基金管理人：南方基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

重要提示

南方积极配置证券投资基金（以下简称“南方积极配置基金”或“本基金”）经中国证券监督管理委员会２００４年６月１１日证监基金字［２００４］８４号文批准发起设立，本基金的基金合同于２００４年１０月１４日正式生效。

南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２００９年１０月１４日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年９月３０日（未经审计）。

一、基金管理人

（一）基金管理人概况

名称：南方基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

成立时间：１９９８年３月６日

法定代表人：吴万善

注册资本：１．５亿元人民币

电话：（０７５５）８２７６３８８８

传真：（０７５５）８２７６３８８９

联系人：鲍文革

南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字［１９９８］４号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。２０００年，经中国证监会证监基字［２０００］７８号文批准进行了增资扩股，注册资本达到１亿元人民币。２００５年，经中国证监会证监基字［２００５］２０１号文批准进行增资扩股，注册资本达１．５亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司４５％、深圳市机场（集团）有限公司３０％、厦门国际信托有限公司１５％及兴业证券股份有限公司１０％。

（二）主要人员情况

１、董事会成员

吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。

马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第８９８厂会计科科长，华泰证券股份有限公司副总会计师，华泰证券股份有限公司副总裁，现任联合证券董事长、党委书记。

张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现任华泰证券股份有限公司副总裁。

汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。

周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员，兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。

洪文瑾女士，董事，中共党员，工商管理硕士（ＥＭＢＡ）。２４年经济工作经验，其中１５年金融从业经历。历任厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、厦门建发信托投资公司副总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长、总经理。

庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。

高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。

张磊先生，独立董事，工商管理硕士（ＭＢＡ）及国际关系硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ）， 获得美国ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ ７ ＆ ６５证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美国新生市场投资基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，银华基金独立董事，创立纽约证券交易所大中华区办公室（香港）。现任ＨＣＭ投资管理有限公司高级合伙人，耶鲁大学北京校友会副会长，纽约金融分析师协会的会员。

周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级）。曾任中国留美金融学会理事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 编委。现为长江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。

王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。

丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教，副主任；美国加州大学洛杉机校区（ＵＣＬＡ）客座教授、北京大学副教授。现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。

米志明先生，独立董事，本科，高级经济师，注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。

２、监事会成员

骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。

舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。

周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师，加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司 财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司 投资银行部 项目经理；加拿大Ｓｉｍｏｎ Ｆｒａｓｅｒ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部 高级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。

苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。１９８２年９月参加工作，曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、自营业务部经理，现任厦门国际信托有限公司财务部经理。

郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持工作）、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作），现任兴业证券计划财务部总经理。

苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，现任南方基金管理有限公司电子商务部总监兼市场服务部总监。

３、总经理及其他高级管理人员

高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。

俞文宏先生，副总经理，男，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。

郑文祥先生，副总经理，工商管理硕士（ＭＢＡ）。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司，任职南方基金管理有限公司期间，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总经理。

秦长奎先生，督察长，男，中共党员，工商管理硕士（ＭＢＡ），历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。

４、基金经理

该基金历任基金经理及任职年限分别为：李明，２００４年８月至２００５年３月；陈健，２００５年３月至２００６年３月；姜文涛，２００６年３月至２００８年１月，张慎平，２００８年１月至今。

张慎平，注册金融分析师（ＣＦＡ），经济学硕士，具有基金从业资格。２００３年加入南方基金，负责石化化工、建筑建材行业研究， ２００８年１月至今，任南方积配基金经理，２００８年４月至今，任南方成份基金经理。

５、投资决策委员会成员

总经理高良玉先生，副总经理郑文祥先生，总经理助理兼投资总监邱国鹭先生，投资部总监苏彦祝先生，固定收益部总监李海鹏先生。

６、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元

联系电话：０１０－６６１０５７９９

联系人：蒋松云

（二）主要人员情况

截至２００９年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１１７人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

（三）基金托管业务经营情况

作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００９年６月，托管证券投资基金１２７只，其中封闭式８只，开放式１１９只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２００９年初，中国工商银行先后被《环球金融》、《全球托管人》、《财资》和国内证券类年鉴《中国证券投资基金年鉴》及《证券时报》评选为２００８年度“中国最佳托管银行”，自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得１８项国内外大奖。

三、相关服务机构

（一）基金份额发售机构

１、直销机构：南方基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层

法定代表人：吴万善

电话：（０７５５）８２７６３９０５、（０７５５）８２７６３９０６

传真：（０７５５）８２７６３９００

联系人：卢艳萍、张锐珊

２、代销机构：

代销银行：

（１）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

电话：０１０－６６１０７９００

传真：０１０－６６１０７９１４

联系人：田耕

（２）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街２５号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）

法定代表人：郭树清

联系人： 王琳

电话：０１０－６６２７５６５４

客户服务电话： ９５５３３

网址：***

（３）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号

法定代表人：项俊波

客户服务电话：９５５９９

网址：***

（４）中国银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街１号

法定代表人：肖钢

电话：０１０－６６５９４９０５

客户服务电话：９５５６６

公司网址：***

（５）交通银行股份有限公司

办公地址：上海市银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

电话：（０２１）５８７８１２３４

传真：（０２１）５８４０８８４２

联系人：曹榕

网址：***

（６）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

法定代表人：秦晓

客户服务电话：９５５５５

传真：０７５５－８３１９５０４９

联系人：王楠

网址：***

（７）中国邮政储蓄银行有限责任公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

法定代表人：陶礼明

客户服务电话：９５５８０

联系人：陈春林

传真：０１０－６６４１５１９４

网址：***

（８）广东发展银行股份有限公司

注册地址：广州市农林下路８３号

法定代表人：董建岳

电话：０５７１－９６０００８８８，０２０－３８３２２２２２

传真：０２０－ ８７０３１１９５

网站：***

（９）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市中山东一路１２号

法定代表人：吉晓辉

电话：０２１－６１６１８８８８

传真：０２１－６３６０２４３１

联系人：徐伟、汤嘉惠

客户服务热线：９５５２８

公司网站：***

（１０）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人： 孔丹　　

客服电话：９５５５８

联系人：金蕾

电话：０１０－６５５５７０１３

传真：０１０－６５５５０８２７

网址：***

（１１） 中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

法定代表人：唐双宁

客服电话：９５５９５（全国）

网址：***

（１２）深圳发展银行股份有限公司

法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）

地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

邮政编码：５１８００１

联系人：周勤

联系电话：０７５５－８２０８８８８８

传真电话：０７５５－８２０８０７１４

客户服务电话：９５５０１

公司网址： ***

（１３）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

客户服务电话：９５５６８

传真：０１０－８３９１４２８３

联系电话：０１０－５８５６０６６６

联系人：李群

公司网站：***

（１４）平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南中路１０９９号商业银行大厦

法定代表人：黄立哲

电话：２５８７９１２７

传真：２５８７８３０４

联系人：霍兆龙

网站：***

公司网站：***

（１５）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号

法定代表人：陆华裕

联系人：钱庚旺

客户服务统一咨询电话：９６５２８，上海地区９６２５２８

传真：０２１－６３５８６２１５

网址：***

（１６）杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州

办公地址：中国．杭州凤起路４３２号

法定代表人：马时雍

联系人：江波

联系电话：０５７１－８５１０８３０９

传真： ０５７１－８５１５１３３９

客户服务热线：０５７１－９６５２３、４００８８８８５０８

公司网址：***

（１７）浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

办公地址：浙江省杭州市庆春路２８８号

法定代表人：张达洋

联系人：吴军阳

联系电话：０５７１－８７６５９０８４

传真：０５７１－８７６５９１８８

客户服务热线：９５１０５６６５

公司网址：***

代销券商和其他代销机构：

（１）华泰证券股份有限公司

地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

电话：０２５－８４４５７７７７－９５０、２４８

联系人：李金龙

客户咨询电话：０２５－８４４５７７７７－９５０

网址：***

（２）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：胡长生

联系人：李洋

电话：０１０－６６５６８０４７

客户服务电话：４００８－８８８－８８８

网址：***

（３）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

办公地址：浦东新区民生路１１９９弄证大·五道口广场１号楼２１层

法定代表人：兰荣

注册资金：１４．９亿元人民币

客服电话：４００８８８８１２３

业务联系电话：０２１－３８５６５７８５

业务联系人：谢高得

兴业证券公司网站：***

（４）广发证券股份有限公司

法定代表人：王志伟

注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

联系人：肖中梅

统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

开放式基金业务传真：（０２０）８７５５５３０５

公司网站：广发证券网***

（５）华泰联合证券有限责任公司

办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

法定代表人：马昭明

联系人：盛宗凌

电话：０７５５－８２４９２０００

传真：０７５５－８２４９２９６２

客服电话：９５５１３、４００８８８８５５５

网址：***

（６）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

法定代表人：祝幼一

电话：０２１－６２５８０８１８－１７７

传真：０２１－６２５８３４３９

客户服务热线：４００８８８８６６６

联系人：芮敏祺

网址：***

（７）中信证券股份有限公司

注册地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦

法定代表人：王东明

联系电话：０１０－８４８６４８１８－６３２６６

联系人：陈忠

（８）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

电话：０２１－２３２１９０００

传真：０２１－ ２３２１９１００

联系人：金芸、李笑鸣

客服电话：４００－８８８８－００１、０２１－９５５５３

公司网址：***

（９） 中信建投证券有限责任公司

法定代表人：张佑君

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

联系人：魏明

开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８

公司网站：***

（１０）申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：同上

法定代表人：丁国荣

电话：０２１－５４０３３８８８

传真：０２１－５４０３８８４４

客服电话：０２１－９６２５０５

网址：***

（１１）东莞证券有限责任公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

联系人：张建平

电话：０７６９－２２１１９４２６

公司网址：***

（１２）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９楼

法人代表人：何如

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

基金业务联系人：齐晓燕

联系电话：０７５５－８２１３０８３３

传真：０７５５－８２１３３３０２

全国统一客户服务电话：９５５３６

公司网址：***

（１３）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

法定代表人：宫少林

电话：０７５５－８２９４３６６６

传真：０７５５－８２９４３６３６

联系人：黄健

客户服务热线：９５５６５、４００８８８８１１１

（１４）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系人： 匡婷

电话：０７５５－８３５１６２８９

客户服务电话： ０７５５－８２２８８９６８；４００－６６６６－８８８

网址：***

（１５）湘财证券有限责任公司

地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

法定代表人：林俊波

电话：０２１－６８６３４５１０

传真：０２１－６８８６５６８０

联系人：钟康莺

网址：***

（１６）中信金通证券有限责任公司

注册地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

办公地址：杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座

法定代表人：刘军

开放式基金咨询电话：０５７１－９６５９８

联系人：俞会亮

联系电话：０５７１－８５７７６１１３

公司网址：***

（１７）渤海证券股份有限公司

办公地址：天津市南开区宾水西道８号

注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

法定代表人：张志军

联系人：王兆权

电话：０２２－２８４５１８６１

传真：０２２－２８４５１８９２

客户服务电话： ４００６５１５９８８

网址：***

（１８）南京证券有限责任公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭８号

法定代表人：张华东

电话：０２５－８３３６４０３２

联系人：胥春阳

公司网址：***

（１９）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街８号

法定代表人：范炎

联系人：袁丽萍

电话：０５１０－２８３１６６２

客服电话：０５１０－８２５８８１６８

公司网址：***

（２０）光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址： 上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人： 徐浩明

联系人：刘晨

电话： ０２１－６８８１６０００

传真： ０２１－６８８１５００９

客户服务热线：１０１０８９９８

公司网址：***

（２１）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：李树

联系人： 高新宇

电话：８５０９６７０９

客户服务电话：０４３１－９６６８８－０、０４３１－８５０９６７３３

网址：***

（２２）广州证券有限责任公司

办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼

法定代表人：吴志明

电话：０２０－８７３２２６６８

传真：０２０－８７３２５０３６

联系人：樊刚正

客户服务热线：０２０－９６１３０３

公司网址：***

（２３） 国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：王少华

联系人：黄静

客户服务电话：４００－８１８－８１１８

网址：***

（２４）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经十路１２８号

办公地址：山东省济南市经十路１２８号

法定代表人：李玮

联系人： 傅咏梅

电话：０５３１－８１２８３７２８

客户服务电话： ９５５３８

网址：***

（２５）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区香港东路３１６号

办公地址：青岛市东海西路２８号

法定代表人：史洁民

联系电话：０５３２－８５０２２０２６

传真：０５３２－８５０２２０２６

联系人：丁韶燕

公司网址：***

客户咨询电话：０５３２－９６５７７

（２６）山西证券股份有限公司

办公（注册）地址：山西省太原市府西街６９号山西国贸中心东塔楼

法定代表人：侯巍

客服电话：４００－６６６－１６１８

联系人：张治国

联系电话：０３５１－８６８６７０３

传真：０３５１－８６８６６１９

网址：***

（２７）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

客户服务热线：４００８－８８８－９９９或０２７－８５８０８３１８

联系人：李良

电话：０２１－６３２１９７８１

传真：０２１－５１０６２９２０

长江证券客户服务网站：***

（２８） 华西证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市陕西街２３９号华西证券大厦

办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）

法定代表人：胡关金

联系人：张有德

电话：０７５５－８３０２５０４６

客服电话：４００８８８８８１８

公司网址：***

（２９）第一创业证券有限责任公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层

法定代表人：刘学民

联系人：王立洲

电话：０７５５－２５８３２４９４

公司网址： ***

（３０） 中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市经三路１５号广汇国际贸易大厦

办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸１１楼

法定代表人：石保上

基金业务联系人：程月艳、耿铭

联系电话：０３７１—６５５８５６７０

联系传真：０３７１－－６５５８５６６５

公司网址：***

客服电话：９６７２１８、４００－８１３－９６６６

（３１）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ

法定代表人：平岳

联系电话：０２１－６８６０４８６６

联系人：张静

公司网址：***

（３２）东吴证券有限责任公司

注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦

法定代表人：吴永敏

电话：０５１２－６５５８１１３６

传真：０５１２－６５５８８０２１

联系人：方晓丹

客户服务电话：０５１２－３３３９６２８８

网址： ***

（３３） 平安证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

法定代表人：杨宇翔

联系人： 袁月

电话：０７５５－２２６２７８０２

客户服务电话： ９５５１１

网址：***

（３４） 国海证券有限责任公司

注册地址：广西南宁市滨湖路４６号

办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

法定代表人：张雅锋

联系人：覃清芳

联系电话：（０７７１）５５３９２６２

客户服务电话：４００８８８８１００（全国）、９６１００（广西）

网址：***

（３５）中国建银投资证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２０层

法定代表人：杨小阳

联系人：刘权

电话：０７５５－８２０２６５２１

传真：０７５５－８２０２６５３９

网站：***

（３６） 江南证券有限责任公司

法定代表人：姚江涛

地址：江西省南昌市抚河北路２９１号

邮政编码：３３０００８

联系人：余雅娜

联系电话：０７９１－６７６８７６３

传真电话：０７９１－６７８９４１４

客服电话：０７９１－６７６８７６３

公司网址：***

（３７）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

联系人：谢亚凡、韩晓光

联系电话：０１０－５９２２６７８８

传真：０１０－５９２２６８４０

客服电话：４００－８８７－８８２７

网址：***

（３８）德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

办公地址：上海市福山路５００号城建大厦２６楼

法定代表人：方加春

电话：０２１－６８７６１６１６

传真：０２１－６８７６７９８１

业务联系人：罗芳

客服电话：４００８８８８１２８

公司网站：***

（３９）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层

办公地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层

法定代表人：范剑

联系人： 杨卓颖

电话： ０２３－６３７８６３９７

网址：***

（４０）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦

办公地址：杭州市解放路１１１号金钱大厦

法定代表人：沈继宁

联系人： 乔骏

电话： ０５７１－８７９２５１２９

客户服务电话： ０５７１－９６３３６（上海地区：９６２３３６）

网址：***

（４１）方正证券有限责任公司

注册地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２—２４层

法定代表人：雷杰

联系人：邢铁英

开放式基金咨询电话：９５５７１

开放式基金业务传真：０７３１－２８８２３３２

公司网站： ***

（４２）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市永叔路１５号

办公地址： 江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼

法定代表人：管荣升

联系电话：０７９１－６２８９７７１

联系人：徐美云

公司网址：***

（４３） 华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦

法定代表人：李工

联系人：唐泳

电话：０５５１－５１６１６７１

客户服务电话：０５５１－９６５１８／４００８０９６５１８

网址：***

（４４）大同证券经纪有限责任公司

法定代表人：董祥

联系人：苏妮

邮政编码：０３０００１

联系电话：０３５１－４１６７０５６

传真：０３５１－４１９２８０３

网址：***

（４５）华林证券有限责任公司

地址：珠海市拱北夏湾华平路９６号二层２０２－２０３房

法定代表人：段文清

联系人： 杨玲

联系电话： ０７５５－８３７４９６２４

客服电话： ０７５５－８２７０７８６６

公司网址： ***

（４６） 新时代证券有限责任公司

注册地址： 北京市西城区月坛北街２号月坛大厦１５层

办公地址： 北京市西城区金融街１号Ａ座８层

法定代表人：马金声

联系人：朱雪雁

电话：０１０－８３５６１１６５

传真：０１０－８３５６１１６４

公司网站：***

（４７） 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路３３６号

法定代表人：蒋元真

联系电话：０２１－５１５３９８８８

联系人：谢秀峰

公司网址：***

客服电话： ０２１－９６２５１８

（４８）民生证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室

法定代表人：岳献春

联系电话：０１０－８５２５２６５６

传真电话：０１０－８５２５２６５５

联系人：赵明

客服热线：４００６１９８８８８

公司网址：***

（４９）东方证券股份有限公司

注册地址：上海浦东大道７２０号２０楼

法定代表人：王益民

联系电话：０２１－６８５６２２００－３０１９

客服热线：０２１－９６２５０６

联系人：盛云

公司网址：***

（５０）宏源证券股份有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号宏源证券

联系人： 李巍

电话： ０１０－８８０８５３３８

客服电话：４００８－０００－５６２

公司网站：***

（５１） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

联系人：余江

开放式基金咨询电话：４００８００１００１，０２０－９６２１０

联系电话：０７５５－８２５５８３２３

网址：***

（５２）东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

办公地址：江苏省常州市延陵西路５９号常信大厦１８楼

法定代表人：朱科敏

联系人：李涛

公司网址：***

客服电话：０５１９－８８１６６２２２ ０２１－５２５７４５５０ ０３７９－６４９０２２６６

免费服务热线：４００－８８８－８５８８

（５３）西部证券股份有限公司

住所：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

办公地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层

法定代表人：刘建武

电话：０２９－８７４０６４８８

传真：０２９－８７４０６３８７

联系人：冯萍

网址：***

客户服务电话：０２９－９６７０８

（５４） 财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼

法定代表人：周晖

联系人：郭磊

客户咨询电话：０７３１－４４０３３６０

公司网址：***

（５５）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

法定代表人：刘汝军

电话： ０４７１－４９１３９９８

传真： ０４７１－４９３０７０７

联系人：常向东

客户服务电话： ０４７１－４９６１２５９

网址：***

（５６）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层

办公地址：广州市中山二路１８号广东电信广场３６－３７层

法人代表：李舫金

联系人： 罗创斌

联系电话：０２０－３７８６５０７０

客服电话： ４００－８８８８－１３３

网址：***

（５７）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

法定代表人：凤良志

公司电话：０５５１－２６３４４００

传真：０５５１－２６４５７０９

网址：***

公司办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

邮政编码：２３０００１

（５８） 金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 ３６ 号证券大厦 ４ 层

办公地址：深圳市深南大道 ４００１ 号时代金融中心 １７ 层

法定代表人： 陆涛

电话：０７５５ －８３０２５６９５

传真：０７５５ －８３０２５６２５

联系人：金春

客服电话： ４００８－８８８－２２８

网址： ***

（５９）浙商证券有限责任公司

地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

法定代表人：吴承根

电 话：（０５７１）８７９０１９６３

联系人：吴颖

客户咨询电话：０５７１－８７９０２０７９

网址：***

（６０）中国国际金融有限公司

注册地址： 北京市建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

办公地址： 北京市建国门外甲６号ＳＫ大厦

法定代表人：李剑阁

联系人：王雪筠

电话：０１０－８５６７９２６５

传真：０１０－８５６７９５３５

客户服务电话：（０１０）８５６７９２３８ （０１０）８５６７９１６９

网址：***

（６１）银泰证券经纪有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼

法定代表 ：高颂

电话：０７５５－８３７０６６６５

传真：０７５５－８３７０４１９５

客户服务热线：０７５５－８３７１０８８５

公司网站：***

（６２）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４５号深业大厦２５层２５１２、２５１３

办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８曾Ａ０１

法定代表人：王文学

联系人：杨小江

联系电话：０７５５－８２０８３７８８

传真：０７５５－８２０８３４０８

客服热线：０２１－６２１６３３３３，０２９－６８９１８８８８

网址：***

（６３）世纪证券有限责任公司

办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１层

法人代表：段强

联系人：刘军辉

电话：０７５５－８３１９９５１１

公司网址：***

（６４）华宝证券经纪有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３楼

法定代表人：陈林

联系人：严俊权

联系电话：０２１－５０１２２２２２

传真：０２１－５０１２２２００

客户服务热线：４００－８２０－９８９８

公司网址：***

（６５）华龙证券有限责任公司

办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

法定代表人：李晓安

电话：（０９３１）８８８８０８８

传真：（０９３１）４８９０５１５

联系人：李昕田

客户服务热线：（０９３１）４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００

网址：***

（６６）日信证券有限责任公司？？？？

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路１８号

办公地址：北京市西城区闹市口大街１号长安兴融中心西座１１层

法定代表人：洪明

联系人： 张明

电话：０１０－８８０８６８３０

网址：***

（６７）国金证券股份有限公司

公司注册地址：成都市东城根上街９５号

公司办公地址：成都市东城根上街９５号

法定代表人：雷波

联系人：王丹

联系电话：０２８－８６６９０１２５

传真：０２８－８６６９０１２６

网址：***

客服电话：０２８－９５１０５１１１

（６８）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系人：徐世旺

电话：０４５１－８２３３６８６３

传真：０４５１－８２２８７２１１

客户服务热线：４００－６６６－２２８８

网址：***

（６９）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

法定代表人：林义相

客服热线：（０１０）６６０４５６７８

传真：（０１０）６６０４５５００

联系人：莫晓丽

联系人电话：（０１０）６６０４５５２９

公司网站： *** 、 ***

（７０）其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询

（二）注册登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京西城区金融大街２７号投资广场２３层

法定代表人：陈耀先

电话：（０７５５）５８５９８８３２

传真：（０７５５）５８５９８９０７

联系人：刘玉生

（三）律师事务所

广东华瀚律师事务所

注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路１００２号宝安广场Ａ座１６楼Ｇ．Ｈ室

负责人：李兆良

电话：（０７５５）８２６８７８６０

传真：（０７５５）８２６８７８６１

经办律师：杨忠、戴瑞冬

（四）会计师事务所

普华永道中天会计师事务所有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

法定代表人：杨绍信

联系电话：０２１－２３２３８８８８

传真：０２１－２３２３８８００

联系人：单峰

经办注册会计师：薛竞、单峰

四、基金名称

南方积极配置证券投资基金

五、基金的类型

上市契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金为股票配置型基金，通过积极操作进行资产配置和行业配置，在时机选择的同时精选个股，力争在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，为投资者寻求较高的投资收益。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为国内依法公开发行的各类股票、债券及中国证监会批准的其他投资品种。

其中，股票投资范围为所有在国内依法公开发行的、具有良好流动性的Ａ股；债券投资范围包括国债、金融债、企业债、可转债、短期票据和回购等；剩余部分的现金资产将主要投资于各类银行存款。

在以上投资范围内，根据本基金的投资目标、投资理念和投资策略，本基金将从中选择出适合的投资对象，完成资产配置、行业配置和个股选择的过程。

其中，资产配置将在上述各大类投资品种之间进行，以决定股票和债券的投资比例，本基金大类资产投资的目标比例为：股票８５％，债券１０％，现金５％，可能比例为：股票４０％－９５％，债券０％－５０％，现金５％－１０％；行业配置将以与国民经济增长具有高度关联性、贡献度大、成长性快、投资价值高的六个行业为主，这六个行业的投资比例不低于整个股票投资的６５％；在资产配置和行业配置的基础上，本基金进行个股的选择。

八、 投资策略

１、决策依据

（１）有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；

（２）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。是本基金投资的基础。

（３）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。

２、决策程序

本基金管理人的投资决策程序如下：

（１）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的一二级配置比例等提出指导性意见。

（２）提出投资建议：研究人员通过对中国经济发展的结构变化和各行业发展周期的研究，从众多行业中精选出与国民经济增长具有高度关联性、贡献度大、成长性快、投资价值高的六个行业的股票进行投资，根据对六个行业的上市公司进行研究，确定公司的投资价值，向基金经理做出投资建议；根据基金经理提出的要求进行研究并提出投资建议。

（３）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会的投资原则前提下，根据证券分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。

（４）进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险控制意见。

（５）评估和调整决策程序：管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。

３、投资组合管理的方法和标准

本基金秉承的是“积极配置”的投资策略。通过积极操作进行资产配置和行业配置，在此基础上选择个股，力争达到“在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，为投资者寻求较高的投资收益”的投资目标。

在本基金中，配置分为一级配置、二级配置和三级配置，其中一级配置就是通常所说的资产配置，二级配置是指股票投资中的行业配置，三级配置也就是个股选择。

１）一级配置（资产配置）

一级配置是在大类资产的层面上进行配置，大类资产是指股票、债券、现金，配置的结果是确定这三类资产在总资产中的比例。

我国证券市场取得了令人瞩目的成就，但仍处于初期的发展阶段，表现出在市场非完全有效的情况下较高的投资收益和较大的投资风险并存，系统风险高于非系统风险的特征。这表明通过积极操作获取超额收益的可能，也表明资产配置的重要性。

本基金的资产配置根据宏观经济情况、及未来较长一段时间内股票走势的判断决定。在调整资产配置比例时，本基金重点考虑以下三个方面：一是政策面的变化，二是宏观经济的发展情况，三是市场本身的规律。通过这三个方面对市场的上升或下降方向及程度做出预测，动态调整股票二级市场的投资仓位，最终达到资产配置的目标。

作为配置的结果，当预期股票市场出现时间较长、幅度较大的上升行情时，本基金股票投资比例可以达到或接近９５％。也就是说，在既定情况下，本基金可以作为一只全股票基金看待。一般情况下，在一级配置中，本基金所持有的少量国债仅是为了应对市场的系统性风险。

２）二级配置（行业配置）

二级配置是在大类资产内部进行二次配置，主要是指股票投资中的行业配置。

具体而言，在股票投资部分，本基金将选择出与国民经济增长具有高度关联性、贡献度大、成长性快、投资价值高的六个行业，对这些行业的股票进行重点投资；在债券投资部分，本基金将根据剩余期限结构，结合久期策略选择重点投资品种，在国债、金融债、企业债、可转债、短期票据及回购间进行选择性投资；在现金方面，本基金将以基金流动性管理为原则，在保证满足赎回要求的情况，根据上述的一、二级配置进行比例调整。

我国经济高速增长的同时不同行业分享经济增长成果能力显现出一定的差异。这表明在考虑宏观面的整体经济周期的同时也需要关注行业的经济周期，通过对其中表现最好的行业进行重点投资，能更好地分享整体经济增长的成果。

本基金采用自上而下和自下而上相结合的研究方法，结合行业ＰＥＧ定量研究，最终达到行业配置的目标。自上而下的研究方法是指通过对主要宏观经济数据的分析和预测，确定主要宏观经济变量的变动对不同行业的影响。自下而上的研究方法是指通过对外部环境、产业政策和竞争格局的分析预测，确定行业结构变化对各个行业的潜在影响。行业ＰＥＧ研究方法是指通过定量分析行业市盈率和行业增长率之间的比率关系，确定行业的投资价值。

作为配置的结果，本基金所选择的六个行业的投资比例不低于整个股票投资的６５％。

３）三级配置（个股选择）

三级配置是在一、二级配置之后对个股的选择。

本基金按照价值投资理念，通过综合考虑上市公司的产品定位与市场空间、市场潜力与增长速度、竞争环境与行业结构、成本控制与利润水平、绝对估值与相对估值，确定行业中投资价值被市场低估的公司，最终完成个股选择的过程。

九、 风险收益特征

本基金强调采用积极策略，通过三级配置进行投资，因此属于证券投资基金中较高预期风险和较高预期收益的品种。

十、基金业绩比较基准

本基金股票投资部分的业绩比较基准采用上证综指，债券投资部分的业绩比较基准采用上证国债指数。本基金定位在股票配置型基金，以股票投资为主，国债投资只是为了回避市场的系统风险，因此，本基金的整体业绩比较基准可以表述为如下公式：

基金整体业绩基准＝上证综指×８５％＋上证国债指数×１５％

十一、基金投资组合报告（未经审计）

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１１月１３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２００９年７月１日起至２００９年９月３０日止。

１、报告期末基金资产组合情况

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（％）
１	权益投资	２，１１５，７７７，８８０．６２	７３．８５
	其中：股票	２，１１５，７７７，８８０．６２	７３．８５
２	固定收益投资	４３５，４６１，０６１．７０	１５．２０
	其中：债券	４３５，４６１，０６１．７０	１５．２０
	资产支持证券
３	金融衍生品投资	２，１３３，５４２．３９	０．０７
４	买入返售金融资产
	其中：买断式回购的买入返售金融资产
５	银行存款和结算备付金合计	３０５，１２６，４７０．７２	１０．６５
６	其他资产	６，３９１，８５９．３４	０．２２
７	合计	２，８６４，８９０，８１４．７７	１００．００

２、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
Ａ	农、林、牧、渔业	８，５５１，３６５．００	０．３０
Ｂ	采掘业	１３０，２５７，３６７．６５	４．６１
Ｃ	制造业	８８３，５９３，９４５．７３	３１．２５
Ｃ０	食品、饮料	１５８，７２６，２９８．６７	５．６１
Ｃ１	纺织、服装、皮毛	２０，９８１，９４８．５２	０．７４
Ｃ２	木材、家具
Ｃ３	造纸、印刷	１９，８７５，７９６．５６	０．７０
Ｃ４	石油、化学、塑胶、塑料	２１３，９１６，７８２．０３	７．５６
Ｃ５	电子	１９，４７２，８９７．６７	０．６９
Ｃ６	金属、非金属	９６，２０６，６３０．９１	３．４０
Ｃ７	机械、设备、仪表	２２３，８５７，４８４．７２	７．９２
Ｃ８	医药、生物制品	１３０，５５６，１０６．６５	４．６２
Ｃ９９	其他制造业
Ｄ	电力、煤气及水的生产和供应业	４２，２３１，３０６．０２	１．４９
Ｅ	建筑业	９６，６９７，１９１．３１	３．４２
Ｆ	交通运输、仓储业	１０８，８３６，４６９．００	３．８５
Ｇ	信息技术业	４７，６２３，１６３．２０	１．６８
Ｈ	批发和零售贸易	２０７，７７１，９０６．０１	７．３５
Ｉ	金融、保险业	４８５，９６０，０１１．３３	１７．１９
Ｊ	房地产业	５４，６６２，７０１．２７	１．９３
Ｋ	社会服务业	４２，１２８，２３５．４６	１．４９
Ｌ	传播与文化产业	７，４６４，２１８．６４	０．２６
Ｍ	综合类
	合计	２，１１５，７７７，８８０．６２	７４．８２

３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	６０００１６	民生银行	１３，７８５，１８９	９２，９１２，１７３．８６	３．２９
２	６０１３２８	交通银行	８，５３０，１４７	７１，０５６，１２４．５１	２．５１
３	６０１３１８	中国平安	１，１９２，１７９	６０，４４３，４７５．３０	２．１４
４	６００５９６	新安股份	１，２７２，８９１	５６，６０５，４６２．７７	２．００
５	６０１００６	大秦铁路	６，００９，２３９	５５，７０５，６４５．５３	１．９７
６	６００５１９	贵州茅台	３２０，６５２	５２，８６２，６８８．７２	１．８７
７	０００５６８	泸州老窖	１，７５２，８５０	５１，５３３，７９０．００	１．８２
８	６００２６６	北京城建	３，０５９，９１７	４９，６９３，０５２．０８	１．７６
９	６０１６０１	中国太保	２，２３０，６４９	４９，６７６，５５３．２３	１．７６
１０	６００３０９	烟台万华	２，８６０，２６３	４９，３１０，９３４．１２	１．７４

４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	国家债券	８８，０８０，７７５．００	３．１１
２	央行票据	３０３，６９７，０００．００	１０．７４
３	金融债券
	其中：政策性金融债
４	企业债券	４２，９０１，３０８．４０	１．５２
５	企业短期融资券
６	可转债	７８１，９７８．３０	０．０３
－	－
７	其他
８	合计	４３５，４６１，０６１．７０	１５．４０

５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	０９０１０４４	０９央票４４	２，５００，０００	２４５，６７５，０００．００	８．６９
２	０１０００４	２０国债⑷	８２０，０００	８３，３０３，８００．００	２．９５
３	０８０１１１４	０８央票１１４	５００，０００	４８，３７０，０００．００	１．７１
４	１２６０１１	０８石化债	２２３，４９０	１８，９９６，６５０．００	０．６７
５	１２６０１６	０８宝钢债	１９０，８５０	１５，８０６，１９７．００	０．５６

６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

序号	权证代码	权证名称	数量（份）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（％）
１	５８００２７	长虹ＣＷＢ１	７７１，０６７	２，１３３，５４２．３９	０．０８

８、投资组合报告附注

８．１ 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

８．２ 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

８．３ 其他资产构成

序号	名称	金额（元）
１	存出保证金	１，６７０，２５０．２６
２	应收证券清算款
３	应收股利	９９１，２１３．２３
４	应收利息	３，２４４，６２０．０１
５	应收申购款	４８５，７７５．８４
６	其他应收款
７	待摊费用
８	其他
９	合计	６，３９１，８５９．３４

８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

阶段	净值增长率（１）	净值增长率标准差（２）	业绩比较基准收益率（３）	业绩比较基准收益率标准差（４）	（１）－（３）	（２）－（４）
２００４．１０．１４－２００４．１２．３１	－１．６２％	０．２２％	－４．２３％	０．９０％	２．６１％	－０．６８％
２００５．１．１－２００５．１２．３１	－３．２９％	０．９３％	－４．９８％	１．１７％	１．６９％	－０．２４％
２００６．１．１－２００６．１２．３１	１２２．８４％	１．３７％	１０４．５５％	１．１５％	１８．２９％	０．２２％
２００７．１．１－２００７．１２．３１	１１２．４０％	２．０２％	７８．９４％	１．８７％	３３．４６％	０．１５％
２００８．１．１－２００８．１２．３１	－５０．５１％	１．９０％	－５８．３３％	２．４２％	７．８２％	－０．５２％
２００９．１．１－２００９．９．３０	３３．８４％	１．５８％	４４．０３％	１．６９％	－１０．１９％	－０．１１％
自基金成立起至今	１９８．２８％	１．５９％	９９．９２％	１．７１％	９８．３６％	－０．１２％

十三、基金费用概览

（一） 与基金运作有关的费用

１、 基金费用的种类：（１）基金管理人的管理费； （２）基金托管人的托管费； （３） 证券交易费用； （４） 基金信息披露费用； （５） 基金持有人大会费用； （６） 与基金相关的会计师费和律师费； （７）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

２、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（１）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计算，计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费；

Ｅ为前一日基金资产净值。

基金管理人的管理费每日计提， 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（２）基金托管人的托管费

本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的２．５％。的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费；

Ｅ为前一日基金资产净值。

基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

（３）上述（一）中（３）到（７）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

３、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

４、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。

（二）与基金销售有关的费用

１、申购费

申购费率按申购金额的增加而递减，如下表所示：

申购金额（Ｍ）	申购费率
Ｍ＜１００万	１．５％
１００万≤Ｍ＜１０００万	１．２％
Ｍ≥１０００万	每笔１０００元

申购份额的计算方法如下：

净申购金额 ＝ 申购金额／ （１＋申购费率）

申购费用 ＝ 申购金额－净申购金额

申购份额 ＝ 净申购金额／申购当日基金份额净值

２、赎回费

赎回费率为０．５％，赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的百分之二十五，并应当归入基金财产。如本基金推出后端收费模式，则赎回费率将另行公告。

赎回金额的计算方法如下：

赎回费用＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率

赎回金额 ＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费用

３、本基金暂不开通与本公司现有其他开放式基金的转换。

４、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

（三）其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

１、对本公司“董事会成员”进行了更新，郭文氢女士不再担任独立董事，新增丛培国先生和米志明先生为独立董事。

２、对“总经理及其他高级管理人员”进行了更新，王宏远先生不再担任本公司副总经理。

３、对“投资决策委员会成员”进行了更新， 王宏远先生不再担任本基金投资决策委员会成员。

４、在“基金托管人”部分，对基金托管人的“主要人员情况”和“基金托管业务经营情况”进行了更新。

５、在“相关服务机构”部分，对本基金的代销机构及其他服务机构进行了更新。

６、在“基金的申购、赎回与转换”部分，对赎回的最低份额进行了调整。

７、在“基金的投资”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告和基金的业绩。

８、在“基金份额持有人服务”部分，对主要服务内容进行了更新。

９、对“其他应披露事项”进行了更新。

１０、对部分其他表述进行了更新。

南方基金管理有限公司

二〇〇九年十一月二十八日