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证券时报 |
发布时间： |
2010年03月26日 05:13 |
作者： |
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基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：２０１０年３月２６ 日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年３月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告财务资料已经审计。安永华明会计师事务所为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自２００９年１月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金简介
２．１ 基金基本情况
２．２ 基金产品说明
２．３ 基金管理人和基金托管人
２．４ 信息披露方式
§３ 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
３．１ 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：
１．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
易方达策略成长证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（２００３年１２月９日至２００９年１２月３１日）
注：
１． 基金合同中关于基金投资比例的约定：
（１）基金持有一家上市公司的股票，不超过基金资产净值的１０％；
（２）基金与由基金管理人管理的其它基金持有任何一家公司发行的证券的总和，不超过该证券的１０％；
（３）基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的８０％；
（４）基金股票投资比例最高可达９５％；
（５）法律法规规定的其他限制。
因基金规模或市场剧烈变化导致投资组合不符合上述规定时，基金管理人应在合理期限内进行调整，以符合上述规定。法律法规另有规定时，从其规定。
２． 本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为５１９．８４％，同期基金业绩比较基准收益率为１０２．６３％。
３．２．３ 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达策略成长基金净值增长率与业绩比较基准收益率比较图
３．３ 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
§４ 管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字［２００１］４号文批准，易方达基金管理有限公司成立于２００１年４月１７日，注册资本１．２亿元。截至２００９年１２月３１日，公司的股东为广东粤财信托有限公司、广发证券股份有限公司、广东盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有限公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、ＱＤＩＩ 和特定资产管理业务资格。
自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努力以规范的运作、良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最佳的回报。
截至２００９年１２月３１日，易方达基金管理有限公司共管理１只封闭式基金、１８ 只开放式基金，具体包括基金科瑞和易方达科讯股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达５０指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达深证１００交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深３００指数基金、易方达深证１００交易型开放式指数基金联接基金。同时，公司还管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。
４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
注：
１．此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日。
２．证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
３．根据２００９年１２月３１日《易方达基金管理有限公司关于调整基金经理的公告》，自２０１０年１月１日起刘志奇不再担任易方达策略成长基金、易方达策略成长二号混合型基金的基金经理。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
４．３ 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。公司规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，对在同一个交易系统中交易的组合，启用投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金与本公司旗下易方达策略成长二号混合型基金投资风格相似。本报告期两者的净值增长率分别为６２．０６％和６１．１８％。尽管这两只基金在投资管理上有着相同或相似的投资目标、投资理念、投资范围和投资策略，但它们毕竟是两只相互独立的基金，基金规模及申购赎回波动变化不同，股票仓位、组合结构和投资操作也不尽相同，从而造成两只基金业绩存在差异，但差异小于５％。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
４．４ 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析
过去的２００９年，随着宏观经济的复苏，Ａ股市场虽然也经历了跌宕起伏，但大体上呈现了稳定攀升的格局，上证指数涨幅近８０％，迎来了２００８年全球金融危机后的强劲反弹。纵观全年，市场在实体经济复苏与政策微调之间博弈，从年初直到７月底，国内实施货币宽松与财政刺激的强力政策，由此内需出现了前所未有的快速上升局面，与此同时，传统发达国家的经济也出现了企稳回暖的势头，Ａ股与全球市场一起持续上涨，并在八月初触及年内的高点。其后，由于流动性过度泛滥，出于对经济过热和通胀的担心，政府部门开始适度收缩信贷，控制通胀预期，市场担心经济二次探底，指数出现大幅回落，但由于实体经济数据依然强劲，估值也在合理区间，下半年上证指数基本上处于箱体震荡的格局。
本基金组合在年初仓位较轻，结构偏防御，后在二季度经济确定转暖后增加了组合攻击性，增持了与宏观经济密切相关的金融、地产、煤炭等周期性行业股票，并保持较高仓位。其后在三季度减持了部分周期类股票并增持了部分医药、ＩＴ等防御类股票。我们认为每次大的经济危机后，全球都会有较大的可能性出现新技术的应用和替代，而我国政府也大力推进经济结构转型，做了大量的支持工作，如加大医疗体制改革力度、推进３Ｇ的应用建设、发展新能源等等。在以上这些领域，我们都做了较深入的研究并进行了配置。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为４．２８１元，本报告期份额净值增长率为６２．０６％，同期业绩比较基准收益率为６０．０７％。
４．５ 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为０９年的博弈会继续贯穿２０１０年。我们认同刺激政策逐步退出是大方向，但市场担心货币政策收缩后经济可能出现二次探底，而二次探底的破坏性将强于０８年全球金融危机的影响力，这就是目前估值合理、上市公司业绩快速增长的同时市场无法摆脱整理态势的原因。对此观点，我们持不同意见。目前内需由政府部门投资拉动的局面已经逐渐得到改变，民营部门投资开始活跃，消费增长依旧强劲，出口形势也明显好转，政策的调整只是为了更长久保持经济平稳增长的势头。“二次探底说”的主要依据是担心政府的调控过度或者说是担心刺激政策的退出可能使得内需急转直下，但０８年底救市政策的及时性以及后续的快速应变措施，使我们有理由相信管理层维护经济稳定的决心与能力。
在策略上我们关注两大方面的机会：首先是在经济结构转型中政府重点支持的行业，包括泛消费大板块，医疗体制改革中受益的医药行业，三网融合背景下的传媒、ＩＴ、通讯设备类行业等等；在宏观调控的预期下强周期行业的公司估值会受到压制，而上述非周期性行业未来可观的高成长预期，除了业绩增长较明确以外，还可能享受估值提升的好处。其次，我们也关注周期性行业被错杀的估值回补机会，既然我们认为宏观经济的中期走势依然良好，那么在预期变化中我们也将注意把握市场中可能出现的周期性行业的波段操作机会。
我们认为今年指数的震荡幅度将低于以往年份，自下而上选股的能力将非常重要，同时我们也非常关注股指期货推出后我国证券市场交易特征的变化。
４．６ 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照新会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所根据中国证监会规定对估值调整的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。
本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资发展部、监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。基金管理人未签署与估值相关的定价服务。
４．７ 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规及《易方达策略成长证券投资基金基金合同》，在符合基金分红条件、且每基金份额可分配收益达到０．０２元的前提下，本基金每季度至少分红一次；本报告期内已实施的利润分配１０５，４０８，０５３．０６元。
§５ 托管人报告
５．１ 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在易方达策略成长证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
５．２ 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
５．３ 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§６ 审计报告
安永华明会计师事务所审计了２００９年１２月３１日的资产负债表、２００９年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表和财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§７ 年度财务报表
７．１资产负债表
会计主体：易方达策略成长证券投资基金
报告截止日：２００９年１２月３１日
单位：人民币元
注：报告截止日２００９年１２月３１日，基金份额净值４．２８１元，基金份额总额１，５０２，３８４，５９６．５７份。
７．２ 利润表
会计主体：易方达策略成长证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
单位：人民币元
７．３ 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：易方达策略成长证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日至２００９年１２月３１日
单位：人民币元
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告７．１至７．４财务报表由下列负责人签署：
梁棠 张优造 陈荣
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基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
７．４ 报表附注
７．４．１ 基金基本情况
易方达策略成长证券投资基金（简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）证监基金字［２００３］１２２号文件《关于同意易方达策略成长证券投资基金设立的批复》批准，由易方达基金管理有限公司作为基金发起人，向社会公开发行募集并于２００３年１２月０９日正式成立，首次设立募集规模为２，０３５，０５０，９７９．２１份基金份额。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
７．４．２ 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部２００６年２月颁布的《企业会计准则—基本准则》和３８项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释（统称“企业会计准则”），中国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于证券投资基金执行＜企业会计准则＞估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第２号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第３号《会计报表附注的编制及披露》、中国证监会２０１０年２月８日颁布的证监会公告［２０１０］５号《证券投资基金信息披露ＸＢＲＬ模板第３号＜年度报告和半年度报告＞》及其他中国证监会颁布的相关规定而编制。
７．４．３ 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于２００９年１２月３１日的财务状况以及２００９年度的经营成果和净值变动情况。
７．４．４本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
７．４．５ 税项
７．４．５．１印花税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００７］８４号文《关于调整证券（股票）交易印花税率的通知》的规定，自２００７年５月３０日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的１‰调整为３‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自２００８年４月２４日起，调整证券（股票）交易印花税税率，由原先的３‰调整为１‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定，自２００８年９月１９日起，调整由出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印花税。
７．４．５．２营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００４］７８号文《关于证券投资基金税收政策的通知》，自２００４年１月１日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税［２００８］１号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。
７．４．５．３个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字［２００２］１２８号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入，由上市公司、债券发行企业及金融机构在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入及储蓄利息收入时代扣代缴２０％的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０７号文《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》的规定，自２００５年６月１３日起，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，按照财税［２００５］１０２号文规定，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按５０％计算应纳税所得额；
根据财政部、国家税务总局财税字［２００５］１０３号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。
７．４．６ 关联方关系
注：根据易方达基金管理有限公司于２００９年５月７日发布的公告，公司原股东“广东盈峰集团有限公司”已更名为“广东盈峰投资控股集团有限公司”，股东更名事项已经完成工商变更登记。
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
７．４．７ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
７．４．７．１ 通过关联方交易单元进行的交易
７．４．７．１．１ 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
７．４．７．１．２权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
７．４．７．１．３ 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
７．４．７．２ 关联方报酬
７．４．７．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％／当年天数
Ｈ为每日应支付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
７．４．７．２．２ 基金托管费
单位：人民币元
注： 基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２５％／当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
７．４．７．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
单位：人民币元
７．４．７．４ 各关联方投资本基金的情况
７．４．７．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
７．４．７．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
７．４．７．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
７．４．７．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
金额单位：人民币元
７．４．７．７其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
７．４．８ 期末（２００９年１２月３１日）本基金持有的流通受限证券
７．４．８．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
７．４．８．２ 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
７．４．８．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
７．４．８．３．１ 银行间市场债券正回购
截至本报告期末２００９年１２月３１日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为零，无抵押债券。
７．４．８．３．２ 交易所市场债券正回购
截至本报告期末２００９年１２月３１日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为零，无抵押债券。
７．４．９有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§８ 投资组合报告
８．１ 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
８．２ 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
８．３期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于***网站的年度报告正文。
８．４ 报告期内股票投资组合的重大变动
８．４．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注：买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．４．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的股票明细
金额单位：人民币元
注：卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．４．３ 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
８．５ 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
８．６ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
８．７期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
８．８ 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８．９ 投资组合报告附注
８．９．１本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形：
２００９年９月９日，五粮液发布公告，接到中国证券监督管理委员会立案调查通知书。五粮液被立案调查的原因主要涉嫌未按照规定披露重大证券投资行为及较大投资损失、未如实披露重大证券投资损失、且披露的主营业务收入数据存在差错。本基金管理人认为此调查不影响五粮液的正常经营，对公司的投资价值没有造成实质影响。本基金投资五粮液的决策程序符合公司投资制度的规定。
除五粮液外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
８．９．２本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
８．９．３ 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
８．９．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
８．９．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§９ 基金份额持有人信息
９．１ 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
９．２ 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
§１０ 开放式基金份额变动
单位：份
§１１ 重大事件揭示
１１．１ 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
１１．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期基金管理人和基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
１１．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
１１．４ 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未有重大变化。
１１．５ 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效以来连续６年聘请安永华明会计师事务所提供审计服务，本报告年度的审计费用为１３０，０００．００元。
１１．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
１１．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况
１１．７．１基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
注：
ａ）本报告期内本基金无新增和减少交易单元，金信证券有限责任公司更名为浙商证券有限责任公司。
ｂ）本基金管理人负责选择证券经营机构，租用其交易单元作为本基金的交易单元。基金交易单元的选择标准如下：
１）经营行为稳健规范，内控制度健全，在业内有良好的声誉；
２）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
３）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息服务；能根据公司所管理基金的特定要求，提供专门研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力；能积极为公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支持。
ｃ）基金交易单元的选择程序如下：
１）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构。
２）基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
１１．７．２基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
易方达基金管理有限公司
2010年3月26日
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