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证券时报 |
发布时间： |
2009年07月17日 04:31 |
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基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零零九年七月
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利和义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
１．自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
２．依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
３．发售基金份额；
４．依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
５．在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
６．根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
７．在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
８．在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
９．自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；
１０．选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
１１．选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
１２．在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
１３．依法召集基金份额持有人大会；
１４．法律法规和基金合同规定的其他权利。
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
１．依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
２．办理基金备案手续；
３．自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
４．配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
５．建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
６．除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
７．依法接受基金托管人的监督；
８．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
９．采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
１０．按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
１１．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
１２．编制中期和年度基金报告；
１３．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
１４．保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
１５．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
１６．依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
１７．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１８．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１９．组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
２０．因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
２１．基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
２２．按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
２３．面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
２４．执行生效的基金份额持有人大会决议；
２５．不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
２６．依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
２７．法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（二）基金托管人的权利和义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：
１．依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
２．监督基金管理人对本基金的投资运作；
３．自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
４．在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
５．根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
６．依法召集基金份额持有人大会；
７．按规定取得基金份额持有人名册资料；
８．法律法规和基金合同规定的其他权利。
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：
１．安全保管基金财产；
２．设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
３．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
４．除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
５．保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
６．按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
７．保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
８．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
９．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１０．按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
１１．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
１２．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
１３．按照规定监督基金管理人的投资运作；
１４．按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
１５．依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
１６．按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
１７．因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
１８．基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
１９．参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
２０．面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
２１．执行生效的基金份额持有人大会决议；
２２．不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
２３．建立并保存基金份额持有人名册；
２４．法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利和义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
１．分享基金财产收益；
２．参与分配清算后的剩余基金财产；
３．依法申请赎回其持有的基金份额；
４．按照规定要求召开基金份额持有人大会；
５．出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
６．查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
７．监督基金管理人的投资运作；
８．对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
９．法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：
１．遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
２．交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
３．在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
４．不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
５．执行生效的基金份额持有人大会决议；
６．返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
７．法律法规和基金合同规定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
（二）召开事由
１．当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额１０％以上（含１０％，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
（１）终止基金合同；
（２）转换基金运作方式；
（３）变更基金类别；
（４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（５）变更基金份额持有人大会程序；
（６）更换基金管理人、基金托管人；
（７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
（８）本基金与其他基金的合并；
（９）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
２．出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
（１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（４）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（６）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（三）召集人和召集方式
１．除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
２．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
３．代表基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
４．代表基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。
５．基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
１．基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
（１）会议召开的时间、地点和出席方式；
（２）会议拟审议的主要事项；
（３）会议形式；
（４）议事程序；
（５）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
（６）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（７）表决方式；
（８）会务常设联系人姓名、电话；
（９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（１０）召集人需要通知的其他事项。
２．采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
３．如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
(下转B12版)国联安主题驱动股票型证券投资基金份额发售公告
重要提示
１．国联安主题驱动股票型证券投资基金的募集已获中国证监会证监许可【２００９】５４２ 号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。
２．国联安主题驱动股票型证券投资基金是契约型开放式股票型证券投资基金。
３．国联安主题驱动股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）自２００９年７月２０日起至２００９年８月２１日通过国联安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的直销中心和中国建设银行股份有限公司（以下简称“中国建设银行”）、国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）等代销网点（详见本发售公告附件）公开发售。
４．本基金募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人；机构投资者指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体或其他组织、机构；合格境外机构投资者指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者。
５．本基金在募集期内不设募集规模上限。
６．本基金在募集期内，代销网点投资者每次认购本基金的最低金额为１０００元（含认购费），直销网点现场首次认购本基金的最低金额为１０万元（含认购费），追加认购的最低金额为１０００元。募集期间不设投资者单个帐户最高认购金额上限，可重复认购，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。
７．除法律法规另有规定外，一个投资者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
８．投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。
９．销售网点（包括直销中心和代销网点）受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构（即国联安基金管理有限公司）的确认登记为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。
１０．本公告仅对“国联安主题驱动股票型证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解“国联安主题驱动股票型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读刊登在７月１７日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《国联安主题驱动股票型证券投资基金招募说明书》。
１１．本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本基金管理人网站（***）上。投资者亦可通过本基金管理人网站下载基金申请表格和了解基金发行相关事宜。
１２．各城市的开户、认购网点及认购细节的安排详见代销机构在各销售城市当地的公告。
１３．对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本基金管理人的客户服务电话及直销专线电话（４００－７０００－３６５（免长途话费），０２１－３８７８４７６６）咨询购买事宜。
１４．基金管理人可综合各种情况对发行安排做适当调整。
１５．风险提示：
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得会高于或低于投资人先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金以一元初始面值开展基金募集，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
一、本次发行基本情况
１、基金名称
国联安主题驱动股票型证券投资基金（基金代码：２５７０５０）。
２、基金类型
契约型开放式股票型
３、基金存续期限
不定期
４、基金单位初始面值
每份基金单位初始面值为１．００元人民币
５、基金投资目标
把握中国经济结构转型带来的投资机会，谋求基金资产长期稳定增值。
６、发行对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者。
７、销售渠道与销售地点
直销中心：上海市浦东新区世纪大道８８号金茂大厦４６楼国联安基金管理有限公司。
代销机构：代销机构的联系方式请见本公告的附件。
如在募集期间新增代销机构，则另行公告。
８、募集规模
本基金在募集期内不设募集规模上限。
９、发售时间安排与基金成立
本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。
自２００９年７月２０日到２００９年８月２１日，本基金向个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者同时发售。
基金管理人根据认购的情况可适当延长或缩短发售时间，具体安排另行公告。如遇突发事件，发售时间可以适当调整。
二、认购方式与相关规定
１、认购方式
本基金认购采取金额认购的方式。
２、认购费率
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不得超过认购金额的５％，具体认购费率如下：
（注：Ｍ：认购金额；单位：元）
投资人重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用。
３、认购份额的计算
本基金认购采用金额认购的方式，基金认购份额的具体计算方法如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额（或固定认购费用）
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值
基金份额初始面值为１．００元。认购份额的计算保留到小数点后２位，小数点２位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资本基金１０，０００元，认购费率为１．０％，假定认购期产生的利息为１元，则可认购基金份额为：
净认购金额＝１０，０００／（１＋１．０％）＝９，９００．９９元
认购费用＝１０，０００－９，９００．９９＝９９．０１元
认购份额＝（９，９００．９９＋１）／１．００＝９，９０１．９９份
即：该投资人投资１０，０００元本金，可得到９，９０１．９９份基金份额。
３、代销网点投资者每次认购本基金的最低金额为１０００元（含认购费）。
４、在本基金管理人直销网点认购，首次认购最低金额为１０万元人民币（含１０万元） ，追加认购的最低金额为１０００元。
５、超过首次认购最低金额的认购，不设认购金额上限。
６、投资者在募集期内可以多次认购基金份额，但认购申请一旦被受理，即不得撤销。
７、缴款方式
通过代销网点认购的投资者采用“实时扣款”方式，通过直销中心认购的投资者采用“全额缴款”方式。
三、机构投资者的开户与认购程序
（一）注意事项：
１、一个机构投资者在国联安基金管理有限公司只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
２、机构投资者认购基金可以在代销网点认购，认购金额起点为１０００元，如果认购金额在１０万元（含１０万元）以上，还可以选择到本基金管理人直销中心办理。
３、投资者不能以现金方式认购。
在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行活期存款账户或在券商处开立的资金帐户作为投资基金的唯一结算账户。
４、直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道８８号金茂大厦４６楼国联安基金管理有限公司。
５、机构认购业务的办理时间为：２００９年７月２０日至２００９年８月２１日（除部分机构外，周六、周日不受理），具体办理时间以销售机构规定为准。
（二）通过代销本基金的银行办理开户和认购的程序：
以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的银行。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。
１、开立银行的交易账户
机构投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列材料：
（１）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件；
（２）投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金帐户一致的预留印鉴的开户申请表；
（３）授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）；
（４）经办人有效身份证件原件及其复印件；
（５）交易协议书（一式两份，加盖法定代表人签章和单位公章）。
２、提出认购申请
机构投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供加盖印鉴的认购申请表。
银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。
３、机构投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销机构有其它方面的要求，以各代销机构的规定和说明为准。
（三）通过代销本基金的证券公司办理开户和认购手续
以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。
１、开立资金账户
机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：
（１）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；
（２）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）；
（３）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（４）法定代表人证明书；
（５）法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；
（６）预留印鉴；
（７）经办人身份证件及其复印件；
（８）开户合同书（相关公司适用）。
２、开立基金账户
机构投资者开立基金账户应提供以下材料：
（１）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
（２）经办人身份证件及复印件；
（３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（４）代销券商开立的资金账户卡。
３、提出认购申请
机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：
（１）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）；
（２）经办人身份证件及复印件；
（３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）；
（４）代销券商开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
４、注意事项
（１）机构投资者需要由授权的业务经办人本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续；
（２）机构投资者如办理认购，应预先在资金账户或存款账户中存入足够的资金；
（３）机构投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销机构有其它方面的要求，以各代销机构的规定和说明为准。
（四）通过直销中心办理开户和认购的程序：
１、开立基金账户
机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
（１）投资者填写并加盖机构公章和法定代表人章的开户申请表；
（２）工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）；
（３）授权委托书（法定代表人签字并加盖机构公章）；
（４）经办人身份证件及其复印件；
（５）预留印鉴卡；
（６）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）。
机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。
２、提出认购申请
机构投资者在直销中心认购应提交以下资料：
（１）加盖预留印鉴的认购申请表；
（２）前来办理认购申请的机构经办人身份证明原件；
（３）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件。
尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。
（五）缴款方式
机构投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣款。
通过直销中心认购的机构投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
１、机构投资者应在提出认购申请当日营业时间内，将足额认购资金划至本基金管理人在工商银行、招商银行、建设银行开立的“国联安基金管理有限公司直销专户”。
１） 户名：国联安基金管理有限公司直销专户
开户行：中国工商银行上海市分行第二营业部
账号：１００１１９０７２９０１３３１２２３３
交换号：００１０２１９０７（同城交换使用）
联行行号：２０３０４０１８（异地汇款使用）
大额支付系统号：１０２２９００１９０７７
２） 户名：国联安基金管理有限公司直销专户
开户行：招商银行上海分行营业部
账号：２１６０８９１８６２１０００２
交换号：０９６８１９（同城交换使用）
联行行号：８２０５１（异地汇款使用）
大额支付系统号：３０８２９０００３０２０
３） 户名：国联安基金管理有限公司直销专户
开户行： 中国建设银行上海市浦东分行营业室
账号：３１００１５２０３１３０５６０１０６９１
交换号：０５５２０３（同城交换使用）
联行行号：５２３６４ （异地汇款使用）
大额支付系统号：１０５２９００６１００８
投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，国联安基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
２、如果机构投资者当日没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理申请日（即有效申请日）。
３、至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者的指定资金结算账户：
（１）投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
（２）投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请确认无效的；
（３）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
（４）其它导致认购无效的情况。
（六）投资者提示
１、请机构投资者尽早向直销中心或代销网点索取开户和认购申请表。投资者也可从国联安基金管理有限公司的网站（***）下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
２、直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。
３、直销网点咨询电话：０２１－３８７８４７６６ ，４００－７０００－３６５（免长途话费）
四、个人投资者认购方式
（一）注意事项
１、投资者不得委托他人代为开户。
２、个人投资者不能以现金方式申请认购。
３、个人投资者通过代销机构办理基金业务，必须事先开立代销机构资金帐户；个人投资者通过直销中心办理基金业务，必须事先开立银行活期存款账户，作为直销资金结算账户。
４、个人投资者认购基金可以在基金代销网点认购，认购金额起点为１０００元，如果认购金额在１０万元（含１０万元）以上，还可以选择到本基金管理人直销中心办理。
直销中心办理地址：上海市浦东新区世纪大道８８号金茂大厦４６楼国联安基金管理有限公司。
５、个人认购业务的办理时间为：２００９年７月２０日至２００９年８月２１日（除部分机构外，周六、周日不受理），具体办理时间以销售机构规定为准。
（二）通过代销本基金的银行办理开户和认购的程序：
以下机构投资者开户和认购程序原则上适用于代销本基金的银行。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定为准。
１、开立银行的交易账户
个人投资者申请开立银行的交易账户时应提交下列材料：
（１）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）及复印件；
（２）银行存折；
（３）填妥的《开户申请表》；
（４）交易协议书（一式两份）。
２、提出认购申请
个人投资者在开立银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：
（１）银行存折；
（２）填妥的《认购申请表》；
（３）银行基金交易卡。
银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向基金管理公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经基金管理公司确认后，投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。
３、注意事项
个人投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销机构有其它方面的要求，以各代销机构的规定和说明为准。
（三）通过代销本基金的证券公司办理开户和认购手续
以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定和说明为准。
１、资金账户的开立（已在代销机构处开立了资金账户的客户不必再开立该账户）
个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：
（１）填妥的《资金账户开户申请表》；
（２）本人有效身份证明原件及复印件；
（３）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
２、基金账户的开立
个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：
（１）填妥的《开户申请表》；
（２）本人有效身份证件及复印件；
（３）在本代销机构开立的资金账户卡；
（４）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
３、在认购本基金前已经开立了基金账户和交易账户的个人投资者无须再开立基金账户和交易账户，可直接认购本基金。
４、个人投资者办理认购申请时应提供以下材料：
（１）填妥的《认购申请表》；
（２）本人有效身份证原件及复印件；
（３）在本代销机构开立的资金账户卡。
投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
５、注意事项
（１）个人投资者需要本人到代销机构指定的代销网点办理开户和认购手续。
（２）个人投资者如办理认购，应预先在资金账户中存入足够的资金。
（３）个人投资者在代销机构开户和认购的详细程序如与上述规定有所不同，或若代销机构有其它方面的要求，以各代销机构的规定和说明为准。
（四）通过直销中心办理开户和认购的程序：
１、开立基金账户
个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：
（１）本人有效身份证明原件（身份证、军官证、士兵证、武警证）
（２）银行活期存款账户
（３）填妥的《开户申请表》。
２、提出认购申请
个人投资者办理认购申请需准备以下资料：
（１）填妥的《认购申请表》
（２）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件
（３）本人有效身份证件原件及复印件。
尚未开户者可同时办理开户和认购手续。
（五）缴款方式
个人投资者通过代销网点认购只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣款，由代销机构扣划相应款项。
通过直销中心认购的个人投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：
１、个人投资者应在提出认购申请当日营业时间内，将足额认购资金划至本基金管理人在工商银行、招商银行、建设银行开立的“国联安基金管理有限公司直销专户”。
１） 户名：国联安基金管理有限公司直销专户
开户行：中国工商银行上海市分行第二营业部
账号：１００１１９０７２９０１３３１２２３３
交换号：００１０２１９０７（同城交换使用）
联行行号：２０３０４０１８（异地汇款使用）
大额支付系统号：１０２２９００１９０７７
２） 户名：国联安基金管理有限公司直销专户
开户行：招商银行上海分行营业部
账号：２１６０８９１８６２１０００２
交换号：０９６８１９（同城交换使用）
联行行号：８２０５１（异地汇款使用）
大额支付系统号：３０８２９０００３０２０
３） 户名：国联安基金管理有限公司直销专户
开户行： 中国建设银行上海市浦东分行营业室
账号：３１００１５２０３１３０５６０１０６９１
交换号：０５５２０３（同城交换使用）
联行行号：５２３６４ （异地汇款使用）
大额支付系统号：１０５２９００６１００８
投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，国联安基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
２、如果个人投资者当日没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理申请日（即有效申请日）。
３、至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：
（１）投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；
（２）投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请确认无效的；
（３）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
（４）其它导致认购无效的情况
（六）投资者提示
１、请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心或代销网点索取开户和认购申请表。个人投资者也可从国联安基金管理有限公司的网站（***）下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。
２、直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。
五、清算与交割
１、国联安主题驱动股票型证券投资基金基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在基金认购专户中，认购资金在募集期内产生的利息折算成基金份额归基金份额持有人所有。
２、本基金注册登记机构（国联安基金管理有限公司）在发售结束后对基金权益进行过户登记。
六、退款
１、投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金，将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的指定银行帐户或指定券商资金帐户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资者的指定银行帐户划出。
２、基金募集期届满，未达到基金备案条件，则基金合同不能生效，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
七、基金的验资与基金合同的生效
基金募集期内，在基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于两百人的情况下，基金管理人依据相关法律法规及基金合同的规定可以决定停止基金发售，并在十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
八、本次发售有关当事人或中介机构
１、基金管理人
名称：国联安基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区世纪大道８８号金茂大厦４６楼国联安基金管理有限公司
法定代表人：符学东
成立时间：２００３年４月３日
电话：（０２１）５０４７８０８０
联系人：童鹭榕
２、基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街２５号
法定代表人：郭树清
电话：（０１０） ６７５９ ５００３
联系人：尹东
３、销售机构
（１）直销机构：
详见本发售公告附件。
（２）代销机构：
详见本发售公告附件。
４、注册登记机构
国联安基金管理有限公司（同上）
５、律师事务所和经办律师
上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼
负责人：韩炯
联系电话：（０２１）３１３５８６６６
传真：（０２１）３１３５８６００
联系人： 安冬
经办律师：、秦悦民、王利民
６、会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威会计师事务所
地址： 上海市静安区南京西路１２６６号恒隆广场５０楼
法定代表人：蔡廷基
电话：０２１—２２１２２８８８
传真：０２１—６２８８１８８９
经办注册会计师： 王国蓓、陈彦君
联系人： 彭成初
国联安基金管理有限公司
２００９年７月１７日
附：本基金直销机构及各代销机构联系方式名录
一、直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道８８号金茂大厦４６楼
邮政编码： ２００１２１
法定代表人： 符学东
客户服务电话： ０２１－３８７８４７６６，４００－７０００－３６５（免长途话费）
联系人：茅斐
网址：***
发行期间，客户可以通过本基金管理人客户服务中心电话进行发行相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。直销客户还可以通过本基金管理人客户服务中心电话查询汇入资金的到账情况。
二、代销机构
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