| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年08月11日 07:57 |
作者： |
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招商基金管理有限公司关于开放招商行业领先股票型证券投资基金份额转换业务的公告
为了满足广大投资者的理财需求，根据《招商行业领先股票型证券投资基金基金合同》和《招商行业领先股票型证券投资基金招募说明书》的有关规定，自２００９年８月１４日起开始办理招商行业领先股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）与旗下招商安泰系列证券投资基金（招商安泰股票基金、招商安泰平衡型基金、招商安泰债券基金）、招商现金增值开放式证券投资基金、招商安本增利债券型证券投资基金、招商先锋证券投资基金、招商核心价值混合型证券投资基金、招商大盘蓝筹股票型证券投资基金和招商安心收益债券型证券投资基金之间的日常份额转换业务。
现就开放本基金份额转换业务的有关事项公告如下：
一、 投资者范围
本基金的份额转换业务适用于符合《招商行业领先股票型开放式证券投资基金基金合同》规定的所有投资者。投资者范围遵循销售机构的规定。
二、份额转换业务
（一）日常转换安排
１、转换开放日：本基金从２００９年８月１４日开始办理日常转换业务。基金办理日常转换业务的开放日为证券交易所的交易日，以上海、深圳证券交易所公布的交易日为准（本公司公告暂停转换时除外）。
２、转换份额：本公司可接受的单笔转换的最低份额为１００份基金份额，具体各代销渠道可接受的单笔转换的最低份额遵循投资者所开户的销售机构的相关规定。 基金持有人转换时或转换后账户中基金份额低于１００份时一次性转出。
３、 转换业务规则
（１）基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的并已开通转换业务的各基金品种之间。
（２）本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日，方可受理投资者的转换申请。
（３）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即先确认的认购或者申购的基金份额在转换时先转换。
（４）若同一投资人转换当日同时有赎回申请，则遵循先转换后赎回的处理顺序。
（５）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。
４、暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停基金转换业务：
（１）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
（２）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金份额净值。
（３）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额转出申请。
（４）法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》中已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
（５）发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。
５、转换费用收取标准及转换费率
（１）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
（２）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费中不低于２５％的部分归入转出基金的基金资产。
（３）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。
（４）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。
（５）各只基金的标准申购费率（费用）按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费率（费用）调整，基金转换费的计算相应调整。
（二）开通份额转换业务的销售机构
１、直销机构：招商基金管理有限公司
招商基金客户服务中心电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）
招商基金电子商务网上交易平台
交易网站：***
交易电话：４００－８８７－９５５５（免长途话费）
电话：（０７５５）８３１９５０１８
传真：（０７５５）８３１９９０５９
联系人：李涛
招商基金机构理财部
地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦２８楼
电话：（０７５５）８３１９６４８１
传真：（０７５５）８３１９６４０５
联系人：王行健
２、代销机构：
（１）代销机构：招商银行股份有限公司
客户服务电话：９５５５５
网址： ***
（２）代销机构：北京银行股份有限公司
客户服务电话：０１０－９６１６９
网址： ***
（３）代销机构：深圳发展银行股份有限公司
客户服务电话：９５５０１
网址：***
（４）代销机构：中国民生银行股份有限公司
客户服务电话：９５５６８
网址：***
（５）代销机构：中国光大银行股份有限公司
客户服务电话：９５５９５
网址：***
（６）代销机构：招商证券股份有限公司
客户服务电话：４００８８８８１１１、（０７５５）２６９５１１１１
网址：***
（７）代销机构：申银万国证券股份有限公司
客户服务电话：（０２１）９６２５０５
网址： ***
（８）代销机构：安信证券股份有限公司
客户服务电话：４００８００１００１
网址：***
（９）代销机构：中国银河证券股份有限公司
客户服务电话：（０１０）６８０１６６５５
网址：***
（１０）代销机构：国信证券股份有限公司
客户服务电话：８００－８１０－８８６８
网址： ***
（１１）代销机构：中信证券股份有限公司
客户服务电话：（０１０）８４５８８８８８
网址： ***
（１２）代销机构：联合证券有限责任公司
客户服务电话：４００８８８８５５５
网址：***
（１３）代销机构：广发证券股份有限公司
客户服务电话：（０２０）９６１１３３
网址： ***
（１４）代销机构：兴业证券股份有限公司
客户服务电话：４００８８８８１２３
网址： ***
（１５）代销机构：海通证券股份有限公司
客户服务电话：４００８８８８００１、９５５５３
网址： ***
（１６）代销机构：财富证券有限责任公司
客户服务电话：（０７３１）４４０３３６０
网址： ***
（１７）代销机构：光大证券有限责任公司
客户服务热线： ４００８８８８７８８
网址：***
（１８）代销机构：长城证券有限责任公司
客户服务电话：４００６６６６８８８
网址： ***
（１９）代销机构：湘财证券股份有限公司
客户服务电话：４００－８８８－１５５１
网址： ***
（２０）代销机构：平安证券有限责任公司
客户服务电话：（０７５５）８２４２２２５１
网址： ***
（２１）代销机构：国泰君安证券股份有限公司
客户服务电话：４００８８８８６６６
网址：***
（２２）代销机构：中信建投证券有限责任公司
客户服务电话：４００８８８８１０８
网址：***
三、重要提示
１、 本公告仅对本基金开放转换业务事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读２００９年５月７日《上海证券报》和本基金管理人网站（***）上的《招商行业领先股票型证券投资基金招募说明书》。
２、 未开设销售网点地区的投资者，及希望了解其它有关信息和本基金的详细情况的投资者，可以登录本基金管理人网站（***）或拨打本基金管理人的客户服务中心电话（４００－８８７－９５５５（免长途费））查询。
３、 由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间和规则有所不同，投资者应以各代销机构具体规定为准。
４、 上述业务的解释权归本基金管理人。
四、风险提示：
投资人应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及相关销售机构基金转换业务规则等信息，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相匹配。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。
特此公告。
招商基金管理有限公司
２００９年８月１１日
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