中邮核心成长股票型证券投资基金2009第四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年01月22日 04:33 |
作者： |
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基金管理人：中邮创业基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：２０１０年０１月２２日
§１ 重要提示
§２ 基金产品概况
§３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要财务指标
单位：人民币元
注：１．本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。２．所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：按相关法规规定，本基金自基金合同生效日起６个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理简介
４．２ 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。
报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
４．３ 公平交易专项说明
４．３．１ 公平交易制度的执行情况
公司已制定了较为完善的公平交易制度，并得到了有效执行。
４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
我公司旗下现有开放式股票型基金两只，即与中邮核心成长基金可比的为中邮核心优选基金。公司本着对持有人负责的态度，从研究、投资到交易都秉承公平原则，对两只基金同等对待，０９年四季度两只基金业绩表现无明显差异（期间收益率相差４．８６个百分点，年化波动率相差０．５１个百分点）。
中邮核心优选股票＆中邮核心成长股票０９年四季度业绩对比
４．３．３ 异常交易行为的专项说明
本基金在报告期内未出现异常交易行为。
４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
四季度的市场走势持续震荡。宏观面上，经济仍处于继续上升的过程中，流动性也保持相对宽松的局面，整体通胀仍保持在相对温和的水平上。对货币政策微调可能带来的流动性收缩等方面的担忧，导致指数在区间内波动。我们也适当调整了股票的仓位结构，减仓地产及相关行业，加仓受创新业务推动的券商板块，四季度的业绩收益率超越基准收益率４．３９个百分点。
２０１０年既要防范宏观经济过热，又要沿着调结构的主线扶持微观经济体，防止过早调控导致的经济二次探底，因此政策面保持谨慎。这种政策背景与经济背景下，二级市场在年初将延续１２月行情，以震荡为主。
近期地产调控政策频出，充分体现政府保民生的政策方向，地产相关行业整体表现弱于市场。预期针对地产的调控政策还将延续一段时期，适度回避相关产业链条。我们将坚持以盈利增长的确定性作为主要的指标来选择行业和个股，把重点配置方向放在出口受益行业和年报业绩可能超预期的绩优公司。重点关注区域经济概念、股指期货和融资融券概念。
我们将继续坚持把握趋势性和机构性的投资机会，尽力提升基金净值， 为投资者提供满意的回报。
§５投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有任何债券。
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未持有任何债券。
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有任何资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有任何权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１备查文件目录：
１． 中国证监会批准中邮核心成长股票型证券投资基金募集的文件
２．《中邮核心成长股票型证券投资基金基金合同》
３．《中邮核心成长股票型证券投资基金托管协议》
４．《中邮核心成长股票型证券投资基金招募说明书》
５． 基金管理人业务资格批件、营业执照
６． 基金托管人业务资格批件、营业执照
７． 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
７．２存放地点：
基金管理人或基金托管人的办公场所。
７．３查阅方式：
投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理有限公司。
客户服务中心电话：０１０－５８５１１６１８ ４００－８８０－１６１８
基金管理人网址：***
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