上投摩根内需动力股票型投资基金2009第四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年01月22日 04:33 |
作者： |
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基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年一月二十二日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００９年１０月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金于２００７年４月１３日正式成立。
３．２．２自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
上投摩根内需动力股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００７年４月１３日至２００９年１２月３１日）
注：本基金合同生效日为２００７年４月１３日，图示时间段为２００７年４月１３日至２００９年１２月３１日。
本基金建仓期自２００７年４月１３日至２００７年１０月１２日。建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：
１． 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日。
２． 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根内需动力股票型证券投资基金基金合同》的规定，未出现重大违规行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人建立了完善的公平交易制度。确保不同基金在买卖同一证券时，按照时间优先，比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。交易系统中缺省使用公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行委托。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本年度，根据公司内部和外部专业机构的评价结果，本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金无异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 报告期内基金投资策略和运作分析
本季度，中国Ａ股市场在经过将近两个多月的调整后重拾升势。国内经济继续处于预期的复苏过程中，并随着外围发达经济体逐步企稳，中国的出口数据也出现了较强的复苏。相对稳健的货币政策和实体经济的强劲复苏推动了Ａ股指数上涨。从行业层面看，家电和汽车销售数据继续维持在上升趋势中，对应的股票表现较为突出；地产行业承受了较大的政策调控压力，股价也难有表现。本基金在本季度对股票组合结构作了一定的调整，增持了部分制造业和消费品等行业。
从国内经济运行来看，实体经济的活力正处于持续的恢复当中，特别是出口的复苏。中国经济总需求的持续扩张直接拉动了ＰＰＩ和ＣＰＩ的上涨，由此带来了宏观调控和流动性收缩压力。在企业盈利增长和流动性收缩的反向作用下，未来的投资机会更多地表现为主题类或行业性的机会。下阶段本基金将继续重点关注终端消费类公司的增长机会，特别是商业、医药和食品饮料等行业；另一条线索就是我们将持续关注竞争力和盈利能力持续提升的公司。
４．４．２ 报告期内基金的业绩表现
截至２００９年１２月３１日，上投摩根内需动力股票型证券投资基金份额净值为１．２７６０元，本报告期份额净值增长率为１４．１７％，同期业绩比较基准收益率为１５．３０％。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
截至２００９年１２月３１日，上投摩根内需动力股票型证券投资基金资产净值为１１，８１５，６３８，５９０．９３元，基金份额净值为１．２７６０元，累计基金份额净值为１．３７６０元。
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
５．８．２ 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况
５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
７．１．１． 中国证监会批准上投摩根内需动力股票型证券投资基金设立的文件；
７．１．２． 《上投摩根内需动力股票型证券投资基金基金合同》；
７．１．３． 《上投摩根内需动力股票型证券投资基金托管协议》；
７．１．４． 《上投摩根开放式基金业务规则》；
７．１．５． 基金管理人业务资格批件、营业执照；
７．１．６． 基金托管人业务资格批件和营业执照。
７．２ 存放地点
基金管理人或基金托管人处
７．３ 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
上投摩根基金管理有限公司
二〇一〇年一月二十二日
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