金账户号码提交，成功后再进行认购／申购。
５、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。
机构投资者办理开户（或账户注册）和认购流程：
１、业务办理时间：基金份额发售日的９：３０至１５：００（周六、周日不受理）。
２、开户及认申购购程序（下述三项业务可同时办理）：
（１）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户）；
（２）认购／申购基金（已在其他机构开立过鹏华基金管理有限公司基金账户的，但未在交通银行投资过鹏华基金管理有限公司基金账户下基金的投资者，需在申请表上填写已有的基金账户号码）。
３、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：
（１）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）；
（２）机构对基金业务经办人员的《委托开户及密码预留授权书》（加盖机构公章、法定代表人私章）；
（３）机构代码证；
（４）经办人身份证件及复印件；
（５）填妥的《基金业务综合申请表》，加盖机构公章和法人代表章；
（６）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。
４、机构客户办理认购／申购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：
（１）填写的《开放式基金金额类业务申请表》（加盖机构公章和法人代表章）；
（２）认购／申购款项的有效结算凭证。
５、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。
（四）其他银行代销网点办理开户（或账户注册）和认购流程
１、受理开户（或账户注册）及认购的时间：基金份额发售日的９：００ 至１７：００（周六、周六、周日和节假日是否办理以各银行的规定为准）。
２、办理开户（或账户注册）须提交的材料：
个人投资者必须提供以下材料：
（１）个人投资者的有效身份证件原件及复印件；
（２）有效银行卡或存折；
（３）填妥的开放式基金账户开户申请表。
机构投资者必须提供以下材料：
（１）加盖有效单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的有效注册登记证书原件及加盖有效单位公章的复印件；
（２）填妥的《开放式基金账户开户申请书》（须加盖有效银行预留印鉴）；
（３）合法、有效的法定代表人证明书或法人授权委托书；
（４）经办人现时有效的身份证件原件及复印件。
投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自行承担。
３、办理认购手续须提交的材料：
个人投资者办理认购申请应提交下列材料：
（１）填妥的开放式基金认购申请表并本人签名；
（２）加盖有效银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；
（３）本人现时有效的身份证件原件及复印件。
机构投资者办理认购申请应提交下列材料：
（１）银行账户的有效证明文件；
（２）填妥的《开放式基金申／认购申请书》（须加盖有效预留印鉴）。
（３）开立（或注册）开放式基金账户和提出认购申请可同时办理。
４、缴款
投资者认购基金，必须事先在银行的对应资金账户中存入足额的认购款项，认购时必须
全额缴纳认购款项。
（注：募集期内，其他银行代理销售具体事宜及其他要求以各银行相关通知或说明为准）
（五）证券公司代销网点办理开户（或账户注册）和认购程序
１、受理开户（或账户注册）及认购的时间：基金份额发售日的９：３０ 至１５：００（周六、周日和节假日不受理）。
２、开立资金账户（已在证券公司的同一代销网点开立了资金账户的投资者不必再开立该账户）
个人投资者申请开立资金账户时应提交下列材料：
（１）填妥的《资金账户开户申请表》；
（２）填妥的《资金存款凭条》并存入足额资金；
（３）本人现时有效的身份证件原件及复印件。
机构投资者申请开立资金账户时应提交下列材料：
（１）资金账户开户申请表（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；
（２）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门或其他主管部门颁发的有效注册登记证书原件及上述文件加盖有效公章的复印件；
（３）合法、有效的法定代表人授权委托书（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；
（４）经办人现时有效身份证件原件及复印件。
３、办理开户（或账户注册）须提交的材料：
个人投资者须提供以下资料：
（１）填妥的《开放式基金账户开户申请表》；
（２）本人现时有效身份证件原件及复印件；
（３）资金账户卡。
机构投资者应指定经办人到网点并提交以下材料：
（１）填妥的开立开放式基金账户申请表（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；
（２）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门或其他主管部门颁发的有效注册登记证书原件及上述文件加盖有效公章的复印件；
（３）合法、有效的法定代表人证明书（加盖有效机构公章）；
（４）法定代表人现时有效的身份证件原件及复印件；
（５）合法、有效的法定代表人授权委托书（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；
（６）经办人现时有效的身份证件原件及复印件；
（７）资金账户卡。
４、提出认购申请
个人投资者提出认购申请须提交以下资料：
（１）填妥的《开放式基金认／申购申请表》；
（２）本人现时有效的身份证件原件；
（３）资金账户卡。
机构投资者在证券公司的代销网点提出认购申请须提交以下资料：
（１）填妥的开放式基金认购申请表（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；
（２）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本）或民政部门或其他主管部门颁发的有效注册登记证书原件及上述文件加盖有效公章的复印件；
（３）经办人现时有效的身份证件原件及复印件；
（４）合法、有效的法定代表人授权委托书（加盖有效机构公章和法定代表人签章）；
（５）资金账户卡。
５、注意事项
（１）投资者在证券公司的代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请投资者仔细阅读代销网点的业务公告、说明或咨询代销网点的相关工作人员；
（２）投资者在证券公司代销网点认购本基金的具体方式以代销网点的规定为准；
（３）投资者在证券公司代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为准；
（４）个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜，须按照代销券商代销网点的要求提供授权委托书等证明文件；
（５）在证券公司代销网点认购本基金，若有其它方面的要求，以证券公司代销网点的相关业务通知或说明为准。
（注：募集期内，证券公司代销网点代理销售的具体事宜以证券公司代销网点规定为准）
（六）本公司直销中心办理开户（或账户注册）和认购的流程
１、在本基金募集期间，本公司设在深圳、上海、北京的直销中心向首次认购金额不低于５０ 万元的投资者办理开户（或账户注册）、认购手续，追加认购单笔最低认购金额为１万元。
２、受理开户（或账户注册）及认购的时间：基金份额发售日９：３０ 至１６：３０（周六、周日和节假日不受理申请）。
３、办理开户（或账户注册）申请材料：
（１）办理开户（或账户注册）：
投资者认购本基金，需开立本基金管理人开放式基金账户，如已开立则不需重新办理。
在基金募集期间，投资者的开户和认购申请可同时办理。办理基金账户卡时请注意：
１）个人投资者必须提供以下材料：
① 基金开户申请表
② 开户人有效身份证明复印件（证件类型包括：身份证、护照、军官证、士兵证等有效的中国证件）
③ 投资者风险承受能力调查问卷
２）机构投资者必须提供以下材料：
①《基金开户申请表》
② 法人有效的营业执照（或注册登记证书）复印件并加盖单位公章
③ 法人授权委托书
④ 银行账户确认书
⑤ 经办人的有效身份证明复印件（证件类型包括：身份证、护照、军官证、士兵证等有效的中国国籍证件）
⑥ 《预留印鉴卡》
⑦ 传真交易协议
⑧ 投资者风险承受能力调查问卷
⑨ 法人代表身份证复印件
本公司一般不接受法定年龄在十八周岁以下的人士作为基金帐户的开户人、授权委托人、经办人；如果十八周岁以下的人士坚持要认（申）购本公司旗下未对投资者年龄做明确限制的开放式基金，本公司可以根据相关法律法规及基金合同约定，在履行相关手续后决定是否予以办理。
已在本公司代销机构开立基金账户的客户，需在直销中心开立交易账户（所需资料同开户）。
（２）认购基金：
投资者申请认购本基金，应将足额申购资金以转账方式，划入本公司直销清算账户，并确保在当日１６：３０ 前到账，不接受除转账以外的其它缴款方式。
１）个人投资者办理认购时必须提供以下材料：
① 本人身份证件复印件（身份证、军人证或护照）；
② 转账凭证复印件；
③ 填妥的《基金认／申购申请表》。
２）机构投资者办理认购时必须提供以下材料：
① 已填好的《基金认／申购申请表》，并加盖预留印鉴。
② 转账凭证复印件。
如果公司直销系统中记录的投资者风险承受能力与投资者的认、申购基金的风险不匹配，直销中心可要求客户填制《投资者风险承受能力确认书》并传真到直销中心后再做业务。
（３）投资者风险承受能力调查
①通过直销柜台新开户或以前没有做过风险承受能力测评的投资者需填写《风险承受能力调查问卷》。
②《投资者风险承受能力调查问卷》对投资者风险承受能力的测评结果与投资者希望购买的基金的风险等级不匹配，需填写《投资者风险承受能力确认书》。
（４）缴款：
投资者需按照鹏华基金管理公司直销中心的规定，在办理认购前将足额资金汇入鹏华基金管理有限公司直销清算账户。
户名：鹏华基金管理有限公司直销专户
开户银行：中国工商银行深圳星河支行
银行账号：４００００４０５１９２０００６２４４３
大额实时现代支付系统号：２７７０８４０５（同行），１０２５８４００４０５５（跨行）
投资者所填写的汇款单据在汇款用途中必须注明认购的基金名称、基金代码和投资者名称，并确保募集期间工作日当日１６：３０ 前到账。投资者若未按上述规定划付资金，造成认购无效的，鹏华基金管理有限公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任。
若投资者当日未将足额资金划付到账，则以资金到账日作为认购申请的受理日（即有效申请日）。
（七）至募集期结束，出现以下任一无效认购情形的，认购款项将在本基金合同生效后三个工作日内划往投资者指定的资金结算账户，该退回款项产生的利息等损失由投资者自行承担：
① 投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
② 投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；
③ 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
④ 投资者在募集期结束后认购资金仍未到账的；
⑤ 本公司确认的其它无效资金。
造成无效认购的，鹏华基金管理有限公司和直销清算账户的开户银行不承担任何责任。
四、清算与交割
１、本基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
２、若本基金的基金合同生效，则投资者交纳的认购款项在基金合同生效前产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息及其折算份额以注册登记机构的记录为准。
３、注册登记机构根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定，办理本基金的权益登记。
五、基金的验资与基金合同的生效
投资者缴纳认购基金份额的款项时，基金合同成立。
基金募集期限届满，具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：
１、基金募集份额总额不少于２ 亿份，基金募集金额不少于２ 亿元人民币；
２、基金份额持有人的人数不少于２００ 人。
基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告。中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
本基金的基金合同生效前，基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
基金募集期限届满，但不符合基金合同生效条件的，基金管理人应当承担下列责任：
１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
２、在基金募集期限届满后３０ 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
六、本次募集当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
设立日期：１９９８年１２月２２日
法定代表人：何如
办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
电话：０７５５－８２０２１１０２
传真：０７５５－８２０２１１５５
联系人：梁静
（二）基金托管人
名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
成立时间：１９８７年３月３０日
法定代表人：胡怀邦
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
客服电话：９５５５９
传真：０２１－５８４０８４８３
联系人：曹榕
（三）销售机构
１、直销机构：
（１）鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
电话：０７５５－８２０２１１０２
传真：０７５５－８２０２１１５５
联系人：梁静
（２）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市海淀区三里河路１３号中国建筑文化中心北塔楼１０层
电话：（０１０）８８０８２４２６－１７８
传真：（０１０）８８０８２０１８
联系人：赵晓蔚
（３）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东花园石桥路３３号８０１Ｂ
电话：（０２１）６８８７６８７８
传真：（０２１）６８８７６８２１
联系人：李化怡
（４）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８号新世界国贸大厦Ｉ座４３１２室
联系电话：（０２７）８５５５７８８１
传真：（０２７）８５５５７９７３
联系人：金奕
２、代销机构：
（１）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
客户服务中心电话：９５５５９
传真：０２１－５８４０８４８３
联系人：曹榕
网址：***
（２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
传真：０１０－６７５９８４０９
联系人：张静
客户服务电话：９５５３３
网址：***
（３）中国农业银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
联系人：张令伟
网址： ***
（４）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街１ 号
办公地址：北京市复兴门内大街１ 号
法定代表人：肖钢
统一客户服务电话：９５５６６
公司网站：***
（５）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道２０１－２０５号
办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号
法定代表人：刘宝凤
联系人： 王宏
联系电话：０２２－５８３１６６６６
传真：０２２－５８３１６２５９
客户服务热线：４００－８８８－８８１１
网址：***
（６）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：０７５５－８３１９５４７５
传真：０７５５－８３１９５０４９
联系人：王琳
客服电话：９５５５５
网址：***
（７）深圳发展银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ）
联系人：姜聃
电话：０７５５－８２０８８８８８
传真：０７５５－８２０８０４０６
客服电话：９５５０１
网址：***
（８）平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：霍兆龙
电话：０７５５－２５８５９５９１
客服电话：４００６６－９９９９９或（０７５５）９６１２０２
网址：***
（９） 中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区正义路甲４号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
联系人：董云巍
传真：０１０－５８５６０７９４
网址：***
（１０）中国光大银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦？
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：０１０－６８０９８７７８
传真：０１０－６８５６０６６１
客服电话：９５５９５（全国）
网址：***？
（１１）东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２－１５层
法定代表：崔海涛
联系人：黄英
电话：０１０－６６５５５８３５
服务热线：０１０－６６５５５２６２，６６５５５３８２
公司网站：***
（１２）华林证券有限责任公司
注册地址：广东省珠海市拱北夏湾华平路９６ 号二层２０２－２０３ 房
公司地址：深圳市福田区民田路１７８ 号华融大厦６ 楼
法定代表人：段文清
联系电话：０７５５－８２７０７８８８
传真：０７５５－８２７０７７００
联系人：杨玲
网址：***
（１３）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区福华三路１６８ 号国际商会中心４８－５０ 层
办公地址：深圳福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ座１９楼
法定代表人：杨小阳
电话：０７５５－８２０２６５２１
传真：０７５５－８２０２６５３９
联系人：刘权
客户服务热线：４００－６００－８００８
网址：***
（１４）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２ 号国信证券大厦１６－２６ 层
法定代表人：何如
联系电话：（０７５５）８２１３３０６６
传真：（０７５５）８２１３３３０２
联系人：齐晓燕
客户服务电话：８００－８１０－８８６８
网址：***
（１５） 华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５ 层
办公地址：深圳市深南东路５０４７ 号深圳发展银行大厦１０、２４、２５ 层
法定代表人：马昭明
联系电话：（０７５５）８２４９２１９３
传真：（０７５５）８２４９２９６２
联系人：庞晓芸
公司网址：***
（１６） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座３９—４５ 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ 座４０ 层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３５１１
传真：０７５５－８２９４３２３７
联系人：黄健
客户服务电话：４００８８８８１１１、０７５５－２６９５１１１１
网址：***
（１７） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ 座
办公地址：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ 座
法定代表人：胡长生
联系电话：０１０－６６５６８０４７
传真：０１０－６６５６８５３２
联系人：李洋
网址：***
（１８）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８ 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼８ 楼
法定代表人：杨宇翔
联系电话：０７５５－ ２２６２７８０２
传真：０７５５－８２４３３７９４
联系人：袁月
客服电话：０７５５－９５５１１
网站：***
（１９）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８ 号
办公地址：上海市静安区新闸路１５０８ 号
法定代表人：徐浩明
电话：（０２１）２２１６９０８１
传真：（０２１）６８８１７２７１
客服电话：（０２１）６８８２３６８５
联系人：刘晨
公司网站：***
（２０） 东莞证券有限责任公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路１ 号金源中心３０ 楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１ 号金源中心３０ 楼
法定代表人：游锦辉
联系人：张建平
电话：（０７６９）２２１１９４２６
公司网址：***
（２１） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路２２２２ 号安联大厦３４ 层、２８ 层Ａ０２ 单元
办公地址：深圳市福田区金田路２２２２ 号安联大厦３４ 层、２８ 层Ａ０２ 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：０７５５－ ８２５５８３２３
传真：０７５５－２３９８２８９８
联系人：余江
咨询电话：０７５５－８２８２５５５５
公司网址：***
（２２） 广州证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市先烈中路６９ 号东山广场主楼５ 楼
办公地址：广东省广州市先烈中路６９ 号东山广场主楼５ 楼
法定代表人：吴志明
联系人： 樊刚正
联系电话：０２０－８７３２２６６８－３４７
网址：***
（２３） 红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
办公地址：昆明市北京路１５５号附１号红塔大厦９楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
电话：０８７１－ ３５７７９４２
客户服务电话：０８７１－３５７７９３０
网址：***
（２４）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路１２８ 号
办公地址：山东省济南市经十路１２８ 号
法定代表人：李玮
电话：（０５３１）８１２８３９０６
联系人：王霖
客户服务电话：（０５３１）８２０２４１８４
网址：***
（２５）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：周晖
电话：（０７３１）４４０３３４３
传真：（０７３１）４４０３４３９
联系人：郭磊
客户服务热线：（０７３１）４４０３３４３
网址：***
（２６） 方正证券有限责任公司
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
公司地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：０５７１－５８３２３４３
客服电话：９５５７１
网址：***
（２７）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路７５８号２３楼
办公地址：上海市南京西路７５８号 （博爱大厦） ２０层－２５层
法定代表人：张建华
联系人：陈敏
客服热线：０２１－６３３４０６７８
网址： ａｊｚｑ＠ａｊｚｑ．ｃｏｍ
（２８） 财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路１１１ 号
办公地址：杭州市解放路１１１ 号
法定代表人：沈继宁
电话：（０５７１）８７９２５１２９
传真：（０５７１）８７８２８０３３
联系人：乔骏
客服电话：（０５７１）８７８２８０１８
公司网址：***
（２９）申银万国股份有限公司
住所：上海市常熟路１７１ 号
办公地址：上海市常熟路１７１ 号
法定代表人：丁国荣
联系电话：０２１－ ５４０４７８９２
联 系 人：曹晔
客户服务电话：０２１－９６２５０５
公司网址： ***
（３０）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８ 号特区报业大厦１４、１６、１７ 层
办公地址：深圳市福田区深南大道６００８ 号特区报业大厦１４、１６、１７ 层
法定代表人：黄耀华
联系电话：０７５５－ ８３５１６２８９
联系人：匡婷
网址：***
（３１） 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街２３２ 号陕西信托大厦１６－１７ 层
办公地址：西安市东新街２３２ 号陕西信托大厦１６－１７ 层
法定代表人：刘建武
电话：０２９－８７４０６１７２
传真：０２９－８７４０６３８７
客服热线：０２９－８７４０６１３２
联系人：冯萍
网址：***
（３２）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８ 号电信广场３７ 层
办公地址：广州市中山二路１８ 号电信广场３６－３７ 层
法定代表人：李舫金
电话：０２０－ ３７８６５０３１
传真： ０２０－３７８６５００８
联系人：刘广
联系电话：０２０３７８６５０２６
网址：***
（３３）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路９０ 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：（０２５）８４４５７７７７－９５０
联系人：李金龙
网址： ***
（３４） 海通证券股份有限公司
住所：上海市唐山路２１８ 号
办公地址：上海市淮海中路９８ 号
法定代表人：王开国
电话：（０２１）２３２１９０００
联系人：李笑鸣
客户服务电话：０２１－９６２５０３
网址：***
（３５） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路６３ 号中山国际大厦１２ 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路华能联合大厦５ 楼
法定代表人：陈学荣
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５６８０
联系人：钟康莺
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
网址：***
（３６） 中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路６６ 号４ 号楼
法定代表人：张佑君
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８ 号
联系电话：（０１０） ８５１３０５７７
传真：（０１０）６５１８２２６１
联系人：权唐
客户服务电话：４００－８８８８－１０８（免长途费）
网址：***
（３７） 渤海证券有限责任公司
住所：天津市经济技术开发区第一大街２９号
法定代表人：张志军
地址：天津市河西区宾水道３号
联系人：王兆权
电话：（０２２）２８４５５５８８
传真：（０２２）２８４５１８９２
（３８）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
电话：０７５５－８３０２５０４６
传真：０７５５－８３０２５９９１
联系人：王京红
客户服务电话：４００－８８８８－８１８
网址：***
（３９）上海证券有限责任公司
住所：上海市九江路１１１ 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路３３６ 号
法定代表人：蒋元真
联系电话：０２１－ ６２４７０１５７
传真：０２１－６５０８１４３４
联系人：黄枫
客服热线：８００－６２００－０７１
公司网站：***
（４０）东吴证券有限责任公司
住所：江苏省苏州市十梓街２９８ 号
办公地址：苏州市石路爱河桥２６ 号
法定代表人：吴永敏
电话：０５１２－６５５８１１３６
传真：０５１２－６５５８８０２１
联系人：方晓丹
客户服务电话：０５１２－９６２８８
网址：***
（４１） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３ 号金运大厦Ｂ 座６ 层
法定代表人：汤世生
联系人：李巍
电话：０１０－ ６２２９４６０８－６２４０
咨询电话：０１０－６２２６７７９９－６７８９
网址：***
（４２）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８ 号
办公地址：上海市延平路１３５ 号
法定代表人：祝幼一
客户服务电话：（０２１）９６２５８８、８００－８２０－６８８８
传真：（０２１）６２５８３４３９
联系人：芮敏祺
联系电话：０２１－６２５８０８１８－２１３
网址：***
（４３） 广发证券股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大海滨路广大国际贸易中心２６ 楼２６１１ 室
办公地址：广州市天河北路１８３ 号大都会广场３６、３８、４１、４２ 楼
法定代表人：王志伟
电话：（０２０）８７５５５８８８
传真：（０２０）８７５５７９８５
联系人：肖中梅
网址：***
（４４）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路９９ 号标力大厦
法定代表人：兰荣
办公地址：上海市浦东陆家嘴东路１６６ 号中保大厦１９ 楼
电话：（０２１）３８５６５７７５
传真：（０２１）６８４１９８６７
联系人：杨盛芳
客户服务电话：０２１－６８４１９１２５
网址：***
（四）注册登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
设立日期：１９９８年１２月２２日
法定代表人：何如
办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
电话：０７５５－８２０２１１０２
传真：０７５５－８２０２１１５５
联系人：梁静
（五）律师事务所和经办律师
名称：北京市竞天公诚律师事务所
住所：北京市朝阳区朝阳门外大街 ２０ 号联合大厦１５ 层
负责人：张绪生
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 ２０ 号联合大厦１５ 层
联系电话：（０１０）６５８８２２００，（０７５５）２３９８２２００
传真：（０１０） ６５８８２２１１，（０７５５）２３９８２２１１
联系人：黄亮
经办律师：孔雨泉、黄亮
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）６１２３８８８８＠经办注册会计师：汪棣、单峰
鹏华基金管理有限公司
２０１０年４月２３日
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