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证券时报 |
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2010年01月08日 05:00 |
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２０１０年第１号
基金管理人：建信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇一〇年一月
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层
设立日期：２００５年９月１９日
法定代表人：江先周
联系人：路彩营
电话：０１０－６６２２８８８８
注册资本：人民币２亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字［２００５］１５８号文批准设立。公司的股权结构如下：中国建设银行股份有限公司，６５％；美国信安金融服务公司，２５％；中国华电集团公司，１０％。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会由９名董事组成，其中３名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由５名监事组成，其中包括２名职工代表监事。监事会向股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、投资管理部、海外投资部、专户投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部１５个职能部门以及深圳、成都、北京、上海四家分公司。此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。
（二）主要人员情况
１、董事会成员
江先周先生，董事长。１９８６年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。１９９３年获英国Ｈｅｒｉｏｔ－Ｗａｔｔ大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办公室副处长，中国建设银行国际业务部处长，中国建设银行行长办公室副主任，中国建设银行国际业务部副总经理，中国建设银行基金托管部总经理，中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理，中国建设银行基金托管部总经理。
孙志晨先生，董事。１９８５年获东北财经大学经济学学士学位，２００６年获长江商学院ＥＭＢＡ。历任中国建设银行筹资部证券处副处长，中国建设银行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。
马梅琴女士，董事，现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。１９８４年获中央财政金融学院学士学位。历任中国建设银行筹资储蓄部证券处副处长、中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长、中国建设银行零售业务部自动服务处处长、中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长、中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理兼证券处高级经理、中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理、中国建设银行个人金融业务部副总经理。
俞斌先生，董事，现任中国建设银行财会部处长、总经理助理。１９９２年获南京大学计算数学专业硕士学位。历任中国建设银行江苏分行泰州分行行长助理、副行长。
欧阳伯权先生，董事，现任信安国际有限公司亚洲区行政总裁。１９７７年获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保险公司管理级培训员、团体核保总监，美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政总裁。
王曦先生，董事，现任中国华电集团资本控股有限公司（财务公司）党组书记、党组成员。１９９２年毕业于中国人民大学财政金融系，获学士学位；２０００年湖南财经学院财务管理专业在职研究生毕业，２００８年中央党校在职研究生毕业。历任中国华电电站装备工程（集团）公司财务处副处长、中国华电工程（集团）公司财务部主任、中国华电集团公司结算中心副主任、中国华电集团财务有限公司副总经理、中国华电集团公司金融管理部副主任、中国华电集团资本控股有限公司（财务公司）党组成员、常务副总经理。
顾建国先生，独立董事，现任香港华建国际集团公司总经理。１９８４年获浙江工业大学管理工程学学士学位，１９９１年获浙江大学经济系宏观经济专业硕士学位，１９９４年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。历任中国建设银行总行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行总行会计部副总经理、香港华建国际集团公司副总经理。
关启昌先生，独立董事，现任ＭＯＲＲＩＳＯＮ ＆ Ｃｏｍｐａｎｙ Ｌｉｍｉｔｅｄ总裁。１９７０年获新加坡大学会计学（荣誉）学士学位。并于１９９２年修完斯坦福大学行政人员课程。历任Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔ Ｇｅｎｅｒａｌ’ｓ Ｏｆｆｉｃｅ， Ｓｉｎｇａｐｏｒｅ Ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔ 会计师、Ｔｕｒｑｕａｎｄ Ｙｏｕｎｇ， Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔｓ Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ 核数师、Ｉｒｉｓｈ，Ｙｏｕｎｇ ＆ Ｏｕｔｈｗａｉｔｅ 核数师、Ｂｅｃｈｗｉｔｈ Ｋｗａｎ ＆ Ｃｏｍｐａｎｙ， Ｃｈａｒｔｅｒｅｄ Ａｃｃｏｕｎｔａｎｔｓ Ａｕｓｔｒａｌｉａ ａｎｄ Ｈｏｎｇ Ｋｏｎｇ 合伙人、美林证券总裁、协和集团董事兼总经理、Ｍｏｒｒｉｓｏｎ ＆ Ｃｏ．， ＬＴＤ总裁。
沈四宝先生，独立董事，现任对外经贸大学法学院院长。１９８１年获北京大学法律系国际经济法学硕士学位。历任北京大学助教、对外经济贸易大学法学院院长。
２、监事会成员
冯丽英女士，监事会主席，现任中国建设银行人力资源部副总经理（部门总经理级）。历任中国建设银行人事部劳动工资处副处长、处长，中国国际金融有限公司人力资源部高级经理，中国信达资产管理公司人力资源部组织部副部长、副主任、薪酬委员会办公室主任。
谭旭耀先生，监事，现任信安国际公司亚洲区财务分析专员，负责信安亚洲区营运公司财务事务管理、信安亚洲区业务财务分析及预测、项目管理、资本计划、并购活动、策略分析、风险管理、精算事务等。
唐湘辉女士，监事，现任中国华电集团资本控股（财务）有限公司金融管理部经理。１９９４年获北京物资学院经济学学士，２００７年获得清华－麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心职员、原电力工业部经济调节司科员、国家电力公司财务与资产管理部职员、中国华电集团公司结算中心副处长（主持工作）、中国华电集团财务有限公司结算管理部副经理（主持工作）、中国华电集团公司金融管理部副处长（主持工作）、华电扬州发电有限公司副总经理（挂职锻炼）。
翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理公司监察稽核部总监。１９８８年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，１９９０年获得上海复旦大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者，秘鲁首钢铁矿股份有限公司内部审计部副主任，中国信达信托投资有限公司（原名为中国建设银行信托投资公司）证券发行部副总经理，宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。
吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理公司风险管理部总监。１９９２年毕业于南开大学金融系，１９９５年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合处高级副经理（主持工作）。
３、公司高管人员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员）。
何斌先生，副总经理。１９９２年获东北财经大学计划统计系学士学位。先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部、国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理公司督察长。
张延明先生，副总经理。１９９７年７月获中国人民大学财政金融学院投资经济系硕士学位。先后在深圳建设集团、中国建设银行工作，历任中国建设银行信贷管理部主任科员、中国建设银行行长办公室主任科员、副处长、处长、建信基金管理有限责任公司总经理助理。
徐军先生，副总经理。１９９０年获上海交通大学物理系理学学士学位，１９９５年获纽约哥伦比亚大学物理学博士学位。历任纽约Ｅｘｉｓ顾问公司高级分析师，巴黎百利银行交易和资产投资部副总裁、高级副总裁和董事、泰信基金管理有限公司投资总监、信安国际第二副总裁和中国业务负责人、建信基金管理有限责任公司总经理特别助理。２００８年７月至２００９年１２月２１日，任建信基金管理公司副总经理，其离职事项经公司董事会批准后于２００９年１２月２４日在指定媒体和公司网站公开披露，并报告监管部门。
王新艳女士，总经理助理。注册金融分析师（ＣＦＡ），中国人民银行研究生部硕士。１９９８年１０月加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理，２００２年１０月至２００４年５月担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。２００４年６月加入景顺长城基金管理公司，历任基金经理、投资副总监、投资总监等职，于２００５年３月１６日至２００９年３月１６日期间担任景顺长城鼎益股票型证券投资基金（ＬＯＦ）的基金经理，于２００７年６月１８日至２００９年３月１６日期间担任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。２００９年３月加入本公司，任总经理助理。２００９年１２月１７日起增聘为建信恒久价值基金基金经理。
４、督察长
路彩营女士，督察长。１９７９年毕业于河北大学经济系计划统计专业。历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长，华夏证券部门副总经理、重庆审计特派办总经理，宝盈基金管理公司首席顾问（公司副总经理级），建信基金管理公司监事长。
５、本基金基金经理
钟敬棣先生，注册金融分析师（ＣＦＡ），毕业于南开大学金融系，并取得Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｏｆ Ｂｒｉｔｉｓｈ Ｃｏｌｕｍｂｉａ 工商管理硕士学位。１９９５年参加工作，曾任职广东发展银行和深圳发展银行。２００５年４月起就职于嘉实基金管理有限公司，先后任债券研究员和债券组合基金经理。２００８年５月加入建信基金管理有限责任公司，２００８年８月１５日起至今任建信稳定增利债券型基金基金经理。
李菁女士，经济学硕士，证券从业五年。２００２年７月，北京大学中国经济研究中心硕士研究生毕业，同年进入中国建设银行股份有限公司基金托管部工作，从事基金托管业务，任主任科员。２００５年９月进入建信基金管理有限责任公司，先后任债券研究员和基金经理助理，２００７年１１月１日起至今任建信货币市场基金基金经理。
卓利伟先生，硕士。１９９４年毕业于浙江工业大学，获学士学位；２００５年毕业于浙江大学工商管理专业，获硕士学位。１９９４年９月起在杭州经济建设集团工商公司投资部任职；１９９７年１１月起在北京恒逸实业有限公司投资部任职；２００３年１月起任上海石油交易所筹备组成员；２００５年１月加入百荣投资控股集团有限公司，任投资部副经理；２００５年８月加入建信基金管理公司，历任研究员、高级研究员，２００９年３月２５日起至今任建信恒久价值基金基金经理，２００９年６月２７日起至今任本基金基金经理。
６、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总经理。
王新艳女士，总经理助理。
汪沛先生，投资管理部总监。
王加英先生，研究部总监。
梁洪昀先生，投资管理部副总监。
７、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市海淀区西三环北路１００号金玉大厦
法定代表人：项俊波
成立时间：２００９年１月１５日
注册资本：２６００亿元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：０１０－６８４２４１９９
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于２００９年１月１５日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界５００强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了美国ＳＡＳ７０内部控制审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国证监会和中国人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
（二）主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工１３０名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
（三）基金托管业务经营情况
截止２００９年９月３０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共７２只，包括华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金（ＬＯＦ）、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金（ＬＯＦ）。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１．直销机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层
办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层
法定代表人：江先周
联系人：孙桂东
电话：０１０－６６２２８８００
２．代销机构
（１）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
客服电话：９５５３３
网址：***
（２）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街５５ 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５ 号
法定代表人：姜建清
客服电话：９５５８８
网址：***
（３）中国农业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号
办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
公司网址：***
（４）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：肖钢
客服电话：９５５６６
网址：***
（５）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号
法定代表人：胡怀邦
客服电话：９５５５９
网址：***
（６）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
客户服务电话：９５５５５
传真：０７５５－８３１９５０４９
网址：***
（７）中国邮政储蓄银行有限责任公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号
法定代表人：陶礼明
客户服务电话：１１１８５
网址：***
（８）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
客服电话：９５５５８
网址：***
（９）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
法定代表人：董文标
传真：０１０－８３９１４２８３
客户服务电话：９５５６８
公司网站：***
（１０）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号北京银行大厦
法定代表人：闫冰竹
客户服务统一咨询电话： ０１０－９６１６９（北京） ０２２－９６２６９（天津）
０２１－５３５９９６８８（上海）０２９－８５７６６８８８（西安）
网址：***
（１１）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海市延平路１３５号
法定代表人：祝幼一
联系人：芮敏祺
联系电话：０２１－６２５８０８１８－２１３
客服电话：４００－８８８８－６６６
网址：***
（１２）中信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区湖贝路１０３０号海龙王大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：０１０－８４６８３８９３
客服电话：９５５５８
网址：***
（１３）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市市南区东海西路２８号
法定代表人：史洁民
联系人：丁韶燕
电话：０５３２－８５０２２０２６
客服电话：０５３２－９６５７７
网址：***
（１４）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
联系电话：０２１－２２１６９０８１
客服电话：１０１０８９９８
网址：***
（１５）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
联系人：黄健
电话：０７５５－８２９４３５１１
客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１
网址：***
（１６）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯商务楼Ａ座
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
电话：０５７１－８５７７６１１５
客服电话：０５７１－９６５９８
网址：***
（１７）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层
法定代表人：魏云鹏
联系人：高峰
电话：０７５５－８３５１６０９４
客服电话：０７５５－８２２８８９６８
网址：***
（１８）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：０２１－２３２１９２７５
客户服务电话：４００－８８８８－００１，（０２１）９６２５０３
网址：***
（１９）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街３５ 号国际企业大厦Ｃ 座
法定代表人：肖时庆
联系人：李洋
电话：０１０－６６５６８０４７
客户服务电话：８００－８２０－１８６８
网址：***
（２０）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：０２１－６８７５１９２９
客户服务电话：４００８－８８８－９９９
公司网址：***
（２１）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２５层
法定代表人：马昭明
联系人：何晔
电话：０７５５－８４２９２２６１
客户服务电话：４００－８８８８－５５５，０７５５－２５１２５６６６
公司网址：***
（２２）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：黎晓宏
联系人：魏明
电话：０１０－６５１３０５７９
客户服务电话：４００－８８８８－１０８
公司网址：***
（２３）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界商务中心２０层
法定代表人：牛冠兴
联系人：余江
电话：０７５５－８２５５８３２３
客户服务电话：０７５５－８２８２５５５５
网址：***
（２４）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰
电话：０２５－８４４５７７７７－８９３
客户咨询电话：０２５－８４５７９８９７
网址：***
（２５）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
联系人：李红
电话：０５５１－２２０７００８
客户服务热线：４００－８８８８－７７７
网址：***
（２６）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
联系人：王霖
电话：０５３１－８１２８３９０６
客户服务热线：９５５３８
网址： ***
（２７）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号
办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号
法定代表人：汤世生
联系人：李巍
电话：０１０－８８０８５３３８
客服电话：４００８－０００－５６２
网址：***
（２８）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８－５０层
法定代表人：杨小阳
联系人：刘权
电话：０７５５－８２０２６５２１
开放式基金咨询电话：４００６００８００８
网址： ***
（２９）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市人民大街１３８－１号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：０４３１－８５０９６７０９
客户服务电话：０４３１－９６６８８、０４３１－８５０９６７３３
网址：***
（３０）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室
法定代表人：张志军
联系人：王兆权
电话：０２２－２８４５１８６１
客户服务电话： ４００６５１５９８８
网址：***
（３１）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路２段８０号顺天国际财富中心２６层
法定代表人：周晖
联系人：徐清
电话：０７３１－４７７９５３６
客户服务电话：０７３１－４４０３３４０
网址：***
（３２）广发证券股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室
法定代表人：王志伟
联系人：黄岚
电话：０２０－８７５５５８８８－３３３
客户服务电话：（０２０）８７５５５８８８
网址：***
（３３）广发华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：０５９１－８７３８３６２３
客服热线：０５９１－９６３２６
网址：***
（３４）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：０１０－８８６５６４７６
客服热线：４００－８００－８８９９
网址：***
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１６层
法定代表人：江先周
联系人：路彩营
电话：０１０－６６２２８８８８
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街１９号富凯大厦Ｂ座１２层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：０１０－６６５７５８８８
传真：０１０－６５２３２１８１
经办律师：徐建军、李晓明
（四）审计基金资产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人：杨绍信
联系人：单峰
联系电话：０２１－６１２３８８８８
传真：０２１－６１２３８８００
经办注册会计师：许康玮 单峰
四、基金的名称
建信收益增强债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型证券投资基金。
六、基金的投资目标
在保持资产流动性的基础上，发挥投研团队在固定收益、股票及金融衍生产品方面的综合研究实力，在有效控制风险的前提下追求基金资产的长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股票、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资范围包括：公司债、国债、金融债、企业债、可转换债券（含可分离式）、中央银行票据、资产支持证券、债券回购、股票、权证以及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券类资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的８０％，其中，本基金持有公司债、金融债、企业债、资产支持证券等除国债、中央银行票据以外的固定收益类资产的比例不低于债券资产的３０％，本基金投资于股票（含一级市场新股申购）等权益类品种的比例为基金资产的０－２０％，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
八、基金的投资策略
本基金采取自上而下的方法确定投资组合久期，结合自下而上的个券选择方法构建信用类债券投资组合，运用基本面研究择机介入上市公司股票及参与新股申购。综合发挥固定收益、股票及金融衍生产品投资研究团队的力量，重点分析债券发行条款、公司资本结构及盈利增长趋势等因素，构建以公司债券等信用类债券为主体、新股申购及股票二级市场投资为补充的有效匹配投资组合，以实现基金资产的长期稳健增值。所谓信用类债券，是指公司债、金融债、企业债、资产支持证券等除国债、中央银行票据以外的固定收益类金融工具；
１、资产配置策略
本基金将采取稳健的资产配置策略，严格控制基金净值下行波动的风险。本基金通过宏观策略研究，对相关资产类别（包括固定收益类资产、权益类资产和货币资产等）的预期收益进行动态跟踪，从而决定其配置比例。本基金投资组合将配置各种期限和信用等级的债券类产品并适度参与回购市场的投资；在预期收益高于预期风险的情况下参与一级市场新股申购和增发新股；如果新股的收益率降低，根据风险和收益的配比原则，本基金将参与二级市场的股票买卖。
固定收益类资产中，本基金将主要通过大类资产配置、分类资产配置自上而下进行债券投资管理，以达到提高收益和保持流动性的投资目标。
大类资产配置主要是通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋势的判断对债券类资产进行选择配置，同时也在银行间市场和交易所债券市场进行选择配置。
分类资产配置主要通过分析债券市场变化、投资人行为、品种间相对价值变化、债券供求关系等进行分类资产配置。可选择配置的品种范围有国债、金融债、企业债、央票、短期融资券等。
２、债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上，采用久期管理和信用风险管理相结合的投资策略。
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线形变预测、信用利差和信用风险管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。
Ａ、久期调整
本基金通过宏观经济及政策形势分析，对未来利率走势进行判断，进而确定组合整体久期和调整范围。
Ｂ、收益率曲线形变预测
收益率曲线形状的变化将直接影响本基金组合中长、中、短期债券的搭配。本基金将结合收益率曲线变化的预测， 适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合，并进行动态调整。
Ｃ、信用利差和信用风险管理
信用利差管理策略决定本基金不同类属间的资产配置策略。本基金将结合不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化调整公司债、企业债、金融债、政府债之间的配置比例。
本基金还将综合评估不同行业以及单个企业发行的信用类债券在不同经济周期收益率及违约率变化情况，以决定不同行业或企业信用类债券的投资比例。
Ｄ、回购套利
本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率。比如运用跨市场套利、回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利进行相对低风险套利操作等。
３、个券选择策略
在个券选择上，本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、隐含期权价值评估、流动性分析等方法来评估个券的投资价值。具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：
Ａ、利率预期策略下符合久期设定范围的债券；
Ｂ、具有较高信用等级、较好流动性的债券；
Ｃ、资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行的债券；
Ｄ、在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，运用收益率曲线模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
Ｅ、在合理估值模型下，预期能获得较高风险－收益补偿且流动性较好的资产支持证券。
４、可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。对于公司基本面良好、具备良好的成长空间与潜力、转股溢价率和投资溢价率合理并有一定下行保护的可转债，本基金将予以重点关注。
５、资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券（ＡＢＳ）、住房抵押贷款支持证券（ＭＢＳ）等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用数量化定价模型，评估其内在价值。
６、股票投资策略
股票投资采用行业配置与个股精选相结合的投资策略，并通过灵活的仓位控制等手段来避免市场中的系统风险。
Ａ、仓位控制策略
本基金管理人将根据股票市场的ＰＥＧ（市盈率与增长比率）、未来宏观经济走势、政府政策、行业发展状况和企业利润增速来判断股市是否被高估或低估以及偏离的程度，并据此进行资产配置。
Ｂ、行业配置策略
本基金行业配置采取相对集中的配置策略，从定性分析和定量分析两个角度对行业进行考察。重点投资行业景气周期处于拐点或者行业景气度处于上升阶段的相关产业。
Ｃ、个股精选策略
本基金奉行“价值与成长相结合”的选股原则，即选择具备价值性和成长性的股票进行投资。基金管理人通过绝对估值与相对估值，对股票的内在价值进行判断，并与当前股价进行比较，对股票的价值性作出判断。在价值维度，主要考察股票账面价值与市场价格的比率和预期每股收益与股票市场价格的比率等。在成长维度，主要从未来１２个月每股收益相对于目前每股收益的预期增长率、公司可持续增长率和主营业务增长率等指标对股票进行考察。
Ｄ、止盈止损策略
当宏观经济、产业政策和市场心理等因素导致基金股票资产跌幅超过设定的警戒线时，本基金将逐步减少股票仓位，把损失控制在有限范围内；当基金股票资产盈利超过设定的止盈线时，本基金将逐步降低股票仓位，以锁定收益。
Ｅ、新股申购策略
本基金将研究首次发行（ＩＰＯ）股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。
７、权证投资策略
对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：３０％×中债企业债总指数＋７０％×中债国债总指数。
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金，但高于货币市场基金以及不涉及股票二级市场投资的债券型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１０月２７日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。本报告期自２００９年７月１日起至９月３０日止。
１、报告期末基金资产组合情况
２、 报告期末按行业分类的股票投资组合
３、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８、 投资组合报告附注
８．１本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
８．２基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
８．３ 其他资产构成
８．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为２００９年９月３０日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
１、建信收益增强债券Ａ基金：
２、建信收益增强债券Ｃ基金：
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
建信收益增强债券型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００９年６月２日至２００９年９月３０日）
１、建信收益增强债券（Ａ）基金
注：１、建信收益增强债券型证券投资基金基金合同于２００９年６月２日生效，截至报告日本基金基金合同生效未满六个月。
２、本基金债券类资产（含可转换债券）投资比例不低于基金资产的８０％，其中，本基金持有公司债、金融债、企业债、资产支持证券等除国债、中央银行票据以外的固定收益类资产的比例不低于债券资产的３０％，本基金投资于股票（含一级市场新股申购）等权益类品种的比例为基金资产的０－２０％，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
３、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
２、建信收益增强债券（Ｃ）基金
注：１、建信收益增强债券型证券投资基金基金合同于２００９年６月２日生效，截至报告日本基金基金合同生效未满六个月。
２、本基金债券类资产（含可转换债券）投资比例不低于基金资产的８０％，其中，本基金持有公司债、金融债、企业债、资产支持证券等除国债、中央银行票据以外的固定收益类资产的比例不低于债券资产的３０％，本基金投资于股票（含一级市场新股申购）等权益类品种的比例为基金资产的０－２０％，现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
３、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、基金费用的种类
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３）从Ｃ类基金份额基金的财产中计提的销售服务费；
（４）基金合同生效后的信息披露费用；
（５）基金份额持有人大会费用；
（６）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（７）基金的证券交易费用；
（８）基金财产拨划支付的银行费用；
（９）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
２、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
（１）基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的０．７％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．７％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金管理费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（２）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的０．２％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．２％÷当年天数
Ｈ为每日应计提的基金托管费
Ｅ为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（３）销售服务费
本基金Ａ类基金份额不收取销售服务费，Ｃ类基金份额的销售服务费年费率为０．４％。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日Ｃ类基金份额基金资产净值的０．４％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×０．４％÷当年天数
Ｈ为Ｃ类基金份额每日应计提的销售服务费
Ｅ为Ｃ类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起５个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
本条第（一）款第４至第９项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）基金销售时发生的费用
１、申购费
投资者在申购本基金Ａ类基金份额时，收取申购费用，申购费率随申购金额增加而递减；投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金Ｃ类基金份额不收取申购费。
本基金的申购费率如下表所示：
注：Ｍ为申购金额
本基金的申购费用应在投资者申购Ａ类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
２、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：
注：１年指３６５天。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购费率或收费方式，或者调低赎回费率，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。
３、基金转换
（１）基金转换是指本公司旗下的开放式基金持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为本公司管理的其他开放式基金的份额。
（２）基金转换业务规则
①本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停申购或转换时除外）。
由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间可能有所不同，投资者应参照各基金销售机构的具体规定。
②基金转换只能在同一销售机构进行。
③转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入的基金在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为Ｔ＋２日。
④基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。基金转换遵循“先进先出”的原则。
⑤投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态，已冻结的基金份额不得申请基金转换。
⑥单笔转换基金份额不得低于１０００份。
（３）基金转换费用
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担，如转出基金有赎回费用的，收取该基金赎回费的２５％归入基金财产。
基金转换费用的具体计算公式如下：
转出金额 ＝ 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值
（２）转入金额：
１）如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率，
转入金额＝转出金额×（１－转出基金赎回费率）／（１＋转入基金申购费率—转出基金申购费率）
２）如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率，
转入金额＝转出金额×（１－转出基金赎回费率）
（３）转换费用＝转出金额－转入金额
（４）转入份额 ＝ 转入金额／转入基金当日基金份额净值
本基金自２００９年７月３日开始办理基金转换业务。
４、基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家中国证监会指定的媒体公告。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
３、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
１、更新了“三、基金管理人”的“基金管理人概况”、“主要人员情况”信息；
２、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况；
３、更新了“五、相关服务机构”中代销机构的变动信息，并更新了律师事务所的相关信息；
４、更新了“六、基金的募集”，添加了本基金合同生效的具体时间和基金的募集结果；
５、更新了“七、基金合同的生效”，添加了基金合同生效的具体时间。
６、更新了“八、基金份额的申购、赎回和转换”，添加了本基金的日常申购、赎回的开始时间，添加了基金转换的具体规则及转换费率等内容。
７、更新了“九、基金的投资”，添加了基金投资组合报告，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
８、新增了“十、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
９、新增了“二十二、其他应披露事项”，添加了自上次本基金招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆基金管理人网站***。
建信基金管理有限责任公司
二〇一〇年一月八日
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