华宝兴业海外中国成长股票型基金2009年半年度报告摘要 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年08月28日 07:14 |
作者： |
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基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇〇九年八月二十八日
１重要提示及目录
１．１重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００９年８月２５日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自２００９年１月１日起至２００９年６月３０日止。
２基金简介
２．１基金基本情况
２．２基金产品说明
２．３基金管理人和基金托管人
２．４境外投资顾问和境外资产托管人
２．５信息披露方式
３主要财务指标和基金净值表现
３．１主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注： １、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
３．２基金净值表现
３．２．１基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
３．２．２ 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（２００８年５月７日至２００９年６月３０日）
注：１、按照基金合同的约定，自基金合同生效之日起不超过６个月内完成建仓，截至２００８年１１月６日，本基金已经达到基金合同规定的资产配置比例。
２、为使本基金的业绩比较基准具有更强的公示性，便于投资者对本基金的业绩进行比较，自２００９年１月１日起，本基金原约定的业绩比较基准为“ＭＳＣＩ Ｃｈｉｎａ Ｆｒｅｅ指数（人民币计价，其中换算所用的汇率按照基金资产估值所使用的汇率）”，变更为：“ＭＳＣＩ Ｃｈｉｎａ Ｆｒｅｅ指数（人民币计价，换算所用汇率为ＷＭ／Ｒｅｕｔｅｒｓ ｃｌｏｓｉｎｇ ｓｐｏｔ ｒａｔｅ）。变更后的业绩比较基准可直接通过彭博资讯查询，代码为ＭＳＣＮＸＮＣＮ。
４管理人报告
４．１ 基金管理人及基金经理情况
４．１．１ 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人是２００３年３月７日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（２００９年６月３０日），所管理的开放式证券投资基金包括宝康系列基金、多策略基金、现金宝货币市场基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、海外中国成长基金、大盘精选基金和增强收益基金，所管理的开放式证券投资基金资产净值合计４８，４００，２４１，７１３．３３元。
４．１．２ 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
注：１、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
２、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
４．２境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
４．３管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其各项实施细则、《华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
４．４管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
４．４．１ 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资部门独立、每日交易日结报告等机制，确保所管理的各基金在交易中被公平对待。
本报告期内，基金管理人严格实施公平交易制度；加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析；分析结果没有发现交易价差异常。
４．４．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合。
４．４．３ 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。
４．５管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
海外中国股票在２００９年上半年强力反弹。究其原因可以归结为：（１）十分宽松的货币政策以及大量的新增贷款，（２）经济指标的持续转好，包括固定资产投资，ＰＭＩ，等（３）全球资本从债券转入股票市场。年初 一，二月份欧美金融市场依然脆弱，加之宏观经济数据不佳，海外股票市场开局令人失望。随着美国政府推出的金融业救助计划ＰＰＩＦ（Ｐｕｂｌｉｃ－Ｐｒｉｖａｔｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｆｕｎｄ），我们看到全球各国政府都出台了重量级的经济救助计划和极度宽松的货币政策，包括一些“非常规”（开启印钞机）的手段。总而言之，２００９年第一季度是不断恶化全球经济状况和国内救助计划之间的博弈。在中国，逐步改善的ＣＰＩ，ＰＰＩ等经济指标，以及３级跳似新增贷款增长，使得市场信心有所恢复。这也帮助中小企业得到了急需的流动性支持。在此基础上，企业信用风险大大降低，股市也在上半年走出了一轮坚实的反弹行情。２００９年前六个月ＭＳＣＩ Ｃｈｉｎａ指数上涨３７．０１％（以人民币计价），表现大幅度超越成熟市场和亚洲市场指数。
行业方面，信息技术，可选消费品和原材料板块表现最佳，上涨超过６０％。能源行业表现与市场同步，其中煤炭股表现优于石油股。电信，公用事业，必须消费品，制造业板块表现落后市场。在大金融板块中，房地产股表现好于银行和保险股。
４．６管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们维持对２００９下半年谨慎看多的观点。我们相信中国的实体经济持续改善将陆续体现在上市公司的盈利中。然而外部市场风险依旧不可忽视，还没有明确信号表明美国和欧洲经济已经走入复苏，投资者的心态可能出现反复。可以确定的是短期利率处于历史低点，我们已经见证了大量的资金从固定收益市场回到新兴股票市场，尤其是中国和印度市场。
目前香港市场估值有爬升到了１５－１６倍动态市盈率，我们认为处于合理水平但不具备很强的吸引力。所以我们的资产配置保持为约２０％现金加短期票据和约８０％股票组合，我们对于企业的盈利比较乐观并期待下半年会出现一部分盈利上调。担心在于市场连续上冲了４个月之后可能出现的短期调整。所以我们将采用总体低Ｂｅｔａ组合的策略（对市场波动的敏感性较低），并专注于个股选择从而取得超额收益。步入下半年我们看好前期滞涨，估值合理的大盘蓝筹股，中小盘股上半年表现过热，可能将回归平淡。
４．７管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
基金管理人在报告期内对旗下基金估值中，各部门参与如下：
（一）基金会计：根据《基金会计核算业务指引》对基金日常交易进行记账核算，并对基金投资品种进行估值。
（二）金融工程部：对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况下，为估值提供相关模型。
（三）估值委员会：定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在采用新投资策略或投资新品种时，评价现有估值政策和程序的适用性。
（四）必要时基金经理参与制定估值政策制定、估值模型及估值方法的确定工作。
４．８管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配，本报告期末可供分配的基金份额利润为人民币－０．３１１５元。
５托管人报告
５．１报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
５．２托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
５．３托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
６半年度财务会计报告（未经审计）
本基金成立于２００８年５月７日，本半年度报告报告期过往同比期间不完整（２００８年５月７日至２００８年６月３０日），特此说明。
６．１资产负债表
会计主体：华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金
报告截止日：２００９年６月３０日
单位：人民币元
注：报告截止日２００９年６月３０日，基金份额净值０．９５０元，基金份额总额１８１，２３３，９１４．９３份。
６．２利润表
会计主体：华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日
单位：人民币元
６．３所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华宝兴业海外中国成长股票型证券投资基金
本报告期：２００９年１月１日 － ２００９年６月３０日
单位：人民币元
６．４报表附注
６．４．１ 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
６．４．２关联方关系
６．４．２．１ 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
６．４．２．２ 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
６．４．３ 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
６．４．３．１ 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行交易。
６．４．３．２关联方报酬
６．４．３．２．１ 基金管理费
单位：人民币元
注：支付基金管理人华宝兴业的管理人报酬按前一日基金资产净值１．８％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 Ｘ １．８％ ／ 当年天数。
６．４．３．２．２基金托管费
单位：人民币元
注： 支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值０．３５％的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 Ｘ ０．３５％ ／ 当年天数。
６．４．３．３ 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
本基金本报告期与过往可比期间未有与关联方进行的银行间同业市场的债券（含回购）交易。
６．４．３．４各关联方投资本基金的情况
６．４．３．４．１ 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
注：基金管理人投资本基金适用的认（申）购／赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。
６．４．３．４．２ 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末除基金管理人外其他关联方未投资本基金。
６．４．３．５ 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国建设银行，按适用利率或约定利率计息。
６．４．３．６ 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内与过往可比期间无参与关联方承销证券的情况。
６．４．４ 期末（２００９年６月３０日）本基金持有的流通受限证券
６．４．４．１ 因认购新发／增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未因认购新发、增发证券流通受限的证券。
６．４．４．２ 期末持有的暂时停牌股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌的股票。
６．４．４．３ 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
６．４．４．３．１ 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
６．４．４．３．２ 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
７投资组合报告
７．１期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
７．２期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布金额单位：人民币元
7．3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
注：本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准（ＧＩＣＳ）。
7．4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
7．5报告期内股票投资组合的重大变动
７．５．１ 累计买入金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的权益投资明细
金额单位：人民币元
７．５．２ 累计卖出金额超出期初基金资产净值２％或前２０名的权益投资明细
金额单位：人民币元
７．５．３ 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
7．6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
注：所选用的评级机构为标准普尔公司（ＳＴＡＮＤＡＲＤ ＆ ＰＯＯＲ＇Ｓ）。
7．7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
注：每张债券面值１００ 美元。
7．8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7．9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
7．10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7．11投资组合报告附注
７．１１．１ 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
７．１１．２ 本基金股票投资范围包括香港证交所上市的所有股票和在新加坡、美国上市的中国公司，中国公司指收入的５０％以上来源于中国大陆的公司，基金管理人建立有股票池。本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选库。
７．１１．３ 其他资产构成
金额单位：人民币元
７．１１．４ 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
７．１１．５ 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8基金份额持有人信息
8．１期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
8．２期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
份额单位：份
9 开放式基金份额变动
单位：份
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
10 重大事件揭示
10．１ 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10．２ 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
２００９年６月３０日，经中国证券监督管理委员会核准，华宝兴业基金管理公司聘任任志强先生、ＨＵＡＮＧ ＸＩＡＯＹＩ ＨＥＬＥＮ（黄小薏）女士为华宝兴业基金管理有限公司副总经理。
10．３ 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。
10．４ 基金投资策略的改变
本基金的投资策略在报告期内未发生变更。
10．５报告期内改聘会计师事务所情况
基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服务持续期限为：本基金合同生效之日（２００８年５月７日）起至本报告期末。
10．６ 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
本报告期内管理人和托管人及其高级管理人员未有受到监管部门稽查或处罚的情况。
10．７ 基金租用证券公司交易单元的有关情况
金额单位：人民币元
注：基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：
（１）选择标准： 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于５亿元人民币；财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的地域分散化。
（２）选择程序：（ａ）服务评价；（ｂ）拟定备选交易单元；（ｃ）签约。
11影响投资者决策的其他重要信息
１、２００９年１月１６日，基金托管人公告其聘请胡哲一先生担任中国建设银行股份有限公司副行长；
２、２００９年５月１４日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
３、２００９年５月２６日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
４、２００９年５月２６日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书；
５、２００９年８月２日，基金托管人公告，自２００９年７月２４日起陈佐夫先生就任中国建设银行股份有限公司执行董事。
华宝兴业基金管理有限公司
二〇〇九年八月二十八日
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