交银施罗德增加180公司治理ETF发售代理机构公告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年09月14日 03:38 |
作者： |
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交银施罗德基金管理有限公司关于增加上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金发售代理机构的公告
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“本公司”）将自２００９年８月３１日起至２００９年９月１８日止通过销售机构公开发售上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金（基金认购代码：５１００１３，以下简称“本基金”），相关基金招募说明书、基金合同（摘要）及基金份额发售公告刊登于２００９年８月２７日《中国证券报》、２００９年８月２８日《上海证券报》和２００９年８月２９日《证券时报》。
根据本公司与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署的销售代理协议，本公司自２００９年９月１４日起增加中信证券作为本基金的网下现金和网下股票发售代理机构，具体情况如下：
一、业务范围
中信证券从２００９年９月１４日起至２００９年９月１８日代理本基金的网下现金发售，从２００９年９月１６日起至２００９年９月１８日代理本基金的网下股票发售。同时，该券商作为具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位，将于２００９年９月１８日代理本基金的网上现金发售。
至此，本基金的网下现金发售和网下股票发售的发售代理机构为光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、长城证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、德邦证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、中国民族证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司和中信证券股份有限公司。
同时，本基金的网上现金发售代理机构保持不变，为具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的下列８１家证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券经纪有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、江南证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、联讯证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、信泰证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司等。
重要提示：
本公告仅对增加中信证券为本基金的网下现金和网下股票发售代理机构的有关事项予以说明，投资者欲了解有关上述基金及相关业务的详细情况，请登录本公司网站（***）认真查阅相关基金合同、基金招募说明书和相关公告，或拨打本公司客户服务电话（４００－７００－５０００，０２１－６１０５５０００）查询。
二、投资者可通过以下途径咨询有关详情：
（１）中信证券
住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层
办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层
法定代表人：王东明
电话：（０１０）８４５８８２６６
传真：（０１０）８４８６５５６０
联系人：陈忠
客户服务电话：（０１０）８４５８８９０３
网址：***
办理相关业务的流程详见上述机构的业务流程规则。
２、交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼
法定代表人：彭纯
电话：（０２１）６１０５５０２３
传真：（０２１）６１０５５０５４
联系人：张蓉
客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００
网址：***
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇〇九年九月十四日
交银施罗德基金管理有限公司
关于上证１８０公司治理交易型开放式
指数证券投资基金发售的提示性公告
上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）将于２００９年９月１８日结束发售，现将本基金的发售事宜再次提示如下：
一、基金发售期发售时间的安排
本基金通过网下现金认购、网上现金认购和网下股票认购三种方式发售，发售期间为２００９年８月３１日至２００９年９月１８日。其中，网下现金发售期间为２００９年８月３１日至２００９年９月１８日；网上现金认购发售时间为２００９年９月１８日，共一天；通过发售代理机构进行网下股票认购的发售时间为２００９年９月１６日至２００９年９月１８日，共三天；通过基金管理人进行网下股票认购的发售日期为２００９年９月１８日，共一天。
欲认购本基金的投资者可以在上述日期的上海证券交易所交易时间内，在本基金发售公告指定的８１家发售代理机构办理网上现金认购，在本基金发售公告以及补充公告的３３家发售代理机构和基金管理人办理网下股票认购和网下现金认购。
二、认购账户的开立及指定交易
投资者认购本基金时需持有上海证券交易所Ａ股账户（以下简称“Ａ股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海证券交易所基金账户”）。
（一）如投资者需新开立证券账户，则应注意：
１、上海证券交易所基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易，如投资者需要参与网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立Ａ股账户。
２、开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少２个工作日办理开户手续。
（二）如投资者已开立证券账户，则应注意：
１、如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
２、当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购前至少提前１个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
三、认购方式说明
（一）网上现金认购（通过上海证券交易所的上网定价发行系统）
１、认购代码：５１００１３
２、基金简称：治理ＥＴＦ
３、认购限额：网上现金认购单一账户每笔认购份额需为１，０００份或其整数倍，最高不得超过９９，９９９，０００份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。
４、投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托。
（二）网下股票认购
１、认购代码：５１００１３
２、基金简称：治理ＥＴＦ
３、用以认购的股票范围：单只或多只可用于网下股票认购的上证１８０公司治理指数成份股。可用于网下股票认购的股票认购清单详见本公告附件。
４、用以认购的股票数量：过发售代理机构办理网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为１，０００股，超过１，０００股的部分须为１００股的整数倍；通过基金管理人办理网下股票认购的，认购申报股数必须为１００股的整数倍，单笔认购份额须在１００万份以上（含１００万份）。
（三）网下现金认购
１、认购代码：５１００１３
２、基金简称：治理ＥＴＦ
３、认购限额：通过发售代理机构办理网下现金认购的，单一账户每笔认购份额需为１，０００份或其整数倍，最高不得超过９９，９９９，０００份；通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在５０万份以上（含５０万份），超过部分须为１万份的整数倍。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。
４、各发售代理机构受理客户办理网下现金认购申请的，应在网上现金认购日（２００９年９月１８日）将每一个投资者账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资者提交网上现金认购申请。
四、投资者应仔细阅读本基金的发售公告和招募说明书，并可通过以下途径咨询有关详情：
（一）交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道２０１号渣打银行大厦１０楼
法定代表人：彭纯
电话：（０２１）６１０５５０２３
传真：（０２１）６１０５５０５４
联系人：张蓉
客户服务电话：４００－７００－５０００（免长途话费），（０２１）６１０５５０００
网址：***
（二）各发售代理机构的客户服务电话和公司网站详情请参阅本基金自发售以来的相关公告。
重要提示：
１、有关本基金发售的具体事宜请详细阅读《上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》。
２、与本基金同步发行的交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金发售期截止到２００９年９月２３日。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
交银施罗德基金管理有限公司
二○○九年九月十四日
公告附件：
一、本基金网上现金认购发售代理机构：
本基金网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的下列８１家证券公司进行：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券经纪有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、江南证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、联讯证券经纪有限责任公司、民生证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏证券经纪有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、信泰证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司等。
二、网下现金认购和网下股票认购发售代理机构：
本基金的网下现金发售和网下股票发售的发售代理机构为光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、长城证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、德邦证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、江南证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、江海证券有限公司、中国民族证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司和中信证券股份有限公司。
三、本基金网下股票认购清单：
本基金募集期间，网下股票认购清单如下表所示。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
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