诺安基金:诺安平衡证券投资基金2009第三季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年10月29日 05:53 |
作者： |
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基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：２００９年１０月２９日
§１ 重要提示
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年１０月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容的真实性、准确性和完整性，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告财务资料未经审计。
本报告期自２００９年７月１日起至２００９年９月３０日止。
§２ 基金产品概况
§３ 主要财务指标和基金净值表现
３．１ 主要财务指标
单位：人民币元
注：①上述基金业绩指标不包括持有人申购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２ 基金净值表现
３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§４ 管理人报告
４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介
注：①此处的任职日期为公司作出决定并对外公告之日；
②证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定等。
４．２管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期间，诺安平衡证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规，遵守了《诺安平衡证券投资基金基金合同》的规定，遵守了本公司管理制度。本基金投资管理未发生违法违规行为。
４．３公平交易专项说明
４．３．１公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，并根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》制定了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》以及相应的流程，并通过系统和人工等方式在各环节严格控制，保证了公平交易的严格执行，本报告期内未出现任何违反公平交易制度的行为。
４．３．２本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本基金管理人旗下没有与本基金投资风格相似的投资组合。
４．３．３异常交易行为的专项说明
报告期内，本基金不存在异常交易情况。
４．４报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
４．４．１ 基金管理回顾
随着全球经济筑底态势的确定和流动性在美元贬值趋势下继续泛滥，全球大部分股市在三季度都有良好的表现。从大的资产类别表现看，市场出现了股市、债市和黄金齐升的罕见现象。相比之下，国内股票市场在这段时间跑输全球市场。Ａ股市场三季度波动幅度加大，行业表现分化严重，周期性股票大幅回落，大盘股也表现不佳，而前期受到市场遗忘的消费股、ＩＴ、商业股和医药股却逆市走强。本基金本季度主要买入了黄金、有色、石油化工等行业的股票。目前组合配置以房地产、黄金和强周期的股票为主。
４．４．２ 基金业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为０．７０７４元，本报告期基金份额净值增长率为－４．５２％，同期业绩比较基准收益率为－１．９３％。
４．４．３ 基金管理展望
展望四季度，本基金认为全球市场表现将围绕着两大主线展开：企业盈利和美元走势。企业盈利变化将影响市场预期，美元的方向也将决定流动性的充裕程度。从短期看来，这两方面都有利于资本市场。但从较长时间的经济基本面看，全球经济的复苏力度不会太强劲。从发生经济危机至今，全球经济已经经历了２个阶段，一是政府史无前例的货币和财政上的刺激，二是库存周期在此刺激下的大幅波动，并给予经济强劲复苏的错觉，但接下来经济能否有力复苏，关键还在于就业和收入上的改善以及投资能否持续，目前看并不能乐观。因此，决定未来市场走势的关键力量还在于流动性。
目前美元已经代替日圆成为套利交易的资金源，由于商品货币国家升息预期强烈，美国政府也显然在容忍美元的贬值，市场对美元一致性的沽空还会持续一段时间。因此，本基金认为弱势美元将为全球市场继续提供充足的流动性，并有利于大宗商品价格的表现。基于以上考虑，四季度本基金的配置也不会有太大的变化。
§５ 投资组合报告
５．１报告期末基金资产组合情况
５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合
５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
５．８ 投资组合报告附注
５．８．１ 本基金本报告期投资的前十名证券发行主体中没有被监管部门立案调查的发行主体，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
５．８．２ 本基金本报告期投资的前十名股票中没有超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
５．８．３ 其他资产构成
５．８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
５．８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§６ 开放式基金份额变动
单位：份
§７ 备查文件目录
７．１备查文件目录
７．２存放地点
基金管理人、基金托管人住所。
７．３查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可致电本基金管理人客户服务中心电话：０７５５－８３０２６８８８，或全国统一客户服务电话：４００－８８８－８９９８，亦可登陆基金管理人网站***查阅详情。
诺安基金管理有限公司
２００９年１０月２９日
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