| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年06月23日 03:47 |
作者： |
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【重要提示】
●本基金基金合同已于２００５年１１月１０日生效。
●投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
●基金的过往业绩并不预示其未来的表现。
●本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
●本招募说明书（更新）所载内容截止日为２００９年４月３０日，有关财务数据和净值表现截止日为２００９年３月３１日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：申万巴黎基金管理有限公司
设立日期：２００４年１月１５日
注册地址：中国上海淮海中路３００号４０层
法定代表人：姜国芳
办公地址：中国上海淮海中路３００号４０层
办公电话：＋８６ ２１ ２３２６ １１８８
联系人：王菲萍
注册资本：人民币１．５亿元
股本结构：申银万国证券股份有限公司持有 ６７％的股权，法国巴黎资产管理有限公司持有３３％的股权
（二）主要人员情况
１、董事会成员：
姜国芳先生，董事长，男，１９５７年出生。高级经济师，工商管理硕士。１９８０年至１９８４年任职于中国人民银行上海市分行，１９８４年至１９９２年任职于中国工商银行上海市分行组织处，１９９２年至１９９６年任职于上海申银证券有限公司，董事副总经理、党委副书记。１９９６年至２００４年２月任申银万国证券股份有限公司执行副总裁，兼申银万国（香港）有限公司董事长。
毛剑鸣先生，董事，１９６９年出生。美国肯特州立大学金融博士毕业。１９９２年至１９９４年在阿克隆大学任经济系助教，１９９５年至１９９９年在肯特州立大学金融系讲师，１９９９年至２００２年任ＨＦＲ资产管理公司董事总经理。２００２年至２００７年任富兰克林邓普顿基金集团副总裁及高级投资策略师。
杜平先生，董事，男，１９６３年出生。经济师，法学硕士。１９８９年至１９９０年在湖北省武汉市政府政策研究室任科员、副主任科员，１９９０年底至１９９３年初在湖北省武汉市政府办公厅任副市长秘书、主任科员。１９９３年初至１９９８年初在交通银行总行秘书处、条法处先后担任副行长秘书、行长秘书、党组秘书。１９９８年起任交通银行深圳分行副行长，２０００年７月任交通银行新加坡分行行长。２００３年１０月起加盟申银万国证券股份有限公司，任公司副总裁。
陆文清先生，董事，男，１９５８年出生。高级经济师，硕士。１９８１年至１９８３年任职于中国工商银行上海分行，１９８３年至１９８６年任职于中国驻加蓬大使馆经参处。１９８６年至１９９０年任职于中国工商银行上海信托投资公司，１９９０年至１９９６年任上海申银证券公司总裁助理兼国际业务总部总经理，１９９６年至今任职于申银万国证券股份有限公司，现任公司副总裁。
Ｍａｘ Ｄｉｕｌｉｕｓ先生，董事，１９６３年出生。巴黎工商联会商学院毕业。现任法国巴黎资产管理有限公司新兴市场与开发部主管；曾任法国巴黎银行固定收益基金经理，法国巴黎银行并购融资、法国巴黎银行公司发展部和资产偿还部主管等。
毛应梁先生，独立董事，１９３７年出生。１９６１年至１９８５年任职于中国人民银行，曾任中国人民银行上海分行副行长。１９８５年至１９９１年任中国工商银行上海分行行长、党委副书记、书记，１９９１年至１９９９年任中国人民银行上海市分行行长、党组书记。１９９９年至２００３年任上海证券交易所理事会理事长、顾问。
王大东先生，独立董事，１９５５年出生。１９８４年至１９８８年任中国驻法国大使馆二等秘书，１９９１年至１９９３年任国家行政学院筹建办公室处长，１９９４年至２０００年供职于法国雷诺汽车公司北京代表处，先后任副代表和首席代表。２００１年至２００４年在法国雷诺卡车公司北京代表处任首席代表，２００４年至２００７年任法国阿尔斯通（中国）投资公司副总裁，２００７年９月至今担任欧洲宇航防务集团中国公司副总裁。
袁恩桢先生，独立董事，１９３８年出生。曾任社会科学院经济研究所研究室主任、所长，现任上海市经济学会会长、上海社会科学院经济研究所顾问。
赵霄洛先生，独立董事，１９５０年出生。曾任职于司法部香港中国法律服务有限公司、香港何耀棣律师事务所、康达律师事务所。现任北京众鑫律师事务所上海分所主任、律师。
２、监事会成员：
刘鸿儒先生，监事，１９３０年出生。全国政协经济委员会副主任，教授，博士生导师。１９５９年在莫斯科大学经济系研究生毕业，获副博士学位，回国后，先后任中国人民银行的处长、局长、农业银行副行长、中国人民银行副行长、国家经济体制改革委员会副主任、中国证监会首任主席。
Ｊｅａｎ Ａｕｄｉｂｅｒｔ先生，监事，１９５１年出生。１９７５年加入法国巴黎银行，先后在科威特、新加坡、韩国等地工作。１９９６年至２００１年任法国巴黎银行总部国际贸易服务部门负责人。２００１年至２００５年任法国巴黎银行总部现金管理业务负责人。２００５年至２００８年任新韩巴黎资产信托管理有限公司总裁兼ＣＥＯ。２００９年１月至今，任法国巴黎资产管理有限公司亚洲新兴市场主席。
王厚谊先生，监事，申万巴黎基金管理有限公司行政管理总部负责人。１９５１年出生，研究生学历。自１９７８年起任职上海船舶研究设计院；１９９４年任职万国房地产开发公司任办公室主任；１９９７年任职申银万国证券股份有限公司人力资源总部薪酬部经理。２００４年１月加盟本公司。
３、高级管理人员
毛剑鸣先生，总裁，相关介绍见董事会成员部分。
过振华先生，副总裁，１９６４年出生，工商管理硕士。１９８３年至１９９０年任职于中国工商银行上海分行，１９９０年至１９９３年任上海申银证券公司国际业务部经理。１９９７年至１９９９年任申万泛达投资管理（亚洲）有限公司联席总裁，１９９９年至２００４年２月任申银万国证券股份有限公司国际业务总部副总经理。２００４年３月至２００５年２月任申万巴黎基金管理有限公司督察长。
４、督察长
来肖贤先生，１９６９年出生，经济学硕士；曾任本公司监察稽核总部副总经理；在本公司任职之前，曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理。
５、基金经理
梅文斌先生，特许金融分析师（ＣＦＡ），清华大学工学硕士。自２００２年起从事金融工作，２００２年１１月至２００４年８月担任北京天相投资顾问公司投资分析师。２００４年８月加入本公司，任投资管理总部高级分析师，２００６年１２月至２００８年１月任申万巴黎新经济混合型证券投资基金基金经理助理，２００８年２月起担任申万巴黎新动力股票型证券投资基金基金经理，２００８年７月起同时与李源海先生共同担任申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金基金经理。
张鹏先生，上海财经大学经济学博士。自 ２００３年起从事金融工作，先后就职于东吴证券、鹏华基金等，从事宏观经济、策略等研究工作。２００５年５月加入本公司，任投资管理总部高级分析师，２００７年９月至２００８年１２月任申万巴黎新动力股票型证券投资基金基金经理助理，２００８年１２月起任申万巴黎新动力证券投资基金基金经理。
６、投资决策委员会委员组成
投资决策委员会由下述执行委员组成：总裁、副总裁、投资总监、基金经理代表、组合投资经理代表。委员会执行委员在会议期间对所决策事项有投票权。
非执行委员有下列人员组成：研究负责人、宏观及策略分析师、基金经理、组合投资经理。非执行委员对需决策事项可发表观点，但不参与决策事项的投票表决。
本公司总裁担任投资决策委员会主席，投资总监担任投资决策委员会会议召集人。
本公司董事长、督察长和风险管理总监和首席金融工程师有权列席投资决策委员会的任何会议。
７、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
法定代表人：姜建清
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
邮政编码：１０００３２
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
三、相关服务机构
（一）直销机构
申万巴黎基金管理有限公司直销中心
申万巴黎基金管理有限公司
注册地址：中国上海淮海中路３００号４０层
法定代表人：姜国芳
电话：＋８６ ２１ ２３２６１１８８
传真：＋８６ ２１ ２３２６１１９９
联系人：陈继红 陈景新
客户服务中心电话：４００ ８８０ ８５８８ 或 ＋８６ ２１ ９６２２９９
（二）代销机构
（１） 名称：中国工商银行股份有限公司
法定代表人：姜建清
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
联系人：田耕
客户服务电话：９５５８８
传真：＋８６ １０ ６６１０７９１４
网址：***
（２）名称：中国建设银行股份有限公司
法定代表人：郭树清
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
联系人：王琳
客户服务电话：９５５３３
传真：（０１０）６６２７５６５４
网址：***
（３）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
传真：（０２１）６３６０４１９９
联系人：汤嘉惠、虞谷云
客户服务热线：９５５２８
公司网站：***
（４） 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号
办公地址：北京市西城区西长安街８８号
法定代表人：董文标
客服电话：９５５６８
联系人： 陆红霞
传真：０１０－８３９１４２８３
网址：***
（５） 名称：中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座
法定代表人： 孔丹
客服电话：９５５５８
联系人：金蕾
传真：＋８６－１０－６５５５０８２７
网址：***
（６） 名称：深圳发展银行股份有限公司
注册办公所： 广东省深圳市罗湖区深南东路５０４７号
法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ．Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）
联系人：周勤
传真：（０７５５）８２０８０４０６
客户服务电话：９５５０１
网址：***
（７） 名称：申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：丁国荣
传真：＋８６ ２１ ５４０３５３３３
联系人：邓寒冰
客服电话：０２１－９６２５０５
公司网站：***
（８）名称：中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８
开放式基金业务传真：（０１０）６５１８２２６１
公司网站：***
（９） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路９８号
办公地址：上海市广东路６８９号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：４００－８８８８－００１（全国），０２１－９５５５３，或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：***
（１０）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
办公地址：上海浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９层
法定代表人：祝幼一
传真：０２１－３８６７０１６１
客户服务热线：４００ ８８８８ ６６６
公司网站：***
（１１）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层
法定代表人：宫少林
传真：＋８６ ７５５ ８２９４３６３６
联系人：黄健
客户服务热线：４００ ８８８８ １１１、９５５６５
公司网站： ***
（１２）名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：胡长生
客户服务热线： ４００ ８８８８ ８８８
传真：＋８６ １０ ６６５６８５３６
联系人：李洋
公司网址：***
（１３） 名称：广发证券股份有限公司
住所：广东省天河北路１８３号大都会广场４３楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼
法定代表人：王志伟
电话：９５５７５或致电各营业网点
传真：（０２０）８７５５５４１７
联系人：黄岚
公司网站：***
（１４） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
客户服务电话：４００ ８８８８ ７８８、１０１０８９９８
传真：０２１－６８８１５００９
公司网站：***
（１５）名称：东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
传真：＋８６－２１－６３３２６１７３
客户服务电话：＋８６－２１－９５５０３
东方证券网站：***
（１６）国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
传真：０５５１－２２０７９６５
联系人：祝丽萍
客户服务电话：４００－８８８８－７７７ ， ９５５７８
网址：***
（１７） 名称：江南证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路２９１号
法定代表人：姚江涛
联系人：余雅娜
客服电话：０７９１－６７６８７６３
网址：***
３、注册登记人
申万巴黎基金管理有限公司
注册地址：上海淮海中路３００号，香港新世界大厦４０层
法定代表人：姜国芳
电话：＋８６ ２１ ２３２６１１８８
传真：＋８６ ２１ ２３２６１１９９
联系人：陈景新
４、律师事务所和经办律师
律师事务所：通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路６８号，时代金融中心１９楼
负责人：韩炯
电话：＋８６ ２１ ３１３５８６６６
传真：＋８６ ２１ ３１３５８６００
经办律师：秦悦民、王利民
５、会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
法定代表人姓名：杨绍信
电话：＋８６ －２１－２３２３８８８８
传真：＋８６－２１－２３２３８８００
联系人姓名：陈宇
经办注册会计师姓名：汪棣、陈宇
四、基金名称
申万巴黎新动力股票型证券投资基金
五、基金类型
本基金的类型：契约型开放式
基金类别：股票型
六、基金的投资目标
本基金通过投资受益于促进国民经济持续增长的新动力而具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司，有效分享中国经济快速持续增长的成果；通过采用积极主动的分散化投资策略，在严密控制投资风险的前提下，保持基金资产的持续增值，为投资者获取超过业绩基准的收益。
七、基金的投资方向
依据法律法规的规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括在中华人民共和国境内依法发行和上市交易的各类股票、债券、货币市场工具以及经中国证监会批准的允许证券投资基金投资的其它金融工具。
当我国证券市场推出适合的新金融工具（如股票指数期货等衍生产品）时，在经中国证监会批准并符合本基金的投资理念和投资目标时，本基金管理人可适时调整投资范围。
本基金的投资比例一般情况下为：
股票投资比例为基金净资产的６０％至９５％，股票投资资产部分投资于受益于促进国民经济持续增长的新动力而具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司股票的比例不低于８０％；债券与货币市场工具的投资比例为基金净资产的５％至４０％，其中现金和到期日在一年以内的政府债券为基金净资产的５％以上。因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。
八、本基金的投资策略
（一）投资策略和决策依据
本基金继续禀承基金管理人擅长的双线并行的组合投资策略，‘自上而下’地进行证券品种的一级资产配置，‘自下而上’地精选个股。
基于基础性宏观研究，根据宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境等数据信息，由投资总监和基金经理首先提出初步的一级资产配置，即分配在股票、债券及现金类证券的投资比例；同时，根据自主开发的主动式资产配置模型－ＡＡＡＭ（Ａｃｔｉｖｅ Ａｓｓｅｔ Ａｌｌｏｃａｔｉｏｎ Ｍｏｄｅｌ）提示的一级资产配置建议方案，在进行综合的对比分析和评估后作出一级资产配置方案。
企业的基本面数据和预测财务数据可以反映其近期的成长和盈利能力，促进国民经济持续增长的动力因素和企业自身发展环境因素可以反映企业的中长期持续发展，市场价格和交易量表现可以反映其价值的市场反馈和流动性状况；通过基本面分析、综合分析影响企业持续发展的动力因素和其自身发展环境因素和市场分析，组合投资有高成长性和具备持续发展能力的上市公司股票，经严格的风险管理后，争取持续稳定的经风险调整后的优良回报。
在本基金的投资管理过程中，基金管理人将跟随中国经济的发展并分析各个阶段中国经济的发展环境对持续成长动力评估体系中的新动力指标和各指标评分权重进行适时地调整，以更适合当时的基金投资环境并挖掘各个阶段的最具持续成长性的上市公司股票进行投资。
（二）投资决策程序
本基金管理人的投资决策程序基本包括：投资决策委员会决策、投资总监决策、构建备选股票池、进一步跟踪研究个股、建立投资组合、风险评估、信息反馈七个步骤。在本基金的投资管理过程中，这七个步骤的决策内容分配如下：
表１：投资决策程序
（三）投资组合管理的方法和标准
本基金的投资组合管理主要分为三步：（１）一级资产配置；（２）股票组合投资；（３）债券组合投资。
１、主动式资产配置策略
一级资产配置确定在各大类资产的投资比例，本基金目前市场情形指总资产在股票、债券和现金类证券的比例，一级资产配置是投资获利的决定性因素。从国内外情况来看，资产配置对总收益的贡献度超过８０％，对收益的波动解释超过９０％。
本基金的资产组合管理遵守三个原则：（１） 基本原则，投资者规避风险并对风险投资要求以风险溢价形式有相应的回报；（２） 权衡原则，投资者在资产组合风险与预期收益之间权衡；（３） 风险分散原则，由于宏观经济等因素的影响，不可能完全消除市场的系统风险，但通过资产组合方式可以消除非系统风险，同时注意到，组合中一部分较大风险资产也许是整个资产组合的稳定器。
２、股票投资程序
本基金的股票投资程序以“基本成长动力（ＦＧＭ － Ｆｕｎｄａｍｅｎｔａｌ Ｇｒｏｗｔｈ Ｍｏｍｅｎｔｕｍ）”选股策略、“持续成长动力（ＣＧＤＭ － Ｃｏｎｔｉｎｕｏｕｓ Ｇｒｏｗｔｈ Ｄｙｎａｍｉｃｓ Ｍａｔｒｉｘ）” 评估体系和技术分析三大模块为核心；首先，由基本成长动力选股策略，使用反映公司近期（或中期）成长性的基本面（财务指标和预测指标）数据信息指标，筛选出反映上市公司近期成长性和盈利能力的备选股票池Ａ；接下来，对备选股票池Ａ中的股票，由持续成长动力评估体系，综合分析促进中国经济持续发展的五大动力和企业发展自身的环境因素对企业的影响，并对各上市公司的综合评分，按得分从大到小并且绝对分值大于给定分值进行第二轮股票筛选得到备选股票池Ｂ；最后，对备选股票池Ｂ中的股票，对投资股票池中的股票，深入研究其财务状况、经营状况、价格合理区间和持续成长能力，结合股票的市场面的价量表现以及相对大盘的表现（价格是否被低估、流动性和Ｂｅｔａ值等），建立最优化投资组合。
股票选择过程及标准
在本基金的股票选择方面，基金管理人将借鉴外方股东ＢＮＰＰＡＭ在全球长期投资和研究的成果，结合自己开发的“基本成长动力”选股工具、“持续成长动力”评估体系，在中国经济持续增长的大环境下，围绕企业的高成长性、盈利能力和中长期持续发展，构建和调整股票投资组合；然后，结合市场面信息进行流动性分析、目前价格相对高低位置和相对市场的成长性等技术分析，最优化股票投资组合。本基金的股票选择过程如（图５．４）所示。
３、债券投资程序
本基金债券投资主要集中在全国银行间债券市场和上海、深圳交易所债券市场。债券投资标的为国内依法公开发行的各类债券，包括在银行间债券市场和交易所债券市场上市交易的各种国债、政策性金融债、企业债和可转债以及现金类投资品种。债券投资部分在整个基金资产配置中的比例０％至２０％。
在债券投资部分，将根据当前宏观经济形势、金融市场环境，通过有效的投资组合体现债券市场战略投资与战术投资的结合，并积极运用基于债券研究的各种投资分析技术，寻找有利的市场投资机会，通过债券品种的动态配置与优化配比，动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市场和交易所市场的投资比重，并相应调整不同债券品种间的配比，在较低风险条件下获得稳定投资收益。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
（８０％）天相成长１００指数收益率 ＋ （２０％）中信标普国债指数收益率
天相成长指数成份股选择主要指标为上市公司公开的最新的净利润增长、主营业务收入增长和主营业务利润增长，明确反映公司的成长性；天相成长１００指数的样本股则是天相成长指数样本中规模最大、最具流动性的１００家公司，在成长型股票的基础上充分考虑了指数的覆盖面、指数成份股的市值规模以及良好流动性的同时也充分考虑了指数成份股的行业代表、成份股所代表的上市公司的基本因素，适合作为关注成长性的投资基准。
当市场出现合适的涵盖沪深两个市场的全市场统一指数并更接近本基金风格时，本基金管理人有权采用新的全市场统一指数并调整业绩比较基准。
十、风险收益特征
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，其风险和预期收益均高于平衡型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种。本基金力争通过资产配置、精选个股等投资策略的实施和积极的风险管理而谋求中长期的较高收益。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为２００９年３月３１日，本报告中所列财务数据未经审计。
１． 期末基金资产组合：
２． 报告期末按行业分类的股票投资组合
３．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
４．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
５．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
６．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
７．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
８．投资组合报告附注
８．１基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
８．２基金投资的前十名股票中，无投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
８．３ 其他资产构成
８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
１． 净值增长率与业绩比较基准收益率比较：
注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等），计入认购或交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字。
２． 自《基金合同》生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准的变动比较。
注：１）． 根据本基金基金合同，本基金股票投资比例为基金净资产的６０％至９５％，股票投资资产部分投资于受益于促进国民经济持续增长的新动力而具有高成长性和持续盈利增长潜力的上市公司股票的比例不低于８０％；债券与货币市场工具的投资比例为基金净资产的５％至４０％，其中现金和到期日在一年以内的政府债券为基金净资产的５％以上。在本基金合同生效后六个月内，达到上述比例限制。
２）． 本基金的业绩基准指数＝天相成长１００指数收益率×８０％＋中信标普国债指数收益率×２０％。其中：天相成长１００指数作为衡量股票投资部分的业绩基准，中信标普国债指数作为衡量基金债券投资部分的业绩基准。
天相成长指数成份股选择主要指标为上市公司公开的最新的净利润增长、主营业务收入增长和主营业务利润增长，明确反映公司的成长性；天相成长１００指数的样本股则是天相成长指数样本中规模最大、最具流动性的１００家公司，在成长型股票的基础上充分考虑了指数的覆盖面、指数成份股的市值规模以及良好流动性的同时也充分考虑了指数成份股的行业代表、成份股所代表的上市公司的基本因素，适合作为关注成长性的投资基准。中信标普国债指数由中信标普指数信息服务有限公司发布，是中信标普债券系列指数中的一员，该指数市场影响力大，被基金业广泛用作衡量债券投资收益的评价基准。？
本基金的业绩基准指数按照构建公式每日历日进行计算，计算方式如下：
３）． 本基金的上述业绩表现数据已经过基金托管人的复核。
十三、基金的费用
（一）与基金运作有关的费用
１、与基金运作有关的费用的种类：
（１）基金管理人的管理费；
（２）基金托管人的托管费；
（３） 《基金合同》生效后的基金信息披露费用；
（４） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（５） 基金份额持有人大会费用；
（６） 基金的证券交易费用；
（７） 银行汇划费用；
（８） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金资产中列支的其他费用。
２、基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式
基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ ＝ Ｅ ×１．５％ ÷ 当年天数
Ｈ 为每日应计提的基金管理费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
３、基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式
基金托管费按前一日基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：
Ｈ ＝ Ｅ × ０．２５％ ÷ 当年天数，其中：
Ｈ 为每日应计提的基金托管费
Ｅ 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（二）与基金销售有关的费用
１、申购费用
本基金申购费用在申购时收取并由申购人承担，基金管理人有权规定投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用，具体办理规则和费率由基金管理人届时在公告或更新的招募说明书中明确后执行。
申购费率为最高不超过１．５％，按申购金额分段设定如下：
２、赎回费用
赎回费率为最高不超过０．５％，按持有时间分段设定如下：
本基金的赎回费在投资者赎回基金份额时收取，扣除赎回手续费后的余额归基金资产，赎回费归基金资产的部分为赎回费的２５％。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
１、变更了本基金管理人部分董事、监事的信息；
２、变更了本基金基金经理的信息；
３、变更了本基金管理人办公电话和传真的信息；
４、变更了基金托管人的部分信息；
５、变更了代销机构的部分信息；
６、更新了投资组合报告，数据截至日期为２００９年３月３１日；
７、更新了基金的业绩部分，数据截至日期为２００９年３月３１日；
８、在“其他应披露事项”一章，列举了本基金自２００８年１１月１日至２００９年４月３０日发布的有关公告。
十五、其他应披露事项
自２００８年１１月１日至２００９年４月３０日，与本基金和本基金管理人有关的公告如下：
１、２００８年１１月３日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于增加国元证券为旗下基金代销机构的公告；
２、２００８年１１月１１日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下基金对云天化继续采用指数收益法进行估值的公告；
３、２００８年１１月２７日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于以自有资金认购旗下添益宝债券型基金的公告；
４、２００８年１１月２９日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于更换旗下部分基金会计师事务所的公告；
５、２００８年１２月２日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的本公司关于变更本基金基金经理的公告；
６、２００８年１２月１０日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于增加注册资本的公告；
７、２００８年１２月１１日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于增加东方证券为旗下部分基金代销机构的公告；
８、２００８年１２月２３日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于变更公司办公电话的公告；
９、２００８年１２月２４日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的本基金招募说明书更新公告（第六次）；
１０、２００８年１２月２９日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于在部分代销机构开通旗下部分基金转换业务的公告；
１１、２００８年１２月２９日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于在部分代销机构开通旗下部分基金定期定额投资业务的公告；
１２、２００８年１２月２９日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下基金在中国民生银行网上银行基金申购费率优惠到期的提示性公告；
１３、２００８年１２月３０日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于对通过中国建设银行借记卡进行网上基金直销申购交易继续实行费率优惠的公告；
１４、２００８年１２月３０日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分基金继续参加中国工商银行基金定投申购费率优惠活动的公告；
１５、２００８年１２月３０日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分基金参加中国建设银行基金定投申购费率优惠活动的公告；
１６、２００９年１月５日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金２００８年半年度最后一个交易日基金资产净值和基金份额净值公告；
１７、２００９年１月６日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于降低旗下基金在中国建设银行和招商证券定投业务的最低申购金额的公告；
１８、２００９年１月６日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下基金持有的“盐湖钾肥”股票估值的公告；
１９、２００９年１月８日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于添益宝基金开通直销转换及对旗下基金网上直销转换申购补差费实施费率优惠的公告；
２０、２００９年１月２１日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的本基金２００８年第四季度报告；
２１、２００９年２月２５日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分基金在中国工商银行开通“基智定投”业务的公告；
２２、２００９年３月５日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于开通中国农业银行金穗卡、招商银行借记卡网上直销定期定额投资业务并实施申购费率优惠的公告；
２３、２００９年３月２７日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的本基金２００８年年度报告（摘要）；
２４、２００９年３月２７日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于增加深圳发展银行为旗下基金代销机构的公告；
２５、２００９年４月３日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分基金参与中国工商银行个人网上银行基金申购费率优惠活动的公告；
２６、２００９年４月８日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分基金参加中国建设银行电话银行基金申购费率优惠活动的公告；
２７、２００９年４月２２日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的本基金２００９年第一季度报告。
签署日期：２００９年５月２５日
以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）全文所载之详细资料一并阅读。
申万巴黎基金管理有限公司
２００９年６月２３日
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