上投摩根亚太优势股票型投资基金2009第四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年01月22日 04:33 |
作者： |
|
| |
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一〇年一月二十二日
§１ 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１月２１日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００９年１０月１日起至１２月３１日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
上投摩根亚太优势股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００７年１０月２２日至２００９年１２月３１日）
本基金合同生效日为２００７年１０月２２日，图示时间段为２００７年１０月２２日至２００９年１２月３１日。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：１． 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日，其中杨逸枫女士担任本基金首任基金经理的任职日期为本基金基金合同生效之日； ２． 证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２ 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
４．３ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金合同》的规定。
４．４ 公平交易专项说明
４．４．１ 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人建立了完善的公平交易制度。确保不同基金在买卖同一证券时，按照时间优先，比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。交易系统中缺省使用公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动按照上述原则在各基金间公平分配交易量。
４．４．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本年度，根据公司内部和外部专业机构的评价结果，本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。
４．４．３ 异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金不存在异常交易行为。
４．５ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．５．１报告期内基金投资策略和运作分析
２００９年第四季度国际股市持续上涨，与上半年的资金行情不同，下半年以来的涨势不只是奠基于资金行情上，企业获利改善脚步也有跟上股价表现的现象，以美国为例根据Ｂｌｏｏｍｂｅｒｇ统计第三季上市公司的财报有高达８０．４％的公司获利优于市场预期，整体获利衰退４．７６％，衰退幅度远小于市场预期的衰退２３％。在亚太股市地区许多龙头公司的获利亦优于市场预期。
但股市在经过一年来的上涨后，市场开始有居高思危的现象，特别关注以中国人民银行，美联储为主的各国货币政策动向。
目前各国央行在面对目前经济与金融环境的态度有两极化的趋势。在发达国家中，除了澳大利亚央行开始升息外，其它欧美日等国都分别暗示短期内货币政策改变机率有限，期望藉此引导经济活动更趋于热络。美联储在最近一次的声明稿中明确指出加息的两项条件是：就业市场改善和通胀回升。
但反观新兴市场部分，以色列已经升息一码，中国政府的政策也由保增长逐渐转向重视调结构，并在一月中出于市场意外的提高存款准备金率；印度央行则是在２００９年１０月底宣布要求银行提高法定流动比率１％，并上修对２０１０年通货膨胀的预期值。对于这些经济体而言，由于消费者物价指数组成中原物料与食品价格的占比较高，随着原物料价格的节节高升，其所面对通货膨胀的压力将早于发达国家；另一方面，含房市在内的金融资产价格大幅上扬也非政府所乐见的现象。
在资金面出现杂音之际，股市走势将较为震荡，未来是否有进一步来自于基本面的支持（特别是企业获利状况），将是股价能否持续走高的关键。
４．５．２报告期内基金的业绩表现
截至２００９年１２月３１日，本基金净值为０．６０７，本报告期份额净值增长率为４．６６％，同期业绩比较基准收益率为５．７４％。
§５ 投资组合报告
５．１ 报告期末基金资产组合情况
截至２００９年１２月３１日，本基金资产净值为１６，１７１，６８４，０００．００元，基金份额净值为０．６０７元，累计基金份额净值为０．６０７元。
５．２ 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
５．３ 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
５．４ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
５．５ 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
５．８ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品
５．９ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
５．１０ 投资组合报告附注
５．１０．１ 其他资产构成
５．１０．２ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
５．１０．３ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
５．１０．４ 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入的原因，
投资组合报告中分项之和与合计数可能存在尾差。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１ 备查文件目录
７．１．１． 中国证监会批准上投摩根亚太优势股票型证券投资基金设立的文件；
７．１．２． 《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金基金合同》；
７．１．３． 《上投摩根亚太优势股票型证券投资基金托管协议》；
７．１．４． 《上投摩根开放式基金业务规则》；
７．１．５． 基金管理人业务资格批件、营业执照；
７．１．６． 基金托管人业务资格批件和营业执照。
７．２ 存放地点
基金管理人或基金托管人处
７．３ 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
上投摩根基金管理有限公司
二〇一〇年一月二十二日
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
