宝盈资源优选股票型证券投资基金2009年度报告摘要 |
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证券时报 |
发布时间： |
2010年03月27日 05:27 |
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基金管理人：宝盈基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期： 二〇一〇年三月二十七日
１ 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司（简称“中国建设银行”）根据本基金合同规定，于２０１０年３月２６日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
普华永道中天会计师事务所有限公司为基金财务会计报告出具了标准无保留意见的审计报告，基金管理人在本报告中对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
本报告期自２００９年１月１日起至１２月３１日止。
２ 基金简介
２．１基金基本情况
２．２基金产品说明
２．３基金管理人和基金托管人
２．４信息披露方式
３ 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
３．１主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：① 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
② 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２基金净值表现
３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
宝盈资源优选股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（２００８年４月１５日至２００９年１２月３１日）
注：①本基金在２００８年４月１５日由原封闭式基金转换成立。
②按基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起的６个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。
３．２．３ 自基金转型以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
宝盈资源优选股票型证券投资基金
自基金转型以来净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
注：宝盈资源优选基金是由基金鸿飞在２００８年４月１５日封转开转换而来，成立期限不足五年，本柱状图显示的２００８年的宝盈资源优选收益率和业绩比较基准收益率是从２００８年４月１５日到２００８年１２月３１之间的收益率。
３．３过去三年基金的利润分配情况
注：本基金合同生效日为２００８年４月１５日，且２００８年和２００９年无利润分配情况。
４ 管理人报告
４．１基金管理人及基金经理情况
４．１．１基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人：宝盈基金管理有限公司是２００１年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”标准设立的首批基金管理公司之一，２００１年５月１８日成立，注册资本为人民币１亿元，注册地在深圳。公司目前管理基金鸿阳、宝盈鸿利收益、宝盈泛沿海、宝盈策略增长、宝盈增强收益、宝盈资源优选、宝盈核心优势、宝盈货币八只基金，公司恪守价值投资的投资理念，并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队，在研究方面，公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才，为公司的投资决策提供科学的研究支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验，以自己的专业知识致力于获得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
４．１．２基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，本基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及各项配套法规、《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。无损害基金持有人利益的行为。基金投资范围、投资比例、投资组合符合有关法规及基金合同的规定。
４．３管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。经检查，公平交易制度执行情况良好。本报告期内，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
本报告期内，本基金与管理人旗下的其他基金发生过同向交易，但是交易价差较小，符合投决会的限制要求。
在本报告期内本基金没有与公司旗下的其他基金发生同日内的反向交易。
在相邻的５个交易日内，本基金与其他基金或投资组合存在交易价差，交易价差源于不同基金交易指令下达时间的不同。
在报告期，本基金不存在其他异常交易行为。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金在２００８年４月１５日由原封闭式基金转换成立。成立后，基金的投资风格和原来作为封闭式基金的投资风格有较大差异，和管理人旗下的其他封闭式基金和开放式基金的投资风格也存在较大差异。由于投资风格的差异，本基金的投资组合业绩和管理人旗下其他组合的投资业绩不具有可比性。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金与管理人旗下的其他基金或组合不存在反向交易行为。本基金与管理人旗下的其他基金和组合不存在有利益输送嫌疑的异常交易行为。
４．４管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析
０９年市场在全球注入流动性、预期经济复苏的情况下走出一轮牛市，后在国家货币政策开始收紧后，进入调整期。本基金０９年根据市场变动，进行了一些仓位管理，有成功的地方也有失败的地方。
４．４．２报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本基金的份额净值为１．２７４５元。本报告期内本基金的份额净值收益率为７７．５３％，业绩比较基准收益率为６８．１５％。
４．５管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为２０１０年存在多种不确定性，一方面经济是否能够恢复到正常水平，另一方面政府的退出政策时机是否恰当，因此对于未来一年，我们并没有明确的方向判断，而是在抓住中国当前发展阶段的主线的同时，关注经济基本面与政策的变化所带来的机会与风险。城镇化、消费升级、低碳经济是中国当前发展阶段的主线，也将是未来一年投资的重点。
我们将继续努力尽责地做好本基金的管理工作，尽力为投资者谋取较好的回报。
４．６管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人设立估值工作小组，负责估值政策的合理制定和估值流程的监督。本基金管理人按照有关法规确定的原则进行估值，当基金的估值方法发生变更，并导致基金资产净值的变化在０．２５％以上时，聘请会计师事务所进行审核。会计师事务所就我司所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。托管人负责对基金管理公司采用的估值政策和程序进行核查，并对估值及净值计算进行复核。
估值工作小组由本基金管理人的分管投资的总经理、督察长、投资部总监、研究部总监、金融工程部总监、基金运营部总监、基金会计主管组成。其中总经理陆金海先生拥有４年的基金公司高级管理人员经验。督察长刘传葵先生拥有１６年证券、基金行业从业经验，其中１１年证券投资研究管理经验、５年基金合规管理经验。投资部总监夏和平先生拥有１２年的证券研究和投资管理经验。研究部总监余述胜先生拥有１２年的基金公司从业经验。金融工程部总监杨宏亮先生拥有３年的基金风险管理经验。基金运营部总监陈戈先生拥有３年的基金公司运营管理经验。基金会计主管何瑜女士拥有７年的基金会计经验。
上述参与估值流程的本基金管理人、本基金托管人和本基金聘请的会计师事务所各方不存在任何重大利益冲突。基金经理不参与决定本基金估值的程序。本基金未接受任何已签约的与估值相关的任何定价服务。
４．７管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定：
（１）本基金的每份基金份额享有同等分配权；
（２）收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记结算机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。
（３）本基金收益每年最多分配１２次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的２０％，全年基金收益分配比例不低于年度基金可分配收益的３０％；
（４）若基金合同生效不满３个月则可不进行收益分配；
（５）本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
（６）基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
（７）基金当期收益应先弥补上期亏损后，方可进行当期收益分配；
（８）法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
本报告期末可供分配利润３７，４４２，７６９．７６元，基金份额净值１．２７４５元，符合利润分配条件。
本基金已于２０１０年１月１９日对２００９年利润进行了分配，每１０份基金份额分红１．７００元。5 托管人报告
5．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5．３托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 审计报告
本基金２００９年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，注册会计师签字出具了普华永道中天审字（２０１０）第２０２０１号无保留意见的审计报告，投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
7 年度财务报表
7．１资产负债表
会计主体：宝盈资源优选股票型证券投资基金
报告截止日：２００９年１２月３１日
单位：人民币元
注：① 报告截止日２００９年１２月３１日，基金份额净值１．２７４５元，基金份额总额２１４，７６６，６８１．３１份。
② 上年度可比报告期为２００８年４月１５日（基金合同生效日）起至２００８年１２月３１日止。报告截止日２００８年１２月３１日，基金份额净值０．７１７９元，基金份额总额３１７，００１，５１１．３０份。
7．２利润表
会计主体：宝盈资源优选股票型证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
单位：人民币元
7．３所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：宝盈资源优选股票型证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
单位：人民币元
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码从７．１至７．４，财务报表由下列负责人签署；
基金管理公司负责人：陆金海，主管会计工作负责人：于志，会计机构负责人：陈戈
7．4报表附注
７．４．１基金基本情况
宝盈资源优选股票型证券投资基金是根据原鸿飞证券投资基金（以下简称“基金鸿飞”）基金份额持有人大会于２００８年２月６日至２００８年２月２８日决议通过的《关于鸿飞证券投资基金转型有关事项的议案》，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字［２００８］ ３９２号《关于核准鸿飞证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》，由原鸿飞证券投资基金转型而来。原基金鸿飞为契约型封闭式基金，于深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易上市，存续期限至２００８年４月１４日止。根据深交所深证复［２００８］ １７号《关于同意鸿飞证券投资基金终止上市的批复》，原基金鸿飞于２００８年４月１４日进行终止上市权利登记。自２００８年４月１５日起，原基金鸿飞终止上市，原基金鸿飞更名为宝盈资源优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”），《鸿飞证券投资基金基金合同》失效的同时《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为宝盈基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
原基金鸿飞于基金合同失效前经审计的基金资产净值为５８７，３１８，１９５．００元，已于本基金的基金合同生效日全部转为本基金的基金资产净值。根据《宝盈资源优选股票型证券投资基金招募说明书》和《关于原鸿飞证券投资基金份额折算结果的公告》的有关规定，本基金于２００８年６月２５日进行了基金份额拆分，拆分比例为１： １．０８７７２８５，并于２００８年６月２５日进行了变更登记。
本基金于基金合同生效后自２００８年５月２２日至２００８年６月２０日期间内开放集中申购，共募集５３，００１，９０４．１９元，其中包括折合为基金份额的集中申购资金利息１９，１８７．５４元，业经德勤华永会计师事务所有限公司德师京报（验）字（０８）第０００６号审验报告予以验证。上述集中申购募集资金已按２００８年６月２５日基金份额折算后的基金份额净值１．００００元折合为５３，００１，９０４．１９份基金份额，其中包括集中申购资金利息折合的１９，１８７．５４份基金份额，并于２００８年６月２５日进行了确认登记。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具。基金的投资组合比例为：股票投资的比例范围为基金资产的６０％－９５％；债券、权证、资产支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为０％－４０％；现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例在５％以上。本基金将不低于８０％的股票资产投资于国内Ａ股市场上具有资源优势的股票。本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数Ｘ７５％＋上证国债指数Ｘ ２５％。
７．４．２会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则－基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、中国证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》、中国证券业协会于２００７年５月１５日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规定编制。
７．４．３遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金２００９年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金２００９年１２月３１日的财务状况以及２００９年度经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
７．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
７．４．５ 税项
根据财政部、国家税务总局财税［２００２］１２８号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税［２００４］７８号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税［２００５］１０２号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税［２００５］１０７号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税［２００８］１号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
（１）以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
（２）基金买卖股票的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
（３）对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按５０％计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即２０％代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
（４）基金卖出股票按０．１％的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
７．４．６ 关联方关系
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
７．４．７ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
７．４．７．１ 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行交易。
７．４．７．２关联方报酬
７．４．７．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
注：支付基金管理人宝盈基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值１．５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×１．５％÷当年天数
７．４．７．２．２基金托管费
单位：人民币元
注：支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值０．２５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费＝前一日基金资产净值×０．２５％÷当年天数
７．４．７．３报告期内股票投资组合的重大变动７．４．７．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
７．４．７．４各关联方投资本基金的情况
７．４．７．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
注：① 根据本基金的基金管理人宝盈基金管理有限公司于２００８年１月２９日发布的《鸿飞证券投资基金转型方案说明书》、２００９年３月１６日发布的《宝盈基金管理有限公司关于对原鸿飞基金份额持有人实施第一次基金份额激励的公告》及２００９年８月１４日发布的《宝盈基金管理有限公司关于对原鸿飞基金份额持有人实施第二次基金份额激励的公告》，本基金的基金管理人于２００９年度对原鸿飞基金份额持有人实施份额激励，份额激励累计使用份额２，５４０，１２４．３６份。
② 本基金管理人运用固有资金投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。
７．４．７．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
注： 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金所采用的费率适用招募说明书规定的费率结构。
７．４．７．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
注： 本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
７．４．７．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期间及上年度可比期间在承销期内未参与关联方承销证券。
７．４．７．７其他关联交易事项的说明
本基金本报告期间及上年度可比期间无需披露其他关联交易事项。
７．４．８ 期末（２００９年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券
７．４．８．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发／增发证券而流通受限的证券。
７．４．８．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
注：本基金截至２００９年１２月３１日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
７．４．８．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
７．４．８．３．１ 银行间市场债券正回购
截至本报告期末２００９年１２月３１日止，本基金无从事银行间市场债券正回购交易形成的余额。
７．４．８．３．２ 交易所市场债券正回购
截至本报告期末２００９年１２月３１日止，本基金无从事证券交易所债券正回购交易形成的余额。
７．４．９ 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金２００８年４月１５日（基金合同生效日）至２００８年１２月３１日止期间的财务报表由另一家会计师事务所审计，并出具无保留意见审计报告。比较期间财务报表的部分项目已按本年度财务报表的披露方式进行了重分类。
8 投资组合报告
8．１期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
8．２期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
8．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于管理人互联网网址（***）的年度报告正文。
8．4报告期内股票投资组合的重大变动
８．４．１累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注： 表中“本期累计买入金额”指买入成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费用。
８．４．２累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注： 表中“本期累计卖出金额”指卖出成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费用。
８．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
注： 表中“买入股票成本（成交）总额”及“卖出股票收入（成交）总额”均指买卖成交金额，即成交单价乘以成交数量，不考虑相关交易费用。
8．5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8．6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8．7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8．8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8．9投资组合报告附注
８．９．１ 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
８．９．２ 本基金投资的前十名股票中没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
８．９．３ 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
８．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
８．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
８．９．６投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
9 基金份额持有人信息
9．１期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
9．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
10 开放式基金份额变动
单位：份
11 重大事件揭示
１１．１ 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
２００９年１月１５日，宝盈基金管理有限公司发布公告，经宝盈基金管理有限公司董事会审议通过，聘任胡东良先生担任公司副总经理职务。２００９年１１月１６日，宝盈基金管理有限公司股东会审议通过了聘任张一冰女士为宝盈基金管理有限公司董事，高峰不再担任公司董事。２０１０年３月１９日，宝盈基金管理有限公司独立董事陈小悦先生病逝，公司拟按程序发起增补独立董事。
11．３涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11．４基金投资策略的改变
本报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，未发生显着改变。
11．５报告期内改聘会计师事务所情况
为了给基金提供更好的支持和服务，本报告期内，本基金改聘普华永道中天会计师事务所有限公司负责本基金审计事务。该事项经本基金管理人股东会审议通过，已经基金托管人同意，并报中国证监会备案。从２００９年起，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金提供审计服务。本报告期本基金应支付普华永道中天会计师事务所有限公司审计费６０，０００．００元。
11．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
在本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11．７基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
注：１、基金管理人选择使用基金专用交易单元的选择标准和程序为：
① 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于３ 亿元人民币。
② 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
③ 经营行为规范，最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚。
④ 内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
⑤ 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。
⑥ 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务。
基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，与被选择的券商签订证券交易席位租用协议。
２、本报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
① 租用交易单元情况
本基金本报告期内租用平安证券有限责任公司１个深圳交易单元。
② 退租交易单元情况
本报告期内无退租交易单元情况。
12 影响投资者决策的其他重要信息
（１）２００９年１月１６日，本托管人公告本行聘请胡哲一先生担任本行副行长；
（２）２００９年５月１４日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
（３）２００９年５月２６日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
（４）２００９年５月２６日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
（５）２００９年８月２日，本托管人公告，自２００９年７月２４日起陈佐夫先生就任本行执行董事；
（６）２００９年９月２７日，本托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告；
（７）２００９年１０月１１日，本托管人发布关于控股股东增持本行股份的公告。
宝盈基金管理有限公司
二〇一〇年三月二十七日
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