宝盈策略增长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２００６年９月２８日证监基金字２００６［１９５］号文批准公开发售。本基金基金合同于２００７年１月１９日正式生效。
重要提示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为２０１０年１月１９日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年１２月３１日（财务数据未经审计）。基金托管人中国农业银行对本招募说明书（更新）中投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
１、基金管理人基本情况
名称：宝盈基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道６００８号深圳特区报业大厦１５层
成立时间：２００１年５月１８日
法定代表人：李建生
总经理：陆金海
办公地址：深圳市深南大道６００８号深圳特区报业大厦１５层
注册资本：１００００万元人民币
电话：０７５５—８３２７６６８８
传真：０７５５—８３５１５５９９
联系人：葛俊杰
２、基金管理人股权结构及组织结构
本基金管理人是经中国证监会证监基金字［２００１］９号文批准发起设立，现有股东包括中铁信托有限责任公司、成都工业投资集团有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司持有本公司４９％的股权，成都工业投资集团有限公司持有２６％的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有２５％的股权。
公司下设投资部、海外投资部、特定客户资产管理部、研究部、金融工程部、集中交易室、市场部、华北营销中心、华东营销中心、华南营销中心、电子商务部、基金运营部、监察稽核部、公司财务部、总经理办公室等１５个部室和北京办事处、上海办事处；此外，还设立了投资决策委员会、风险控制委员会和信息技术治理委员会。
公司以“规范管理求效益、诚信创新谋发展、回报服务创品牌”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，立足专业、追求卓越，致力于开拓基金及证券市场业务，为基金份额持有人和资产委托人谋取更大利益。
（二）主要人员情况
１、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
（１）董事会：
李建生女士，董事长，１９５４年生，中共党员，本科。曾在黑龙江建设兵团、铁道部基建总局工作。１９８９年始历任中国铁路工程总公司副处长、高级会计师、副总会计师，现任中铁信托有限责任公司董事长，中国中铁股份有限公司副总裁、财务总监兼总法律顾问。
景开强先生，董事，１９５８年生，硕士研究生，高级会计师。１９８５年７月至１９８９年１０月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计师、会计师、财务主管；１９８９年１１月至２００１年４月在中铁二局机筑公司财务科任职，历任副科长、科长、总会计师；２００１年５月至２００３年１０月在中铁二局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委员会财务组组长；２００３年１１月至２００５年１０月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。
陈赤先生，董事，１９６６年生，中共党员，经济学博士。１９８８年７月至１９９８年５月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；１９９８年５月至１９９９年３月在四川省信托投资公司人事部任职；１９９９年３月至２０００年１０月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理，２０００年１０月至２００３年６月在和兴证券有限责任公司工作；２００３年６月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限责任公司副总经兼董事会秘书。
钟鸣先生，董事，１９７４年生，ＭＢＡ毕业。曾任中山新艺电子有限公司总经理特别助理、成都电子研究所研究室主任。现任成都工业投资集团有限公司副总经理。
张一冰女士，董事，１９６７年生，中共党员，陕西财经学院硕士。１９８９年７月起，在中国华大理工技术公司计财部任职；１９９０年５月至１９９９年５月，在中国对外经济贸易信托投资公司计财部、综合部和证券部任职；１９９９年６月，任香港第一太平银行投资银行部副总裁；２００１年４月起，在中国对外经济贸易信托投资公司先后担任投资银行部、稽核法律部总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。
曾康霖先生，独立董事，１９３８年生，中共党员，西南财经大学教授。１９５１年至１９５６年，在四川省泸县税务局工作；１９５６年至１９６０年，在西南财经大学学习；１９６０年至今，在西南财经大学任教，现任西南财经大学中国金融研究中心名誉主任，博士生导师。
陈雨露先生，独立董事，１９６６年生，中共党员，中国人民大学博士，教授。１９８９年起，历任中国人民大学教师、副教授、教授、财政金融系主任助理、副系主任、财政金融学院常务副院长、院长，现任中国人民大学副校长。
陈小悦先生，独立董事，１９４７年生，清华大学汽车工程专业博士。１９８８年至１９９０年在清华大学经济管理学院任党委副书记、讲师、院长助理；１９９０年至１９９２年，在加拿大西安大略大学商学院进修；１９９２年至今，在清华大学经济管理学院任职，历任院长助理、副教授、财务与金融研究组主任、副院长、会计系系主任、教授、博士生导师，其中２０００年８月至２００７年１月兼任清华大学会计研究所所长；１９９９年５月至２００７年１月在北京国家会计学院，历任副院长、院长；２００７年１月至今任清华大学会计研究所所长。
陆金海先生，董事，总经理，１９７０年生，中共党员，厦门大学金融专业经济学博士。１９９９年９月至２００１年１０月，在清华大学经济管理学院会计系开展博士后研究工作。２００１年１０月起就职于南方基金管理公司，历任金融工程部总监、信息技术部总监、投资策略与风险控制部总监。２００６年４月起任宝盈基金管理有限公司总经理。
（２）监事会
王慧女士，监事长，１９６５年生，ＭＢＡ。１９８６年８月至１９９０年６月在四川师范大学化学系任教。１９９０年６月至１９９７年６月在蜀都大厦股份公司并负责销售业务。１９９７年６月至２００１年９月在成都托管有限公司工作，担任办公室主任、资产经营部经理、副总经理。２００１年９月至２００９年６月在成都工业投资集团有限公司工作并担任常务副总经理，现任成都银行副行长。
王连洲先生，独立监事，１９３９年生，副研究员。１９６４年至１９８３年，在中国人民银行印制局工作，曾担任计划处副处长；１９８３年至２０００年，在全国人大财经委员会工作，主要从事金融立法，先后担任办公室财金组副组长、组长、办公室副主任、研究室巡视员。２０００年１１月退休。
杨凯先生，员工监事，１９７４年生，中山大学岭南学院ＭＢＡ。２００３年７月至今，在宝盈基金管理有限公司工作，先后担任市场部总监助理，市场部总监。目前，其担任宝盈基金管理有限公司总经理助理、特定客户资产管理部总监。
（３）其他高级管理人员
于志先生，副总经理，１９６３年生，中共党员，硕士。１９８８年至１９９０年，中国中化集团总公司储运部；１９９０年至１９９１年，新加坡海皇船务公司租船部高级执行人员；１９９１年至１９９４年，中国中化集团石油投资部部门经理；１９９４年至２０００年，中化巴哈马石油有限公司副总经理；２０００年至２００２年，宝盈基金管理有限公司基金经理助理；２００２年至２００５年，香港中化汇富资产管理公司副总经理；２００５年至２００６年，中国对外经济贸易信托投资公司证券部副总经理。２００６年１０月加入宝盈基金管理有限公司，现任公司副总经理。
胡东良先生，副总经理，１９６３年生，中共党员，硕士。１９８８年７月至１９９４年２月，在北京农业大学农业经济与管理学院任教；１９９４年２月至２００３年６月，历任南方证券投资银行业务部北京分部项目经理、上海分公司投资银行部副经理、投资银行业务总部总经理助理、投资银行业务总部副总经理兼北京部总经理；２００３年６月至２００７年３月，汉唐证券有限公司副总裁；２００７年４月加入宝盈基金管理有限公司任总经理助理。２００９年１月起任公司副总经理。
刘传葵先生，督察长，１９６８年生，民革党员，经济学博士，高级经济师，深圳市政府特殊津贴专家。１９９０年７月—１９９２年８月，中国人民银行赣州市支行干部、团支书；１９９４年５月—１９９７年１０月，深圳投资基金管理公司总裁秘书、研究部总助；１９９７年１１月—２０００年５月，广发证券发展研究中心（深圳）负责人；２０００年５月—２００２年３月，平安证券综合研究所副所长；２００２年１０月—２００４年５月，长信基金研究总监、市场发展总部总监；２００４年５月至今，历任宝盈基金管理有限公司首席经济师兼研究部总监、首席经济师兼监察稽核部总监；２００７年５月起代为履行宝盈基金管理有限公司督察长职责；２００７年７月起担任宝盈基金管理有限公司督察长。
２、本基金基金经理
余述胜先生：１９６７年出生，金融学博士，１１年基金从业经历。１９９８年３月至２００７年１０月就职于南方基金管理有限公司，历任研究员、投资部副总监、交通运输行业首席分析师。２００７年１１月加入宝盈基金管理有限公司，历任投资部副总监、研究部执行总监。２００９年７月１日起担任宝盈策略增长股票型证券投资基金基金经理。
盛军锋先生，１９７６年出生，经济学博士，３年基金从业经历。２００４年１月至２００６年６月就任于中国人民银行深圳市中心支行货币信贷管理处。２００６年６月加入宝盈基金管理有限公司，从事宏观策略研究工作。２００９年７月１日起担任宝盈策略增长股票型证券投资基金基金经理。
宝盈策略增长股票型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间：
赵龙，２００７年１月１９日至２００９年６月３０日。
３、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
陆金海先生：宝盈基金管理有限公司总经理。
高峰先生：宝盈基金管理有限公司总经理助理。
夏和平先生：宝盈基金管理有限公司投资部总监、宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金基金经理。
余述胜先生：宝盈基金管理有限公司研究部总监、宝盈策略增长股票型证券投资基金基金经理。
杨宏亮先生：宝盈基金管理有限公司金融工程部总监、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、宝盈资源优选股票型证券投资基金基金经理。
陈若劲女士：宝盈增强收益债券型证券投资基金基金经理、宝盈货币市场证券投资基金基金经理。
４、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
１、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市海淀区西三环北路１００号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：２００９年１月１５日
注册资本：２６００亿元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：０１０－６８４２４１９９
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
２、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工１３０名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
３、基金托管业务经营情况
截止２０１０年１月１９日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共７４只，包括宝盈策略增长股票型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
１、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
２、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
３、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
本基金份额发售机构包括宝盈基金管理有限公司及其委托的代销机构。目前的代销机构为中国农业银行、中国建设银行、中国工商银行、中国银行、交通银行、招商银行、中信银行、中国民生银行、北京银行、平安银行、国泰君安证券、中信建投证券、国信证券、招商证券、广发证券、中信证券、中国银河证券、海通证券、华泰联合证券、申银万国证券、兴业证券、长江证券、安信证券、西南证券、中信金通证券、万联证券、国元证券、渤海证券、中信万通证券、东吴证券、东方证券、长城证券、国联证券、浙商证券、平安证券、国都证券、东海证券、国盛证券、华西证券、宏源证券、齐鲁证券、第一创业证券、金元证券、江南证券、中国建银投资证券、天源证券、厦门证券、世纪证券、中金公司、信达证券、英大证券、广发华福证券、光大证券、天相投资。
宝盈基金管理有限公司可以根据情况变化增加或者减少代销机构，并另行公告。
销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市（网点），并另行公告。
１、直销机构：宝盈基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道６００８号深圳特区报业大厦１５、２６层
法定代表人：李建生
电话：０７５５－８３２７６６８８
传真：０７５５－８３５１５９８９
联系人：方仲姬
２、代销机构
（１）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
客户服务电话：９５５９９
公司网址：***
（２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
客户服务电话：９５５３３
公司网址：***
（３）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号
客户服务电话：９５５６６
公司网址：***
（４）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
客户服务电话：９５５８８
公司网址：***
（５）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路１８号
客户服务电话：９５５５９
公司网址：***
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号
客户服务电话：９５５５５
公司网址：***
（７）中信银行股份有限公司
注册地：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
客户服务电话：９５５５８
公司网址：***
（８）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
客户服务电话：９５５６８
公司网址：***
（９）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦
客户服务电话：０１０－９６１６９（北京） ０２２－９６２６９（天津） ０２１－５３５９９６８８（上海）
公司网址：***
（１０）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦
客户服务电话：４００６６－９９９９９
公司网址：***
（１１）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
客户服务电话：４００８８８８６６６
公司网址：***
（１２）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市新中街６８号
客户服务电话：４００８８８８１０８
公司网址：***
（１３）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市红岭中路１０１２号国信证券大厦
客户服务电话：８００８１０８８６８
公司网址：***
（１４）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３９－４５层
客户服务电话：９５５６５
公司网址：***
（１５）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼
客户服务电话：０２０－８７５５５８８８－８７５
公司网址：***
（１６）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市湖贝路１０３０号海龙王大厦
客户服务电话：９５５５８
公司网址：***
（１７）中国银河证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦ｃ座
客户服务电话：４００８８８８８８８
公司网址：***
（１８）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路９８号
客户服务电话：４００８８８８００１
公司网址：***
（１９）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
客户服务电话：４００８８８８５５５
公司网址：***
（２０）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
客户服务电话：０２１－９６２５０５
公司网址：***
（２１）兴业证券有限责任公司
注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦
客户服务电话：０２１－６８４１９９７４
公司网址：***
（２２）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
客户服务电话：４００８８８８９９９
公司网址：***
（２３）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元
客户服务电话：０７５５－８２８２５５５５
公司网址：***
（２４）西南证券有限责任公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层
客户服务电话：０２３－６３７８６１８７
公司网址：***
（２５）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座
客户服务电话：０５７１－９６５９８
公司网址：***
（２６）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６－３７层
客户服务电话：４００８８８８１３３
公司网址：***
（２７）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
客户服务电话：４００８８８８７７７
公司网址：***
（２８）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市河西区宾水道３号
客户服务电话：０２２－２８４５５５８８
公司网址：***
（２９）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号
客户服务电话：９６５７７
公司网址：***
（３０）东吴证券有限责任公司
注册地址：江苏省苏州市爱河桥路２８号
客户服务电话：０５１２－９６２８８
公司网址：***
（３１）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼
客户服务电话：０２１－９６２５０６
公司网址：***
（３２）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
客户服务电话：０７５５－８２２８８９６８
公司网址：***
（３３）国联证券有限责任公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街１６８号国联大厦６层
客户服务电话：０５１０－８２５８８１６８
公司网址：***
（３４）浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路１号
客户服务电话：９５１０５６６５
公司网址：***
（３５）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦
客户服务电话：９５５１１
公司网址：***
（３６）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层（１００００７）
客户服务电话：８００８１０８８０９
公司网址：***
（３７）东海证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼
客户服务电话：０５１９－８１６６２２２
公司网址：***
（３８）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号
客户服务电话：０７９１－６２８５３３７
公司网址：***
（３９）华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号
客户服务电话：４００８８８８８１８
公司网址：***
（４０）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐建设路２号
客户服务电话：０１０－６２２９４６００
公司网址：***
（４１）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
客户服务电话：０５３１－８２０８４１８４
公司网址：***
（４２）第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场 Ｂ 座２６层
客户服务电话：０７５５－２５８３２６８６
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（４３）金元证券有限责任公司
注册地址：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
客户服务电话：４００８８８８２２８
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（４４）江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
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（４５）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层
客户服务电话：４００６００８００８
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（４６）天源证券经纪有限公司
注册地址：青海省西宁市长江路５３号汇通大厦６层
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（４７）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦十七楼
客户服务电话：０５９２－５１６３５８８
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（４８）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１层
客户服务电话：０７５５－８３１９９５９９
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（４９）中国国际金融有限公司
注册地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层
客户服务电话：０１０－８５６７９２３８
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（５０）信达证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
客户服务电话：４００８００８８９９
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（５１）英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华能大厦３０楼
客户服务电话：０７５５－２６９８２９９３
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（５２）广发华福证券
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客户服务电话：０５９１－９６３２６
注册地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号
（５３）天相投资
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客户服务电话：０１０－６６０４５６６６
注册地址：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座７０１
（５４）光大证券
公司网址：***
客户服务电话：４００８８８８７８８
注册地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１６楼
（二）注册登记机构：
注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道６００８号深圳特区报业大厦１５层
法定代表人：李建生
电话：０７５５－８３２７６６８８
传真：０７５５－８３５１５４６６
联系人：陈静瑜
（三） 律师事务所和经办律师
律师事务所名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场Ａ座１６楼Ｇ、Ｈ室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路宝安广场Ａ座１６楼Ｇ、Ｈ室
法定代表人：李兆良
经办律师：杨忠、戴瑞冬
电话：０７５５－８２６８７８６０
传真：０７５５－８２６８７８６１
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（０２１）２３２３８８８８
传真：（０２１）２３２３８８００
联系人：单峰
经办注册会计师：汪棣、单峰
四、基金的名称
本基金名称：宝盈策略增长股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式股票型基金
六、基金的投资目标
基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、健康增长的预期，本基金力求通过综合运用多种投资策略优选股票，分享中国经济和资本市场高速增长的成果，在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续稳健增值，并力争获取超过比较基准的收益。
七、基金的投资方向
本基金的主要投资范围是基本面良好、投资价值较高的上市公司股票，以及债券、权证和其他证监会允许基金投资的金融工具。
本基金股票投资对象是通过综合运用多种投资策略优选出的投资价值较高的上市公司股票。
本基金财产中股票投资比例的变动范围为６０％～９５％，债券投资比例的变动范围为０～３５％；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，具体投资比例和限制等将另行公告。
八、基金的投资策略
本基金为股票型基金，投资范围包括股票、债券、权证和中国证监会允许基金投资的其他金融工具，其中股票配置比例为６０－９５％，债券比例０－３５％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％，权证等新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资，不需要召开基金份额持有人大会同意。
（一）资产配置策略
本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业政策及证券监管政策调整情况、市场资金环境等因素，决定股票、债券及现金的配置比例。
１．宏观经济环境
本基金分析宏观经济运行状况主要参考以下指标：
季度ＧＤＰ及其增长速度；
月度工业增加值及其增长率；
月度固定资产投资完成情况及其增长速度；
月度社会消费品零售总额及其增长速度；
月度居民消费价格指数、工业品价格指数以及主要行业价格指数；
月度进出口数据以及外汇储备等数据；
货币供应量Ｍ０、Ｍ１、Ｍ２的增长率以及贷款增速。
２．政策环境
主要指国家财政政策、货币政策、产业政策及证券市场监管政策。
３．市场资金环境
本基金主要参考以下指标分析判断市场资金环境：
居民储蓄进行证券投资的增量；
货币市场利率；
基金新增投资规模；
券商自营规模变动额；
ＱＦＩＩ新增投资额；
新股扩容；
增发、配股所需资金；
可转债所需资金；
印花税和佣金；
其他投资资金变动额等。
（二）股票投资策略
本基金股票投资采用股票池制度，各级股票池的产生流程均构建于上市公司评级基础之上，根据上市公司的业绩、规模、行业地位、核心竞争力以及未来发展预期等因素，把上市公司分为“优质公司”、“一般公司”、“劣质公司”以及“问题公司”，在公司评级库基础上按照公司规定的程序经投资决策委员会审核批准产生备选股票池、核心股票池及限制股票池。
１．公司股票池的构建程序
首先根据对上市公司的评级建立“公司评级库”，在公司评级库的基础上，通过进行全面深入的研究分析，经由投资部开会讨论，就股票的基本面、业绩与成长性、内在价值与潜在风险进行严格的答辩，拟定公司“备选股票池”。备选股票池名单须经投资决策委员会审批同意后方可执行。对进入备选股票池的股票，行业研究员必须确保定期跟踪和维护。定期跟踪的内容包括：至少每半年一次对公司进行深度调研并提交调研简报；每季度、每半年、每年提交相应的季报、中报、年报点评。
在备选股票池的基础上，经过严格的答辩产生“核心股票池”，对进入核心股票池名单的上市公司要求研究员必须定期提交实地调研的深度研究报告。核心股票池名单须经投资决策委员会审批同意后方可执行。
为了更好的控制风险，对于已经进入备选股票池、核心股票池并且纳入基金投资组合的个股，由于已经接近、达到预期估值上限或者基于行业集中度等因素的考虑，投资决策委员会又在备选股票池和核心股票池的基础上设立“限制股票池”。
本基金管理人投资决策委员会规定，基金的投资组合只能从“备选股票池”和“核心股票池”中产生，并制定了相应的投资权限限制。
公司评级库依据以下要素建立：
（１）定性分析。
Ａ．良好的公司治理结构，诚信、优秀的公司管理层；企业管理层诚信尽职，融洽稳定，重视股东利益，管理水平能充分适应企业规模的不断扩大；企业能不断制定和调整发展战略，把握住正确的发展方向，以保证企业资源的最佳配置和自身优势的发挥。
Ｂ．财务透明、清晰，资产质量及财务状况较好，良好的历史盈利记录。
Ｃ．较好的行业集中度及行业地位，具备独特的核心竞争优势
企业在经营许可、规模、资源、技术、品牌、创新能力等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势。
Ｄ．具备中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力，企业的主营产品或服务具有良好的市场前景，在产品／服务提供方面具有成本优势，拥有出色的销售机制、体系及团队等；此外，应具备较强的技术创新能力，并保持足够的研发投入，以推动企业的持续发展等。
（２）定量分析。
在选择个股时充分利用上市公司的财务数据，从上市公司的盈利能力、成长能力、运营能力、负债水平等各个方面进行量化筛选。量化指标主要包括以下几类：
Ａ．盈利能力指标：主要包括净资产收益率、主营业务利润率、资产净利率、新项目的内部收益率。
Ｂ．成长能力指标：主要包括长期主营业务收入增长率、长期利润增长率。
Ｃ．运营能力指标：主要包括总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率。
Ｄ．负债水平指标：主要包括资产负债率、流动比率、速动比率。
（３）估值
根据企业业绩的长期增长趋势以及同类企业的平均估值水平，采用的估值模型包括资产重置价格、市盈率法（Ｐ／Ｅ）、市净率法（Ｐ／Ｂ）、经济价值／息税折旧摊销前利润法（ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ）、现金流贴现法（ＤＣＦ），比较分析方法包括横向比较及纵向比较。
２．本基金股票池的构建
主题投资策略、价值成长策略和价值反转策略互相配合以构成本基金的整体股票投资策略，三种投资策略的投资权重大致平均分配，在考虑行业大致均衡配置的前提下，重叠的个股加大权重。本基金管理人将根据国际经济、国内经济、经济政策、股市结构、股市政策等方面因素的综合考虑，根据投资部提供并经投资决策委员会批准的投资策略对各投资策略的投资权重进行微调。
通过对成熟市场各种投资风格的研究分析，我们选择了这三种投资策略作为我们主要的股票投资策略。
对于正在走向市场化并日益与国际资本市场接轨的中国证券市场来说，股票投资策略研究还是一个新的课题。关于具体的风格与量化投资策略则可以说是举不胜举。目前在中国的股票市场上，对于投资风格的划分以及具体选股条件方面还没有业内一致认同的标准。不过，在成熟的资本市场，如美国，关于投资风格特性的标准在经过长期的实际跟踪，已经形成比较科学系统的划分。从整体投资策略的角度来看，投资风格大致可以分为四类，分别是价值型、价值成长型、成长型和特殊型。这四种（本质上有代表性的是前三种）不同的投资风格不仅在股票特性上有本质的区别，而且在实际的投资组合管理和业绩回报方面具有各自的典型特征。本基金管理人通过对这些投资策略在收益回报、波动性、风险水平、股票流动性等几个方面的实证业绩分析，选择主题投资策略、价值成长策略和价值反转策略作为我们的主要投资策略。
由于中国经济处于与世界经济接轨的巨大变革中，其制度性变革以及实体经济的结构性变化将带来重大的主题投资机会。
价值成长型策略注重以合理的价格来选择成长性公司进行投资。该策略强调所投资公司盈利及销售收入增长的持续性以及市盈率的相对合理性，总回报水平相对突出，组合收益的波动性基本处于相对合理水平，唯一影响实际操作的是流动性。
价值反转策略强调公司持续的现金创造和周转能力，现金管理和现金制造能力强的公司不仅在经济扩张阶段有较强的发展能力，而且在经济收缩阶段能保存实力以及扩张能力，并在经济进入恢复后迅速提升自身的获利能力。这是这种策略在牛市和熊市都能有较好表现的根本原因。从总体风险回报水平来看，价值反转策略表现出比各类指数更优的标准偏差。
正是由于三种投资策略在股票选择、收益风险等方面具有不同的特征，以及某种程度上的互补性，因此，对三种不同的投资策略进行有效配置，采取优选组合，既可以把风险控制在预算之内，又可以通过对不同的投资策略的风险设定分析，在不增加风险的基础上通过积极的策略优选组合获取超额收益。
在公司股票池的基础上，按三种投资策略筛选出符合本基金投资标准的具有投资价值的股票，组成本基金的各级股票池。
（１）主题投资策略
主题投资策略是通过分析实体经济中结构性、周期性及制度性变动趋势，挖掘出对经济变迁具有大范围影响的潜在因素，对受益于该潜在因素的行业和公司进行投资。
投资主题主要有以下方面：世界经济及国内经济变动趋势、制度变革、产业整合、城市化、消费升级、人民币升值、新农村建设等。
本基金主题投资分析所遵循的步骤如下：
①首先寻找世界经济和国内经济、制度变革等经济和社会结构变动的驱动因素，分析驱动因素即将发生的转变。
②寻找将能够从这种趋势中受惠的公司纳入投资范围：即找出充分代表或体现该投资主题的公司，经过周密调查研究后建立主题投资组合。
（２）价值成长策略
价值成长策略主要投资的对象是成长型股票，但其相对价值被低估，通过长期持有以分享其高成长性所带来的收益。本基金通过定性和定量分析寻找合适的投资对象。
定量选股指标包括净值产收益率和ＰＥＧ相结合选择股票
净资产收益率（Ｒａｔｅ ｏｆ Ｒｅｔｅｒｎ ｏｎ Ｃｏｍｍｏｎ Ｓｔｏｃｋｈｏｌｄｅｒｓ＇ Ｅｑｕｉｔｙ， 简称ＲＯＥ）。ＲＯＥ作为判断上市公司盈利的一项重要指标计算公式为：净资产收益率＝净利润／平均股东权益。净资产收益率是衡量上市公司盈利能力的重要指标，是指利润额与平均股东权益的比值，该指标越高，说明投资带来的收益越高。在公司的股票池中选出适用于价值投资的股票，主要判断标准是长期能给股东带来资本回报的公司，这里选取历史ＲＯＥ（每年不低于６％）作为选择基础指标。
同时结合应用（Ｐ／Ｅ）／Ｇ作为定量标准能够较好的兼顾目前投资价值与未来成长潜力之间的平衡的投资思路。（Ｐ／ Ｅ）／Ｇ 的基本含义是：相对较高的Ｐ／Ｅ值只有在足够成长潜力支撑基础上才是可以接受的，即用它可以找出相对于盈利增长率来说市盈率较低的股票。我们的目标是要在市场认识到公司成长潜力而抬高股价之前，能够确认这只股票的盈利增长率，从而以低价买进。
本基金通过历史的和预期的增长率分别计算（Ｐ／ Ｅ）／Ｇ 。选用历史增长率的（Ｐ／ Ｅ）／Ｇ，在给定他们已有的成长性表现下，能够突出那些定价合理的股票。这样可以在较宽的范围内挑选出公司。单纯依赖历史成长性数据得出的结果也有其弱点，因为市场是向前看的，历史上良好的数据并不代表未来能够继续保持良好的成长速度，因此还要选用预期增长率的（Ｐ／ Ｅ）／Ｇ，在给定预期增长率的条件下，能够突出那些拥有合理市盈率的股票。但是由于在对公司长期成长性做预期时容易表现得过于乐观，从而给予股票过高的盈利预期，因此综合考虑历史和预期的（Ｐ／ Ｅ）／Ｇ能够得到更为全面的结果。
在选择股票时，应重视股票目前投资价值与成长潜力之间的平衡，既要有效的规避目前股票价格高企的风险，又要具备高速成长的潜在优势。此类股票，会有潜在的两个收益渠道：没有考虑成长潜力下，价值回归中的投资收益；成长潜力释放带来的价值增长。
②定性分析：宏观环境，行业前景，公司治理结构等因素
分析产业在国民经济中的地位、宏观经济周期所处阶段、宏观政策以及产业政策等因素，判断公司主业成长空间；
在行业前景方面，分析公司所处行业的生命周期以及产业竞争结构，对公司未来盈利成长的关键驱动因素进行考察；
在公司治理结构方面，通过研究管理团队的历史业绩、决策力、开拓性、稳定性确定公司是否具有将未来成长性转化为现实成长性的潜质。
（３）价值反转策略
价值反转策略主要投资的对象为相对价值被低估的价值型股票，待其价值回归后沽出获利。
①定量分析
根据主营业务利润率的变化选出反转投资的股票，构建投资组合。
②定性分析
然后基金管理人将对选出股票的“低价因素”进行合理分析，从中找到基本面素质较好，股价可望在短时间内回归的公司。重点考察以下几个因素：
行业因素：包括行业特性，行业近年来的发展动态，替代产品的发展，国家特殊的行业政策，国际市场的变化情况等。
公司因素：公司在行业中的地位和竞争优势，公司有关经济效益指标与行业平均水平或可比相关公司的比较，在建及计划投资项目的产品市场、收益预测及主要影响因素、未来３ 年内新项目的利润贡献预测等。
■
图１０－１本基金股票库建立流程
３．构建股票组合
在各级股票池的基础上，根据投资程序，基金经理小组通过对各投资策略的判断，进行最终的股票组合构建。在构建股票组合时需要做到：
三大投资策略相辅相成，通过对不同的投资策略的风险设定分析，在风险预算范围内对不同策略的进行有效配置组合，力争战胜业绩比较基准，在不增加风险的基础上通过积极的策略优选组合获取超额收益；
对于同时符合三大投资策略的个股，在保持行业比例配置偏离度正常的范围内，可适当增加配置比例，以获取超额收益。
（三）债券投资策略
本基金的债券投资采取主动投资策略，运用利率预测、久期管理、收益率曲线预测、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极的投资策略，力求获得超过债券市场的收益。
（１）利率预期策略下的债券选择
准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益，例如预期利率下调时适当加大长久期债券的投资比例，为债券组合赢得价格收益；预期利率上升时减少长久期债券的投资，降低基金债券组合的久期，以控制利率风险。
（２）收益率曲线变动分析
收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。基金管理人通过预测收益率曲线形状的变化，调整长久期债券组合内部品种的比例获得投资收益。
（３）信用度分析
信用度分析是企业债的投资策略。基金管理人通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行更细致的调研，准确评价债券的违约概率和提早预测债券评级的改变，从而取得价格优势或进行套利。
（４）收益率利差分析
在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破，若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失。
（５）相对价值评估
基金管理人运用该种策略的目的在于识别被市场错误定价的债券，并采取适当的交易以期获利。一方面基金管理人通过利率期限结构，评估处于同一风险层次的多只债券中，究竟哪些更具投资价值，另一方面，通过综合考察债券等级、息票率、所属行业、可赎回条款等因素对率差的影响，评估风险溢价。
九、基金的业绩比较基准
上证Ａ股指数×７５％＋上证国债指数×２０％＋同期银行一年定期存款利率×５％
当作为本基金业绩比较基准的指数因中断编制等原因或市场出现更合适的新指数时，本基金业绩比较基准将做适时调整。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金，风险水平和期望收益水平相对较高。
十一、基金投资组合报告（截止２００９年１２月３１日）
（一）基金资产组合情况
■
（二）行业分类的股票投资组合
■
（三）基金投资前十名股票明细
■
（四）按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（八）投资组合报告附注
１、报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内有五粮液受到行政处罚。
五粮液（０００８５８）于２００９年９月９日公告称，其在当日接到中国证券监督管理委员会调查通知书，内容为“因你公司涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定立案调查，请予以配合”。对该股票投资决策程序的说明：本基金管理人看好该公司的业绩增长潜力，考虑到前述问题对公司的财务状况以及经营成果和现金流量应不会产生重大影响，且调查事件有利于促进公司治理的改善，因此经过公司投研人员和风控人员讨论，按照投资决策流程买入该股票。
２、本基金投资的前十名股票中没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
３、其他资产构成
■
４、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
６、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金合同生效日为２００７年１ 月１９日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： （截止２００９年１２月３１日）：
■
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）基金交易佣金；
（４）基金证管费、印花税；
（５）基金信息披露费用；
（６）基金持有人大会费用；
（７）与基金相关的会计师费用和律师费用；
（８）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
本基金费用由基金托管人从基金财产中支付。
２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费以基金资产净值１．５％的年费率计提。具体计算方法如下：
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数。Ｈ为每日应付的基金管理费，Ｅ为前一日的基金资产净值。
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月最后一个工作日（遇公众假期延至节假日结束后的第一个工作日），按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（２）基金托管人的托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的２．５％。 的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×２．５％。÷当年天数。Ｈ为每日应支付的基金托管费，Ｅ为前一日的基金资产净值。
基金托管人的托管费每日计算，基金托管费计算逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
（３）其他费用
上述１款中其他费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。
３、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
４、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。
（二）与基金销售有关的费用
１．基金认购费用
本基金认购费率不超过１％。
本基金只接受金额认购，认购金额包括认购费用和净认购金额。其中，
认购费用＝认购金额×认购费率
净认购金额＝认购金额－认购费用
认购份额＝净认购金额／基金份额面值
认购的有效份额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。
本基金的认购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。
２．申购费
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值
本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：
■
本基金的申购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。
３．赎回费
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，
赎回总额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
赎回费根据持有人持有基金的期限递减，最高不超过赎回总额的０．５０％，作为注册登记费。费率表如下：
■
在持有期内持有人多次申购基金的，赎回时按照先进先出的原则计算。
赎回费归入基金财产的比例规定为赎回费总额的百分之二十五。余额为注册登记费和其他手续费。
４．转换费
基金转换费用包括转出基金的赎回费和转换申购补差费两部分。基金转换费用由基金持有人承担。转换费用如下：
转出金额＝转换入金额＝Ｂ×Ｃ×（１－Ｄ） ／（１＋Ｇ）
转换入份额＝转换入金额／Ｅ
其中：
Ｂ为转出的基金份额；
Ｃ为转换申请当日转出基金的基金份额净值；
Ｄ为转出基金的对应赎回费率；
Ｇ为对应的申购补差费率；
Ｅ为转换申请当日转入基金的基金份额净值；
基金转换费用包括转出基金的赎回费和转换申购补差费两部分。基金转换费用由基金持有人承担。
转换费率表：
■
适用销售机构：公司直销中心、建设银行、中国银行、交通银行、招商银行、北京银行、平安银行、民生银行、中信银行、海通证券、银河证券、华西证券、长城证券、平安证券、国都证券、国盛证券、招商证券、东吴证券、兴业证券、中信证券、东方证券、国信证券、中信金通、中信万通、西南证券、安信证券、广发证券、国联证券、万联证券、东海证券、长江证券、浙商证券、国泰君安、第一创业、华泰联合证券、申银万国、江南证券、中信建投、齐鲁证券、金元证券、中金公司、渤海证券、信达证券、英大证券、天源证券、天相投资。
转换费率表：
■
适用销售机构：宝盈基金爱宝网（***）
目前爱宝网支持的银行卡包括：建设银行卡、农业银行卡、招商银行卡、平安银行卡、银联通（上海银联）支持银行卡、好易联（广州银联）支持银行卡。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
１、 在“三、基金管理人部分”更新了“（一）基金管理人基本情况”和“（二）证券投资基金管理情况”； 在“（三） 主要人员情况”部分，对相关人员情况进行了更新。
２、 更新了“四、基金托管人”相应内容。
３、 在“五、相关服务机构”部分，更新了各代销机构的相应内容，增加了中金公司、信达证券、英大证券、广发华福证券、光大证券、天相投资为代销机构。
４、 在“五、相关服务机构”部分，更新了会计师事务所和经办注册会计师的相应内容。
５、 在“九、基金转换”部分，增加了基金份额转换的相应内容。
６、 在“十、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告的内容。
７、 在“十一、基金的业绩”章节，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
８、 在“二十二、对基金份额持有人的服务”章节，更新了对基金份额持有人服务的相应内容。
９、 在“二十三、其他应披露事项”里，增加了增加代销机构公告、网上交易费率优惠公告、基金分红公告、风险揭示公告、更换会计师事务所公告、增加定投业务及费率优惠公告、基金转换公告、新增办理转换业务机构公告等内容。
宝盈基金管理有限公司
二零一零年三月五日
序号 |
项目 |
金额（元） |
占基金总资产的比例（％） |
１ |
权益投资 |
２，８９０，２７９，６５０．７０ |
８３．６４ |
|
其中：股票 |
２，８９０，２７９，６５０．７０ |
８３．６４ |
２ |
固定收益投资 |
－ |
－ |
|
其中：债券 |
－ |
－ |
|
资产支持证券 |
－ |
－ |
３ |
金融衍生品投资 |
－ |
－ |
４ |
买入返售金融资产 |
－ |
－ |
|
其中：买断式回购的买入返售金融资产 |
－ |
－ |
５ |
银行存款和结算备付金合计 |
３６４，５７７，３２２．３１ |
１０．５５ |
６ |
其他资产 |
２００，９５１，７５８．４３ |
５．８１ |
７ |
合计 |
３，４５５，８０８，７３１．４４ |
１００．００ |
代码 |
行业类别 |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
Ａ |
农、林、牧、渔业 |
－ |
－ |
Ｂ |
采掘业 |
５５３，５１４，３１３．５５ |
１６．１４ |
Ｃ |
制造业 |
８０８，５３８，１２２．１２ |
２３．５８ |
Ｃ０ |
食品、饮料 |
３４１，２９８，４７８．６４ |
９．９５ |
Ｃ１ |
纺织、服装、皮毛 |
－ |
－ |
Ｃ２ |
木材、家具 |
－ |
－ |
Ｃ３ |
造纸、印刷 |
－ |
－ |
Ｃ４ |
石油、化学、塑胶、塑料 |
１９９，７００，７０６．２０ |
５．８２ |
Ｃ５ |
电子 |
－ |
－ |
Ｃ６ |
金属、非金属 |
２５，６３７，７４４．４０ |
０．７５ |
Ｃ７ |
机械、设备、仪表 |
１８０，２０１，１９２．８８ |
５．２６ |
Ｃ８ |
医药、生物制品 |
６１，７００，０００．００ |
１．８０ |
Ｃ９９ |
其他制造业 |
－ |
－ |
Ｄ |
电力、煤气及水的生产和供应业 |
１７０，９０４，５００．０８ |
４．９８ |
Ｅ |
建筑业 |
５，８５４，６４８．７０ |
０．１７ |
Ｆ |
交通运输、仓储业 |
－ |
－ |
Ｇ |
信息技术业 |
３８９，２４４，５７２．００ |
１１．３５ |
Ｈ |
批发和零售贸易 |
－ |
－ |
Ｉ |
金融、保险业 |
９２３，２１１，５２２．０１ |
２６．９２ |
Ｊ |
房地产业 |
－ |
－ |
Ｋ |
社会服务业 |
３３，３６６，９７２．２４ |
０．９７ |
Ｌ |
传播与文化产业 |
－ |
－ |
Ｍ |
综合类 |
５，６４５，０００．００ |
０．１６ |
|
合计 |
２，８９０，２７９，６５０．７０ |
８４．２９ |
序号 |
股票代码 |
股票名称 |
数量（股） |
公允价值（元） |
占基金资产净值比例（％） |
１ |
６０００５０ |
中国联通 |
３８，００６，８００ |
２７７，０６９，５７２．００ |
８．０８ |
２ |
６００８３７ |
海通证券 |
１３，００９，８６０ |
２４９，６５９，２１３．４０ |
７．２８ |
３ |
６０１６２８ |
中国人寿 |
６，６０４，５８４ |
２０９，２９９，２６６．９６ |
６．１０ |
４ |
６０１０８８ |
中国神华 |
５，７００，０００ |
１９８，４７４，０００．００ |
５．７９ |
５ |
６０００２８ |
中国石化 |
１２，９２８，２３１ |
１８２，１５８，７７４．７９ |
５．３１ |
６ |
６０００３６ |
招商银行 |
９，９９９，９９１ |
１８０，４９９，８３７．５５ |
５．２６ |
７ |
６０１８５７ |
中国石油 |
１２，５０９，５１８ |
１７２，８８１，５３８．７６ |
５．０４ |
８ |
０００８５８ |
五 粮 液 |
５，４００，０００ |
１７０，９６４，０００．００ |
４．９９ |
９ |
６００９００ |
长江电力 |
１２，７９２，２５３ |
１７０，９０４，５００．０８ |
４．９８ |
１０ |
０００５６８ |
泸州老窖 |
３，５５５，１１６ |
１３８，７９１，７２８．６４ |
４．０５ |
阶段 |
净值增长率① |
净值增长标准差② |
业绩比较基准收益率③ |
业绩比较基准收益率标准差④ |
①－③ |
②－④ |
２００７年１月１９日至２００７年１２月３１日 |
８３．５５％ |
１．８９％ |
６４．０２％ |
１．６３％ |
１９．５３％ |
０．２６％ |
２００８年度 |
－５１．０１％ |
２．０６％ |
－５３．０５％ |
２．１３％ |
２．１４％ |
－０．０８％ |
２００９年度 |
６６．０６％ |
１．５０％ |
５７．０６％ |
１．４２％ |
９．００％ |
０．０８％ |
过去３个月 |
１２．８６％ |
１．４６％ |
１３．４３％ |
１．２１％ |
－０．５７％ |
０．２５％ |
自基金合同生效起至今 |
４９．３２％ |
１．８５％ |
２０．９４％ |
１．７７％ |
２８．３８％ |
０．０８％ |
转出基金 |
转入基金 |
转换份额 |
转换补差 |
宝盈鸿利（２１３００１） |
宝盈泛沿海（２１３００２） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈策略（２１３００３） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈资源优选（２１３００８） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈增强收益（２１３００７） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈核心优势（２１３００６） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈货币（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈泛沿海（２１３００２） |
宝盈鸿利（２１３００１） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈策略（２１３００３） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈资源优选（２１３００８） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈增强收益（２１３００７） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈核心优势（２１３００６） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
|
宝盈货币（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈策略（２１３００３） |
宝盈鸿利（２１３００１） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈泛沿海（２１３００２） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈资源优选（２１３００８） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈增强收益（２１３００７） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈核心优势（２１３００６） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈货币（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈资源优选（２１３００８） |
宝盈鸿利（２１３００１） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈泛沿海（２１３００２） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈策略（２１３００３） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈增强收益（２１３００７） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈核心优势（２１３００６） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈货币（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈核心优势（２１３００６） |
宝盈鸿利（２１３００１） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈泛沿海（２１３００２） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈策略（２１３００３） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈增强收益（２１３００７） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈资源优选（２１３００８） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈货币（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈增强收益（２１３００７） |
宝盈鸿利（２１３００１） |
Ｍ＜１００万元 |
０．７％ |
１００万元≤Ｍ＜３００万元 |
０．７％ |
３００万≤Ｍ＜５００万 |
０．９％ |
５００万≤Ｍ |
０ |
宝盈泛沿海（２１３００２） |
Ｍ＜１００万元 |
０．７％ |
１００万元≤Ｍ＜３００万元 |
０．８％ |
３００万≤Ｍ＜５００万 |
１．０％ |
５００万≤Ｍ |
０ |
宝盈策略（２１３００３） |
Ｍ＜１００万元 |
０．７％ |
１００万元≤Ｍ＜３００万元 |
１．０％ |
３００万≤Ｍ＜５００万 |
１．２％ |
５００万≤Ｍ |
０ |
宝盈资源优选（２１３００８） |
Ｍ＜１００万元 |
０．７％ |
１００万≤Ｍ＜３００万 |
０．４％ |
３００万≤Ｍ＜５００万 |
０．６％ |
５００万≤Ｍ |
０ |
宝盈核心优势（２１３００６） |
Ｍ＜１００万 |
０．７％ |
１００万≤Ｍ＜３００万 |
０．４％ |
３００万≤Ｍ＜５００万 |
０．６％ |
５００万≤Ｍ |
０ |
宝盈货币（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
宝盈货币（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
宝盈鸿利（２１３００１） |
Ｍ＜１００万元 |
１．５０％ |
１００万元≤Ｍ＜５００万元 |
１．２０％ |
５００万元≤Ｍ＜１０００万元 |
０．６０％ |
Ｍ≥１０００万元 |
固定费用１０００元 |
宝盈泛沿海（２１３００２） |
Ｍ＜１００万元 |
１．５０％ |
１００万元≤Ｍ＜５００万元 |
１．３０％ |
５００万元≤Ｍ＜１０００万元 |
０．８０％ |
Ｍ≥１０００万元 |
固定费用１０００元 |
宝盈策略（２１３００３） |
Ｍ＜５００万元 |
１．５０％ |
５００万元≤Ｍ＜１０００万元 |
０．９０％ |
Ｍ≥１０００万元 |
固定费用１０００元 |
宝盈资源优选（２１３００８） |
Ｍ＜１００万元 |
１．５０％ |
１００万元≤Ｍ＜５００万元 |
０．９０％ |
５００万元≤Ｍ＜１０００万元 |
０．３０％ |
Ｍ≥１０００万元 |
固定费用１０００元 |
宝盈增强收益（２１３００７） |
Ｍ＜１００万 |
０．８０％ |
１００万≤Ｍ＜３００万 |
０．５０％ |
３００万≤Ｍ＜５００万 |
０．３０％ |
５００万≤Ｍ |
固定费用１０００元 |
宝盈核心优势（２１３００６） |
Ｍ＜１００万 |
１．５０％ |
１００万≤Ｍ＜５００万 |
０．９０％ |
５００万≤Ｍ＜１０００万 |
０．３０％ |
Ｍ≥１０００万 |
固定费用１０００元 |
序号 |
名称 |
金额（元） |
１ |
存出保证金 |
２，６２８，１６４．８４ |
２ |
应收证券清算款 |
１９７，５２１，８９４．４１ |
３ |
应收股利 |
－ |
４ |
应收利息 |
７６，１９６．８２ |
５ |
应收申购款 |
７２５，５０２．３６ |
６ |
其他应收款 |
－ |
７ |
待摊费用 |
－ |
８ |
其他 |
－ |
９ |
合计 |
２００，９５１，７５８．４３ |
申购金额（含申购费） |
费率 |
５００万元以下 |
１．５％ |
５００万元—１０００万元（含５００万元） |
０．９％ |
１０００万元以上（含１０００万元） |
固定费用１０００元 |
持有基金份额的期限 |
费率 |
１年以内 |
０．５％ |
１年—２年（含１年） |
０．２５％ |
２年以上（含２年） |
免收 |
转出基金 |
转入基金 |
转换份额 |
转换补差 |
转换补差 |
（招商银行卡） |
（其他银行卡） |
宝盈鸿利收益混合（２１３００１） |
宝盈货币 |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
０ |
（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
宝盈泛沿海增长股票（２１３００２） |
宝盈货币 |
０ |
０ |
（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
宝盈策略增长股票（２１３００３） |
宝盈货币 |
０ |
０ |
（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
宝盈资源优选股票（２１３００８） |
宝盈货币 |
０ |
０ |
（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
宝盈核心优势混合（２１３００８） |
宝盈货币 |
０ |
０ |
（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
宝盈增强收益债券Ａ（２１３００７） |
宝盈货币 |
０ |
０ |
（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
宝盈增强收益债券Ｃ（２１３９１７） |
宝盈货币 |
０ |
０ |
（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
宝盈货币
（Ａ类：２１３００９，Ｂ类：２１３９０９） |
宝盈鸿利收益混合（２１３００１） |
Ｍ＜１００万元 |
１．２０％ |
０．６０％ |
１００万元≤Ｍ＜５００万元 |
０．９６％ |
５００万元≤Ｍ＜１０００万元 |
０．６０％ |
Ｍ≥１０００万元 |
１０００元 |
１０００元 |
宝盈泛沿海增长股票（２１３００２） |
Ｍ＜１００万元 |
１．２０％ |
０．６０％ |
１００万元≤Ｍ＜５００万元 |
１．０４％ |
５００万元≤Ｍ＜１０００万元 |
０．６４％ |
Ｍ≥１０００万元 |
１０００元 |
１０００元 |
宝盈策略增长股票（２１３００３） |
Ｍ＜５００万元 |
１．２０％ |
０．６０％ |
５００万元≤Ｍ＜１０００万元 |
０．７２％ |
Ｍ≥１０００万元 |
１０００元 |
１０００元 |
宝盈资源优选股票（２１３００８） |
Ｍ＜１００万元 |
１．２０％ |
０．６０％ |
１００万元≤Ｍ＜５００万元 |
０．７２％ |
５００万元≤Ｍ＜１０００万元 |
０．３０％ |
０．３０％ |
Ｍ≥１０００万元 |
１０００元 |
１０００元 |
宝盈增强收益债券Ａ（２１３００７） |
Ｍ＜１００万 |
０．６４％ |
０．６０％ |
１００万≤Ｍ＜３００万 |
０．５０％ |
０．５０％ |
３００万≤Ｍ＜５００万 |
０．３０％ |
０．３０％ |
５００万≤Ｍ |
１０００元 |
１０００元 |
宝盈增强收益债券Ｃ（２１３９１７） |
Ｍ≥５００份×申请受理当日转出基金的基金份额净值 |
０ |
０ |
宝盈核心优势混合（２１３００８） |
Ｍ＜１００万 |
１．２０％ |
０．６０％ |
１００万≤Ｍ＜５００万 |
０．７２％ |
５００万≤Ｍ＜１０００万 |
０．３０％ |
０．３０％ |
Ｍ≥１０００万 |
１０００元 |
１０００元 |
