信达澳银精华灵活配置混合型基金2010第一季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年04月21日 04:25 |
作者： |
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基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：２０１０年０４月２１日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年０４月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２０１０年０１月０１日起至２０１０年０３月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金投资组合的资产配置为：股票资产为基金资产的３０％－８０％，债券资产、现金及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的２０％－７０％，权证占基金资产净值的０％－３％；其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的５％。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。
４．３公平交易专项说明
４．３．１公平交易制度的执行情况
本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人未管理其他与本基金投资风格相似的投资组合。
４．３．３异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和运作分析
２０１０年以来，Ａ股市场个股活跃，市场围绕自下而上的思路寻找高成长股票，新兴产业投资、主题投资类个股表现良好，而金融、房地产、煤炭、钢铁等传统大行业由于政策的不确定性不被投资者青睐。一季度表现最抢眼的板块主要集中在新股、次新股，无论是创业板还是中小板，大量新股获得了巨大的超额收益。
基于对于宏观调控的不确定性预判，在２０１０年一季度我们采取自下而上的投资方法，积极寻找个股的投资机会。在一季度，组合主要加大了电子、医药、纺织服装等行业的投资力度，对房地产、金融、煤炭等行业保持谨慎，因此组合的收益显着超过了比较基准。
对于二季度，随着ＣＰＩ的走高，市场对于加息的预期逐渐强烈，我们将密切关注一季度宏观经济数据及可能出现的政策变化。另外，股指期货的推出给大盘股能否造成反弹机会是全市场关注的一个焦点。我们对市场和经济并不悲观，无论是工业企业的利润还是宏观经济来说，由于２００９年的低基数，在２０１０年一季度和上半年都会出现显着的反弹，但是政策不确定性也较强。亮丽的数据和不确定的政策仍有可能是二季度的特点，我们认为二季度仍将是自下而上选股的好时机。
４．５ 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为１．３１０元，份额累计净值为１．５１０元，报告期内份额净值增长率为－１．３６％，同期业绩比较基准收益率为－３．０５％。
§５投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 影响投资者决策的其他重要信息
§８ 备查文件目录
８．１ 备查文件目录
１、中国证监会核准基金募集的文件；
２、《信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
３、《信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
４、法律意见书；
５、基金管理人业务资格批件、营业执照；
６、基金托管人业务资格批件、营业执照；
７、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。
８．２存放地点
备查文件存放于基金管理人和／或基金托管人的住所。
８．３查阅方式
投资者可到基金管理人和／或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
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